1第二章古典貿易理論

ClassicalTradeTheory2關于國際貿易發生的原因與影響，最早是由英國古典學派經濟學家在勞動價值學說基礎上，從生產成本方面提出的，其包括絕對優勢（absoluteadvantage）與比較優勢學說（comparativeadvantage）。這又被人們稱為古典貿易理論。

從本質上講，古典貿易理論是從生產技術差異的角度，來解釋國際貿易的起因與影響的。只不過，在古典生產函數中，勞動是唯一的生產要素，因此，生產技術差異就具體化為勞動生產率的差異，在這種情況下，勞動生產率差異就是國際貿易的一個重要起因。理論簡介3本章結構4第一節古典貿易理論的演變一、重商主義時期：15-18世紀中期（一）主要觀點：

國家的財富體現在國家所擁有的貴金屬數量上；

出口是獲利(獲得貴金屬)，進口是損失，強調維持貿易順差(出口減進口)；

貿易是零和博弈，即一國經濟的所得以另一國經濟的所失為代價。5（二）政策：

建立強有力的國家和軍隊；

鼓勵出口、限制進口，以維持貿易順差；

提倡通過控制行業生產和勞動力來管理經濟活動；

推行低工資政策。經濟思想（1）一個國家的財富必不可少的是貴金屬，如金銀等。這個國家如果沒有貴金屬礦藏，就要通過貿易來取得。（2）對外貿易必須保持順差，即出口必須超過進口。因此，伊麗莎白一世不僅采取許多有利于貿易發展的措施，同時提高商人的政治地位。

重商主義的發展可分為兩個階段：15～16世紀為早期重商主義時期，16世紀下半期到17世紀為晚期重商主義時期。早期重商主義主張采取行政手段，禁止貨幣輸出和積累貨幣財富。晚期重商主義與早期不同的是，認為國家應該將貨幣輸出國外，以便擴大對外國商品的購買。6不過他們要求，在對外貿易中謹守的原則是購買外國商品的貨幣總額，必須少于出售本國商品所獲得的總額，其目的仍是要保持有更多的貨幣流回本國。因此，晚期重商主義者主張，對外貿易必須做到輸出大于輸入，以保持出超。（3）重商主義者認為，不可能所有國家同時都有貿易順差（出口大于進口），在任一時點上黃金總量也是固定的，所以一個國家的收益（富裕）是以另一個國家的付出（貧窮）為代價。即：由于不可能所有貿易參加國同時出超，而且任一時點上的金銀總量是固定的，所以一國的獲利總是基于其他國家的損失，即國際貿易是一種“零和博弈”。7局限性1.重商主義的政策結論僅在某些情況下站得住腳，并非在一般意義上能站得住腳；2.重商主義把國際貿易看作一種零和游戲的觀點顯然是錯誤的；3.重商主義把貨幣與真實財富等同起來也是錯誤的。正是基于這樣一個錯誤的認識，重商主義才輕率地把高水平的貨幣積累與供給等同于經濟繁榮，并把貿易順差與金銀等貴金屬的流入作為其唯一的政策目標。89（三）對重商主義的挑戰大衛·休謨：價格-貨幣-流轉機制（thePrice-Specie-FlowMechanism）

假定有充足的時間進行調整，順差國和逆差國之間的貿易收支自動調節過程將按以下步驟進行：10

價格-貨幣-流轉機制

（thePrice-Specie-FlowMechanism）

意大利（順差）西班牙（逆差）

出口＞進口出口＜進口第一步黃金貨幣凈流入黃金貨幣凈流出第二步黃金貨幣供給增加黃金貨幣供給減少第三步價格和工資上漲價格和工資下跌第四步進口增加和出口減少進口減少和出口增加

直至

直至

出口﹦進口出口﹦進口11二、亞當·斯密對于國際貿易學說的貢獻

1.抨擊重商主義,主張自由經濟，為自由貿易奠基。

國際貿易國際分工提高國際勞動生產率擴大生產可消費的商品增加財富增加

2.提出絕對優勢理論

12（一）斯密的經濟思想衡量一國財富的標準不是其擁有的貴金屬的多少，而是這些貴金屬所能購買的商品數量。斯密的分工與貿易理論：各國應當專業化生產并出口那些具有絕對優勢的商品，同時進口那些其貿易伙伴具有絕對優勢的商品。

“如果一件東西在購買時所費的代價比在家內生產時所花費的小，就永遠不會想在家內生產，這是每一個精明的家長都知道的格言。裁縫不想制作他自己的鞋子，而是向鞋匠購買。鞋匠不想制作他自己的衣服，而雇裁縫裁制……他們都感到，為了他們自身的利益，應當把他們的全部精力集中使用到比鄰人處于某種有利地位的方面，而以勞動生產物的一部分或同樣的東西，即其一部分的價格，購買他們所需的任何其他物品。在每一個私人家庭的行為中是精明的事情，在一個大國的行為中就很少是荒唐的。如果外國能以比我們自己制造還便宜的商品供應我們，我們最好就用我們有利地使用自己的產業生產出的物品的一部分向他們購買?！薄?/p>

亞當.斯密（1776）:《國民財富的性質和原因的研究》，中譯本，商務印書館，1983年1314（二）亞當·斯密的“絕對成本說”絕對利益論的特點和局限性

（1）亞當?斯密有力地抨擊了重商主義，主張自由經濟，為自由貿易奠定了堅實的基礎。

（2）亞當?斯密提出了絕對優勢這一概念，來解釋國際貿易的基礎。貿易之所以發生，其基礎在于各國生產成本上存在絕對差異。

（3）亞當?斯密的論述雖然精辟，但存在著很大的不足。其中最主要的一點就是，它不能解釋現實中所有國家之間國際貿易的基礎，特別是當一個國家在所有部門的生產成本上都處于絕對劣勢的話，上述分析就無法解釋這一種情況。1516三、亞當?斯密以后的國際貿易理論（一）李嘉圖的比較優勢理論1.比較優勢理論產生的背景☆所處的時代背景：英國工業革命深入發展時期?！瞵F實需要：英國于1815年頒布的《谷物法》規定：國內谷物價格低于每夸特80先令時，禁止從國外進口谷物，以維持國內市場高價。該法令嚴重阻礙著對外貿易的發展。資產階級迫切需要從理論上論證廢除《谷物法》的必要性以及實行自由貿易的優越性。

17三、亞當?斯密以后的國際貿易理論2．李嘉圖在斯密的絕對優勢論基礎上，提出了比較優勢理論。李嘉圖指出決定國際貿易的因素是兩個國家商品的相對勞動成本，而不是生產這些商品所需要的絕對勞動成本。3．李嘉圖證明了成本條件的相對差異，可以成為獲得貿易利益的基礎，但和斯密一樣，他的理論仍集中在成本分析方面，忽略需求面的影響；所以無法解釋貿易利益在各國間的分配問題。18三、亞當?斯密以后的國際貿易理論（二）約翰?斯圖亞特?穆勒（JohnS.Mill）的“相互需求理論”（ReciprocalDemandTheory）。正式將需求面的分析納入到李嘉圖的比較利益理論中，回答了國際價格比率即貿易條件是如何決定的這一問題。19第二節勞動生產率差異與國際貿易

一、基本假設~李嘉圖模型的假設：（1）生產要素只有勞動一種(勞動價值論)；（2）勞動在一國之內是完全同質的；（3）勞動在一國之內可自由流動，但在國際間不能流動（4）規模報酬不變（單位產出所需的勞動投入量不變）；（5）商品和勞動市場都是完全競爭的；（6）不考慮運輸成本和其它交易費用。（7）兩國的生產函數不相同；（8）兩國的消費者偏好相同。

以上8條，哪些是完全競爭市場的特征或所要求的？

另外，我們仍然以兩個國家和兩種產品為考察對象，有時為了方便起見，我們稱這一模型為2×2×1模型（兩個國家、兩種產品、一種要素）。20完全競爭市場下，企業均衡時零利潤；規模報酬不變按歐拉分配答案也是零利潤；但視角不一樣，完全競爭市場是基于市場理論的結論，規模報酬是基于分配理論的結論。并不意味著存在必然的關聯。完全競爭是因為市場定價導致邊際收益等于成本，規模報酬不變是因為分配情況，總收益等于總成本。規模報酬遞增與完全競爭市場的定義是相悖的。如果存在規模報酬遞增，一方面，同種要素之間存在報酬差距，這不符合完全競爭市場“要素自由流動”和“不存在要素報酬差距”的假設；另一方面，先進入市場的企業會占據規模上的優勢，從而實現更低的成本，這也不符合完全競爭市場“廠商和產品之間無區別”、“進入行業無門檻”等特征。2122二、絕對優勢與比較優勢李嘉圖認為生產成本取決于勞動投入，商品的生產成本或價格與其勞動生產率成反比。1.絕對優勢：，或，指與B國相比，A國在X商品上具有絕對優勢。

記?。褐槐热硕嗌伲豢紤]工資及其他

2.比較優勢：，或指A國在X商品的生產上相對于B國具有比較優勢（機會成本較低），即A國多生產一單位X放棄Y的單位數要小于B國所放棄的。兩邊取倒數意味著，B國在Y商品的生產上相對于A國具有比較優勢。一國可以在兩部門同時具有絕對優勢，但不可能在兩部門同時具有比較優勢。2324ABX的勞動投入量312Y的勞動投入量64ABX的勞動投入量312Y的勞動投入量68表2-1(b)兩國單位產出所需的勞動量表2-1(a)兩國單位產出所需的勞動量25表2-2(a)兩國的勞動生產率ABX的勞動生產率1/31/12Y的勞動生產率1/61/4ABX的勞動生產率1/31/12Y的勞動生產率1/61/8表2-2(b)兩國的勞動生產率26分析兩國的絕對優勢和比較優勢情況表2-1（a）、2-2（a）表明：A國在X商品的生產上具有絕對優勢（當然也具有相對優勢），B國在Y商品的生產上具有絕對優勢（當然也具有相對優勢）。表2-1（b）、2-2（b）表明：A國在兩種產品的生產上都具有絕對優勢。但A國在X商品的生產上具有相對優勢，B國在Y商品的生產上具有相對優勢。27現在放棄1個單位處于絕對或相對劣勢地位的部門生產，專業化分工后的凈效果為（假設國際交換比價為1:1）：表2-3(a)國際分工后生產變化的凈效果AB世界生產凈變化X+2-1＋1Y-1+3＋2表2-3(b)國際分工后生產變化的凈效果AB世界生產凈變化X+2-1＋1Y-1+1.5

＋0.528結論：李嘉圖的比較優勢學說比斯密的絕對優勢學說更具有普遍意義。只要兩國間存在成本上的差異，即使其中一國處于全面的劣勢地位，國際貿易仍會發生，而且可以使所有國家獲利。這里由于未考慮需求因素，所以兩國間的國際交換比價難以確定，貿易利益在兩國間的分配尚不明確。29(一)A和B兩國的X和Y兩種產品的生產函數為：什么是勞動生產率？這些生產函數是否為規模報酬不變？

單位產出所需勞動量三、貿易前的均衡解

30（二）生產可能性邊界（A國）

則X、Y的幾何圖形是PPF，其斜率為：表示A國的勞動供應總量。A國PPF的機會成本是多少？其所在直線與價格線、國民收入預算線為同一條線。31A、B兩國的生產可能性曲線（假設）：圖2-132（二）封閉條件下的相對價格由于兩國的消費者偏好完全相同，所以兩國的社會無差異曲線相同。在封閉均衡狀態下，A、B兩國的相對價格由各自的生產可能性邊界與社會無差異曲線相切決定：，A國在X商品上具有比較優勢。這里的國際貿易完全是由于兩國勞動生產率差異而產生。結合前述PPF，思考：

市場價格大于機會成本時候，存在商品市場均衡嗎？若存在，生產均衡點在什么地方？該點會是消費均衡點嗎？市場價格小于機會成本時候，存在商品市場均衡嗎？若存在，生產均衡點在什么地方？該點會是消費均衡點嗎？市場價格等于機會成本時候，存在商品市場均衡嗎？若存在，生產均衡點在什么地方？該點會是消費均衡點嗎？3334四、貿易形態與貿易利益A國X商品過剩供給曲線(國民供給-國民需求)的導出：圖2-2當市場價格等于機會成本時候，其比價線？哪些是生產均衡點？圖2-2b的橫坐標取值范圍？當市場價格大于時，其相對價格線為代表的直線。為什么此時生產均衡點總是A’？消費均衡點總是C2

？圖2-2b的橫坐標取值范圍？當市場價格小于時，其相對價格線為代表的直線。為什么此時生產均衡點總是A？消費均衡點總是C1？圖2-2b的橫坐標取值范圍？3536A國過剩供給曲線與B國過剩需求曲線的交點決定國際均衡價格：由圖2-3和2-4可知國際均衡相對價格為，位于和之間。圖2-3圖2-437（四）貿易后的一般均衡如下圖所示：貿易后A國完全專業化生產和出口X，進口Y；B國完全專業化生產和出口Y，進口X。圖2-538（五）貿易利益從貿易前后社會無差異曲線的移動來判定：貿易后社會無差異曲線均向上移動，因此，貿易改善了兩國福利水平；從資源配置的角度來判定：以A國為例，開放后放棄1單位Y的生產，轉而生產X，再用X與B國交換Y，所得的Y商品數量為：39（六）國際貿易與實際工資水平在完全競爭條件下，名義工資水平等于勞動的邊際產出價值，即產品價格乘以勞動生產率(在本章，勞動邊際產出等于勞動生產率)。A國內貿易前，其工資水平為：則實際工資水平為：

貿易后，A國名義工資為40A國實際工資水平為：對比國際貿易前后，實際工資水平的變化可判斷福利改善與否：對于每個國家來講，發生國際貿易以后，其出口品變貴了，但工資也相應增加，最后相對出口品的實際工資沒變；其進口品變便宜了，由于工資增加了，所以相對進口品的實際工資上升了。故總體而言，貿易改善了每個國家的福利。41國際貿易可提高各國的實際工資水平。因而，現實中任何以國家間工資水平差距懸殊為理由，擔心或反對自由貿易的思想都是站不住腳的。42第三節古典貿易理論的驗證與評價邁克道格爾（MacDugall）對李嘉圖貿易理論的實證檢驗：以1937年為例，考察了美國與英國各行業的出口績效與勞動生產率之間的關系。他的假設檢驗可表述為：對于美國勞動生產率（根據工資差異加以調整后的）相對高于英國的產業而言，美國在這些行業的出口也應相對高于英國這些行業的出口。

43根據邁克道格爾的估計，在1937年，美國的平均工資水平是英國的兩倍，因此，他假設若美國某些行業的勞動生產率超過了英國對應行業的勞動生產率兩倍，那么美國應在這些行業上具有比較優勢。邁克道格爾用美、英兩國各行業對世界其它國家的出口之比，作為判斷比較優勢的標準。44

行業或產品美國勞動生產率/英國勞動生產率美國出口/英國出口大于2收音機3.58生鐵3.65容器2.44罐頭5.23.5機械2.715表2-4邁克道格爾對李嘉圖貿易理論的檢驗結果45表2-4邁克道格爾對李嘉圖貿易理論的檢驗結果（續表1）紙2.21.5煙卷1.70.5油氈1.90.33針織品1.80.33皮鞋1.40.33可樂1.90.2化纖1.50.246表2-4邁克道格爾對李嘉圖貿易理論的檢驗結果（續表2）棉制品1.50.11人造絲1.40.09啤酒2.00.06水泥1.10.09男式毛制品1.30.04人造奶油1.20.03毛衣1.40.004資料來源：邁克道格爾（1951）。

FIGURE2-4RelativeLaborProductivitiesandComparativeAdvantage–UnitedStatesandUnitedKingdom.48邁克道格爾的檢驗結果顯示，在25個部門中，有20個部門服從假設檢驗。斯特恩（RobertStern）的實證檢驗：比較1950年和1959年兩個年份美、英兩國的勞動生產率與出口績效之間的關系，檢驗證明在1950年，所觀察的39個部門中，有33個部門支持假設檢驗，但到了1959年，這一關系有所削弱。

上述研究為古典貿易理論提供了有力的證據，但還不能說古典貿易理論具有廣泛適用