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14001：2004新版標準學習——

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14001：2004新版標準的PDCA模式持續改進管理評審檢查環境方針策劃實施與運行PDCA（策劃—實施—檢查—處置）模式——

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S)1PDCA的含義簡要說明P——策劃：建立目標和過程，以實現組織的環境方針所期望的結 果；D——實施：對過程予以實施；C——檢查：根據環境方針、目標、指標以及法律和其他要求對過程 進行監視和測量，并報告其結果；A——處置：采取措施，以便持續改進環境管理體系的表現。——

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S)24環境管理體系要求（標題）4.4.4文件4.1總要求4.4.5文件控制4.2環境方針4.4.6運行控制4.3策劃（標題）P4.4.7應急準備和響應4.3.1環境因素4.5檢查（標題）C4.3.2法律和其他環境要求4.5.1監視和測量4.3.3目標、指標和方案4.5.2守法性評價4.4實施與運行（標題）D4.5.3不符合，糾正和預防措施4.4.1資源、作用、職責和權限4.5.4記錄4.4.2能力、培訓和意識4.5.5內部審核4.4.3信息交流4.6管理評審

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14001：2004標準條款一覽表——

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S)34.0

環境管理體系要求4．1

總要求組織應根據本標準的要求建立、實施、保持并持續改進環境管理體系，并確定它將怎樣滿足這些要求。組織應確定環境管理體系覆蓋的范圍。——

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S)41．標準條款4．2

環境方針標準條款最高管理者應制定本組織的環境方針并確保它在環境管理體系的覆蓋范圍內：適合于組織活動、產品和服務的性質、規模和環境影響；包括對持續改進和污染預防的承諾；包括對遵守適用的環境法律要求和組織應遵守的其他環境要求的承諾；提供建立和評審環境目標和指標的框架；形成文件，付諸實施，并予以保持；f)傳達到所有為組織工作或代表它工作的員工；g)可為公眾所獲取。——

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S)54.3

策劃——

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S)64.3.1

環境因素1．標準條款組織應建立并保持一個或多個程序，用來——識別環境管理體系覆蓋范圍內的活動、產品和服務中它能夠控制或對其施加影響的環境因素，此時還應考慮到已納入計劃的或新的開發、新的或修改的活動、產品和服務等因素；——確定對環境具有，或可能具有重大影響的因素(即重要環境因素)。組織應將這些信息納入文件并及時更新。組織應確保在建立、實施和保持環境管理體系時，對重要環境因素加以考慮。4.3.2

法律與其他要求1．標準條款組織應建立、實施并保持一個或多個程序：用來確定適用于組織環境因素的法律要求和組織應遵守的其他要求，并建立獲取這些法律和要求的渠道。確定這些要求對其環境因素的適用性。組織應確保在建立、實施和保持環境管理體系時，對它所適用的法律要求和其他要求加以考慮。——

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S)74.3.3

目標、指標和方案標準條款組織應針對其內部有關職能和層次，建立并保持環境目標和指標。環境目標和指標應形成文件。可行時，目標和指標應可測量。目標和指標應符合環境方針，并包括對污染預防、持續改進和遵守法律要求及組織應遵守的其他環境要求的承諾。組織在建立與評審環境目標時，應考慮法律與其他環境要求，它自身的重要環境因素、可選技術方案、財務、運行和經營要求，以及各相關方的觀點。組織應制定、實施并保持一個或多個旨在實現環境目標和指標的方案，其中應括：規定組織有關職能和層次實現環境目標和指標的職責；實現目標和指標的方法和時間表。——

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S)84.4

實施與運行4.4.1資源、作用、職責和權限標準條款管理者應確保為環境管理體系的實施與控制提供必要的資源。資源包括人力資源和專項技能、組織的基礎設施、以及技術和財力資源。為便于環境管理工作的有效開展，應當對作用、職責和權限作出明確規定，形成文件，并予以傳達。組織的最高管理者應指定明確的管理者代表，無論他(們)是否還負有其他方面的責任，應明確規定其作用、職責和權限，以便：確保按照本標準的規定建立、實施與保持環境管理體系；向最高管理者匯報環境管理體系的運行情況以供評審，并作為改進的基礎。——

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S)94.4.2

能力、培訓和意識標準條款組織應確保所有代表它從事可能具有重大環境影響的工作的人員，都具備相應的能力，該能力基于必要的教育、培訓，或經歷，并應保存相關記錄。組織應確定與它的環境因素和環境管理體系有關的培訓需求。為此，它應提供培訓或采取其他措施來滿足這些需求，并應保存相關記錄。組織應建立、實施并保持—個或多個程序，使為它或代表它工作的人員都意識到：符合環境方針與程序和符合環境管理體系要求的重要性；他們工作中實際的或潛在的重大環境影響，以及個人工作的改進所能帶來的環境效益；他們在執行環境方針與程序，實現環境管理體系要求，包括應急準備與響應要求方面的作用與職責；偏離規定的運行程序的潛在后果。——

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S)104.4.3

信息交流1．標準條款組織應建立并保持一套程序，用于有關其環境因素和環境管理體系的組織內部各層次和職能間的信息交流；與外部相關方聯絡的接收、文件形成和答復。組織應決定是否與外界交流其重要環境因素，并將其決定形成文件。如決定進行交流，則應規定一種或多種方法，以進行外部信息交流。——

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S)114.4.4

文

件標準條款環境管理體系文件應包括：環境方針、目標和指標；環境管理體系的覆蓋范圍；對環境管理體系主要要素及其相互作用的描述，以及查詢相關文件的途徑；本標準要求的文件和記錄；確保重要環境因素相關過程的有效策劃、實施和控制所需的文件和記錄。——

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S)124.4.5

文件控制標準條款應對本標準和環境管理體系所要求的文件進行控制。記錄是一種特殊的文件，應按照4.5.4的要求進行控制。組織應建立、實施并保持一個或多個程序，以便：在文件發布前確認其適宜性；必要時對文件進行評審和修訂，并進行重新確認；確保對文件的修改和現行狀態做出標識；確保有關文件版本發放到需要的崗位；確保文件字跡清楚，標識明確；f)確保對策劃與實施環境管理體系所需的外來文件做出標識，并對其發放予以控制；g)防止對過期文件的誤用。如出于某種目的將其保留，要做出適當的標識。——

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S)134.4.6

運行控制標準條款組織應根據其方針、目標和指標，確定與所識別的重要環境因素有關的運行，應針對這些運行制定計劃，確保它們在程序規定的條件下進行。程序的建立應符合下述要求：對于缺乏書面程序指導可能導致偏離環境方針、目標和指標的運行，應建立并保持一套以書面控制的程序；在程序中對運行準則予以規定；對于組織所使用的產品和服務中可標識的重要環境因素，應建立、實施并保持一套管理程序，并將可行的程序與要求通報供方和承包方。——

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S)144.4.7

應急準備與響應1．標準條款組織應建立并保持一個或多個程序，用于確定可能對環境造成影響的潛在的緊急情況和事故，并制定響應措施；

對實際發生的緊急情況和事故做出響應，并預防和減少伴隨的環境影響。組織應定期評審其應急準備和響應程序。必要時，特別是在事故或緊急情況發生后，其進行修訂。可行時，組織還應定期試驗上述程序。——

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S)154.5

檢查4.5.1

監視和測量1．標準條款組織應建立并保持一個或多個程序，對可能具有重大環境影響的運行的關鍵特性進行例行監視和測量。程序中應包括將監視環境表現（行為）、適用的運行控制、對組織環境目標和指標符合情況等方面的信息形成文件。組織應校準和維護監視和測量設備，并保存相關的記錄。——

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S)164.5.2

守法性評價標準條款為了履行對守法性的承諾，組織應建立、實施并保持一個或多個程序，以定期評價對適用的環境法律、法規的遵守情況。組織應保存對上述定期評價結果的記錄。組織應對其應遵守的其他要求的遵循情況進行（定期）評價。為此，組織可以把它和a)中所要求的評價一起進行，也可以另外制定程序，分別進行評價。組織應保存對上述定期評價結果的記錄。——

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S)174.5.3

不符合，糾正與預防措施標準條款組織應建立并保持—個或多個程序，用來控制不符合、采取糾正與預防措施。程序應包括：確定和糾正已存在的不符合，以減少所造成的環境影響；對已存在的不符合進行調查，確定其產生原因，避免其再次發生；確定預防措施以消除潛在的不符合的產生原因，從而預防其發生；記錄所采取的糾正和預防措施的結果；評審所采取的糾正和預防措施的有效性。所采取的措施應與有關問題和環境影響的嚴重性相適應。組織應確保環境管理體系文件的任何必要的變化。——

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S)184.5.4

記錄控制1．標準條款組織應根據情況需要，建立并保持記錄，用來證明它滿足其環境管理體系和本標準的要求，包括對環境法律要求和其他應遵守的環境要求的評價、程序的實施及其取得的結果。組織應建立并保持一個或多個程序，用于記錄的標識、貯存、保護、檢索、保持和處置。環境記錄應字跡清楚，標識明確，并具有可追溯性。——

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S)194.5.5

內部審核標準條款組織應確保按照計劃的間隔對環境管理體系進行內部審核，目的是：判定環境管理體系是否符合對環境管理工作的預定安排和本標準的要求；是否得到了實施和保持。向管理者報送審核結果。組織應在所涉及的運行的環境重要性和以前審核結果的基礎上，策劃、實施和保持審核方案。應制定并保持一個審核程序，涉及——策劃和實施審核、報告審核結果的職責和要求；——確定審核準則、范圍、頻次和方法。對審核員的選擇和對審核的實施均應確保審核過程的客觀性和公正性。——

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S)204.6

管理評審1．標準條款最高管理者應按規定的時間間隔，對組織的環境管理體系進行評審，以確保它的持續適用性、充分性和有效性。評審內容應包括評價改進環境管理體系的時機和更改環境管理體系（包括環境方針、環境目標和指標）的需求。評審結果應形成文件。管理評審的輸入包括：內部審核結果和組織適用的法律要求和其他要求的符合性評價結果；和外部相關方的交流信息，包括抱怨；組織的環境表現(行為)；目標和指標的實現情況；糾正和預防措施的狀況：f)上次管理評審后采取的后續措施；變化的情況，包括與環境因素相關的法律和其他要求的發展情況；對改進的建議等。管理評審的輸出應包括任何與可能改變環境方針、目標、指標或其他環境理體系要素有關，并與持續改進的承諾相一致的決定和措施。——

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S)21環境管理體系要素之間的邏輯關系總體來看，17個要素之間存在著的內在邏輯聯系，它們之間在有些呈因果關系(如環因素和環境影響)，有些呈傳遞關系(如環境方針——環境目標——環境指標——環境管理方案)，還有許多要素是可以同時或重復涉及的(如檢查、運行控制、記錄、監視與測量等)。按在環境管理體系中的作用，17個要素中一部分體系要素是構成環境管理體系主體框架，體現其基本功能的關鍵要素，另一部分是對主體框架起支持作用，對實現基本功能起保證作用的輔助性要素。前者主要有：環境方針、環境因素、法律、法規及其他要求、目標、指標和方案；資源、作用、職責和權限：運行控制、監測和測量、內部審核、管理評審；后者主要有：能力、培訓和