歷年證券基礎(chǔ)知識模擬測試題和參照答案

第一部分：單項選擇題

請在下列題目中選擇一種最適合的答案，

1、封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的o按投資者的出資比例進(jìn)行分派。

A、基金總資產(chǎn)B、基金凈資產(chǎn)C、可分派收益D、基金資本

2、按與否在證券交易所掛牌交易，證券可分為L

A、上市證券和非上市證券B、上市證券和掛牌證券

C、掛牌證券和公債證券D、場內(nèi)證券和場外證券

3、對從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所實行監(jiān)督管理的機關(guān)為“

A、財政部和中國證監(jiān)會B、國有資產(chǎn)管理局和證監(jiān)會

C、司法部和證監(jiān)會D、人民銀行和證監(jiān)會

4、事業(yè)單位用于證券投資的資金，按國家規(guī)定必須是該單位有權(quán)自行支配的（

A、借入資金B(yǎng)、自有資金C、預(yù)算內(nèi)資金D、預(yù)算外資金

5、股票未來收益的現(xiàn)值是股票的（）

A、票面價值B、帳面價值C、清算價值D、內(nèi)在價值

6。某債券為一年付一次利息的息票四值為WOO元息票利率為B%期限為23年，當(dāng)市場利率

為7刈寸,該債券的發(fā)行價格為（）

A、1060.24B、1070.24C、1080.24D、1090.24

7o如下哪一種機構(gòu)不是會員制證券交易所設(shè)置的機構(gòu)）

A、會員大會B、董事會C、理事會D、監(jiān)察委員會

8、按與否在證券交易所掛牌交易，證券可分為L

A、上市證券和非上市證券B、上市證券和掛牌證券

C、掛牌證券和公債證券D、場內(nèi)證券和場外證券

9、證券企業(yè)的自營業(yè)務(wù)必須使用()

A、自有資金和依法籌集的資金B(yǎng)、借入資金和自有資金

C、借入資金和依法籌集的資金D、融入資金和自有資金

10、我國《證券投資基金管理暫行措通定，基金管理企業(yè)的最低實收資本為人民幣)萬元。

A、1000B、2023C、3000D、5000

試題訓(xùn)練：

11、在實踐中某股東要有股份企業(yè)實際的最大決獺婚有的股票數(shù)額必須到達(dá)決策所需的)。

A、絕對多數(shù)B、相對多數(shù)C、有效多數(shù)D、超過半數(shù)

12、按發(fā)行債券時規(guī)定的還本時間，在債券到期時一次所有償還本金的I償債方式，被稱為（

A、展期償還B、滿期償還C、全額償還D、部分償還

13、證券投資基金的資金重要投向（）。

A、實業(yè)B、郵票C、有價證券D、珠寶

14、職業(yè)道德是人們在多種職業(yè)活動中應(yīng)當(dāng)遵守的IX

A、職業(yè)紀(jì)律B、職業(yè)操守C、職業(yè)規(guī)范D、道德規(guī)范

15、職業(yè)態(tài)度是從業(yè)人員對本職工作的0認(rèn)識、情感傾向和行為方式，也是一種人對其職業(yè)地

位、職業(yè)理想、職業(yè)責(zé)任主觀認(rèn)識的心理體現(xiàn)。

A、性質(zhì)B、價值C、責(zé)任D、客觀

16、為了有效實行投資計劃并減少風(fēng)■金措施》規(guī)定，同一基金管理人管理的所有基金持有

家企業(yè)發(fā)行的證券，不得超過該證券的0。

A、5%B、10%C、30%D、40%

17。（）年，日本公布《證券交易法》規(guī)定銀行和信托機構(gòu)不準(zhǔn)從事有價證券的買賣和承銷等業(yè)

務(wù)，此類業(yè)務(wù)的經(jīng)營及有關(guān)利潤的收取應(yīng)由證券企業(yè)從事，從而確立了銀行業(yè)與證券業(yè)的分離體制。

A、1933B、1940C、1971D、1948

18、對于臨時沒有集資需刪OR計劃，合適的選擇應(yīng)是（）ADR

A、一級有擔(dān)保B、二級有擔(dān)保C、三級有擔(dān)保D、144A私募

19、開放式基金的交易價格取決于（）。

A、基金總資產(chǎn)值B、基金單位凈資產(chǎn)值C、供求關(guān)系D、基金資產(chǎn)凈值

20、為適應(yīng)股份有限企業(yè)境外募集股份及境外上市的需要I年8月18日國務(wù)院第60號令公布

了（），它對于我國股份有限企業(yè)境外募集股份與境外上市具有重要的指導(dǎo)意義。

A、《國務(wù)院有關(guān)股份有限企業(yè)境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》

B、《股份有限企業(yè)境內(nèi)上市外資股規(guī)定的實行細(xì)則》

C、《國務(wù)院有關(guān)股份有限企業(yè)境外募集股份及上市的尤其規(guī)定》

D、《有關(guān)深入加強在境外發(fā)行股票和上市管理的告知》

試題訓(xùn)練：

21、投資者A以14元1股的價格買為（企業(yè)股票若干腳終分得現(xiàn)金股息90元計算投資眷的

股利收益率

A、5.96%B、6.43%C、8.98%D、5.08%

22、證券專營機構(gòu)在美國稱（）o

A、投資銀行B、商人銀行C、證券企業(yè)D、證券商

23、償還期限布年以上23年如下的國債被稱為（）。

A、短期國債B、中期國債C、長期國債D、無期國債

24、率先推出外匯期貨交易，標(biāo)志著外匯期貨的正式產(chǎn)生的交易所是（

A、芝加哥商品交易所B、芝加哥期貨交易所

C、國際貨幣市場D、美國堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所

25、按照《基金管理暫行措施》的規(guī)定，基金管理人由）（機構(gòu)擔(dān)任。

A、證券企業(yè)

B、基金管理企業(yè)

C、信托投資企業(yè)

D、保險企業(yè)

26、證券經(jīng)營機構(gòu)的重要業(yè)務(wù)有（）

A、承銷、經(jīng)紀(jì)、自營

B、吞并收購、基金管理

C、承銷、經(jīng)紀(jì)、征詢服務(wù)

D、承銷、經(jīng)紀(jì)、自營、吞并收購、基金管理、征詢服務(wù)及其他業(yè)務(wù)

27。保險企業(yè)進(jìn)行證券投資重要是考慮0

A、本金安全和收益率

B、流動性和分散風(fēng)險來源：

C、投資和融資

D、調(diào)劑資金余缺

28、世界上最早、最享盛譽和最有影響的股價指數(shù)是)(

A、道―瓊斯股價指數(shù)

B、《金融時報》指數(shù)

C、日級25股價指數(shù)

D、恒生指數(shù)

29、證券必須同步具有的兩個最基本特性是。。

A、法律特性與經(jīng)濟(jì)特性

B、法律特性與書面特性

C、經(jīng)濟(jì)特性與書面特性

D、經(jīng)濟(jì)特性與權(quán)益特性

30、我國對法人股在互相持股方面的一種規(guī)定是，一種企業(yè)擁有另一種企業(yè)后以上的股份,

則后者不能購置前者的股份。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

試題訓(xùn)練：

31、證券企業(yè)客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入指定的M單獨立戶管理。

A、商業(yè)銀行

B、金融機構(gòu)

C、證券企業(yè)

D、工商銀行

32、影響期權(quán)價格的最重要原因是（）。

A、期權(quán)的執(zhí)行價格

B、標(biāo)的物資產(chǎn)的現(xiàn)價

C、標(biāo)的物資產(chǎn)價格的波動

D、合約的期限

33、在股票票面上標(biāo)明的金額，是股票的0。

A、票面價值

B、帳面價值

C、清算價值

D、內(nèi)在價值

34、三個月期歐洲美元期貨的報價指數(shù)是0。

A、100與年收益率的差

B、100與合約最終交易日兩個月期倫敦銀行同業(yè)拆放利率的差

c、100與年貼現(xiàn)率的差

D、100與年收益率的和

35、設(shè)基會\在2023年7月某估價日計算的基金資產(chǎn)總額疑32.3萬元負(fù)債總額為B5.4萬元

保管費率為）.2%計算該月應(yīng)提取的基金保管費是（）萬元

A、2.2495

B、1.5368

C、0.8985

D、3.5486

36、深圳證券交易所編制并公布的以所有上市股票為樣本股，以指數(shù)計算日股份數(shù)為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)平

均計算的股價指數(shù)是（）

A、上證綜合指數(shù)

B、深證綜合指數(shù)

C、上證30指數(shù)

D、深證成分股指數(shù)

37、在計算股價指數(shù)時，將樣本股票基期價格和計算期價格分別加總，然后再求出股價指數(shù)，這種措

施是（）。

A、相對法

B、綜合法

C、基期加權(quán)法

D、計算期加權(quán)法

38、職業(yè)道德范圍是反應(yīng)職業(yè)活動中從業(yè)人員與社會他人之間最本質(zhì)、最重要、最普遍的道德關(guān)系的

某些（）。

A、基本概念

B、基本準(zhǔn)則

C、基本特性

D、基本關(guān)系

39、契約型基金反應(yīng)的）是（）關(guān)系。

A、產(chǎn)權(quán)關(guān)系

B、所有權(quán)關(guān)系

C、債權(quán)債務(wù)關(guān)系

D、信托關(guān)系

40、政府為了實行某種特殊政策而發(fā)行的國債是I。

A、赤字國債

B、建設(shè)國債

C、戰(zhàn)爭國債

D、特種國債

試題訓(xùn)練：

41、債券分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券的根據(jù)是）。（

A、券面形態(tài)

B、發(fā)行方式

C、流通方式

D、償還方式

42、在下述四個結(jié)論中，對的的結(jié)論是0

A、職業(yè)道德具有職業(yè)上的普遍性

B、職業(yè)道德具有內(nèi)容上的穩(wěn)定性

C、職業(yè)道德具有形式上的同一性

D、結(jié)論A、B及C都不是對的的。

43、證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由）（托管。

A、基金托管人

B、基金承銷企業(yè)

C、基金管理企業(yè)

D、基金投資顧問

44、一般不在場外交易市場交易的證券是Oo

A、債券

B、新發(fā)行的各類證券

C、不符合證券交易所上市原則的證券

D、封閉式基金的受益憑證

45、除按規(guī)定分得本期固定股息外，無權(quán)再參與本期剩余盈利分派的優(yōu)先股，稱為（

A、非累積優(yōu)先股

B、非參與優(yōu)先股

C、可贖回優(yōu)先股

D、股息率固定優(yōu)先股

46、1982年2月率先開辦堪薩斯價值線綜合指數(shù)期貨，標(biāo)志著股價指數(shù)期貨的正式產(chǎn)生的交易所是

)o

A、芝加哥商業(yè)交易所

B、芝加哥期貨交易所

C、紐約證券交易所

D、美國堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所

47、股票價格與經(jīng)濟(jì)周期變動的關(guān)系是0

A、股票價格先于經(jīng)濟(jì)周期的變動而變動

B、股票價格與經(jīng)濟(jì)周期同步變動

C、股票價格落后于經(jīng)濟(jì)周期變動

D、股票價格變動與經(jīng)濟(jì)周期變動無關(guān)

48、優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時，能在后來年度補發(fā)的優(yōu)先股，稱為(

A、參與優(yōu)先股

B、累積優(yōu)先股

C、可贖回優(yōu)先股

D、股息率可調(diào)整優(yōu)先股

49、社會主義職業(yè)道德的基本原則的內(nèi)容之一是L

A、物質(zhì)利益原則

B、經(jīng)濟(jì)效益原則

C、社會效益原則

D、人民利益原則

50、設(shè)按2023年5月8日收盤價計輾金B(yǎng)擁有的金融資產(chǎn)總值22724.3萬元現(xiàn)金為37.4萬元

已售出1億基金單位試以已知價法計算基金在2023年5月9日的基金單位資產(chǎn)凈值

A、2.276

B、2.586

C、4.323

D、3.789

試題訓(xùn)練：

51、金融期貨證券是一種（）

A、商品證券

B、資本證券

C、貨幣證券

D、憑證證券

52、在計算股價指數(shù)時，先計算各樣本股的個別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)，是股價指數(shù)計算措施中

的（）。

A、相對法

B、綜合法

C、基期加權(quán)法

D、計算期加權(quán)法

53、我國發(fā)行國際債券始20世紀(jì)（）初期。

A、60年代

B、70年代

C、80年代

D、90年代

54、證券企業(yè)辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的X供委托人使用。采用其他方式的，必須

作出委托記錄。

A、證券買賣委托書

B、買賣成交匯報單

C、指定交易協(xié)議書

D、交割單

55、某企業(yè)發(fā)行優(yōu)先認(rèn)股救企業(yè)股票目前的市價是每吐180元新股的認(rèn)購價格是每胺80元

買1股新股需要個優(yōu)先認(rèn)股撤計算附權(quán)優(yōu)先股和除權(quán)優(yōu)先股權(quán)的.價值

A、0.50.4

B、0.50.5

C、0.40.4

D、0.40.5

56、在企業(yè)章程中載明并獲同意后，企業(yè)以一部分股本作為股息派發(fā)，稱之痂（

A、股票股息

B、財產(chǎn)股息

C、負(fù)債股息

D、建業(yè)股息

57、證券企業(yè)從業(yè)人員在證券交易活明麒所屬的證券企業(yè)的指令或者運用職務(wù)違反交易規(guī)則的,

責(zé)任應(yīng)由（）

A、所屬證券企業(yè)不負(fù)責(zé)任，由其本人負(fù)責(zé)

B、所屬證券企業(yè)承擔(dān)所有責(zé)任

C、證券登記結(jié)算企業(yè)負(fù)連帶責(zé)任

D、證券登記結(jié)算企業(yè)負(fù)所有責(zé)任

58、債券是由（）出具的。

A、投資者

B、債權(quán)人

C、債務(wù)人

D、代剪發(fā)行者

59、根據(jù)《證券法》規(guī)定，設(shè)置證券登記結(jié)算機構(gòu)，自有資金不少于人民幣：

A、5億元

B、2億元

C、5千萬元

D、1億元

60、封閉式基金的交易價格重要取決于0。

A、基金總資產(chǎn)

B、基金凈資產(chǎn)

C、供求關(guān)系

D、其他

試題訓(xùn)練：

61、證券經(jīng)營機構(gòu)按業(yè)務(wù)范圍劃分，可分0。

A、證券承銷商、證券經(jīng)紀(jì)商和證券自營商等

B、證券專營機構(gòu)與證券兼營機構(gòu)

C、證券企業(yè)和可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的信托投資企業(yè)

D、證券企業(yè)與證券商

62、某股價平均婁選擇ABC三種股票為樣本聯(lián)三種股票的發(fā)行股數(shù)分別賴00萬股8000萬股

和5000萬股某計算我三種樣本股日勺收盤價分另摘。元9.00元和7.60元計算該日這三種股票的以

發(fā)行量為權(quán)數(shù)的加權(quán)股價平均數(shù)

A、9.43

B、8.43

C.10.11

D、8.69

63、證券投資基金的資金重要投向()

A、實業(yè)

B、郵票

C、有價證券

D、珠寶

64、認(rèn)股權(quán)證的認(rèn)購期限一般為（）。

A、2-23年

B、3-23年

C、兩周至B0天

D、兩周至60天

65、在債券寬限期過后分次在規(guī)定的日期按一定的償還率償還本■種償還方式被稱為）。

A、隨時償還

B、任意償還

C、到期償還

D、定期償還

66、根據(jù)1997年12月10日國務(wù)院證券委員會公布的《證券交易所管理措施》規(guī)定，證券交易所接

納的會員應(yīng)當(dāng)是（）

A、有權(quán)部門同意設(shè)置并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)

B、有權(quán)部門同意設(shè)置的金融機構(gòu)

C、有權(quán)部門同意設(shè)置的境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)

D、有權(quán)部門同意設(shè)置并具有法人地位的證券經(jīng)營機構(gòu)

67、被公認(rèn)的職業(yè)道德實際上是一種代代相傳的職業(yè)老式，已形成人們因職業(yè)心理和職業(yè)習(xí)

慣，因而職業(yè)道德作為一種職業(yè)行為規(guī)范具有穩(wěn)定性。

A、普遍

B、規(guī)范

C、絕對穩(wěn)定

D、比較穩(wěn)定

68、為加強證券市場的規(guī)范和監(jiān)管，保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會公眾利益，增進(jìn)證券市場健康發(fā)展,

1997年3月3日中國證券監(jiān)督管理委員會制定并頒布了0

A、《嚴(yán)禁證券欺詐行為暫行措施》

B、《有關(guān)嚴(yán)禁國有企業(yè)和上市企業(yè)炒作股票的規(guī)定》

C、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》

D、《證券市場禁入暫行規(guī)定》

69、金融期貨的交易對象是（）。

A、金融商品

B、金融商品合約

C、金融期貨合約

D、金融期權(quán)

70、證券企業(yè)自營業(yè)務(wù)必須使用

A、自有資金和依法籌集的資金

B、借入資金和自有資金

C、借入資金和依法籌集的資金

D、融入資金和自有資金

第一部分：單項選擇題

(1)B(2)A(3)C(4)D(5)D(6)B(7)B(8)A

(9)A(10)A(11)C(12)B(13)C(14)D(15)B(16)B

(17)D(18)A(19)B(20)C(21)B(22)A(23)B(24)C

(25)B(26)D(27)A(28)A(29)B(30)B(31)A(32)C

(33)A(34)A(35)A(36)B(37)B(38)A(39)D(40)D

(41)A(42)B(43)A(44)D(45)B(46)D(47)A(48)B

(49)D(50)A⑸)B(52)A(53)C(54)A(55)B(56)D

(57)B(58)C(59)B(60)C(61)A(62)B(63)C(64)B

(65)D(66)A(67)D(68)D(69)C(70)A

訓(xùn)練:

歷年證券基礎(chǔ)知識模擬測試題和參照答案

單項選擇題

1、卜五世紀(jì)意大利的證券交易品種重要是（

A、債券

B、期貨

C、商業(yè)票據(jù)

D、股票

【參照答案】KC3

2、根據(jù)我國《企業(yè)法》有關(guān)規(guī)定，設(shè)置股份有限企業(yè)時，發(fā)起人以工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專

利技術(shù)作價出資的金額，不得超過注冊資本的()。

A、15%

B、20%

C、30%

D、35%

【參照答案】KB3

3、中期國債是指償還期限在()o

A、1年以上23年如下

B、5年以上

C、3年以上

D、23年以內(nèi)

【參照答案】KA3

4、我國基金的年管理費率為基金資產(chǎn)凈值的()。

A、2.5%

B、2%

C、1.5%

D、3.5%

【參照答案】KC2

5、我國《證券投資基金管理暫行措施》規(guī)定，擬設(shè)置的基金管理企業(yè)的最低實收資

本應(yīng)為()?

A、1000萬元

B、3000萬元

C、5000萬元

D、8000萬元

【參照答案】KA3

6、同一基金管理人所管理的所有基金，持有同一家企業(yè)所發(fā)行的證券不得超過該證

券總額的()。

A、5%

B、20%

C、10%

D、30%

【參照答案】KC3

7、()只能在期權(quán)到期日執(zhí)行，既不能提前，也不能推后。

A、美式期權(quán)

B、歐式期權(quán)

C、看漲期權(quán)

D、看跌期權(quán)

【參照答案】KB3

8、上海和深圳兩家證券交易所的組織形式都是()?

A、做市商制

B、企業(yè)制

C、科層制

D、會員制來源：

【參照答案】KD3

9、證券市場的關(guān)鍵是（）。

A、證券投資者

B、上市企業(yè)

C、證券監(jiān)管機構(gòu)

D、證券交易所

【參照答案】KA3

10、《中華人民共和國刑法》規(guī)定，私自發(fā)行股票或企業(yè)、企業(yè)債券的行為應(yīng)處

以（）。

A、破壞金融管理秩序罪

B、妨害企業(yè)管理秩序罪

C、金融詐騙罪

D、金融失職罪

【參照答案】KA2

試題訓(xùn)練:

11、我國《企業(yè)法》規(guī)定，發(fā)起人所持有的我司股份自企業(yè)成立之日起（）內(nèi)

不得轉(zhuǎn)讓。

A、5年

B、3年

C、1年

D、六個月

【參照答案】KB3

12、根據(jù)法律規(guī)定，股份有限企業(yè)進(jìn)行破產(chǎn)清算時，資產(chǎn)清償?shù)南群蟠涡驊?yīng)是（）。

A、一般股東、優(yōu)先股東、債權(quán)人

B、債權(quán)人、一般股東、優(yōu)先股東

C、債權(quán)人、優(yōu)先股東、一般股東

D、優(yōu)先股東、一般股東、債權(quán)人

【參照答案】KC2

13、短期國債指償還期限為（）的國債。

A、六個月或六個月以內(nèi)

B、1年或1年以內(nèi)

C、2年或2年以內(nèi)

D、3年或3年以內(nèi)

【參照答案】KB3

14、它國企業(yè)股票在美國上市一般采用（）形式。

A、股票

B、股票期權(quán)

C、權(quán)證

D、存托憑證

【參照答案】KD3

15、根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)（）o

A、混業(yè)經(jīng)營、集中管理

B、混業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理

C、分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理

D、分業(yè)經(jīng)營、統(tǒng)一管理

【參照答案】KC3

16、下列證券交易市場中屬于場外交易市場的I是（）。

A、倫敦證券交易市場

B、紐約證券交易市場

C、那斯達(dá)克證券交易市場

D、法蘭克福證券交易市場

【參照答案】KC3

17、股份企業(yè)向股東送股體現(xiàn)了資本增值收益，這種送股的資金來源是（）。

A、稅后利潤

B、公積金

C、借貸資金

D、募集資金

【參照答案】KA3

18、我國《證券法》規(guī)定，在上市企業(yè)收購中，收購人對所持被收購的上市企業(yè)的股

票，在收購行為完畢后的（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A、1年

B、2年

C、6個月

D、3個月

【參照答案】KC3

19、根據(jù)我國有關(guān)規(guī)定，以散布謠言、傳播虛假信息等手段影響證券發(fā)行、交易行為

屬于（）。

A、虛假陳說行為

B、欺詐行為

C、操縱市場行為

D、內(nèi)幕交易行為

【參照答案】KA2

20、一般狀況下，變動收益證券比固定收益證券（）。

A、風(fēng)險高，收益高

B、風(fēng)險低，收益高

C、風(fēng)險低，收益低

D、風(fēng)險高、收益低

【參照答案】KA3

試題訓(xùn)練：

21、根據(jù)我國《企業(yè)法》的規(guī)定，有限責(zé)任企業(yè)由（）的股東共同出資設(shè)置

（國有獨資的有限責(zé)任企業(yè)除外）。

A、3個以上30個如下

B、3個以上50個如下

C、2個以上30個如下

D、2個以上50個如下

【參照答案】KD3

22、我國《企業(yè)法》規(guī)定，在企業(yè)未彌補虧損達(dá)股本總額1/3時，應(yīng)當(dāng)在2個月內(nèi)召

開（）。

A、股東年會

B、臨時股東大會

C、董事會會議

D、監(jiān)事會會議

【參照答案】KB3

23、計算利息時，按一定期限將所生利息加入本金再計算利息，逐期滾算的債券是

（）。

A、單利債券

B、復(fù)利債券

C、貼現(xiàn)債券

D、累進(jìn)利率債券

【參照答案】KB3

24、歐洲債券也被稱為（）。

A、外國債券

B、國際債券

C、揚基債券

D、無國藉債券

【參照答案】KD3

25、我國《證券投資基金管理暫行措施》規(guī)定擬設(shè)置的基金管理企業(yè)的最低實收資本

為（）?

A、500萬元

B、1000萬元

C、3000萬元

D、5000萬元

【參照答案】KB3

26、同一基金管理人管理的所有基金持有1家企業(yè)發(fā)行的證券不得超過該證券的

（）。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

【參照答案】KB3

27、我國規(guī)定證券投資基金投資于股票、債券的比例不得低于該基金資產(chǎn)總值的

（）?

A、60%

B、70%

C、80%

D、90%

【參照答案】KC3

28、設(shè)置綜合類證券企業(yè)，注冊資本最低限額為（）。

A、1億元人民幣

B、2億元人民幣

C、5億兀人民幣

D、10億元人民幣

【參照答案】KC3

29、上海證券交易所編制并公布的以所有上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)按加

權(quán)平均法計算的股價指數(shù)是（）。

A、上證30指數(shù)

B、深證綜合指數(shù)

C、上證綜合指數(shù)

D、深證成分股指數(shù)

【參照答案】KC》30、信用風(fēng)險是()的重要風(fēng)險。

A、公債

B、一般股

C、優(yōu)先股

D、企業(yè)債券

【參照答案】KD3

試題訓(xùn)練：

31、我國為控制證券機構(gòu)的經(jīng)營風(fēng)險，規(guī)定負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過

()?

A、10：1

B、8：1

C、5：1

D、3：1

【參照答案】KA』

32、()是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)絡(luò)的活動而產(chǎn)生的證券。

A、貨幣證券

B、商品證券

C、資本證券

D、商業(yè)證券

【參照答案】KC3

33、證券必須具有的兩個最基本的特性是()o

A、風(fēng)險特性和收益特性

B、經(jīng)濟(jì)特性和法律特性

C、虛擬特性和實際特性

D、法律特性和書面特性

【參照答案】KD3

34、()是指向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對較松，不采用公

告制度。

A、國際證券

B、特定證券

C、固定證券

D、私募證券

【參照答案】KD3

35、根據(jù)規(guī)定，事業(yè)單位用于證券投資的資金必須是該單位有權(quán)自行支配的()。

A、信貸資金

B、劃撥資金

C、預(yù)算內(nèi)資金

D、預(yù)算外資金

【參照答案】KA3

36、在西方國家，資本市場不包括（）。

A、中長期信貸市場

B、股票市場

C、債券市場

D、國庫券市場

【參照答案】KA2

37、根據(jù)是（）不一樣，證券市場可分為發(fā)行市場和流通市場。

A、市場組織形式

B、市場范圍

C、市場參與主體

D、市場的功能

【參照答案】KD2

38、中國證券業(yè)協(xié)會于（）成立。

A、1990年12月

B、1991年7月

C.1991年8月

D、1993年5月

【參照答案】KC1

39、（）稱證券經(jīng)營機構(gòu)為商人銀行。

A、美國

B、法國

C、荷蘭

D、英國

【參照答案】KD3

40、如下不屬于金融機構(gòu)證券的是（）。

A、銀行承兌匯票

B、大額可轉(zhuǎn)讓定期存單

C、金融債券

D、銀行股票

【參照答案】RB2

試題訓(xùn)練：

41、下面不屬于證券交易所職責(zé)的是（）。

A、提供交易場所和設(shè)施

B、制定交易規(guī)則

C、制定交易價格

D、監(jiān)管交易行為

【參照答案】KC2

42、募集發(fā)起設(shè)置股份有限企業(yè)，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于企業(yè)股份總額的（）。

A、20%

B、25%

C、35%

D、40%

【參照答案】KB3

43、原則的股票是（）o

A、優(yōu)先股票

B、一般股票

C、記名股票

D、不記名股票

【參照答案】KB3

44、我國股份有限企業(yè)的會計記帳原則為（）。

A、借貸記帳法

B、借貸復(fù)式記帳法

C、時點發(fā)生制

D、責(zé)權(quán)發(fā)生制

【參照答案】KB345.股份有限企業(yè)解散時成立清算組的人選應(yīng)由（）確定。

A、主管部門

B、監(jiān)事會

C、法院

D、股東大會

【參照答案】KC3

46、根據(jù)我國現(xiàn)行法律，股份有限企業(yè)申請股票上市，持有股票面值1000元以上

的股東人數(shù)不得低于（）o

A、1000人

B、2023人

C、3000A

D、5000人

【參照答案】KA3

47、股份企業(yè)監(jiān)事的任期每屆為（

A、1年

B、2年

C、3年

D、4年

【參照答案】KC3

48、我國《企業(yè)法》規(guī)定董事會的人數(shù)不得少于（）。

A、3人

B、5人

C、7人

D、9人

【參照答案】KB3

49、優(yōu)先股是指（）優(yōu)先。

A、股東地位

B、股東權(quán)利

C、分派次序

D、分派原則

【參照答案】KB3

50、對于參與優(yōu)先股票的股東，其參與權(quán)利表目前（）。

A、與一般股股東有同等的表決權(quán)

B、有轉(zhuǎn)換或其他股票的權(quán)利

C、享有規(guī)定股份企業(yè)贖回股票的選擇權(quán)利

D、可以與一般股股東一起分享本期剩余盈利分派的權(quán)利

【參照答案】KD3

試題訓(xùn)練：

51、我國B股以（）標(biāo)明股票面值。

A、外幣

B、外匯

C、人民幣

D、美元或港元

【參照答案】KC1

52、下列哪一項不是股東的綜合權(quán)利。（)

A、直接處理企業(yè)財產(chǎn)

B、分派股息紅利

C、出席股東大會

D、參與投票表決

【參照答案】KA3

53、法人股股票（）。

A、以法人記名

B、不容許記名

C、以法人代表記名

D、由國有資產(chǎn)管理部門決定

【參照答案】KA3

54、《企業(yè)法》第106條規(guī)定，股東大會作出的某些決策，如修改企業(yè)章程、企業(yè)合

并、分立等事項，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過。

A、1/3

B、2/3

C、1/2

D、3/4

【參照答案】KB3

55、股份有限企業(yè)進(jìn)行破產(chǎn)清算時，資產(chǎn)清償?shù)南群蟠涡蚴牵ǎ?/p>

A、債權(quán)人、一般股東、優(yōu)先股東

B、債權(quán)人、優(yōu)先股東、一般股東

C、優(yōu)先股東、一般股東、債權(quán)人

D、一般股東、優(yōu)先股東、債權(quán)人

【參照答案】KB3

56、股票未來收益的現(xiàn)值是股票的（）?

A、市場價格

B、帳面價值

C、內(nèi)在價值

D、票面價值

【參照答案】KC3

57、股票持有者可以獲得一定數(shù)量的收益，該收益最終來源是（）。

A、生產(chǎn)經(jīng)營過程的價值增值

B、資本損益

C、買賣價差

D、風(fēng)險賠償

【參照答案】KA』

58、根據(jù)《企業(yè)法》91條規(guī)定，發(fā)行股份的股款繳足后，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)召

開創(chuàng)立大會。

A>10日

B、20日

C、30日

D、60日

【參照答案】KC3

59、債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是（）。

A、直接財產(chǎn)支配權(quán)

B、資產(chǎn)所有權(quán)

C、資產(chǎn)使用權(quán)

D、債權(quán)

【參照答案】KD3

60、政府債券的風(fēng)險重要是（）。

A、購置力風(fēng)險

B、信用風(fēng)險

C、經(jīng)營風(fēng)險

D、財務(wù)風(fēng)險

【參照答案】KA2

試題訓(xùn)練：

61、在名義利率相似的狀況下，復(fù)利債券的實際利息要（）單利債券。

A、多于

B、等于

C、少于

D、不一定

【參照答案】KA3

62、企業(yè)債券與政府債券比較（）。

A、企業(yè)債券風(fēng)險小，收益小

B、企業(yè)債券風(fēng)險小，收益大

C、企業(yè)債券風(fēng)險大，收益小

D、企業(yè)債券風(fēng)險大，收益大

【參照答案】KD3

63、不以任何企業(yè)資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是（）。

A、收益企業(yè)債

B、保證企業(yè)債

C、抵押債券

D、信用企業(yè)債

【參照答案】KD3

64、人民勝利折實公債的募集與還本付息均以（）為計算原則，其單位定名這“分，

A、貨幣

B、實物

C、黃金

D、夕卜匯

【參照答案】KB3

65、外國債券的發(fā)行一般由（）的金融機構(gòu)、證券企業(yè)承銷。

A、投資者所在國

B、發(fā)行者所在國

C、發(fā)行地所在國

D、第三國

【參照答案】KB2

66、公債的最初功能是（）。

A、籌集建設(shè)資金

B、彌補財政赤字

C、金融

D、調(diào)控宏觀經(jīng)濟(jì)

【參照答案】RB3

67、（）是與實物國債相對應(yīng)的形式。

A、債券

B、憑證式國債

C、記帳式國債

D、貨幣國債

【參照答案】KD3

68、我國企業(yè)短期融資券的期限不包括（

A、3個月

B、6個月

C、9個月

D、12個月

【參照答案】KD3

69、在日本發(fā)行的外國債券稱為（

A、東洋債券

B、日本債券

C、武士債券

D、東亞債券

【參照答案】KC3

70、50年代我國政府先后發(fā)行過（）。

A、5種國債

B、2種國債

C、3種國債

D、4種國債

【參照答案】KB3

試題訓(xùn)練：

單項選擇題

1、證券的法律特性是指()

A、它是依法簽訂的一種合約

B、它須依法審批才能發(fā)行

C、各國都制定有關(guān)的證券法律法規(guī)

D、反應(yīng)的是某種法律行為的成果

原則答案：D

2、一般狀況下，虛擬資本的價格總額總是實際資本額()

A、不小于

B、等于

C、不不小于來源：

D、不等于

原則答案：A

3、提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，闡明提貨單是一種

_()

A、有價證券

B、商品證券

C、貨幣證券

D、資本證券

原則答案：B

4、狹義的證券就指()

A、商品證券

B、貨幣證券

C、資本證券來源：

D、現(xiàn)金證券

原則答案：C

5、證券持有者可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資金使用權(quán)的酬勞此收益

的最終源泉是（）

A、買賣差價

B、利息或紅利

C、生產(chǎn)經(jīng)營過程中的資產(chǎn)增值

D、虛擬資本價值

原則答案：C

6、證券歐I風(fēng)險性來源于（）

A、可預(yù)測的不利變化

B、無法預(yù)測口勺變化

C、更高的收益也許

D、未來狀況時不確定性

原則答案：D

7、世界上第一家股票交易所在成立（）

A、紐約

B、阿姆斯特丹

C、倫敦

D、費城

原則答案：B

8、中國歷史上第一家由中國人自己開辦的證券市場所是（）

A、北平證券交易所

B、上海華商證券交易所

C、青島物品證券交易所

D、天津市企業(yè)交易所

原則答案：A

9、，國務(wù)院頒發(fā)《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》（）

A、1992年4月23日

B、1993年4月22日

C、1994年4月22日

D、1995年4月22日

原則答案：B來源：

10、證券登記結(jié)算企業(yè)性質(zhì)上屬于（）

A、證券服務(wù)機構(gòu)

B、證券經(jīng)營機構(gòu)

C、證券管理機構(gòu)

D、自律性組織

原則答案：A

11、證券業(yè)協(xié)會和證券交易所屬于()

A、政府組織

B、政府在證券業(yè)的分支機構(gòu)

C、自律性組織

D、證券業(yè)最高監(jiān)管機構(gòu)

原則答案：C

12、以銀行金融機構(gòu)為中介進(jìn)行的融資活動場所即為市場()

A、直接融資

B、間接融資

C、資本

D、貨幣

原則答案：B

13、資本市場除了保險市場和融資租賃市場以外，還包括了()

A、證券市場和回購協(xié)議市場

B、證券市場和中長期信貨市場

C、證券市場和同業(yè)拆措市場

D、證券市場和貨幣市場

原則答案：B

14、證券市場對現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生著多方面的影響，其基本經(jīng)濟(jì)功能重要有:

)

A、籌資、定價、資本配置

B、籌資、定價、收益

C、收益、監(jiān)督、資本配置

D、監(jiān)督、定價資本配置

原則答案：A

15、證券交易價格是通過得以確定的I()

A、證券商與投資者協(xié)商

B、一級市場上的公開競價

C、證券供求雙方共同作用

D、發(fā)行者與證券商協(xié)商

原則答案：C16、記名股票與不記名股票的差異在于()

A、股東權(quán)利

B、股東義務(wù)

C、出資方式

D、記載方式

原則答案：D

17、在股票票面上標(biāo)明的金額，是股票的()

A、票面價值

B、賬面價值來源：

C、清算價值

D、內(nèi)在價值

原則答案：A

18、股票的清算價值，是指企業(yè)通過清算后,每股所代表的價值()

A、帳面

B、實際

C、內(nèi)在

D、理論

原則答案：B

19、股票實質(zhì)上代表了股東對股份企業(yè)的()

A、產(chǎn)權(quán)

B、債權(quán)

C、物權(quán)

D、所有權(quán)

原則答案：D

20、優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時，能在后來年度補發(fā)的優(yōu)先股，稱為

)

A、參與優(yōu)先股

B、累積優(yōu)先股

C、可贖回優(yōu)先股

D、股息率可調(diào)整優(yōu)先股

原則答案：B

21、債券根據(jù)發(fā)行分為政府債券(包括政府機構(gòu)債券)、金融債券和企業(yè)

債券()

A、性質(zhì)

B、對象

C、目的

D、主體

原則答案：D

22、政府為了實行某種特殊政策而發(fā)行的國債是()

A、赤字國債

B、建設(shè)國債

C、戰(zhàn)爭國債

D、特種國債

原則答案：D

23、金融機構(gòu)發(fā)行金融債券使得其資金來源()

A、減少

B、增長

C、不變

D、都不是

原則答案：B

24、國際債券的計價貨幣一般是,以便在國際資本市場籌措資金（）

A,外國貨幣

B、國際通用貨幣

C、本國貨幣

D、本國貨幣或外國貨幣

原則答案：B

25、我國發(fā)行國際債券始于20世紀(jì)初期（）

A、60年代

B、70年代

C、80年代

D、90年代

原則答案：C

26、未知價計算法中的未知價是指（）

A、當(dāng)日證券市場上多種金融資產(chǎn)的開盤價

B、當(dāng)日證券市場上多種金融資產(chǎn)的收盤價

C、下一交易日證券市場上多種金融資產(chǎn)的開盤價

D、下一種交易日證券市場上多種金融資產(chǎn)的收盤價

原則答案：B

27、證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是（）

A、基金投資者

B、基金管理人

C、基金托管人

D、基金監(jiān)管人

原則答案：C

28、貨幣市場基金是以為投資對象的投資基金（）

A、貨幣市場短期證券

B、貨幣市場長期證券

C、債券

D、股票期權(quán)

原則答案：A

29、在計算基金資產(chǎn)總值時，基金擁有的上市場股票、認(rèn)股權(quán)證是以計算日集中交易

市場隹）為準(zhǔn)（）

A、開盤價

B、收盤價

C、最高價

D、最低價

原則答案：B

30、按照《基金管理暫行措施》的規(guī)定，基金管理人由擔(dān)任（）

A、證券企業(yè)

B、信托投資企業(yè)

C、保險企業(yè)

D、基金管理企業(yè)

原則答案：D

31、證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由管理和運作()

A、基金托管人

B、基金承銷企業(yè)

C、基金管理人

D、基金投資顧問

原則答案：C

32、可在期權(quán)到日或到期日之前的任一種營業(yè)日執(zhí)行時期權(quán)是()

A、歐式期權(quán)

B、美式期權(quán)

C、看張期權(quán)

D、看跌期權(quán)

原則答案：B

33、期權(quán)交易中的選擇權(quán)，屬于交易中的()

A、買方

B、賣方考試大

C、雙方

D、第三方

原則答案：A

34、率先推出外匯期貨交易，標(biāo)志著外匯期貨的正式產(chǎn)生的交易所是()

A、紐約證券交易

B、芝加哥期貨交易所

C、國際貨幣市場

D、美國堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所

原則答案：C

35、1982年2月率先開辦堪薩價值線綜合指數(shù)期貨，標(biāo)志著股價指數(shù)期貨的正式產(chǎn)

生的交易所是()

A、芝加哥商業(yè)交易所

B、芝加哥期貨交易所

C、紐約證券交易所

D、美國堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所

原則答案：D

36、存托憑證指在一國證券市場流通的代表證券的可轉(zhuǎn)讓憑證()

A、債權(quán)

B、外國企業(yè)

C、跨國企業(yè)

D、基金組合

原則答案：B

37、可轉(zhuǎn)換證券實際上是一種一般股票的()

A、長期看漲期權(quán)

B、長期看跌期權(quán)

C、短期看漲期權(quán)

D、短期看跌期權(quán)

原則答案：A

38、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)實際上是一種一般股票的()

A、長期看漲期權(quán)

B、長期看跌期權(quán)

C、短期看漲期權(quán)

D、短期跌期權(quán)

原則答案：C

39、《證券法》中的證券經(jīng)營機構(gòu)重要就是指()

A、銀行

B、證券企業(yè)

C、保險企業(yè)

D、財務(wù)企業(yè)

原則答案：B

40、如下不是證券發(fā)行主體的是()

A、政府

B、企業(yè)

C、居民

D、金融機構(gòu)

原則答案：C

41、如下不是證券交易所會員大會的職權(quán)的是()

A、制定和修改證券交易所章程

B、選舉和撤職會員理事

C、審議和通過理事會、總經(jīng)理的工作匯報

D、審定對會員的接納

原則答案：D

42、如下不是證券交易所理事會的職責(zé)的I是()

A、執(zhí)行會員大會的決策

B、選舉和撤職會員理事

C、制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

D、審定總經(jīng)理提出的工作計劃

原則答案：B

43、如下哪一種機種不是會員制證券交易所設(shè)置的機構(gòu)()

A、會員大會

B、董事會

C、理事會

D、監(jiān)察委員會

原則答案：B

44、以樣本股每日收盤價之和除以樣本數(shù)得到的股價平均數(shù)是()

A、簡樸算術(shù)股價平均數(shù)

B、加權(quán)股價平均數(shù)

C、修正股價平均數(shù)

D、綜合股價平均數(shù)

原則答案：A

45、我們平時常說的道―瓊斯指數(shù)是指它的()

A、工業(yè)股價平均數(shù)

B、運送業(yè)股價平均數(shù)

C、公用事業(yè)股價平均數(shù)

D、股價綜合平均數(shù)

原則答案：A

46、以貨幣形式支付的股息，稱之為()

A、現(xiàn)金股息

B、股票股息

C、財產(chǎn)股息

D、負(fù)債股息

原則答案：A

47、企業(yè)以其持有的其他企業(yè)的投票或子企業(yè)股票、債券、實物派發(fā)股息，稱為

()

A、股票股息

B、財產(chǎn)股息

C、負(fù)債股息

D、建業(yè)股息

原則答案：B

48、投資者買入股票后得到一定的股息收入，并按一定價格將股票買出，此種狀況應(yīng)

計算()

A、股利收益率

B、獲利率

C、持有期收益率

D、拆股后的持有期收益率

原則答案：C

49、買入債券后持至期滿，獲得利息收入和按面值償還的本金，此時投資者得到的收

益率是()

A、直接受益率

B、到期收益率

C、持有期收益率

D、贖回收益率

原則答案：B

50、在通貨膨脹狀況下，發(fā)行保值貼補債券，這是對的賠償()

A、信用風(fēng)險

B、購置力風(fēng)險

C、經(jīng)營風(fēng)險

D、財務(wù)風(fēng)險

原則答案：B

51、經(jīng)紀(jì)類證券企業(yè)只能從事單一的()

A、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B、證券自營業(yè)務(wù)

C、證券承銷業(yè)務(wù)

D、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券自營業(yè)務(wù)

原則答案：A

52、證券企業(yè)的性質(zhì)不應(yīng)是()

A、有限責(zé)任企業(yè)

B、無限責(zé)任企業(yè)

C、股份有限企業(yè)

D、我國《企業(yè)法》中所指企業(yè)

原則答案：B

53、專門為證券的交易和發(fā)行提供集中登記、集中存管、集中結(jié)算服務(wù)的專門機構(gòu)，

稱為（）

A、中央登記結(jié)算企業(yè)

B、地方登記結(jié)算企業(yè)

C、交易所

D、交易中心

原則答案：A

54、代理中央登記結(jié)算企業(yè)為證券的交易和發(fā)行提供登記、保管和結(jié)算服務(wù)的地方機

構(gòu)，稱為（）

A、中央登記結(jié)算企業(yè)

B、地方登記結(jié)算企業(yè)

C、交易所

D、交易中心

原則答案：B

55、信息披露制度是證券市場貫徹的詳細(xì)體現(xiàn)（）

A、公開原則

B、公平原則

C、公正原則

D、保護(hù)投資者原則

原則答案：A

56、根據(jù)《企業(yè)法》的規(guī)定，下面哪一項不是股份有限企業(yè)董事會行使的職權(quán)

()

A、制定企業(yè)的經(jīng)營方針和投資方案

B、制定企業(yè)的基本管理制度

C、執(zhí)行股東大會的決策

D、對企業(yè)發(fā)行債券作出決策

原則答案：D

57、根據(jù)我國《企業(yè)法》的規(guī)定，股份有限企業(yè)的法定代表人是()

A、總經(jīng)理

B、監(jiān)事長

C、董事長

D、副董事長

原則答案：C

58、為加強證券市場的規(guī)范和監(jiān)管，保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會公眾利益，增進(jìn)證券

市場健康發(fā)展，1997年3月3日中國證券監(jiān)督管理委員會制定并頒布了()

A、《嚴(yán)禁證券欺詐行為暫行措施》

B、《有關(guān)嚴(yán)禁國有企業(yè)和上市企業(yè)炒作股票的規(guī)定》

C、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》

D、《證券市場禁入暫行規(guī)定》

原則答案：D

59、中國證券業(yè)協(xié)會采用歐I組織形式（）

A、會員制

B、企業(yè)制

C、基金會

D、事業(yè)單位

原則答案：A

60、證券業(yè)從業(yè)人員獲得從業(yè)資格證書后超過而未在證券專業(yè)崗位就職，資格證書自

動失效，獲得資格證書的人員持續(xù)未從事證券業(yè)務(wù)活動達(dá)，若要重新成為證券從業(yè)人員，需

要重新申請（）

A、8個月24個月

B、24個月18個月

C、18個月18個月

D、24個月24個月

原則答案：C

1.證券企業(yè)的重要業(yè)務(wù)

證券企業(yè)自營業(yè)務(wù)重要賺取的是（）。（單項選擇題）

1：A：傭金［錯］

2:B：手續(xù)費［錯］

3:C：價差收益［對］

4:D：利差收益［錯］

2.債券按利率與否固定分類

債券是（）的證明書。（單項選擇題）

1：A：股票［錯］

2:B：有價證券［錯］

3:G債［對］

4:D：基金［錯］

3.上證指數(shù)

上證綜合指數(shù)是以所有上市股票為樣本，（）。（單項選擇題）

1：A：以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計算［錯］

2:B：以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按簡樸平均法計算［錯］

3:C：以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計算［對］

4:D：以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按簡樸平均法計算［錯］

4.企業(yè)型基金

企業(yè)型基金的I資產(chǎn)是委托（）經(jīng)營管理的。（單項選擇題）

1：D：基金托管人［錯］

2:A：基金持有人大會［錯］

3:B：董事會［錯］

4:C：基金管理企業(yè)［對］

5.《企業(yè)法》的重要內(nèi)容

根據(jù)《有關(guān)設(shè)置外商投資股份有限企業(yè)若干問題的暫行規(guī)定》，在外商投資股份有限

企業(yè)中，外國股東購置并持有的股份占企業(yè)注冊資本的比例不得低于（）。（單項選擇

題）

1:A：25%［對］

2:B：30%［錯］

3:C：40%［錯］

4:D：50%［錯］

6.金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別

一般，在金融期權(quán)交易中，（）需要開立保證金帳戶，并按規(guī)定繳納保證金.（單項選擇

題）

1：A:期權(quán)購入者［錯］

2:B:期權(quán)買賣雙方均要［錯］

3:C:期權(quán)買賣雙方均不［錯］來源：

4:D:期權(quán)發(fā)售者［對］

7.股票價格指數(shù)

在計算股價指數(shù)時，先計算各樣本股的人別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均，這是股價指數(shù)

計算措施中的（）。（單項選擇題）

1:A：相對法［對］

2:B：綜合法［錯］

3:C：基期加權(quán)法［錯］

4:D：計算期加權(quán)法［錯］

8.封閉式基金

封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的（）進(jìn)行合理分派。

（單項選擇題）

1:A：出資比例［對］

2:B：類型［錯］

3:C：購置日期［錯］

4:D：購置價格［錯］

9.契約型基金

契約型基金是通過（）來規(guī)范當(dāng)事人的行為。（單項選擇題）

1：A：基金章程［錯］

2:B：基金契約［對］

3:C：基金董事會［錯］

4:D：基金監(jiān)事會［錯］

10.《基金法》的重要內(nèi)容

我國《基金法》規(guī)定，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表（）基金份額的持有人參

與，方可召開。（單項選擇題）

1：A：百分之三十以上［錯］

2:B：百分之七十以上［錯］

3:C：百分之十以上［錯］

4:D：百分之五十以上［對］

11.影響金融期權(quán)得重要原因

在下列有關(guān)金融期權(quán)價格的I說法中，哪個說法是錯誤的（）。（單項選擇題）

1:A：一般，利率高會減少期權(quán)價格的機會成本伊j］

2:B:一般,權(quán)利期間與時間價值的變動方向是一致日帆錯］

3:C:一般，權(quán)利期間越長,期權(quán)價格越高［錯］

4:D:一般,協(xié)定價格與市場價格之間的J差距越大,時間價值越小［錯］

12.國際債券的定義和特性

國際債券在國際市場上發(fā)行其計價貨幣一般是（）?（單項選擇題）

1：A：外國貨幣［錯］

2:B：國際通用貨幣［對］

3:C：本國貨幣［錯］

4:D：本國貨幣或外國貨幣［錯］

13.經(jīng)營風(fēng)險

由于貨幣貶值給投資者帶來實際收益水平下降的風(fēng)險屬于（）。（單項選擇題）

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