北京市科委軟科學重大課題“科技資源權重模型構建研究”

（編號：Z171100003217089）階段性成果

科技資源及其

對經濟社會發展影響的評價

田?帆?范憲偉◎著

KEJIZIYUANJIQI

DUIJINGJISHEHUIFAZHAN

YINGXIANGDEPINGJIA

新華出版社

圖書在版編目（CIP）數據

科技資源及其對經濟社會發展影響的評價/田帆,范憲偉著

--北京:新華出版社,2018.9

ISBN978-7-5166-4315-0

Ⅰ.①科…Ⅱ.①田…②范…Ⅲ.①科學技術－資源配置－評價－

研究－中國Ⅳ.①G322

中國版本圖書館CIP數據核字(2018)第221787號

科技資源及其對經濟社會發展影響的評價

作者：田?帆?范憲偉

責任編輯：唐波勇封面設計：臻美書裝

責任印制：廖成華

出版發行：新華出版社

地址：北京石景山區京原路8號郵編：100040

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版次：2018年9月第一版印次：2018年9月第一次印刷

書號：ISBN978-7-5166-4315-0

定價：39.80元

版權專有，侵權必究。如有質量問題，請與出版社聯系調換/p>

前言

前言

近一個世紀以來科技的飛速發展為人類帶來了日新月異的變

化，“知識經濟”時代的到來使科技資源成為最重要的資源。我

國政府長期以來高度重視科技在國家發展中的重要性，黨中央近

期頒布的《國家創新驅動發展戰略綱要》明確提出我國科技事業

發展的目標是“到2020年時使我國進入創新型國家行列，到2030

年時使我國進入創新型國家前列，到新中國成立100年時使我國

成為世界科技強國”。未來5到10年是我國全面實施創新驅動發展，

引領新常態，跨越中等收入陷阱的決勝期，而優化科技資源是這

一過程中的關鍵環節。

本書主要研究科技資源評價問題，其中包括科技資源自身的

評價及科技資源對經濟社會發展影響的評價。作者主要運用經濟

學、管理學的理論和方法，在吸收前人研究成果的基礎上，多維

度構建了區域科技資源評價指標體系；運用計量經濟學的相關方

法對科技資源對信息化、經濟增長的影響進行研究；對科技資源

的輻射效應進行了測算；對國際科技資本溢出對我國的影響進行

了分析。在此基礎上，本書對我國今后創新科技資源管理體制提

出了一些政策建議。

-1-

科技資源及其對經濟社會發展影響的評價

本書的基本思路和結構如下：

第一章是緒論，介紹了研究背景及意義，綜述和分析了相關

問題的研究現狀，制定了本書的研究框架以及研究目標，并提出

了預期的創新點。

第二章分析了我國科技資源發展的現狀，對我國各省市科技

資源發展的現狀進行了比較，總結分析了科技資源的特征和發展

趨勢。

第三章在前人基礎之上，按照人、財、物構建了科技資源評

價指標體系，同時按照創新主體、創新要素、創新成果和創新環

境四大板塊構建了科技資源綜合指標體系，并且從“數量”和“質

量”的角度分別對各省市科技資源進行了評價。

第四章分析了科技資源的影響力，首先通過單位根檢驗和協

整檢驗驗證了科技資源與經濟增長之間存在長期的相互作用，之

后通過截面數據分析了科技資源、信息化、產業結構及經濟增長

之間的相互作用機制。

第五章分析了區域科技資源對區域外的輻射效應，首先通過

威爾遜熵模型判定了科技資源輻射地區，之后又進一步測算了各

個區域的科技資源輻射半徑。

第六章在之前的基礎之上又分析了國外科技資本外溢對我國

經濟發展的影響，首先以現有理論為基礎推導了實證模型，之后

分析了國際科技資本外溢對我國全要素生產率的影響并且比較了

發達國家與發展中國家外溢效應的差異。

第七章在回顧結論的基礎之上提出了政策建議。

本書的發現和結論主要包括以下五點。第一，從省域層面看，

我國科技資源呈現四大特征：一是我國科技資源區域差異較大，

-2-

前言

東部地區科技資源綜合指標最高；二是與科技資源數量水平相比，

我國科技資源質量水平區域差距更大；三是大部分省份科技資源

優勢轉化為經濟優勢，但部分省份科技資源與經濟發展水平間呈

現負相關關系；四是國家級人才和科研機構是影響科技資源質量

差距的主要因素。第二，科技資源對經濟增長存在顯著的正向影響，

其中包括直接影響及通過影響產業結構、信息化等因素產生的間

接影響。第三，科技資源存在輻射效應，北京、江蘇、上海、廣東、

浙江、遼寧、安徽、四川、山東、福建的科技資源集聚度為正數，

而其他各省市科技資源向外省的輻射能力較弱。第四，進口貿易

造成的科技資本外溢對全要素生產率有顯著的促進作用，盡管這

一作用不像國內科技資本那樣明顯，科技資本儲備越高的國家生

產力也越高，但其創新也會推動其他地區的增長。

本書的創新之處和價值主要體現在以下四個方面：第一，從“數

量”和“質量”兩個維度構建了科技資源指標體系；第二，對科

技資源的影響力進行了系統的研究，其中包括科技資源對其他因

素的影響，還包括科技資源對其他地區的影響；第三，綜合運用

模糊層次分析法、格蘭杰因果關系檢驗、脈沖響應函數、結構方

程模型、威爾遜熵模型等方法進行了實證研究。

-3-

目錄

目錄

CONTENTS

前言………………1

第一章?導論……………………1

一、研究背景……………1

二、政策回顧……………3

三、文獻綜述……………6

四、思路及創新之處……………………16

第二章?我國科技資源的發展現狀……………18

一、科技資源的概念與分類……………18

二、我國科技資源配置現狀分析………21

三、我國科技資源發展的影響因素……39

四、北京市科技資源發展現狀分析……43

五、我國科技資源發展的總體特點……47

-1-

科技資源及其對經濟社會發展影響的評價

第三章?我國科技資源數量和質量評價………57

一、引言…………………57

二、指標體系設計思路…………………59

三、科技資源評價指標體系構建及權重設定…………65

四、科技資源數量和質量評價結果……68

五、北京市科技資源數量和質量評價結果……………73

六、全國及北京市科技資源數字地圖

??——基于廣層面的科技資源分析…………………76

第四章?科技資源對經濟增長影響研究………89

一、研究設計……………89

二、研究方法……………92

三、實證研究…………100

第五章?科技資源輻射效應研究……………110

一、引言………………110

二、研究設計…………111

三、實證研究…………117

四、主要結論…………121

第六章?國際科技資本外溢對我國全要素生產率的

????影響研究……………123

一、引言及文獻綜述…………………123

二、模型構建與研究假設……………126

-2-

目錄

三、實證分析…………128

四、結論討論…………134

第七章?政策建議……………136

一、總體改革與區域突破相結合，促進創新要素提質增效和

??布局優化…………137

二、合理配置科技資源,加強科技資源的流動與共享………………138

三、優化科技人力資源配置結構，吸引高端人才和先進技術……139

四、重視企業科技活動,加快發展高新技術產業……140

五、繼續完善科研活動基礎設施建設………………142

六、完善產學研結合機制,促進科技產出高效轉化…143

參考文獻………145

-3-

第一章?導論

第一章?導論

一、研究背景

從全球范圍看，科技創新活動并不是均衡分布的，在那些越

是知識密集型的部門或區域內，創新集群的趨勢就越顯著（Fagerberg

etal.，2005）。

從國際競爭層面看，世界政治經濟格局正在急劇調整和變化，

在當前以人工智能、大數據、物聯網、新能源汽車等為代表的新

一輪科技與產業革命風起云涌之際，各主要發達國家包括新興工

業化國家均加強了在相關領域的部署和爭奪，打造全球科技創新

高地能夠大為增強我國在全球國家競爭體系中的優勢地位。從國

內改革層面看，打造全球科技創新高地能夠為供給側結構性改革

與創新驅動發展戰略提供載體支撐。激發和利用知識創造和創新

成為經濟增長及發展的引擎，是我國經濟由高速增長階段轉向高

質量發展階段實現關口跨越的必然要求。

再從歷史層面看，打造一批全球科技創新高地正處于第四次

科技革命帶來的歷史機遇期。倫敦、波士頓、硅谷等科技創新高

-1-

科技資源及其對經濟社會發展影響的評價

地的形成均與科技革命的時代背景密不可分。21世紀以來，在以

人工智能、大數據、物聯網、清潔能源、無人控制技術、量子信

息技術等為代表的第四次科技與產業革命風起云涌之際，中國與

美國、德國、日本等發達國家幾乎站在同一起跑線上，全球創新

網絡正不斷被解構與重構，新的全球科技創新高地正在崛起。需

要清醒地看到，當前全球高端生產要素和創新要素正加速向亞太

板塊轉移，全球科技創新高地正呈現由西向東的演替趨勢。

在此背景下，我國政府長期以來高度重視科技在國家發展中

的重要性，《國家創新驅動發展戰略綱要》明確提出我國科技事

業發展的目標是“到2020年時使我國進入創新型國家行列，到

2030年時使我國進入創新型國家前列，到新中國成立100年時使

我國成為世界科技強國”?！笆濉逼陂g，各部門通力協作，

穩步提升我國科技競爭力?？梢钥隙ǖ呐袛啵鳛閬喼薜谝淮髧?/p>

和世界第二大經濟體的中國，已經具備孕育全球科技創新高地所

需的資源保障和市場深度。

多年來我國形成了多個科技創新高地，科技水平飛速發展，

集聚了大量科技資源，為我國的科技強國戰略做出了重要貢獻。

新時期，有必要進一步發揮科技創新中心的輻射帶動作用，引領

下一輪科技革命。在這一過程中，對現有科技資源進行優化是其

中的關鍵環節。因此，提出合理的地區科技資源權重模型，并對

科技資源的綜合價值進行評估，定量測算出科技資源對經濟社會

的影響具有一定的理論及現實意義。理論方面，開發更為合理的

評價方法可為該領域的研究起到一定拓展作用；現實方面，對科

技資源的綜合價值進行評估，并對我國各省市進行比較分析，可

為政府的決策提供一定參考。

-2-

第一章?導論

二、政策回顧

建國伊始，百廢待舉，科技亦然。穩定國家政權，提升科技實

力是中國的重要任務。在《建國綱領》中，中國政府把“努力發展

自然科學，以服務于工業、農業和國防建設。獎勵科學的發明和發

現，普及科學知識”作為國家建設的重要方面，在此基礎上成立了

組織來保證任務落實，如1949年中國科學院成立，1956年中國國

家科學技術委員會掛牌，1964年中國國務院科學技術干部局建制。

為響應周恩來“向科學進軍”號召，1956年科學規劃委員會制定《1956

至1967年全國科學技術發展遠景規劃》，確定“重點發展，迎頭

趕上”的基本方針。20世紀60年代中蘇關系破裂，要求中國必須

獨立自主的解決國防科技攻關課題，中國隨之制定《1963年—1972

年科學技術規劃綱要》，要求“全面安排，充實基礎，重抓兩頭”，

其中基礎是指基礎工業和基礎理論，兩頭是指農業及有關吃穿用的

科技問題。毛澤東在聽取聶榮臻匯報《十年科學規劃》時強調指出

“科學技術這一仗一定要打，而且必須要打好”。

改革開放之后，中國各項事業逐步進入正軌，1978年在全國

科學大會上，鄧小平提出“中國的科技發展必須堅持獨立自主、

自力更生的方針”，必須“學習別的民族、別的國家的長處，學

習人家的先進科學技術”等重要論斷。大會通過了《1978-1985

年全國科學技術發展規劃綱要》，對“文革”后中國科學技術的

發展進行了系統的布置。黨的十一屆三中全會做出“堅持以經濟

建設為中心，把全黨工作的重心轉移到社會主義現代化建設上來”

的戰略決策，為新時期中國科技的發展奠定了政策基礎。1983年

編制《1996至2000年中國科學技術長遠規劃》。規劃特征鮮明：

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科技資源及其對經濟社會發展影響的評價

編制技術政策；強調科技發展同技術改造規劃，經濟發展規劃相

結合；突出重點；開發技術體系重視經濟效益和國情；重視人才。

1984年制定了“七五期間科技發展計劃”，把“科技進步”放在

重要的戰略地位。

1993年7月2日《中華人民共和國科學技術進步法》肯定了

科學技術在國家經濟建設和社會發展中的重要作用，明晰了“科

學技術與經濟建設和社會發展”“高技術研究和高技術產業”“基

礎研究和應用基礎研究”“研究開發機構”“科學技術工作者”“科

學技術進步的保障措施”“科學技術獎勵”“法律責任”等內容，

這是中國第一部比較全面的科技法典。1995年5月《中共中央國

務院關于加速科學技術進步的決定》明確了“科學技術是第一生

產力”思想，重視“科教興國戰略”和“可持續發展戰略”在國

家全面發展中的作用，要求各領域要根據“決定精神”，完善具

體舉措，“努力推進全社會的科技進步”。為了更好地促進科技

成果轉化，全面啟動了國家高新技術產業開發區項目，連續下發

《關于批準國家高新技術產業開發區和有關政策規定的通知》（

1991）、《國家高新技術產業開發區管理暫行辦法》（1996）、

《國家高新技術產業開發區高新技術產品出口基地認定暫行辦法》（

1999）、《關于加速國家高新技術產業開發區發展的若干意見》（

1999）、《關于進一步支持國家高新技術產業開發區發展的決定》

（2002）、《關于國家高新技術產業開發區管理體制改革與創新

的若干意見》（2002）等若干文件，使我國高新技術產業開發區

的發展呈現了較為良好的態勢。

2002年11月“推進國家創新體系建設”被寫入黨的十六大

報告，國家科技創新工程和創新型國家建設成為科技發展的主旋

-4-

第一章?導論

律，科技創新成為引領我國經濟社會發展的引擎。2005年12月

31日國務院下發《國家中長期科學和技術規劃發展綱要（2006—

2020）》，對“發展目標和總體部署”“重點領域及優先主題”“重

大專項”“前沿技術”“基礎研究”“科技體制改革與國家創新

體制建設”等內容進行了明確規范。2006年1月《中共中央國務

院關于實施科技規劃綱要增強自主創新能力的決定》中，提出了

把我國“努力建設成創新型國家”的設想。結合以上部署我國的

科技政策示范工程正式啟動，中關村國家自主創新示范區、東湖

國家自主創新示范區、張江國家自主創新示范區、合蕪蚌自主創

新綜合試驗區等紛紛投入使用。2011年7月《國家十二五科學和

技術發展規劃》明確了“十二五”科技發展的總體目標是“建成

功能明確、結構合理、良性互動、運行高效的國家創新體系，國

家綜合創新能力世界排名由目前的第21位上升至前18位，科技

進步貢獻率力爭達到55%，創新型國家建設取得實質性進展”。

2012年十八大報告強調，科技創新對國家全局具有“戰略支撐”

作用，“必須擺在國家發展全局的核心位置”。

2013年10月《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決

定》就科技體制改革問題強調，“建立健全鼓勵原始創新、集成創新、

引進消化吸收再創新的體制機制，建立產學研協同創新機制，推

進應用型技術研發機構市場化、企業化改革，建設國家創新體系”，

全力實施創新驅動發展戰略，不斷破除體制機制和政策阻滯機制

障礙，“最大限度地解放和激發科技作為第一生產力所蘊藏的巨

大潛能”[1]，切實把科技發展融入偉大民族復興中國夢的建設之中，

[1]習近平．談治國理政［M］．北京:外文出版社，2014:121

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科技資源及其對經濟社會發展影響的評價

把科技發展融入民生福祉的精細微小之處，充分“發揮科技創新

的支撐引領作用”[1]，“把科技創新作為經濟發展內生動力，把創

新驅動發展戰略貫徹到現代化建設整個過程中”[2]，努力實現國防

尖端科技、軍事科技的民用化、民生化轉型，切實讓科技成果惠

及億萬民眾福祉，讓科技發展成果全民共享。

三、文獻綜述

知識經濟時代，各國家和地區都高度重視科技創新的作用，

力爭在全球科技創新領域占據領先地位（方遠平等，2012）?？?/p>

技資源是進行一切科技活動的前提條件和物質基礎，從根本上決

定著國家和地區的創新水平，但是科技資源投入知識經濟社會發

展的必要條件，增加科技資源投入并不意味著科學技術創新和經

濟社會快速發展（周寄中，1999）。只有對科技資源進行有效利用，

才能促進科技進步與創新，進而更好的拉動經濟社會發展。與本

課題相關的現有研究，主要集中于三個方面：一是科技資源配置

效率評價研究；二是科技資源與其他因素相互影響研究；三是政

府和市場對科技資源作用研究。

（一）科技資源配置研究

科技資源配置是經濟活動中各種類型的科技資源在不同主體、

行業、空間和時間上的分配和使用（2015）。目前科技資源配置

[1]中共中央文獻研究室．習近平關于科技創新論述摘編［M］．北京:中央文獻

出版社2016:14．

[2]金光磊．習近平科技創新思想研究［J］．科學管理研究，2016，(10):4．

-6-

第一章?導論

以及科技資源的優化配置研究主要從宏觀和微觀層面進行研巧，

研究的主要內容主要集中在對科技資源配置規模、配置結構、配

置模式和配置效率等方面。在科技資源配置效果方面，國內外學

者采用定量分析和定性分析方法。

在定性分析方面，馮永田（2005）從新制度經濟學的視角、

博弈論的視角，對科技資源配置及其作用機理進行了分析。從分

析我國區域科技資源配置現狀出發，從宏觀層面對區域科技資源

配置理論原理進行了探索。同時，運用系統論分析了區域科技資

源使用的機理。王雪原（2008）、羅珊（2008）、崔棟（2007）

也在不同程度上從不同角度探討了科技資源配置的基本原理，但

目前還沒有形成較為權威的理論框架和理論體系。李瑤（2014）

提出市場和政府在科技資源配置中，具有不同地位和作用，并對

政府和市場在科技資源配置中的幾種組合模式，如“強市場、弱

政府”、“強政府、弱市場”、“強政府、強市場”進行了分析，

提出應重視人才，增強對人才的吸引能力。劉劍（2014）認為在

技術創新能力提升過程中，科技資源配畳起到了重要作用，并提

出應在人才、肌肉農、創新基礎資源和產業資源方面加強資源優

化配置，加強創新活力的機制建設等。王天驕（2014）從創新效

率和資源配置的角度，對我國國科技體制改革進程進行了分析，

認為雖然目前的改革提高了科研機構的創新效率，但應該無法與

企業創新效率相比，政府應在確保國家關鍵技術創新的獨立自主

的同時，在轉制方式上，均衡創新效率和國家戰略。姚王信（2015）

根據2000-2012區域的科技統計數據，研究了企業專利數和企業

新產品價值等相關變量的關系。提出在產學研模式下，企業配置

科技創新資源強于政府配置科技資源的效果，政府應該轉變科技

-7-

科技資源及其對經濟社會發展影響的評價

資源配置方式，由政府主導方式轉變為由市場主導方式。

在定量分析方面，Brenner，MerrillS（1994）采用層次分析法，

通過對企業研發資源配置中的效率影響因素進行了量化分析，結

果表明研發活動的市場需求調研對科技資源的配置效率影響很大。

Schmidt，RobertL.A（1996）運用馬爾可夫隨機理論，針對生物制

藥研發活動過程中的研發資源的優化配置問題，建立了一套改進

模型。KentF.Hansen，MalcolmA.Weiss（1999）運用系統動力學

建模法，對企業R&D活動中的資源投入和產出效果進行了實證分

析，提出“市場調研一產品功能定位一研發投入”的路徑關系是

積極有效的，也就是說加強R&D研發資源投入是優化研發資源投

入效率的最好選擇。我國更多的學者采用了因子分析（或主成分

分析）以及數據包絡（DEA）分析法。李冬梅等（2003）、魏守華（2005）

對我國30個省、市、自治區的科技資源配置效果進行分析，并運

用聚類分析將各地區科技資源配置效果進行劃分，研究結果表明，

組成科技資源系統的各要素是相互作用、相互影響的，而其中的

科技物力資源、信息資源以及組織資源的作用效果都反映在科技

人力資源和科技財力資源上。通過數據包絡分析法的研究結果表

明，對于規模收益遞減的地區，要充分發揮現有投入資源的效用，

但對于規模收入遞增且技術有效的地區，則應加大投入的力度（吳

和成等，2003），同時國家和地方應在提高科技資源配置有效性

的基礎上，加強投入與產出的結構調整，變“過分強調短期的科

技直接產出”為“關注科技成果的原始創新和成果的后期轉換”（孫

寶鳳等，2004）。進而還有研究指出，當前我國科技投入整體上

是相對有效的，應進一步提高規模效率以促進總效率的提高（賀

德方，2016）。

-8-

第一章?導論

（二）科技資源影響力研究

有研究將樣本國家按收入高低進行分組，然后采用對比分

析法，對這些國家的特定指標數據—包括研發活動的配置、研發

經費來源、重要的產業部門及企業的特征、大學的作用、支持和

影響技術創新的政府政策等—進行了分析比較，在此基礎上實現

對各國科技政策的實施效果和適用性的有效評估（R.R.Nelson，

1993）。通過對40個國家40年（1960年一2000年）的科技資源

面板數據研究結果進一步表明，知識產權保護程度、人均GDP、

政府補貼、科研機構的研究能力以及企業與科研機構的合作程度

等，都與研發強度呈明顯的正相關關系，其中人均GDP最具顯著

性（Lederman，Maloney，2003）。在對影響區域科技資源配置效

率的結構性要素、社會環境要素進行量化，確定科技資源配置效

率的主要影響因素的過程中，線性回歸方程是一種可行的研究方

法，通過這種方法的研究結果指出不同配置主體、不同產業均會

對各地區的科技資源配置效率產生影響，而不同配置階段和不同

社會環境對科技資源配置效率影響不大（李石柱等，2013）。關

于科技資源對經濟增長的貢獻研究方面，以我國東三省34個地級

市為樣本，通過隨機前沿生產函數和柯布道格拉斯生產函數結合

的實證研究結果顯示，科技資源投入對經濟增長而言有顯著的拉

動作用（盛彥文等，2016）。

國外學者對于科技資源對于技術創新的直接影響進行了很多

探索，大部分國外學者的研究對象為企業。部分學者研巧結合系

統理論與經濟增長理論，在一個統一的“STIG”系統框架內對科

技資源、技術增長和經濟發展之間的影響關系進行全面的理論分

析，得出了比較有說服力的結論。國外學者認為技術創新過程一

-9-

科技資源及其對經濟社會發展影響的評價

般包括內部資源和外部資源因素對技術創新的創新過程。內部資

源包括在公司內部資源和技術能力。ValerianoSanchez-Famosoa等

（2014）采用結構方程模型對172個西班牙企業樣本探索社會資

本（socialcapital）對組織創新的影響，驗證結果表明企業內部資

源對創新有直接和持續穩定的積極作用。企業外部的社會資本對

于技術創新也同樣奏效。當前的經濟危機加速了企業技術創新節

奏。在一個日益變化的外部環境中，企業必須努力尋求技術創新，

才能克服惰性保持競爭力（Floyd等（1999））。企業必須迅速在

復雜的環境中，更好地適應外部變化，持續的技術創新是一種競

爭優勢和能力的體現。一個企業技術創新能力往往與企業內部資

源和利用逐些資源的能力有關，必須認識到利用如何利用內部資

源（也稱內部社會資本internalsocialcapital）來創造競爭優勢的重

要性（Barney等（2001）），以及如何利用內部資源實現了后發

優勢。對于內部資源對技術創新的影響，Hult等（2004）也得出

了相同的結論，認為內部資源是創新發展的關鍵要素（Subramaniam

等（2005））。ValerianoSanchez-Famosoa等（2014）認為內部資

源能夠彰顯創新功能，送是根據它的成員之間的關系，合作、共

享信息所形成的重要資產的重要性，并提出更好的協調和配置資

源的重要性（Adler等（2002））。一個企業的競爭優勢越來越依

賴于它的創新，在很大程度上依賴于利用內部資源的能力。基于

內部資源本身的創新是一個不斷學習的過程，能夠使企業產生新

的知識和思想，產生出更多的創新想法。在這個過程中，組織間

的企業員工及他們的合作伙伴需要更多地參與進來（Carrasco等

（2013））。Tsai（2001）同樣驗證了這個結論，同時認為在科技

資源管理過程中加強科技資源的共享，有利于學習和進行進一步

-10-

第一章?導論

的創新，科技資源及其承載的知識能夠提高企業的技術創新能力

（Chen等（2010），Darroch（2005））?？萍假Y源和知識的獲取

有直接和間接兩種獲取途徑，外部資源對于企業的成長和提高研

發效率更為重要，企業應該高度重視從外部便捷地獲取科技資源

（Cassiman和Veugelers（2006）），在此基礎上，Aragon-Correa

和Cordon-Pozo（2007），Lyles和Salk（1996）提出獲取科技資源

的能力是衡量企業創新能力的主要評價指標，當然獲取資源的能

力取決于特定組織間利益相關者的平衡程度和緊密程度。在創新

網絡中合作良好的創新主體更容易獲得有關新產品、新技術方面

的更多信息，同時也能夠幫助企業縮短新產品開發時間（Rindfleisch

和Moorman（2001）），從而幫助創新主體產生更多的新產品（Helena

等（2001））。

我國學者鄭緒濤（2009）針對國家創新體系和國家創新能力

做出重點研究，其實證結果表明，人、物力、財力、科技成果、

技術創新都是其重要的影響因素，文章最后提出政策性建議，

強調國家應加大科技資源各因素的投入。黎峰（2006）通過中國

1990-2004年的數據分析，指出科技、教育、專利均能促進中國技

術實力、能力的提高，從而增強自主創新能力，推動經濟的持續

穩定發展。

（三）政府和市場對科技資源配置的作用

世界各國（地區）根據所處的不同發展階段和國家（地區）

技術競爭環境，分別確立了不同的科技資源配置模式和配套政策。

計劃經濟與市場經濟體制條件下的資源內配置方面存在很大的不

同。美國的科技資源配置模式是自由市場經濟模式，市場是促進

-11-

科技資源及其對經濟社會發展影響的評價

科技發展的決定因素，政府重點進行基礎研究和國防研究開發。

全社會科技資源配置主要依靠法律法規和財稅優惠政策來調節，

刺激社會資金投向R＆D。日本科技資源配置模式為社團市場經

濟模式，政府積極投資公用事業，并為私人投資創造條件，通過

各種優惠政策引導民間企業科技資源配置。德國科技資源配置模

式是化會市場經濟模式。政府通過法律和經濟、科技計劃不同程

度地干預國家科技資源配置，既重視市場競爭機制的作用，也一

定程度加強國家對科技資源配置的干預和引導。韓國采取集中協

調型科技資源皮遏制模式。國家在科技管理中起主導作用，同時

采取集中和分散相結合的方式指導科技資源配置，協調各部口科

技政策。我國科技資源配置政策和模式隨著政治制度、經濟制度

以及國際競爭形勢在不斷發生轉變。在計劃經濟條件下，資源配

置是在政府計劃體系中完成的，資源配置相關過程體現了較多的

行政色彩。在資源投入建設方面，資源分配渠道和資源本身的類

型相對單一；在分配方式和分配重點上，根據政府部口的統籌安

排進行分配，受政治環境的影響因素大；在評價和收益處置方面，

通常通過行政管理部口進行。在市場經濟條件下，科技資源的類

型更加豐富。除了政府，企業和市場資本成為新的創新投入主體。

企業是進行創新的主體，通過市場機制參與整個創新過程。社會

資本是對創新支持的另外一種新形勢，發揮了越來越重要的角色。

在資源分配重點和收益處置上，企業和市場資本通常將資源投入

在效益明顯、風險較小的產業技術研發、產品化及商品化階段；

政府資源通常投入在創新之初，將資源投入在基礎條件、優化環境、

培養人才、提高能力等方面。在收益分配上，不同獨立法人的創

新主體，通過科技創新合同、協議或市場價格機制，根據投入和

-12-

第一章?導論

貢獻，分配所獲收益。

對于政府在資源配置中的作用，國內外學者做出了很多具

有現實意義的理論研究和實證研究，例如IsabelBusom和Andrea

Fernandez-Ribas（2008）。Georghiou等（2014）的觀點中提到，

一個創新項目通常在資源或提供承接潛在創新任務的能力方面有

所不足。這些不足帶來的挑戰，必須在適當的政府干預下解決，

例如組織機構不可能解決參與機構之間的協調問題（Salmenkaita

和Salo（2010））。不足和挑戰存在于創新的各個方面，但技術

和組織通常對于創新十分重要（Howlett和Rayner（2007）），對

于某一個具體創新項目來說，某一階段的人力資源和物力資源可

能比其他階段更富有挑戰性（Montealegre（1999））。一個任務實

現帶來的挑戰必須加以解決，政府就可以發揮其作用了。Ratchford

和Blanpied（2008）對比中國和印度，概述了科學和高等教育的發

展，詳細闡述了兩國政府科技政策結構變化。從1995年開始，直

至2004，詳細的研發投資和人力資源數據都說明兩國在不斷加大

在科技創新研發方面的人力、物力和財力資源的投入，最后指出

這些科技政策可能是兩個超級大國經濟發展和軍事力量提升的根

本原因。E.Amiri等（2013）提出科技資源優化配置，首先需要將

分散的資源進行整合，從而對科技資源進行優化配置，這兩個階

段都離不開政府的指導、監督。C.H.K.Lee等（2014）指出政府是

信息資源優化配置的最終決策人，信息資源配置的及時性和有效

性需要依靠政府力量進行有效控制。還有研究表明，不同的管理

制度和政策體系對技術演進會產生不同的影響，進而導致科技資

源配置的不同路徑選擇（Leoncini，Riccardo，2011）。隨著技術

復雜性的不斷增加，科技政策應越來越強調實效性，政府在制定

-13-

科技資源及其對經濟社會發展影響的評價

科技政策時應注重加強不同機構間的合作，制定合理標準嚴把研

發質量關，給予研究人員充分的空間和資源制定研究計劃，同時

擴大公共研究的范圍，提高公共研發資金管理制度的有效性（Javier

MEkboir，2015）。

我國學者李瑤（2014）提出市場和政府在科技資源配置中，

具有不同地位和作用，并分析了政府和市場在科技資源配置中的

幾種組合模式，提出應重視人才，增強對人才的吸引能力。王天

驕（2014）從創新效率和資源配置的角度，對我國科技體制改革

進程進行了分析，認為雖然目前的改革提高了科研機構的創新效

率，但應該無法與企業創新效率相比，政府應在確保國家關鍵技

術創新的獨立自主的同時，在轉制方式上，均衡創新效率和國家

戰略。張禮國等（2015）學者根據2000-2012區域的科技統計數據，

研究了企業專利數和企業新產品價值等相關變量的關系。提出在

產學研模式下，企業配置科技創新資源強于政府配畳科技資源的

效果，政府應該轉變科技資源配置方式，由政府主導方式轉變為

由市場主導方式。

市場對科技資源配置也有著重要影響。Hsu（2009）研究從

全球市場經濟運行入手，通過大量歷史經驗數據樣本分析發現，

在全球市場的經濟運行下，公司的內部資源配置會受到公司業務

全球市場的經濟運行的影響，并指出會存在一個最優解，最后，

以臺灣本土的公司作為樣本進行了上述理論分析的實證檢驗得出，

臺灣公司在當前一定國際化市場的背景下，可將研發自出適當的

轉移到營銷活動中，因為送樣可有效地提高公司獲得收益。Riffith

和Harriso（2004）研究從市場的角度出發，發現市場如果存在過

度競爭，企業的科技研發活動就會減少，同樣，如果市場中存在

-14-

第一章?導論

不完全競爭，企業的研發活動同樣會降低，結論指出，過度或者

是過低的市場競爭，都會影響到企業科技資源配置。ZoharLaslo

和AlbertI.Goldberg（2008）通過另一個全新的角度即在公司外部

的市場不確定性的前提下，公司的項目研發會是否會受到資源配

置的影響。研究通過采用資源配置系統的動態模擬矩陣模型，采

用實證方式，對企業的研發投入的預期收益進行了復雜而精準的

計算，結果發現公司研發項目的投入情況不會受到外部市場不確

定性的影響。我國有研究指出，技術市場中存在很多無效率現象，

如機制悖論、專利悖論、契約悖論、市場悖論和產權悖論等，這

些都必然導致一個不完全競爭的市場環境，單純的配置機制基本

不可能達到最優（宋宇，1999）。葉儒霏等（2004）、彭華濤等（2006）

運用了制度經濟學的相關理論，他們認為是信息不對稱和政府固

有的弱性膨脹導致了政府科技資源配置的低效率，并在此基礎上

提出了提高科技資源配置效率的途徑。

（四）文獻評述

國內外學者的研究相互補充、相互啟發，把研究不斷引向深入。

在前人研究的基礎上，本研究從以下方面出發：

第一，在對科技資源配置效率的研究中，很多研究對科技資

源在行業、地區間的配置效率進行了比較分析，但現有的很多研

究是從投入產出的角度出發，對科技資源的各個指標維度分別進

行效率評價，缺乏對地區科技資源配置水平的整體性評價。也有

一些研究利用因子分析或主成分分析以截面數據或面板數據為樣

本計算了各個指標的權重，但單純的數據分析方法過于依賴數據

本身的數據關系，對于變量間的現實邏輯考慮不足，結論的合理

-15-

科技資源及其對經濟社會發展影響的評價

性有待提高。第二，在現有的關于科技資源綜合價值的定量研究中，

一些研究以科技為因變量分析了科技資源的影響因素，但并未討

論科技資源對經濟社會發展的影響，而以科技資源為自變量的研

究中，往往只考慮了科技資源對另一單一變量（比如經濟增長）

的影響，鮮有關于科技資源對多因素同時產生影響的討論，視角

的綜合性有待加強。

四、思路及創新之處

（一）主要思路

本研究以宏觀經濟學、公共管理學、計量經濟學、地理經濟

學等理論及前人實證研究為基礎，利用模糊德爾斐、DEA、多元

回歸、威爾遜熵等方法，對科技資源權重模型進行構建，對科技

資源綜合價值及經濟社會影響力進行評估，并對科技資源的輻射

效應進行測算。整個研究突出可量化、可對比、可視化特色，立

足理論、著眼現實，希圖為北京市科技創新中心建設及我國科技

強國發展提供一定政策啟示。余文主要分為四個主要部分：第一

部分對科技資源現狀進行評價；第二部分初步構建科技資源指標

體系及權重模型；第三部分分析科技資源經濟社會影響力；第四

部分提出政策建議。

（二）創新之處

在整個課題目標的實現過程中，本項目的整體研究設計在國

內是一種新穎的嘗試，整體不失前沿性、科學性、可靠性。

（1）理論挖掘的創新：本研究將對宏觀經濟學、公共管理學、

-16-

第一章?導論

計量經濟學、地理經濟學等相關領域中涉及科技資源評價的理論

進行深入挖掘，構建出科技資源權重模型及評價科技資源對經濟

社會發展影響的作用機理模型，開創性的理論模型保證了結論的

前沿性。

（2）方法應用的創新：本研究擬將模糊德爾斐法或模糊層次

分析法應用于指標體系構建與權重確定過程之中，將結構方程應

用于多變量分析，利用威爾遜熵模型分析科技資源的輻射效應，

專家打分過程中融入模糊數學理論能更準確地吸收專家意見，而

結構方程是國際上非常前沿的多變量相互影響數據分析方法，威

爾遜熵模型可有效測算出區域科技資源的輻射半徑，先進的方法

保證了分析的科學性。

（3）數據資料的創新：在以理論模型為基礎的實證研究過程

中，本研究將以包括北京市在內的全國各省市數據作為樣本展開

實證研究，同時會構建豐富的指標體系，豐富的樣本組合保證了

基礎的可靠性。

-17-

科技資源及其對經濟社會發展影響的評價

第二章?我國科技資源的發展現狀

一、科技資源的概念與分類

（一）科技資源的概念

科技資源是從事科技活動的人力、物力、財力以及組織、管

理、信息等軟、硬件要素的總稱，或是強調其中某些要素的集合。

它為科技活動提供了物質保障，也為科技管理、決策和科學研究

提供了基本性條件保障，是國家的重要戰略資源。科技資源作為

國家發展的戰略性資源，在“知識經濟”時代必將受到各地區越

來越多的重視，科技資源可分為廣義的科技資源和狹義的科技資

源。一切可能用于科技活動的設備、資金、人為、信息等都可看

作是廣義的科技資源，如總人口數、國內生產總值、政府財政總

收入等。而狹義的科技資源是指與科技活動聯系密切，可以直接

或者很容易地參與到科技活動當中的科技資源類型，如在校大中

專院校學生、R&D經費支出、國家重點實驗室、論文及專利產

出等，這些資源是國家科技創新的基礎，為科學研究與試驗發展

提供了直接支撐。而按其屬性和形態，不同的學者有著不同的分

-18-

第二章?我國科技資源的發展現狀

法。概括起來，大致有“三元說”、“四元說”和“五元說”。

“三元說”認為，科技資源可以分為人力、財力和物力資源。“四

元說”在“三元說”的基礎上，強調增加一類信息資源，而“五

元說”則又增加了“政策資源”。在國內的研究成果中，“四元

說”目前占據了主導地位。

周寄中（1999）最早對科技資源的概念進行了完整闡述。他

認為科技資源是一切科技活動的物質基礎，包括科技人力資源、

財力資源、物力資源和信息資源四個方面。周寄中主要是從科技

資源內容的組成角度進行要素劃分的，之后國內很多學者對科技

資源的研究基本都是在這一內容框架的基礎上展開的。孫寶鳳等

（2006）從可持續發展的角度出發，對科技資源的概念進行重新

界定。他們認為，科技資源是能間接或直接推動科技進步，并促

進經濟可持續發展的一切資源。其中包括專門從事科學研究的人

員、相關資金、信息，以及一般意義上的勞動力等。劉玲利（2007）

從系統論的基本原理出發，對科技資源要素的內涵、分類及特征

進行了深入分析。她將科技資源視為一個整體，并指出其對科技

活動的支撐作用的實現有賴于科技人力資源、科技財力資源、科

技物力資源、科技信息資源等各類資源相互間的協調、配合、共

同作用。根據科技資源各要素的內容特征及其相互作用關系，她

認為科技資源是一個完整的動態系統，包括基礎性核心科技資源

要素子系統和整體功能性科技資源要素子系統，前者包括科技人

力、科技財力、科技物力和科技信息，后者包括科技市場、科技

制度和科技文化等三類資源要素。兩者之間相互作用，前者是后

者發揮作用的基礎和前提，起支撐作用，后者對前者起保障、完

善和配置的作用。

-19-

科技資源及其對經濟社會發展影響的評價

（二）科技資源的分類

科技人力資源指的是從事科技活動的人員，包括直接從事科

研活動的人員以及為科研活動提供相關支持活動的人員，是最具

主觀能動性和創造性的科技資源，也是唯一一種具有自我學習和

自我完善能力的資源。在科研活動中，科技人力資源可通過不斷

學習來提高自身素質，從而使得科技資源質量得到不斷改善?？?/p>

技人力資源除了直接從事科技研發活動的研究人員外，還包括科

技管理人員、科技輔助人員以及科技推廣與技術服務人員，一般

具有高智力性、高流動性、高創新性等特點。R&D人員是科技

活動人員的核心部分。我國R&D人員定義源自OECD發布的《研

究與發展調查手冊》，指直接從事R&D活動的人員以及為R&D

活動提供直接服務的管理人員、行政人員和辦事人員。在知識

經濟時代，科技人力資源是一個國家的寶貴財富，他們可創造出

不可估量的社會價值，為我國推進創新戰略、建設創新型國家做

出巨大貢獻。

科技財力資源是指在科學研巧與試驗發展活動中政府所提供

的財政撥款和科研主體的經費投入。主要有各級政府的政府財政

科技支出、科研經費、單位自籌資金等。隨著經濟社會的發展，

我國政府在科學技術發展方面不斷加大財政撥款力度，科研單位

為了增強自身競爭力也持續增加科研經費的支出。經濟體制改革

使得科研經費的來源呈現出多樣化趨勢，一些依賴科技發展的企

業和風險投資機構也逐漸成為經費來源方，使得科技財力資源種

類繁多，總量更加豐富。

科技物力資源指的是用于科技活動的一切有形物資資源，主

要包括進行科研活動的原材料、儀器、設備以及基礎設施等，主

-20-

第二章?我國科技資源的發展現狀

要分布于研究機構、大學、企業中的技術開發機構、科技服務機

構、國家重點實驗室、工程研究院中，是進行科研活動的物質基

礎。隨著科技的發展，科技物力資源的內容變得更加豐富，科研

儀器設備也變得更加精密，大量新的儀器設備投放到科研活動中，

有效地提高了科技資源的研發效率。

科技信息資源指的是科技成果等知識形態的資源，它是科技

成果的主要表現形式一?？萍汲晒ㄈ祟惪萍蓟顒赢a生的科技

信息，是知識信息形態表現的各種科技研發與創新成果。是促使

科技工作者之間交流與互動的重要橋梁，有助于激發創造性思維。

具體包括各種科技著作、論文、專利、數據庫等。此外還存在一

種特殊的科技成果即技術交易，技術交易市場是連接科研和生產

的橋梁和紐帶，是指進行技術商品交易的場所，包含了從技術商

品的開發到技術商品應用的全部過程，涉及與技術開發、技術轉讓、

技術咨詢、技術服務相關的技術交易活動及相關主體之間的關系。

二、我國科技資源配置現狀分析

（一）我國科技人力資源配置現狀

從全國整體的角度來看，自2007年起，全國R＆D人員全

時當量一直呈增長趨勢，2016年達到387.81萬人年，相對于2007

年的173.62萬人年增長了2倍多，按人員類型分，基礎研究人員

為27.47萬人年，應用研究人員為43.89萬人年，試驗發展人員為

316.44萬人年，占總R＆D人員全時當量的比重為81.59%。

-21-

科技資源及其對經濟社會發展影響的評價

圖2.1全國2007-2016年R＆D人員全時當量（人年）

從各地區來看，2015年東部地區的廣東、江蘇、浙江、山東、

北京、上海六省規模以上企業R&D人員全時當量總和為1556184

人年，占全國的58.98%，超過全國R＆D人員全時當量總和的一半，

江蘇、廣東、浙江三省的規模以上企業R&D人員全時當量排在全

國前三位，其規模以上企業R&D人員全時當量總和為1169035人

年，占全國的44.31%。另一方面，西部地區的廣西等十個省市的

R＆D人員全時當量排在最后，十省總和為103388人年，占全

國的3.92%，西藏、青海、海南地區的R＆D人員全時當量都低

于10000人年，排在最后三位，三省R＆D人員全時當量總和為

4653人年，占全國的比重不到百分之一。

-22-

第二章?我國科技資源的發展現狀

表2.1

規模以上企業R&D人員全時當量（人年）

2015年2014年2013年2012年2011年

北京市5077357761580365351049829

天津市8429179014681756068147828

河北省7945275142650495597951498

山西省2892735775340243154232476

內蒙古自治區2919027068269902150917645

遼寧省4909763374590905206447513

吉林省2320224395237092436517884

黑龍江省3176237509372963625639661

上海市9498193868921368235579147

江蘇省441304422865393942342262287447

浙江省316672290339263507228618203904

安徽省9679195287860007335656275

福建省991801108921002009028075503

江西省3132128803295192387723969

山東省241395230800227403204398180832

河南省13105113425612509110284693833

湖北省8681391456858267708771281

湖南省8382177428735586978457478

廣東省411059424872426330424563346260

廣西壯族自治區1900022793207002084520155

海南省33253484288227671587

重慶市4512943797366053157727652

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科技資源及其對經濟社會發展影響的評價

四川省5684162145581485053336839

貴州省149161565916049121359564

云南省1638112980118111232110335

西藏自治區43130817822

陜西省4505250753458093672830829

甘肅省125781438012472114459307

青海省12852068203920201833

寧夏回族自治區54705799481741963967

新疆維吾爾自治區71886688666862026723

我國高等教育毛入學率持續增長，普通本科、碩士、博士畢

業生人數逐年增長，隨著2017年新一輪碩士、博士授權單位的增加，

研究生招生人數仍將提升，高素質人才數量不斷提升。

（二）我國科技財力資源配置現狀

全國整體來看，從2007年至2016年，我國科技財力資源投

入不斷增長。2016年R＆D經費支出為15676.75億元，比2007

年增長了4倍多，其中基礎研究經費支出822.89億元，應用研究

經費支出1610.49億元，試驗發展經費支出13243.36億元；按來

源分政府資金3140.81億元，企業資金11923.54億元，說明我國R

＆D經費支出主要用于試驗發展，而經費來源主要以企業為主。

從各地區來看，2015年廣東、江蘇、山東三省的科技財力資

源排在全國前三，其規模以上企業R&D經費之和為43188280萬元，

占全國的43.12%。海南、青海。西藏3省的科技財力資源排在全

國最末，其規模以上企業R&D經費之和為179472萬元，占全國

-24-

第二章?我國科技資源的發展現狀

2010

316.37

4.8987

33.4613

68.2986

42.2543

80.3915

116.8958

259.0535

2011

328.53

5.0289

37.9705

75.5402

83.9104

46.0149

115.1238