3薄膜太陽能行業環境管理體系實施指南本標準為薄膜太陽能企業（以下簡稱“企業”）提供了建立、實施、保持和改進環境管理體系的系統指導性建議。本標準適用于企業內產品和服務相關的全部業務單元，及其為確保以上業務實現所設計的場所、部門。2規范性引用文件下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T24001-2016環境管理體系要求及使用指南GB/T24004-2017環境管理體系通用實施指南3術語與定義GB/T24001-2016和GB/T24004-2017界定的以及下列術語和定義適用于本文件。3.1薄膜光伏電池thinfilmphotovoltaiccell由薄膜半導體材料制造的光伏電池。3.2環境管理組織機構environmentalmanagementorganization是在企業內部形成結構嚴密、相對獨立，并能夠彼此傳遞或轉換環境信息的組織。3.3秘書處secretariat是協助最高管理者完成全部體系策劃、構建、推進、運行、維護相關工作事宜的機構。4組織所處的環境4.1管理體系所處的環境最高管理者及管理層應組織企業相關單位及部門確定與環境方針相關并影響實現環境管理預期結果的各種內、外部因素，按要求定期對其進行監測和評審，評審內容可包括：——環境因素，識別全生命周期階段（原材料的獲取、設計、生產、運輸和（或）交付、使用、壽命結束后處理和最終處置）的環境因素，以便判定具有或可能具有重大環境影響和責任的環境因素；——法律法規及其他要求，明確使用的法律、法規和其他要求；——績效評價，對照相關內部準則、外部標準及法規、行為規范和一系列原則及指南所進行的環境績效評價；——環境狀況，包括對環境產生影響的事件，對以往不符合要求的事件進行調查研究所取得的反饋信息；——相關方的觀點及需求；——本企業其他管理體系中有利或不利于環境績效的職能或活動。對于上述所有情況，都應涉及到全部運行狀況，包括可能的突發時間和緊急情況。企業應將管理體系所處環境評審的過程及結果形成文件。4.2相關方的需求和期望組織應決定與其環境管理體系有關的相關方（包括但不僅限）：客戶、管理者、員工、外部供應商、政府機構等的需求和期望。從相關方中的需求中，組織決定哪些是合規義務。4.3環境管理體系范圍企業應依據自身產品和服務特點，在考慮組織及其內外部因素及相關方需求和期望等因素基礎上確定環境管理體系的邊界和范圍：——太陽能薄膜發電系統的應用方案設計、銷售、采購、集成和售后服務的管理；——太陽能薄膜應用產品的設計和開發管理；——安裝項目管理；——太陽能薄膜電池的物料生產；——企業運營管理；——高端裝備及應用產品的設計、研發制造、銷售和交付及服務的全過程。4.4環境管理體系模式4.4.1總則本指南遵循“策劃-實施-檢查-改進”管理模式的薄膜太陽能行業環境管理體系。薄膜太陽能企業應按照圖1所示的環境管理體系運行模式，基于最高管理者對環境管理體系的承諾，建立、實施、保持并持續改進其環境管理體系。圖1薄膜太陽能行業環境管理體系運行模式4.4.2策劃企業對環境管理體系整體策劃時，應考慮6.1所提及的因素、各相關方所提及的要求、4.3環境管理體系范圍和6.2合規義務，建立一個持續的策劃過程使企業能夠：5——識別環境因素和確定相關的環境影響；——確保所建立的環境管理體系能夠實現預期結果；——建立并使用績效參數；——實現持續改進，每年至少通過但不限于管理評審對風險和機遇進行一次正式的評估。4.4.3實施實施和運行環境管理體系：——設立環境管理組織機構（包括環境管理委員會、秘書處），明確作用和職責，并授予足夠的權限；——對為企業或代表企業工作的人員進行培訓以確保其具備必要的環境管理意識和能力；——建立內部和外部信息交流的過程；——建立并保持環境管理體系文件，并對文件進行控制；——建立并保持運行控制；——確保做好應急準備和響應；——建立并保持環境管理記錄。4.4.4檢查評價環境管理體系的過程和績效：——進行持續性的監測和測量；——評價合規性狀況；——實施定期的內部審核；——按照適當的時間間隔對環境管理體系進行管理評審。4.4.5改進企業通過判定環境方針、目標的完成情況，審核結果，數據統計及分析結果，糾正措施和管理體系的管理評審等各種方式，持續改進管理體系績效及適宜性，充分性和有效性：——發現不符合并采取糾正和預防措施；——識別持續改進的領域。“策劃-實施-檢查-改進”這一不斷往復的過程使組織能夠持續改進其環境管理體系和總體環境績效。5領導作用5.1領導作用與承諾最高管理者應對建立或改進環境管理體系的環境管理工作進行承諾；指引并堅定不移地實現企業創立被認定的、明確的發展目標和方向；授予職權，提供全部必要資源。對領導作用和承諾體現如下：——確保環境管理體系與其他管理體系相結合，也不脫離其核心業務管理；——密切關注國家和地方各項法律法規，確保與社會各相關方的聯系與溝通，持續改進環境管理體系；——支持其他管理者履行其相關領域的職責、領導作用和獲取確保環境管理體系有效運行所需的相關資源，促使全員積極參與管理體系的建設和運營維護；——最高管理者有效行使所賦予的管理職權，并提供必要的其他支持；6——與管理層、各部門及全員進行有效溝通，使其理解建立環境管理體系的重要性；——定期組織管理評審，確保管理體系適宜性、完整性、充分性和有效性；——持續改進并保持長期成功。5.2環境方針5.2.1結合企業業務領域及特點確立環境方針。5.2.2環境方針應當為建立環境目標提供框架，應當設立組織所要求的環境職責和績效水平，并據此判定后續措施。5.2.3最高管理者應在界定的管理體系范圍內建立、實施和保持環境方針，同時確立所遵循的原則，方針應：——能夠為具體的環境目標提供框架；——能夠為建立、評審環境目標和指標提供框架；——能夠包括滿足各相關方、協商及參與員工（員工代表）的承諾；——能夠包括對環境管理體系持續改進及提升環境績效的承諾；——能夠包括管理體系適用要求的承諾；——能夠包括保護環境的承諾；——能夠包括遵守并履行其合規義務、適用法律法規以及其他要求的承諾；——能夠持續適宜性進行管理評審。5.3組織的角色、職責和權限5.3.1角色——最高管理者應確定并提供環境管理體系構建和有效運行所需要的人力資源，以有效實施管理體系并運行和控制其全部過程；——相關人員的能力需具備和滿足體系要求，企業為員工在不同時期提供培訓；——按要求對環境相關或有直接影響的員工，都需要接受環境等方面的培訓；——公司應制定相關管理程序，以確保人力資源的有效供給和能力意識的提升。5.3.2職責和權限5.3.2.1最高管理者——起草、批準并頒布企業環境方針、目標，授權和支持各級單位和員工從事管理活動，并提供必要資源；——整體負責對環境管理體系按GB/T24001-2016和GB/T24004-2017的要求策劃、建立及實施，確保環境管理體系所需資源能夠有效提供，并對管理承諾提供證據，確保各過程其預期輸出；——對企業內各部門以及部門內各崗位職責、權限得到明確規定并有效溝通、理解、執行；——時刻關注相關方的要求、積極推動管理層及員工積極參與，在出現重大問題時能夠及時糾正改進；——確保環境管理體系的完整性、有效性、充分性、適宜性并及時有效溝通；——按要求策劃主持企業管理評審活動，并對管理評審過程和結果確認。5.3.2.2環境管理委員會——認真貫徹執行國家環境法律法規和教育培訓工作的安排部署；——指導、監督、評價各單位環境管理體系的建設和實施；7——督促并推動企業環境管理的持續改善與提升；——定期組織召開環境委員會會議，通報并解決環境工作中的重大問題，部署環境工作任5.3.2.3秘書處——依照最高管理者的要求和規劃，完成管理體系整體策劃、建立、實施和維護工作；——負責組建內審小組，制定管理體系年度內審計劃，下發、傳達，組織開展內審，并對內審過程中發現的不符合項進行整改、跟蹤和確認，直至閉環；——按照最高管理者的計劃要求，編制年度管理評審計劃，組建管理評審小組，實施評審，并跟蹤確認評審的改進；——負責就管理體系認證有關事宜與外部進行溝通、聯絡，就審核發現進行確認、并對改進項進行跟蹤確認；——依據各部門體系運行基礎，在需要時監控各部門的管理體系運行情況，并整體評估管理體系的充分性、有效性和適宜性；——定期向最高管理者報告管理體系績效和任何改進的需求；——負責體系信息交流的文件化編寫及報告職能。6策劃6.1應對風險和機遇的措施6.1.1環境因素以及重要環境因素的確定6.1.1.1總則應在所界定的環境管理體系范圍內，通過建立、實施和保持一個或多個程序，以污染預防為指導，根據工作范圍和生產現場情況識別確定所涉及到的環境因素，包括：產品設計開發階段、生產經營階段、檢驗階段、產品防護、搬運等階段；確定活動、產品和服務中能夠控制和能夠施加影響的環境因素及其相關的環境影響，考慮控制或影響的生命周期階段。6.1.1.2環境因素識別在識別環境因素時，需要將“活動、產品和服務的變更”、“異常狀況及可合理預見的緊急情況”兩種情況考慮在內。通過實地調查、利用過程分析方法，追本溯源，對環境因素進行識別。在選擇方法時可以從以下方面進行考慮：——向大氣的排放；——向水體的排放；——向土地的排放；——原材料和自然資源的使用；——能源使用；——能量釋放，例如：熱能、輻射、振動（噪聲）和光能；——廢物和（或）副產品的產生；——空間利用。結合上述方法的選擇，在考慮與組織活動、產品和服務有關的環境因素，包括：——其設施、過程、產品和服務的設計和開發；——原材料獲取，包括開采；——運行或制造過程，包括倉儲；——設施、組織資產和基礎設施的運行和維護；——外部供方的環境績效和實踐；8——產品運輸和服務交付，包括包裝；——產品儲存、使用和壽命結束后的處理；——廢物管理，包括再利用、翻新、再循環和處置。6.1.1.3確定重要環境因素企業應制定適宜的方法來評價環境因素可能造成的環境影響的大小，以便確定重要環境因素。重要程度可同時運用技術分析和判斷方法進行判斷。重要性評價的方法應當能提供一致性和可再現性。企業在制定評價方法和確定重要環境因素時，可從以下兩方面考慮：——環境方面：a)環境影響規模；b)環境影響嚴重程度；c)發生概率；d)環境影響持續時間。——經營方面：a)適用的法律法規要求；b)改變環境影響的難度；c)改變環境影響的費用；d)改變對其他活動和過程的影響程度；e)相關方的關注；f)對企業公眾形象的影響。遵守適用法律法規的情況應是判斷重要環境因素最重要的尺度，通常情況下，對于存在違反法律法規和未達到環境排放標準的情況，企業應將其判定為重要環境因素。6.1.2法律法規及其他要求企業應確保在建立、實施和保持環境管理體系時，對使用的法律法規和其他要求加以關注：——薄膜太陽能企業應識別的法律法規包括：a)國家或國際的法律法規要求；b)地方性法律法規要求；c)行業性法律法規要求。——薄膜太陽能企業應遵守的其他要求可包括：a)與政府機構的協議；b)與客戶的協議；c)非法規性指南；d)本企業的其他要求。為了保持對法律法規要求的跟蹤，應建立并保持與其活動、產品和服務有關的所有法律法規和其他要求的目錄清單。6.2合規義務6.2.1保留文件化信息作為合規性評價結果的證據。確定合規義務可以從以下幾方面著手：——建立包含履行法律法規及其他要求承諾的環境方針；——識別、獲取法律法規及其他要求，并理解如何應用于環境管理體系；——確定角色、職責、過程、方法和時間表，以實現與履行符合法律法規及其他要求有關的環境目標；——采取運行控制措施以履行符合法律法規及其他要求的承諾以及實現與業務相關的環9境目標；——確保所有在組織控制下工作的人員都意識到適用于他們的與履行合規業務相關的過程，以及不履行合規義務的后果；——確保所有在組織控制下工作的人員履行其合規業務重要性等方面都具有所需的能力；——建立與環境管理體系相關信息交流過程中，須考慮合規義務；——定期評價合規義務履行情況；——識別已存在及可預見的潛在的不合規或不符合情況，并能立即采取措施加以識別、實施和跟蹤糾正措施；——定期審核環境管理體系時，需關注與履行合規義務有關內容；——實施管理評審時，考慮合規義務的變化。6.2.2企業應當利用環境管理體系過程或其他業務過程，以多種方式策劃采取措施，同時，還應保證采取措施的有效性。企業應將合規義務過程中形成的結果形成文件，文件清單可從以下方面著手：——合規業務來源，包括有關的相關方；——合規業務的概述；——合規義務如何與環境因素和相關方的有關要求相結合。6.3環境目標及其實現方案6.3.1環境目標在策劃過程中，組織建立環境目標以履行環境方針的承諾，并實現組織的其他目標。環境體系的建立和評審過程以及實現目標的實施過程，為組織在某些領域改進環境績效、在其他領域保持環境績效水平提供了系統化基礎。企業在建立和評審環境目標時，應關注法律法規和相關要求，以及自身的重要環境因素。同時，還應關注可選技術方案、財務、運行和經營要求，以及相關方的觀點。目標應滿足如下要求：——與環境方針保持一致；——可測量、可度量或能夠績效評價；——考慮適用的要求；——與產品和服務合格以及增強顧客滿意相關；——予以溝通；——適時、恰當時予以更新。6.3.2目標實現方案根據環境目標，企業各個事業單位或部門制定分環境目標。分環境目標實現和策劃工作也可結合年度管理評審一同進行，確保目標完成。制定實施計劃和項目包括但不限于：——工作內容；——需求資源；——負責人；——采取措施；——完成時間；——評價周期、頻次；——結果評價方法；——將需要實現的環境目標融入業務當中；——將環境目標及實現措施信息文件化。6.4績效參數企業應建立適用于企業活動、產品和服務的、客觀的、可測量的、可驗證的和可再現的環境績效參數，用于追蹤企業實現其環境目標和指標的進度，或用于評價和改進其環境績效。環境績效參數可分為管理績效參數和運行績效參數，企業可根據具體情況選擇適用于其重要環境因素的參數類型。7.1資源7.1.1為確保環境管理體系有效運行和實施，企業應確定并提供為建立、實施、保持和持續改進管理體系所需的必要資源，主要包括以下幾個方面：——基礎設施；——外部提供的資源；——信息系統；——能力；——技術；——財力、人力資源以及活動、產品和服務所需的其他特定資源。7.1.2除了從上述幾方面入手，同時還需考量：——現有內部資源的能力和局限性；——需要從外部供方獲取的相關資源。7.2能力企業應確定環境管理體系所覆蓋和控制范圍內人員所需具備的能力，評價其從事工作影響或能夠影響環境管理體系績效和有效性及履行合規義務，并針對能力進行必要的教育及培基于適當教育、培訓或經歷，確保相關人員具備所需要能力；企業按照相關要求，定期識別各部門培訓需求，根據需要制定員工培訓計劃，通過培訓計劃實施及培訓效果驗證確保人員能力不斷提升。適用時，采取措施獲得所需能力，評價措施有效性；適當措施可能包括向現有員工提供培訓和指導，或重新委派其工作；或聘用、雇傭勝任的人員。保留適當的成文信息，作為人員能力的證據。7.3意識應建立、實施并保持一個或多個程序，使為它或代表它工作的人員都意識到：——環境方針及環境方針中的承諾；——符合環境管理體系要求的重要性；——相關人員對環境管理體系有效性貢獻；——改進環境績效益處；——相關人員在環境管理體系內的職責和義務；——相關人員工作活動的實際或潛在的重要環境因素及相關環境影響。7.4信息交流7.4.1內部各層次和職能間的信息交流企業應建立渠道，鼓勵所有層次和職能部門反饋信息、積極參與內部信息交流，并接受和答復員工的建議和關注；應向代表本企業工作的其他人員，如合同方和供方提供信息；應將環境管理體系監測、審核和管理評審的結果通報企業內部的有關人員。內部信息交流可有多種方式，如通過會議紀要、公告、內部通訊簡報、意見箱、網站、電子郵件、會議等進行信息交流。7.4.2與外部相關方聯絡的接受、形成文件和回應。企業應決定是否就其重要環境因素與其外部相關方進行信息交流，應規定交流的方式并予以實施，應將決定和交流過程形成文件。外部信息交流可有多種方式，如非正式的討論、對焦點問題的溝通、與社區居民進行對話、參與社區活動、網站、電子郵件、通訊簡報、年度報告和熱線電話等。7.5文件化信息7.5.1環境管理體系文件——能夠貫徹管理體系的指導性文件；——用于描述管理業務過程或活動方法的文件；——各部門的標準作業指導書、及時標準文件、規范等；——其他影響組織環境管理績效的管理文件。7.5.2文件化信息的控制應建立、實施并保持一個或多個程序，從而確保：——在文件發布前進行審批，確保其中充分性和適宜性；——必要時對文件進行評審和更新，并重新審批；——確保對文件的更愛和現行修訂狀態做出標識；——確保在適用處能得到適用文件的有關版本；——確保文件字跡清楚，易于識別；——確保對策劃和運行體系所需的外來文件做出標識，并對其發放予以控制；——防止對過期文件的非預期使用。如需將其保留，要做出適當的標識。8運行8.1運行策劃和控制企業建立、實施、控制并保持滿足環境方針和目標以及6.1所識別的措施所需的過程運行準則，按照運行準則實施過程控制。同時對計劃內的變更進行控制，并對非預期變更的后果予以評審，必要時，應制定控制措施，確保在產品或服務的設計和開發過程中，落實其環境要求。企業有必要保持一定程度的文件化信息，以確信過程已按策劃得到實施。企業在建立或修改其運行控制和程序時應關注具有重大環境影響的不同運行和活動，主要包括：——原材料的獲取；——生產和維護過程；——廢氣、廢水、固廢收集、處理過程；——產品運輸和服務交付；——資產和設施的獲取、建造或修改。8.2應急準備和響應8.2.1潛在緊急情況和事故這些潛在的緊急情況和事故可能包括：——向空氣的事故性排放；——向水體和土壤的事故性排放；——潛在的火災；——危險化學品潛在泄露，以及泄露事故對環境和生態系統的特定影響；——污染治理設施的實效（如：粉塵污染收集、污水治理設施）；——重金屬環境污染事故。企業應對實際發生的緊急情況和事故做出響應，并預防或減少隨之產生的有害環境影響。企業應定期評審其應急準備和響應程序，必要時予以修訂，特別是在事故或緊急情況發生8.2.2應急準備和響應企業應針對識別出的可能存在的緊急情況和事故，制定應急準備和相應程序，制定程序時應關注：——對緊急情況或事故的類型和規模的預測；——對每種可能的緊急情況和事故應配備應急物資和應急設施；——處理緊急情況或事故的最適當方法；——將環境損害降到最低的措施；——將實施應急響應人員的培訓；——應急組織及職責；——疏散路線和集合地點；——關鍵人員和救援機構名單，包括詳細聯絡信息；——內外部聯絡計劃；——針對不同類型緊急情況和事故，采取相應措施，減輕后果。企業應建立、實施并保持一個或多個程序，用于識別可能對環境造成影響的潛在緊急情況和事故，做出響應，并規定相應措施。可行時，企業還應定期試驗上述程序。9績效評價9.1監測和測量企業應根據環境方針及目標，通過合適的方法對可能具有重大環境影響的運行活動的關鍵特性進行監測和測量，并應確定：——需要監測和測量內容；——合適的方法篩選原則；——對監測和測量結果進行分析和評價的時間；——評價環境績效所依據的準則；——確保監測和測量設備經校準或驗證，確保恰當使用并對其進行適當的維護；——按照合規義務要求及其建立的信息交流過程，就有關環境績效的信息進行內部和外部信息交流；——同時評價環境管理體系的績效和有效性；保留適當的成文信息，以作為監測、測量結果的證據和有關測量設備的維護、校準或檢定。9.2合規性評價企業應建立、實施并保持一個或多個程序，以定期評價對使用法律法規及其他要求的遵守情況，履行遵守法律法規及其他要求的承諾，并應保存該評價結果的記錄。同時：——確定合規性評價的批次和方法；——評價合規性，需要時采取措施，如6.2；——保持對法律法規和其他要求合規狀況的知識和理解。9.3內部審核最高管理者負責組織實施內部審核，各部門配合好內審工作，按照計劃的時間間隔，進行內部審核，以判定體系是否符合企業對環境管理工作的預定安排和標準要求，是否得到了恰當的實施和保持。保留作為實施方案以及審核結果的證據的成文信息。企業應策劃、制定、實施和保持一個或多個審核方案，應關注相關運行的環境重要性和以往審核的的結果。企業應建立實施和保持一個或多個審核程序，用來規定策劃和實施審核及報告審核結果