主要內容一、關于檔案管理與檔案驗收的有關要求二、歸檔文件的質量要求三、工程檔案資料的分類四、工程技術資料內容與技術資料的作用五、關于工程質量評定六、監理在工程檔案資料收集整理中應做的工作七、關于設備監造工作八、竣工驗收主要工作報告內容格式一、關于檔案管理與檔案驗收的有關要求

1、水利工程檔案是專業技術人員勞動智慧的結晶，它產生于整個水利基本建設全過程，包括從項目提出、可行性研究、設計、決策、招（投）標、施工、質檢、監理到竣工驗收、試運行（使用）等過程中形成的，應當歸檔保存的文字、圖紙、圖表、聲像、計算材料等具有保存價值的各種歷史記錄。

2、水利工程檔案工作應貫穿于水利工程建設程序的各個階段工作，進程要與工程建設進程同步。即所有基本建設項目，從立項時，就應開始進行文件材料的收集、積累和整理工作；簽訂勘測、設計、施工、監理等協議（合同）時，要對水利工程檔案（包括竣工圖）的質量、份數和移交工作提出明確要求；檢查工程進度與施工質量時，要同時檢查水利工程檔案的收集、整理情況；進行單元與分部工程質量等級評定和工程驗收（包括單位工程與階段和竣工驗收）時，要同時驗收應歸檔文件材料的完整程度與整理質量，并作出相應的鑒定評語。

3、項目法人對水利工程檔案工作負總責，須認真做好自身產生檔案的收集、整理、保管工作，并應加強對各參建單位歸檔工作的監督、檢查和指導。大中型水利工程的項目法人，應設立檔案室，落實專職檔案人員；其他水利工程的項目法人也應配備相應人員負責工程檔案工作。項目法人的檔案人員對各職能處室歸檔工作具有監督、檢查和指導職責。4、勘察設計、監理、施工等參建單位，應明確本單位相關部門和人員的歸檔責任，切實做好職責范圍內水利工程檔案的收集、整理、歸檔和保管工作；屬于向項目法人等單位移交的應歸檔文件材料，在完成收集、整理、審核工作后，應及時提交項目法人。項目法人應認真做好有關檔案的接收、移交工作。5、工程建設的專業技術人員和管理人員是歸檔工作的直接責任人，須按要求將工作中形成的應歸檔文件材料，進行收集、整理、歸檔，如遇工作變動,須先交清原崗位應歸檔的文件材料。6、水利工程檔案的質量是衡量水利工程質量的重要依據，應將其納入工程質量管理程序。質量管理部門應認真把好質量監督檢查關，凡參建單位未按規定要求提交工程檔案的，不得通過驗收或進行質量等級評定。工程檔案達不到規定要求的，項目法人不得返還其工程質量保證金。

7、水利工程檔案驗收是水利工程竣工驗收的重要內容，應提前或與工程竣工驗收同步進行。凡檔案內容與質量達不到要求的水利工程，不得通過檔案驗收；未通過檔案驗收或檔案驗收不合格的，不得進行或通過工程的竣工驗收。

8、水利工程在進行檔案專項驗收前，項目法人應組織工程參建單位對工程檔案的收集、整理、保管與歸檔情況進行自檢，確認工程檔案的內容與質量已達要求后，可向有關單位報送檔案自檢報告，并提出檔案專項驗收申請。檔案自檢報告應包括:工程概況，工程檔案管理情況，文件材料的收集、整理、歸檔與保管情況，竣工圖的編制與整編質量，工程檔案完整、準確、系統、安全性的自我評價等內容。9、檔案專項驗收工作的步驟、方法與內容如下：9.1、聽取項目法人有關工程建設情況和檔案收集、整理、歸檔、移交、管理與保管情況的自檢報告；9.2、聽取監理單位對項目檔案整理情況的審核報告；9.3、對驗收前已進行檔案檢查評定的水利工程，還應聽取被委托單位的檢查評定意見；9.4、查看現場（了解工程建設實際情況）；9.5、根據水利工程建設規模，抽查各單位檔案整理情況。抽查比例一般不得少于項目法人應保存檔案數量的8％，其中竣工圖不得少于一套竣工圖總張數的10%；抽查檔案總量應在200卷以上；9.6、驗收組成員進行綜合評議；9.7、形成檔案專項驗收意見，并向項目法人和所有代表反饋；9.8、驗收主持單位以文件形式正式印發檔案專項驗收意見。10、檔案專項驗收意見應包括以下內容：

10.1、工程概況。

10.2、工程檔案管理情況：

10.2.1、工程檔案工作管理體制與管理狀況

10.2.2、文件材料的收集、整理、立卷質量與數量

10.2.3、竣工圖的編制質量與整編情況

10.2.4、工程檔案的完整、準確、系統性評價

10.3、存在問題及整改要求。

10.4、驗收結論。10.5、驗收組成員簽字表。二、歸檔文件的質量要求1、歸檔的工程文件應為原件。2、工程文件的內容及其深度必須符合國家有關工程勘察、設計、施工、監理等方面的技術規范、標準和規程。3、工程文件的內容必須真實、準確，與工程實際相符合。4、工程文件應采用耐久性強的書寫材料，如碳素墨水、藍黑墨水，不得使用易褪色的書寫材料，如：紅色墨水、純藍墨水、圓珠筆、復寫紙、鉛筆等。5、工程文件應字跡清楚，圖樣清晰，圖表整潔，簽字蓋章手續完備。6、工程件文中文字材料幅面尺寸規格宜為A4幅面（297mm×210mm）。圖幅宜采用國家標準圖幅。7、工程文件的紙張應采用能夠長期保存的韌力大、耐久性強的紙張。圖紙一般采用藍曬圖，竣工圖應是新藍圖。計算機出圖必須清晰，不得使用計算機出圖的復印件。

8、所有竣工圖均應加蓋竣工圖章。8.1、竣工圖是水利工程檔案的重要組成部分，必須做到完整、準確、清晰、系統、修改規范、簽字手續完備。項目法人應負責編制項目總平面圖和綜合管線竣工圖。施工單位應以單位工程或專業為單位編制。竣工圖須由編制單位在圖標上方空白處逐張加蓋"竣工圖章"，有關單位和責任人應嚴格履行簽字手續。竣工圖章（單位mm）

每套竣工圖應附編制說明、鑒定意見及目錄。施工單位應按以下要求編制竣工圖：

8.2、按施工圖施工沒有變動的，須在施工圖上加蓋并簽署竣工圖章；

8.3、一般性的圖紙變更及符合杠改或劃改要求的，可在原施工圖上更改，在說明欄內注明變更依據，加蓋并簽署竣工圖章；

8.4、凡涉及結構形式、工藝、平面布置等重大改變，或圖面變更超過1/3的，應重新繪制竣工圖（可不再加蓋竣工圖章）。重繪圖應按原圖編號，并在說明欄內注明變更依據，在圖標欄內注明"竣工階段"和繪制竣工圖的時間、單位、責任人。監理單位應在圖標上方加蓋并簽署"竣工圖確認章"。竣工圖確認章（單位mm）三、工程檔案資料的分類

工程建設前期工作文件材料（11項）

勘測設計任務書、報批文件及審批文件規劃報告書、附件、附圖、報批文件及審批文件項目建議書、附件、附圖、報批文件及審批文件可行性研究報告書、附件、附圖、報批文件及審批文件初步設計報告書、附件、附圖、報批文件及審批文件各階段的環境影響、水土保持、水資源評價等專項報告及批復文件各階段的評估報告各階段的鑒定、實驗等專題報告招標設計文件技術設計文件施工圖設計文件工程建設管理文件材料（27項）工程建設管理有關規章制度、辦法開工報告及審批文件重要協調會議與有關專業會議的文件及相關材料工程建設大事記重大事件、事故聲像材料有關工程建設管理及移民工作的各種合同、協議書合同談判記錄、紀要合同變更文件索賠與反索賠材料工程建設管理涉及到的有關法律事務往來文件移民征地申請、批準文件及紅線圖（包括土地使用證）、行政區域圖、坐標圖移民拆遷規劃、安置、補償及實施方案和相關的批準文件各種專業會議記錄專業會議紀要有關領導的重要批示有關工程建設計劃、實施計劃和調整計劃重大設計變更及審批文件有關質量及安全生產事故處理文件材料有關招標技術設計、施工圖設計及其審查文件材料有關投資、進度、質量、安全、合同等控制文件材料

招標文件、招標修改文件、招標補遺及答疑文件投標書、資質資料、履約類保函、委托授權書和投標澄清文件、修正文件開標、評標會議文件及中標通知書環保、檔案、防疫、消防、人防、水土保持等專項驗收的請示、批復文件工程建設不同階段產生的有關工程啟用、移交的各種文件材料出國考察報告及外國技術人員提供的有關文件材料項目法人在工程建設管理方面與有關單位（含外商）的重要來往函電

施工文件材料（29項）

工程技術要求、技術交底、圖紙會審紀要施工計劃、技術、工藝、安全措施等施工組織設計報批及審核文件建筑原材料出廠證明、質量鑒定、復驗單及試驗報告設備材料、零部件的出廠證明（合格證）、材料代用核定審批手續、技術核定單、業務聯系單、備忘錄等設計變更通知、工程更改洽商單等施工定位（水準點、導線點、基準點、控制點等）測量、復核記錄施工放樣記錄及有關材料地質勘探和土（巖）試驗報告基礎處理、基礎工程施工、樁基工程、地基驗槽記錄設備及管線焊接試驗記錄、報告，施工檢驗、探傷記錄

工程或設備與設施強度、密閉性試驗記錄、報告隱蔽工程驗收記錄記載工程或設備變化狀態（測試、沉降、位移、變形等）的各種監測記錄各類設備、電氣、儀表的施工安裝記錄，質量檢查、檢驗、評定材料網絡、系統、管線等設備、設施的試運行、調試、測試、試驗記錄與報告管線清洗、試壓、通水、通氣、消毒等記錄、報告管線標高、位置、坡度測量記錄絕緣、接地電阻等性能測試、校核記錄材料、設備明細表及檢驗、交接記錄電器裝置操作、聯動實驗記錄工程質量檢查自評材料施工技術總結，施工預、決算事故及缺陷處理報告等相關材料各階段檢查、驗收報告和結論及相關文件材料設備及管線施工中間交工驗收記錄及相關材料竣工圖（含工程基礎地質素描圖）反映工程建設原貌及建設過程中重要階段或事件的聲像材料施工大事記施工記錄及施工日記

監理文件材料（24項）監理合同協議，監理大綱，監理規劃、細則、采購方案、監造計劃及批復文件設備材料審核文件施工進度、延長工期、索賠及付款報審材料開（停、復、返）工令、許可證等監理通知，協調會審紀要，監理工程師指令、指示，來往信函工程材料監理檢查、復檢、實驗記錄、報告監理日志、監理周（月、季、年）報、備忘錄各項控制、測量成果及復核文件質量檢測、抽查記錄施工質量檢查分析評估、工程質量事故、施工安全事故等報告工程進度計劃實施的分析、統計文件變更價格審查、支付審批、索賠處理文件單元工程檢查及開工（開倉）簽證，工程分部分項質量認證、評估主要材料及工程投資計劃、完成報表設備采購市場調查、考察報告設備制造的檢驗計劃和檢驗要求、檢驗記錄及試驗、分包單位資格報審表原材料、零配件等的質量證明文件和檢驗報告會議紀要監理工程師通知單、監理工作聯系單有關設備質量事故處理及索賠文件

設備驗收、交接文件，支付證書和設備制造結算審核文件設備采購、監造工作總結監理工作聲像材料其他有關的重要來往文件

工藝、設備材料（含國外引進設備材料）文件材料（11項）工藝說明、規程、路線、試驗、技術總結產品檢驗、包裝、工裝圖、檢測記錄采購工作中有關詢價、報價、招投標、考察、購買合同等文件材料設備、材料報關（商檢、海關）、商業發票等材料設備、材料檢驗、安裝手冊、操作使用說明書等隨機文件設備、材料出廠質量合格證明、裝箱單、工具單，備品備件單等設備、材料開箱檢驗記錄及索賠文件等材料設備、材料的防腐、保護措施等文件材料設備圖紙、使用說明書、零部件目錄設備測試、驗收記錄設備安裝調試記錄、測定數據、性能鑒定

科研項目文件材料（10項）開題報告、任務書、批準書協議書、委托書、合同研究方案、計劃、調查研究報告試驗記錄、圖表、照片實驗分析、計算、整理數據實驗裝置及特殊設備圖紙、工藝技術規范說明書實驗裝置操作規程、安全措施、事故分析階段報告、科研報告、技術鑒定成果申報、鑒定、審批及推廣應用材料考察報告生產技術準備、試生產文件材料（9項）技術準備計劃試生產管理、技術責任制等規定開停車方案設備試車、驗收、運轉、維護記錄安全操作規程、事故分析報告運行記錄技術培訓材料產品技術參數、性能、圖紙工業衛生、勞動保護材料、環保、消防運行檢測記錄財務、器材管理文件材料（4項）財務計劃、投資、執行及統計文件工程概算、預算、決算、審計文件及標底、合同價等說明材料主要器材、消耗材料的清單和使用情況記錄交付使用的固定資產、流動資產、無形資產、遞延資產清冊竣工驗收文件材料（13項）工程驗收申請報告及批復工程建設管理工作報告工程設計總結(設計工作報告)工程施工總結(施工管理工作報告)工程監理工作報告工程運行管理工作報告工程質量監督工作報告（含工程質量檢測報告）工程建設聲像材料工程審計文件、材料、決算報告環境保護、水土保持、消防、人防、檔案等專項驗收意見工程竣工驗收鑒定書及驗收委員簽字表竣工驗收會議其他重要文件材料及記載驗收會議主要情況的聲像材料項目評優報獎申報材料、批準文件及證書1、工程質量評定資料2、工程質量檢驗資料3、施工技術管理資料4、竣工驗收資料5、工程檔案中工程技術資料的作用四、工程技術資料內容與技術資料的作用1、工程質量評定資料1.1、工程項目施工質量評定表1.2、單位工程施工質量檢測資料核查表1.3、單位工程外觀質量評定表1.4、單位工程施工質量評定表1.5、分部工程質量評定表1.6、單元工程質量評定表

2、工程質量檢驗資料2.1、原材料、中間產品、金屬結構及設備質量合格證（試驗報告）2.2、試驗及檢測資料2.3、施工記錄2.4、其它說明工程質量狀況的資料2.1、原材料、中間產品、金屬結構及設備質量合格證（試驗報告）鋼材（鋼筋、板材、型材、合金材料）焊接及連接材料（焊條、焊絲、焊劑、保護氣體、鉚釘、螺栓）水泥粉煤灰水泥外加劑止水材料土工合成材料防水材料磚（包括砌體）構件（包括門窗、鋼結構、混凝土預制塊等）金屬結構及啟閉機制造機電設備及材料2.2、試驗及檢測資料焊接試驗（超聲探傷、X拍片）配合比試驗（包括混凝土、砂漿、泥漿等）混凝土試塊砂漿試塊土工試驗單樁及群樁的靜動載試驗灌樁試驗壓水試驗管道、容器強度試驗與嚴密性試驗電氣設備絕緣試驗接地電阻測試電氣性能試驗設備操作試驗機組運行試驗2.3、施工記錄焊縫外觀檢查記錄造孔記錄打樁、造樁記錄基礎驗槽記錄隱蔽工程驗收記錄中間檢查驗收記錄灌漿記錄基礎排水工程施工記錄地下防滲墻施工記錄構件吊裝及驗收記錄金屬結構及啟閉安裝測量記錄機電設備安裝測量記錄設備運行試驗記錄機組調試運行記錄2.4、其它說明工程質量狀況的資料測量放樣記錄地質勘探資料地基沉降觀測記錄3、施工技術管理資料3.1、監理、施工日志、大事記3.2、開、竣工報告及交工驗收單3.3、質量事故處理報告 3.4、施工、監理中間驗收記錄 3.5、其他資料（設計圖紙、設計圖紙會審紀要、監理、設計、施工單位會議紀要、設計變更通知單、監理指令等）3.6、施工組織設計（施工方案） 3.7、新技術、新材料、新工藝試驗研究資料和施工方法3.8、技術革新建議的試驗、采用、改進記錄3.9、技術質量交底（工藝卡交底） 3.10、有關施工配合比資料

4、竣工驗收資料4.1、建設管理報告4.2、監理工作報告 4.3、設計工作報告 4.4、施工管理報告 4.5、質量評定報告 4.6、重大技術問題處理報告 4.7、征地補償及移民安置工作報告 4.8、可研報告及有關批文 4.9、初步設計批復及其他設計文件 4.10、工程招標文件及承發包合同 4.11、竣工圖紙及說明

5、工程檔案中工程技術資料的作用5.1、水利水電建筑安裝工程施工質量檢驗與評定資料是反映工程施工過程中，各個環節工程質量狀況的基本數據和原始記錄；反映已完工工程項目的測試結果和記錄。這些資料是反映工程質量的客觀見證，是評價工程質量的主要依據。工程施工質量檢驗與評定是工程的“合格證”和技術說明書。由于工程質量不能整體測試，只能在建設過程中分別測試、檢驗或間接的檢測。

由于水利水電工程的安全性能要求特別高，所以工程施工質量檢驗與評定資料比產品的合格證更。從廣義質量來說，工程施工質量檢驗與評定資料工程質量的一部分。同時，工程施工質量檢驗與評定資料是工程技術資料的核心，是建設管理和企業經營的重要組成部分，更是質量管理的重要方面，是反映建設管理水平高低的重要見證。通過對工程技術資料的整理和分析，可以起到積累經驗、糾正錯誤、修整不足、吸取教訓，從而達到提高建設管理水平的目的。5.2、工程日后使用、維護、檢修、改建、擴建提供依據。證明工程質量的優劣和結構安全可靠的程度，為認定工程質量等級和處理質量事故提供依據。為工程結算提供證據，減少經濟糾紛。促進施工人員按法規、規范、規程組織施工。考核工程施工、技術管理的好環程度。便于系統積累施工技術經濟資料，為日后工程建設提供參考，為工程技術人員了解、熟悉與掌握本行業施工技術提供服務，為工程建設的領導者、技術負責人進行生產、技術上的決策、指揮和組織工作起到參謀和助手的作用。五、關于工程質量評定單元工程（或工序）質量等級保證項目基本項目允許偏差項目合格全部符合符合合格標準土建：測點合格≥70℅金結：測點合格≥80℅優良全部符合符合優良標準土建：測點合格≥90℅金結：測點合格≥95℅1、單元工程的質量等級評定2、分部工程的質量等級評定分部工程質量等級單元工程合格率（℅）單元工程優良品率（℅）合格100＜70優良100≥70（重要隱蔽和關鍵部位單元工程優良率≥90）3、單位工程質量等級評定單位工程質量等級優良率（℅）主要分部工程質量砂漿、混凝土強度、石料標號、填方干容重工程運行情況合格＜