XX年5月證券從業《金融市場根底知識》復習題1.收購要約的期限為()。A.30～45日B.30～60日C.30～75日D.60～90日2.犯有內幕交易、泄露內幕信息罪，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處違法所得()罰金。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.2倍以上4倍以下D.3倍以上10倍以下3.股份公司在清算過程中，假設公司財產能夠清償公司債券，那么按以下()順序進行分配。①支付職工工資和勞動保險費用;②支付清算費用;③繳納所欠稅款;④清償公司債務;⑤按股東持股比例分配剩余資產。A.①②③④⑤B.②①③④⑤C.③②①④⑤D.③①②④⑤4.上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業有關聯關系的，不得對該項決議行使表決權，也不得代理其他董事行使表決權。該董事會會議由()的無關聯關系董事出席即可舉行。A.1/3B.過半數C.2/3D.全體5.《中華人民共和國公司法》規定，有限責任公司全體股東的貨幣出資金額不得低于公司資本的()。A.60%B.50%C.40%D.30%6.公司犯提供虛假財務會計報告罪，對公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處()有期徒刑或者拘役。A.3年以下B.3年以上C.5年以下D.5年以上7.在以下()情形下，證券公司不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金。A.客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款B.客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款C.證券公司借用客戶資金30日內還清D.法律規定的其他情形8.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份到達()時，繼續進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發出收購上市公司全部或者局部股份的要約。A.25%B.30%C.35%D.75%9.收購上市公司的行為結束后，收購人應當在()日內將收購情況報告國務院證券監視管理機構和證券交易所，并予以公告。A.10B.15C.20D.3010.召開基金份額持有人大會，至少應當有代表()以上基金份額的持有人參加。A.70%B.50%C.30%D.10%1.B。解析：《中華人民共和國證券法》第九十條規定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，且不得超過60日。2.B。解析：根據《中華人民共和國刑法》第一百八十條，證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，犯有內幕交易、泄露內幕信息罪，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。3.B。解析：《中華人民共和國公司法》第一百八十七條規定，公司財產在分別支付清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，清償公司債務后的剩余財產，有限責任公司按股東的出資比例分配，股份按股東持有的股份比例分配。4.B。解析：根據《中華人民共和國公司法》第一百二十五條的相關規定，上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業有關聯關系的，不得對該項決議行使表決權，也不得代理其他董事行使表決權。該董事會會議由過半數的無關聯關系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經無關聯關系董事過半數通過。5.D。解析：《中華人民共和國公司法》第二十七條規定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責任公司資本的30%。6.A。解析：《中華人民共和國刑法》第一百六十一條規定，依法負有信息披露義務的公司、企業向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。7.C。解析：《證券公司監視管理條例》第六十條規定，除以下情形外，不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金：(1)客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款。(3)法律規定的其他情形。8.D。解析：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份到達75%時，繼續進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發出收購上市公司全部或者局部股份的要約。9.B。解析：《中華人民共和國證券法》第一百條規定，收購上市公司的行為完成后，收購人應當在15日內將收購情況報告國務院證券監視管理機構和證券交易所，并予公告。10.B。解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第七十五條規定，基金份額持有人大會應當有代表50%以上基金份額的持有人參加，方可召開。[第1題]()，是指只有在沒有現金凈流量為正的工程的時候才會支付股利的政策。A.固定股利政策B.固定股利支付率政策C.零股利政策D.剩余股利政策參考答案：D答案解析：剩余股利政策，是指只有在沒有現金凈流量為正的工程的時候才會支付股利的政策。也就是說，此時企業沒有能夠創造價值的工程了，這種情況下企業才會支付股利。[第2題]()是最主要的利率風險。A.基差風險B.收益率曲線風險C.重新定價風險D.期權風險參考答案：C答案解析：重新定價風險是最主要的利率風險，它產生于資產、負債和表外工程頭寸重新定價時間(對浮動利率而言)的不匹配。[第3題]《首發管理方法》明確規定，發行人不得于最近()個月內未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行過證券。A.12B.24C.36D.72參考答案：C答案解析：《首發管理方法》明確規定，發行人不得于最近36個月內未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行過證券;或者有關違法行為雖然發生在36個月前，但目前仍處于持續狀態。[第4題]我國證券交易所內的證券交易按()原那么競價成交。A.收益優先、時間優先B.收益優先、數額優先C.價格優先、時問優先D.價格優先、數額優先參考答案：C答案解析：我國證券交易所內的證券交易按“價格優先、時間優先”原那么競價成交。[第5題]發行金融債券時，發行人應組建承銷團，金融債券的承銷可以采用招標承銷或協議承銷等方式。承銷人應為金融機構，并須具備的條件條件之一是：資本不低于()億元人民幣。A.1B.2C.3D.5參考答案：B答案解析：發行金融債券時，發行人應組建承銷團，金融債券的承銷可以采用招標承銷或協議承銷等方式。承銷人應為金融機構，并須具備以下條件;①資本不低于2億元人民幣;②具有較強的債券分銷能力;③具有合格的從事債券市場業務的專業人員和債券分銷渠道;④最近兩年內沒有重大違法、違規行為;⑤民銀行要求的其他條件。[第6題]我國資本市場從()開展至今，已經分階段、分步驟初步建立并正在完善成為覆蓋全國、品種豐富、機制健全、層次清楚、功能強大的多層次資本市場體系。A.19世紀80年代B.20世紀30年代C.20世紀50年代D.20世紀90年代參考答案：D答案解析：我國資本市場從20世紀90年代開展至今，已經分階段、分步驟初步建立并正在完善成為覆蓋全國、品種豐富、機制健全、層次清楚、功能強大的多層次資本市場體系。[第7題]證券公司申請融資融券業務資格，應當具備的條件之一是：公司及其董事、監事、高級管理人員最近()年內未因違法違規經營受到行政處分和刑事處分，且不存在因違法違規正被證監會立案調查或者正處于整改期間的情形。A.1B.2C.3D.4參考答案：B答案解析：證券公司申請融資融券業務資格，應當具備的條件之一是：公司及其董事、監事、高級管理人員最近2年內未因違法違規經營受到行政處分和刑事處分，且不存在因違法違規正被證監會立案調查或者正處于整改期間的情形。[第8題]根據上市公司規模、監管要求等差異，證券市場包括()。A.主板市場B.交易所市場C.全國性市場D.場外市場參考答案：A答案解析：根據所效勞和覆蓋的上市公司類型，證券市場可分為全球性市場、全國性市場、區域性市場等類型;根據上市公司規模、監管要求等差異，證券市場可分為主板市場、二板市場(創業板或高新企業板)和三板市場;根據市場的集中程度，證券市場可分為集中交易市場(交易所市場)和場外市場等。[第9題]依據《上市公司證券發行管理方法》，在上市公司公開增發股票方面，規定發行價格應不低于公告招股意向書前()個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價。A.10B.20C.30D.45參考答案：B答案解析：增發除了應當符合上市公司公開發行新股的一般條件之外，《上市公司證券發行管理方法》對于上市公司增發還有特別規定，其中之一是：發行價格應不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價。[第10題]中國證監會根