危險化學品從業單位安全生產標準化評審報告評審單位：濮陽市永康注冊安全工程師事務所有限公司

評審人員評審組姓名評審人員培訓合格證書編號簽字組長專職評審人員兼職評審人員技術專家姓名技術專業簽字企業名稱：企業地址：電話：傳真：郵編：評審日期：年月日至年月日評審目的：評審范圍：評審準則：保密承諾：企業主要參加人員：企業的基本情況：文件評審綜述：法律法規符合性綜述:現場評審綜述（與《評審標準》的符合情況、有效性、安全責任制體系、安全文化、風險管理、安全生產條件、直接作業環節管理等）：評審發現的主要問題概述及糾正要求、驗證方式：評審結論及等級推薦意見：建議：評審組長：審批人/日期：年月日評審單位蓋章三級安全生產標準化考評評分表企業名稱：考評日期：A級要素總得分權重分數B級要素實得分實扣分不符合項表述考評人1法律、法規和標準（100分）0.051.1法律、法規和標準的識別和獲取（50分）1.2法律、法規和標準符合性評價（50分）2機構和職責（100分）0.062.1方針目標（20分）2.2負責人（20分）2.3職責（30分）2.4組織機構（20分）2.5安全生產投入（10分）3風險管理（100分）0.123.1范圍與評價方法（10分）3.2風險評價（10分）3.3風險控制（15分）3.4隱患排查與治理（20分）3.5重大危險源（20分）3.6變更（10分）3.7風險信息更新（10分）3.8供應商（5分）4管理制度（100分）0.054.1安全生產規章制度（40分）4.2操作規程（40分）4.3修訂（20分）5培訓教育（100分）0.105.1培訓教育管理（20分）5.2從業人員崗位標準（10分）5.3管理人員培訓（20分）5.4從業人員培訓教育（30分）5.5其他人員培訓教育（10分）5.6日常安全教育(10分)6生產設施及工藝安全（100分）0.206.1生產設施建設（10分）6.2安全設施（20分）6.3特種設備（10分）6.4工藝安全（25分）6.5關鍵裝置及重點部位（15分）6.6檢維修（10分）6.7拆除和報廢（10分）7作業安全（100分）0.157.1作業許可（20分）7.2警示標志（15分）7.3作業環節（40分）7.4承包商（25分）8職業健康（100分）0.058.1職業危害項目申報（25分）8.2作業場所職業危害管理（50分）8.3勞動防護用品（25分）9危險化學品管理（100分）0.059.1危險化學品檔案（10分）9.2化學品分類（10分）9.3化學品安全技術說明書和安全標簽（10分）9.4化學事故應急咨詢服務電話（10分）9.5危險化學品登記（20分）9.6危害告知（15分）9.7儲存和運輸（25分）10事故與應急（100分）0.0610.1應急指揮與救援系統（10分）10.2應急救援設施（15分）10.3應急救援預案與演練（25分）10.4搶險與救護（20分）10.5事故報告（15分）10.6事故調查（15分）11檢查與自評（100分）0.0611.1安全檢查（25分）11.2安全檢查形式與內容（25分）11.3整改（20分）11.4自評（30分）12本地區的要求（100分）0.0512.1主體責任落實（25分）12.2程序文件（15分）12.3聘請專家（10）12.4先進適用新裝備安裝改造（15分）12.5安全檢測檢驗（10分）12.6化工園區（5分）12.7貫徹本省年度重點工作情況（20分）

危險化學品從業單位三級安全生產標準化評審記錄單位名稱：考評日期：A級要素B級要素得分標準化要求企業達標標準評審方法評審標準扣分扣分因素編號否決項扣分項1法律、法規和標準（100分）考評人員簽名1.1法律法規和標準的識別和獲取（50分）1.企業應建立識別和獲取適用的安全生產法律、法規、標準及其他要求的管理制度，明確責任部門，確定獲取渠道、方式和時機，及時識別和獲取，定期更新。1.建立識別和獲取適用的安全生產法律法規、標準及政府其他有關要求的管理制度；2.明確責任部門、獲取渠道、方式；3.及時識別和獲取適用的安全生產法律法規和標準及政府其他有關要求；4.形成法律法規、標準及政府其他有關要求的清單和文本數據庫，并定期更新。查文件：1.識別和獲取適用的安全生產法律、法規、標準及政府其他要求的制度；2.適用的法律法規、標準及政府其他要求的清單和文本數據庫；3.定期更新記錄。未明確專門部門定期識別和獲取，扣50分（B級要素否決項）。1.識別和獲取的法律、法規、標準及政府其他要求，一項不符合扣1分；2.法律法規、標準及政府其他要求未識別到條款，一項扣1分；3.未形成清單或文本數據庫，扣5分；4.未及時更新清單或文本數據庫，扣5分。1.2法律、法規和標準符合性評價（50分）企業應每年至少1次對適用的安全生產法律、法規、標準及其他要求的執行情況進行符合性評價，消除違規現象和行為。1.每年至少1次對適用的安全生產法律、法規、標準及其他有關要求的執行情況進行符合性評價；2.對評價出的不符合項進行原因分析，制定整改計劃和措施；3.編制符合性評價報告。查文件：1.符合性評價報告、記錄；2.不符合項整改記錄。未進行符合性評價，扣50分（B級要素否決項）。1.未編制符合性評價報告，扣5分；2.未對所有適用的法律、法規、標準及其他有關要求進行評價，一項扣2分；3.對評價出的不符合項未進行原因分析的，一項扣2分；未制定整改計劃或整改措施，或整改措施不落實，一項扣2分。2機機構和職責（100分）考評人員簽名2.1方針目標（20分）1.企業應堅持“安全第一，預防為主，綜合治理”的安全生產方針。主要負責人應依據國家法律法規，結合企業實際，組織制定文件化的安全生產方針和目標。安全生產方針和目標應滿足：（1）形成文件，并得到所有從業人員的貫徹和實施；（2）符合或嚴于相關法律法規的要求；（3）與企業的職業安全健康風險相適應；（4）目標予以量化；（5）公眾易于獲得。1.主要負責人組織制定符合本企業實際的、文件化的安全生產方針；2.主要負責人組織制定符合企業實際的、文件化的年度安全生產目標；3.安全生產目標應滿足：（1）形成文件，并得到所有從業人員的貫徹和實施；（2）符合或嚴于相關法律法規的要求；（3）與企業的職業安全健康風險相適應；（4）根據安全生產目標制定量化的安全生產工作指標；（5）應以公眾易于獲得的方式發布安全生產目標。查文件：安全生產方針，年度安全生產目標。詢問：抽查從業人員是否知道本企業安全生產方針和安全生產目標。現場檢查：安全生產方針和安全生產目標告知情況。未制定安全生產方針或年度安全生產目標，扣20分（B級要素否決項）。1.缺一項扣2分；2.安全生產目標不滿足標準要求，一項不符合扣1分；3.從業人員不了解安全生產方針或安全生產目標，1人次扣1分；4.沒有制定安全生產工作指標或指標未進行量化，扣2分；5.發布安全生產目標的方式不符合公眾易于獲得的要求，扣2分。2.企業應簽訂各級組織的安全目標責任書，確定量化的年度安全工作目標，并予以考核。企業各級組織應制定年度安全工作計劃，以保證年度安全工作目標的有效完成。1.將企業年度安全目標分解到各級組織（包括各個管理部門、車間、班組），簽訂安全生產目標責任書；2.定期考核安全生產目標完成情況；3.企業及各級組織應制定切實可行的年度安全生產工作計劃。查文件：1.企業的年度安全生產目標和安全生產工作計劃；2.各級組織的安全生產目標責任書；3.各級組織年度安全生產工作計劃；4.安全生產目標責任書的考核與獎懲記錄。詢問：1.主要負責人及各級組織負責人是否了解各自安全生產目標；2.抽查從業人員是否了解本組織的安全生產目標。未簽訂各級組織的安全目標責任書，扣20分（B級要素否決項）。1.每缺一個組織的安全生產目標責任書，扣2分；2.安全生產目標責任書內容與本組織的安全生產職責不符，扣1分；3.企業未制定年度安全生產工作計劃，扣4分；各級組織未制定年度安全生產工作計劃，缺一個組織扣2分；4.未定期考核，扣4分；考核與安全生產目標責任書內容不符，扣2分；5.未落實安全生產目標考核獎懲，扣2分；6.有關人員不了解本組織的安全生產目標，1人次扣1分。2.2負責人（20分）1.企業主要負責人是本單位安全生產的第一責任人,應全面負責安全生產工作,落實安全生產基礎和基層工作。1.明確企業主要負責人是安全生產第一責任人；2.主要負責人對本單位的危險化學品安全管理工作全面負責，落實安全生產基礎與基層工作。查文件：安全生產責任制。詢問：1.主要負責人的安全生產職責；2.對本單位的危險化學品安全管理工作情況；3.本單位安全生產基礎和基層工作情況和做法。未明確第一責任人，或不符合規定，扣20分（B級要素否決項）。主要負責人對本單位的危險化學品安全管理工作情況、對安全生產基礎管理工作情況不清楚，扣5分。2.企業主要負責人應組織實施安全標準化，建設企業安全文化。1.主要負責人組織開展安全生產標準化建設；2.制定安全生產標準化實施方案，明確實施時間、計劃、責任部門和責任人；3.制定安全文化建設計劃或方案；查文件：1.查企業安全生產標準化實施方案；2.主要負責人組織和參與安全生產標準化建設的記錄；3.安全文化建設計劃或方案。1.安全生產標準化實施方案內容，一項不符合扣2分；2.無主要負責人組織或參與安全生產標準化記錄，扣3分；3.未制定安全文化建設計劃或方案，扣2分。二級企業應初步形成安全文化體系。查文件：安全文化體系有關文件。詢問：主要負責人及有關人員對安全文化內容掌握情況。二級企業未初步形成安全文化體系，扣100分（A級要素否決項）。一級企業有效運行安全文化體系。查文件：安全文化體系有關文件；詢問：主要負責人及有關人員對安全文化內容掌握情況。現場檢查:現場檢查安全文化運行效果。一級企業未有效運行安全文化體系，扣100分（A級要素否決項）。3.企業主要負責人應作出明確的、公開的、文件化的安全承諾，并確保安全承諾轉變為必需的資源支持。1.安全承諾的內容應明確、公開、文件化；2.主要負責人應確保安全生產標準化所需的資金、人員、時間、設備設施等資源。查文件：1.主要負責人安全承諾書；2.資源配備文件及使用記錄。詢問：1.主要負責人如何提供資源支持；2.從業人員是否知道主要負責人的安全承諾。現場檢查:安全承諾告知情況。1.主要負責人未作出安全承諾，扣10分；2.安全承諾未明確、公開、文件化，一項不符合扣2分；3.資源支持、配備不充分，一項不符合扣2分；4.從業人員不清楚主要負責人的安全承諾，1人次扣1分。4.企業主要負責人應定期組織召開安全生產委員會或領導小組會議（以下簡稱安委會）。主要負責人定期組織召開安委會會議，或定期聽取安全生產工作情況匯報，了解安全生產狀況，解決安全生產問題。查文件：1.查安委會會議記錄或紀要；2.安全生產工作匯報資料。詢問：主要負責人聽取安全生產工作匯報的情況。1.主要負責人未定期召開安委會會議或聽取匯報，扣10分；2.未形成會議記錄或紀要，扣2分；3.安全生產問題未及時解決，一項不符合扣2分。5.1.落實領導干部帶班制度；2．主要負責人要對領導干部帶班負全責。查文件：1.領導干部帶班制度；2.領導干部帶班記錄及考核記錄。詢問：主要負責人等有關負責人了解和執行帶班制度的情況。未實施領導干部帶班，扣20分（B級要素否決項）。1.領導干部無故不參加帶班，1人次扣2分；2.帶班記錄一項不符合扣1分；3.未按規定進行領導帶班制度執行情況考核，扣2分；4.主要負責人不清楚領導干部帶班情況，扣2分。2.3職責（30分）1.企業應制定安委會和管理部門的安全職責。制定安委會和各管理部門及基層單位的安全職責。查文件：安全生產責任制文件及內容。詢問：各管理部門及基層單位負責人是否清楚本部門安全職責。1.缺少一個管理部門或基層單位的安全職責，扣2分；2.安全生產責任制內容與部門安全職責不符合，一項扣2分；3.主要負責人不清楚安委會安全職責，扣10分；4.有關人員不了解本部門安全職責，1人次扣2分。5.缺少安委會的安全職責,扣10分。2.企業應制定主要負責人、各級管理人員和從業人員的安全職責。1.明確主要負責人安全職責，對《安全生產法》規定的主要負責人安全職責進行細化；2.明確各級管理人員的安全職責，做到“一崗一責”；3.明確從業人員安全職責，做到“一崗一責”。查文件：安全生產責任制。詢問：1.主要負責人是否了解《安全生產法》規定的安全職責和細化后的安全職責內容；2．各級管理人員、從業人員對各自職責是否清楚。1.未建立安全生產責任制，扣100分（A級要素否決項）；1.安全職責與其所在崗位職責不符合，一項扣2分；2.其他人員對其安全職責不清楚，1人次扣2分。2.主要負責人對其安全職責不清楚，扣30分（B級要素否決項）。3.企業應建立安全生產責任制考核機制，對各級管理部門、管理人員及從業人員安全職責的履行情況和安全生產責任制的實現情況進行定期考核，予以獎懲。1.建立安全生產責任制考核機制；2.對企業負責人、各級管理部門、管理人員及從業人員安全生產責任制進行定期考核，予以獎懲。查文件：1.安全生產責任制考核制度；2.考核、獎懲決定文件，及獎懲兌現情況。現場檢查：財務記錄、行政文件。未建立安全責任制考核機制，扣30分（B級要素否決項）。未按考核制度對企業負責人、各級管理部門和從業人員的安全責任制進行定期考核，予以獎懲，一項不符合扣2分。二級企業建立了健全的安全生產責任制和安全生產規章制度體系，并能夠持續改進。查文件：安全生產責任制和安全生產規章制度文件。不符合，扣100分（A級要素否決項）。2.4組織機構（20分）1.企業應設置安委會，設置安全生產管理部門或配備專職安全生產管理人員，并按規定配備注冊安全工程師。1.設置安委會；2.設置安全管理機構或配備專職安全管理人員。安全生產管理機構要具備相對獨立職能。專職安全生產管理人員應不少于企業員工總數的2%（不足50人的企業至少配備1人），要具備化工或安全管理相關專業中專以上學歷，有從事化工生產相關工作2年以上經歷；3.按規定配備注冊安全工程師，且至少有一名具有3年化工安全生產經歷；或委托安全生產中介機構選派注冊安全工程師提供安全生產管理服務。查文件：1.安委會、安全生產管理部門或專職安全管理人員配備文件。2.注冊安全工程師配備或委托文件。3.安全生產管理人員的學歷、工作經歷。4.與提供安全生產管理服務的中介機構簽訂的協議(合同).未設置安委會、安全生產管理部門或配備專職安全管理人員，扣100分（A級要素否決項）。1.專職安全管理人員配備不符合要求，一項扣2分；2.未按規定配備注冊安全工程師，或未按規定委托中介機構，扣2分；3.注冊安全工程師不具有化工安全生產經歷，扣1分。2.企業應根據生產經營規模大小，設置相應的管理部門。1.根據生產經營規模設置相應管理部門；2.生產、儲存劇毒化學品、易制毒危險化學品的單位，應當設置治安保衛機構,配備專職治安保衛人員。查文件：1.管理部門設置文件；2.治安保衛部門設置及專職治安保衛人員配置文件。1.機構設置與企業生產經營規模不符，扣2分；2.未設置治安保衛機構或配備專職治安保衛人員，一項扣1分。3.企業應建立、健全從安委會到基層班組的安全生產管理網絡。建立從安全生產委員會到管理部門、車間、基層班組的安全生產管理網絡，各級機構要配備負責安全生產的人員。查文件：1.建立安全生產委員會、管理部門、車間、基層班組的安全生產管理網絡的文件。

詢問：有關人員是否了解安全生產管理網絡構成。1.未建立安全生產管理網絡，扣2分。2.安全生產管理網絡中每缺1個單位或1個單位未明確安全管理人員，一項扣2分；3.有關人員不清楚安全生產管理網絡構成，1人次扣1分。2.5安全生產投入（10分）1.企業應依據國家、當地政府的有關安全生產費用提取規定，自行提取安全生產費用，專項用于安全生產。根據國家及當地政府規定，建立和落實安全生產費用管理制度，確保安全生產需要。查文件：安全生產費用管理制度。未按有關規定投入安全生產費用，扣10分（B級要素否決項）。安全生產費用管理制度內容不符合有關規定，一項扣1分。2.企業應按照規定的安全生產費用使用范圍，合理使用安全生產費用，建立安全生產費用臺賬。1.按照國家及地方規定合理使用安全生產費用；2.建立安全生產費用臺帳，載明安全生產費用使用情況。查文件：1.安全生產費用管理制度；2.安全生產費用臺帳。詢問：安全生產費用管理部門對安全生產費用使用情況。現場檢查：安全生產費用使用情況與臺帳記錄是否符合。1.未規定安全生產費用使用范圍，扣5分；2.未建立安全生產費用臺帳，扣2分；3.安全生產費用臺帳內容與規定要求不符，一項扣1分；4.安全生產費用使用情況與臺帳記錄不符，一項扣1分。3.企業應依法參加工傷保險或安全責任險，為從業人員繳納保險費。依法參加工傷保險，為全體從業人員繳納保險費。查文件：企業為從業人員交納保險憑證。未參加工傷社會保險，扣5分；每漏繳工傷保險費1人次扣1分。實行全員安全風險抵押金制度或安全責任保險。查文件：風險抵押金或安全責任保險考核記錄。未考核兌現，扣2分。3風險管理（100分）考評人員簽字3.1范圍與評價方法（10分）1.企業應組織制定風險評價管理制度，明確風險評價的目的、范圍和準則。1.制定風險評價管理制度，并明確風險評價的目的、范圍、頻次、準則及工作程序；2.明確各部門及有關人員在開展風險評價過程中的職責和任務。查文件：風險評價管理制度，各部門和有關人員的職責與任務。詢問：1.企業負責人組織開展風險評價工作的情況；2.從業人員是否了解風險評價制度的有關內容。1.未制定風險評價管理制度，或未明確風險評價的目的、頻次、準則及工作程序，一項不符合扣1分；2.未明確各部門及有關人員的職責和任務，一項不符合扣1分；3.企業負責人沒有組織開展風險評價工作，或不了解風險評價工作情況，一項不符合扣2分；4.從業人員不了解風險評價制度內容，1人次扣1分。2.企業風險評價的范圍應包括:（1）規劃、設計和建設、投產、運行等階段；（2）常規和非常規活動；（3）事故及潛在的緊急情況；（4）所有進入作業場所人員的活動；（5）原材料、產品的運輸和使用過程；（6）作業場所的設施、設備、車輛、安全防護用品；（7）丟棄、廢棄、拆除與處置；（8）企業周圍環境；（9）氣候、地震及其他自然災害等。風險評價范圍滿足標準要求。查文件：1.風險評價記錄；2.風險評價管理制度。風險評價范圍不符合標準要求，一項扣1分。3.企業可根據需要，選擇科學、有效、可行的風險評價方法。常用的評價方法有：（1）工作危害分析（JHA）；（2）安全檢查表分析（SCL）；（3）預危險性分析（PHA）；（4）危險與可操作性分析（HAZOP）；（5）失效模式與影響分析（FMEA）；（6）故障樹分析（FTA）；（7）事件樹分析（ETA）；（8）作業條件危險性分析（LEC）等方法。1.可選用JHA法對作業活動、SCL法對設備設施（安全生產條件）進行危險、有害因素識別和風險評價；2.可選用HAZOP法對危險性工藝進行危險、有害因素識別和風險評價；3.選用其他方法對相關方面進行危險、有害因素識別和風險評價。查文件：1.風險管理制度；2.風險評價記錄；3.選用的風險評價方法。詢問：有關人員對風險評價方法的掌握和運用情況。1.未規定選用何種風險評價方法，扣2分；2.有關人員不清楚或未掌握選定的風險評價方法，1人次扣1分。4.企業應依據以下內容制定風險評價準則：1）有關安全生產法律、法規；2）設計規范、技術標準；3）企業的安全管理標準、技術標準；4）企業的安全生產方針和目標等。1.根據企業的實際情況制定風險評價準則；2.評價準則應符合有關標準規范規定；3.評價準則應包括事件發生可能性、嚴重性的取值標準以及風險等級的評定標準。查文件：風險管理制度、風險評價準則和相關取值標準的內容。1.未根據實際制定風險評價準則，扣2分；2.風險評價準則不符合標準規定，一項扣1分。3.風險評價涉及的事件發生可能性、嚴重性的取值標準不明確，或風險等級評定標準不明確，一項扣2分。3.2風險評價（10分）1.企業應依據風險評價準則，選定合適的評價方法，定期和及時對作業活動和設備設施進行危險、有害因素識別和風險評價。企業在進行風險評價時，應從影響人、財產和環境等三個方面的可能性和嚴重程度分析。1.建立作業活動清單和設備、設施清單；2.根據規定的頻次和時機，開展危險、有害因素辨識、風險評價；3.從影響人、財產和環境等三個方面的可能性和嚴重性進行評價。查文件：1.作業活動清單、設備、設施清單；2.風險評價記錄；3.風險評價報告。現場檢查：從業人員參與風險評價活動的情況。未按規定的頻次和時機開展風險評價，扣10分（B級要素否決項）。1.未建立作業活動清單、設備設施清單，每一項不符合扣1分；2.危險、有害因素識別、評價不全面或不正確，一項扣1分。2.企業各級管理人員應參與風險評價工作，鼓勵從業人員積極參與風險評價和風險控制。1.廠級評價組織應有企業負責人參加；2.車間級評價組織應有車間負責人參加；3.所有從業人員應參與風險評價和風險控制。查文件：1.各級機構組織開展風險評價的有關文件；2.風險分析記錄、風險評價報告；3.風險評價有關會議記錄或紀要。詢問：有關企業負責人及從業人員是否參與風險評價工作。1.沒有組織開展風險評價的文件，一項扣2分；2.各級管理人員及從業人員未參與風險評價工作，1人次扣1分。3.3風險控制（15分）1.企業應根據風險評價結果及經營運行情況等，確定不可接受的風險，制定并落實控制措施，將風險尤其是重大風險控制在可以接受的程度。企業在選擇風險控制措施時：1）應考慮：⑴可行性；⑵安全性；⑶可靠性。2）應包括：⑴工程技術措施；⑵管理措施；⑶培訓教育措施；⑷個體防護措施。1.根據風險評價的結果，建立重大風險清單；2.結合實際情況，確定優先順序，制定措施消減風險，將風險控制在可以接受的程度；3.風險控制措施符合標準要求。查文件：1.重大風險清單；2.風險控制措施；3.風險評價記錄，風險評價報告。現場檢查：重大風險控制措施現場落實情況。未將重大風險降到可以接受的程度，扣15分（B級否決項）。1.未建立重大風險清單，扣1分；2.風險控制措施缺乏針對性、可操作性和可靠性，一項扣1分。2.企業應將風險評價的結果及所采取的控制措施對從業人員進行宣傳、培訓，使其熟悉工作崗位和作業環境中存在的危險、有害因素，掌握、落實應采取的控制措施。1.制定風險管理培訓計劃；2.按計劃開展宣傳、培訓。查文件：1.風險管理培訓教育計劃；2.風險管理培訓教育記錄。詢問：從業人員是否知道本崗位的危險、有害因素及應采取的控制措施。1.沒有風險管理培訓教育計劃，或培訓教育記錄缺少風險評價內容，一項扣2分；2.從業人員不了解本崗位風險及其控制措施，1人次扣2分。3.4隱患排查與治理（20分）1.企業應對風險評價出的隱患項目,下達隱患治理通知，限期治理，做到定治理措施、定負責人、定資金來源、定治理期限。企業應建立隱患治理臺賬。1.建立隱患治理臺賬；2.對查出的每個隱患都下達隱患治理通知，明確責任人、治理時限；3.重大隱患項目做到整改措施、責任、資金、時限和預案“五到位”；4.按期完成隱患治理。查文件：1.隱患治理制度；2.隱患治理臺賬；3.隱患治理記錄；4.重大隱患治理工作“五到位”落實情況。1.未建立隱患治理臺賬，扣5分；2.未向相關部門下達隱患治理通知,一項扣2分；3.通知內容不符合要求，一項扣1分；4.重大隱患項目未做到“五到位”，一項扣1分；5.隱患項目未按期治理，一項扣5分。2.企業應對確定的重大隱患項目建立檔案，檔案內容應包括：（1）評價報告與技術結論；（2）評審意見；（3）隱患治理方案，包括資金概預算情況等；（4）治理時間表和責任人；（5）竣工驗收報告；（6）備案文件。建立重大隱患項目檔案，包括隱患名稱、標準要求內容及“五到位”等內容。查文件：重大隱患項目檔案。1.未建立重大隱患項目檔案，扣5分；2.檔案內容不全，缺一項扣2分。3.企業無力解決的重大事故隱患，除應書面向企業直接主管部門和當地政府報告外，應采取有效防范措施。1.暫時無力解決的重大事故隱患，應制定并落實有效的防范措施；2.書面向主管部門和當地政府、安全監管部門報告，報告要說明無力解決的原因和采取的防范措施。查文件：1.重大事故隱患的防范措施；2.書面報告。未書面向主管部門和當地政府、安全監管部門報告扣20分（B級要素否決項）。未采取有效防范措施，扣5分。4.企業對不具備整改條件的重大事故隱患，必須采取防范措施，并納入計劃，限期解決或停產。1.不具備整改條件的重大事故隱患，必須采取防范措施；2.納入隱患整改計劃，限期解決或停產；3.書面向主管部門和當地政府、安全監管部門報告，報告要說明不具備整改條件的原因、整改計劃和防范措施等。查文件：1.重大事故隱患的防范措施；2.隱患整改計劃。1．不具備整改條件的重大事故隱患，未采取防范措施，或未納入計劃，或未限期解決或停產，一項不符合扣20分（B級要素否決項）；2．未書面向主管部門和當地政府、安全監管部門報告扣20分（B級要素否決項）。二級企業符合本要素要求，不得失分，不存在重大隱患。查文件：本要素涉及的文件。現場檢查：現場檢查是否存在重大隱患。二級企業本要素若失分，或存在重大隱患，扣100分（A級要素否決項）。一級企業建立安全生產預警預報體系。查文件：安全生產預警預報體系有關文件。現場檢查：現場檢查體系運行情況。一級企業未建立安全預警預報體系，扣100分（A級要素否決項）。3.5重大危險源（20分）1.企業應按照GB18218辨識并確定重大危險源，建立重大危險源檔案。1.按照GB18218辨識并確定重大危險源；2.建立重大危險源檔案，包括：辨識、分級記錄；重大危險源基本特征表；區域位置圖、平面布置圖、工藝流程圖和主要設備一覽表；重大危險源安全管理制度及安全操作規程；安全監測監控系統、措施說明；事故應急預案；安全評價報告或安全評估報告。查文件：1.重大危險源管理制度的建立和執行情況；2．安全評價報告或安全評估報告；3.重大危險源檔案。未建立重大危險源管理制度，或未辨識、確定重大危險源，扣100分（A級要素否決項）。1.每遺漏一處扣5分；2.未建立重大危險源檔案，扣5分；3.檔案內容，每遺漏一項或一項不符合扣1分。2.企業應按照有關規定對重大危險源設置安全監控報警系統。1.重大危險源涉及的壓力、溫度、液位、泄漏報警等重要參數的測量要有遠傳和連續記錄；2.對毒性氣體、劇毒液體和易燃氣體等重點設施應設置緊急切斷裝置；3.毒性氣體應設置泄漏物緊急處置裝置，獨立的安全儀表系統；4.設置必要的視頻監控系統。查文件：安全監控報警設施臺賬。現場檢查：1.重大危險源安全監控報警系統，重要參數遠傳和連續記錄、視頻監控系統等；2.毒性氣體、劇毒液體和易燃氣體等重點設施緊急切斷裝置；3.毒性氣體泄漏物緊急處置裝置及安全儀表系統.1.未按有關規定設置安全監控報警系統，一項不符合扣2分；安全監測監控報警系統不符合國家標準或行業標準，一項不符合扣2分；2.毒性氣體、劇毒液體和易燃氣體等重點設施未設置緊急切斷裝置扣2分；3.毒性氣體未設置泄漏物緊急處置裝置及獨立的安全儀表系統，一項不符合扣2分。3.企業應按照國家有關規定，定期對重大危險源進行安全評估。1.建立、明確定期評估的時限和要求等；2.定期對重大危險源進行安全評估。查文件：1.重大危險源定期評估制；2.定期安全評估報告。1.未建立重大危險源定期評估制度或要求，扣10分；2．未按要求定期評估，扣10分；3.無重大危險源安全評估報告，扣2分。4.企業應對重大危險源的設備、設施定期檢查、檢驗，并做好記錄。1.定期檢查、維護重大危險源的設備、設施，包括檢測儀表、附屬設備及配件；2.按國家有關規定進行定期檢測、檢驗，取得檢驗合格證。查文件：1.重大危險源的設備、設施定期檢查記錄；2.設備、設施的檢驗報告或檢驗合格證。現場檢查：重大危險源的設備、設施的完整性和有效性。重大危險源有重大事故隱患，且未采取安全防范措施的，扣100分，（A級要素否決項）。1.未定期檢查、維護，扣2分；2.未定期檢驗，1臺次扣2分；檢驗不合格仍在使用，扣2分；3.無檢驗報告或檢驗合格證，1份扣2分。4.設備、設施完整性或有效性一處不符合，扣2分。5.企業應制定重大危險源應急救援預案，配備必要的救援器材、裝備，每年至少進行1次重大危險源應急救援預案演練。1.按要求編制重大危險源應急救援預案；2.根據重大危險源的危險特性配備必要的救援器材、裝備；3.涉及吸入性有毒、有害氣體的重大危險源，應配備便攜式濃度檢測設備、空氣呼吸器、化學防護服、堵漏器材等；4.涉及劇毒氣體的的重大危險源，應配備兩套以上氣密性化學防護服；5.重大危險源應急救援預案演練按規定頻次進行。查文件：1.重大危險源應急救援預案；2.重大危險源應急預案演練記錄；3.應急救援器材臺賬。詢問：抽查有關人員對應急救援預案的掌握情況、對應急援救器材、裝備使用情況。現場檢查：應急救援器材、裝備的現場狀況。1.沒有重大危險源應急救援預案，扣2分；2.救援器材裝備不符合要求，一項扣2分；3.從業人員對應急救援預案不清楚，1人次扣2分。6.企業應將重大危險源及相關安全措施、應急措施報送當地縣級以上人民政府安全生產監督管理部門和有關部門備案。重大危險源及相關安全措施、應急措施形成報告，報所在地縣級人民政府安全生產監管部門和有關部門備案。查文件：備案資料。未備案或備案內容不符合要求，一項扣2分。7.企業重大危險源的防護距離應滿足國家標準或規定。不符合國家標準或規定的，應采取切實可行的防范措施，并在規定期限內進行整改。1.危險化學品的生產裝置和儲存危險化學品數量構成重大危險源的儲存設施的防護距離應滿足國家規定要求；2.防護距離不符合國家規定要求的，應采取切實可行的防范措施，并在規定期限內進行整改。查文件：1.重大危險源安全評估報告；2.重大危險源防護距離存在問題的整改計劃、措施，包括防范措施。現場檢查：1.重大危險源現場測量防護距離；2.重大危險源防范措施的落實情況。防護距離不符合規定要求，且無防范措施，一處扣20分（B級要素否決項）；1.整改計劃、措施不符合要求，一項扣2分；2.未按期整改或防范措施不落實，一項扣4分。二級企業應符合本要素要求，不得失分。按照以上評審方法。若失分，扣100分（A級要素否決項）。3.6變更（10分）1.企業應嚴格執行變更管理制度，履行下列變更程序：（1)變更申請：按要求填寫變更申請表，由專人進行管理；（2)變更審批：變更申請表應逐級上報主管部門，并按管理權限報主管領導審批；（3)變更實施：變更批準后，由主管部門負責實施。不經過審查和批準，任何臨時性的變更都不得超過原批準范圍和期限；（4)變更驗收：變更實施結束后，變更主管部門應對變更的實施情況進行驗收，形成報告，并及時將變更結果通知相關部門和有關人員。嚴格履行以下變更程序及要求：（1)變更申請：按要求填寫變更申請表，由專人進行管理；（2)變更審批：變更申請表應逐級上報主管部門，并按管理權限報主管領導審批；（3)變更實施：變更批準后，由主管部門負責實施。不經過審查和批準，任何臨時性的變更都不得超過原批準范圍和期限；（4)變更驗收：變更實施結束后，變更主管部門應對變更的實施情況進行驗收，形成報告，并及時將變更結果通知相關部門和有關人員。查文件：1.變更管理制度；2.變更管理記錄。現場檢查：查看變更實施現場。1.未按程序實施變更，一項扣5分；2.履行變更程序過程，一項不符合扣2分；3.變更實施現場一項不符合，扣2分。2.企業應對變更過程產生的風險進行分析和控制。1.對每項變更過程產生的風險都進行分析，制定控制措施；2.變更實施過程中，認真落實風險控制措施。查文件：1.變更的風險分析記錄；2.變更風險的控制措施。3.變更實施驗收報告。對變更過程的風險未進行分析或控制措施不落實，一項不符合扣2分。3.7風險信息更新（10分）1.企業應適時組織風險評價工作，識別與生產經營活動有關的危險、有害因素和隱患。非常規活動及危險性作業實施前，應識別危險、有害因素，排查隱患。查文件：1.風險評價記錄或報告；2.作業許可證。未按規定進行危險、有害因素識別，一項扣2分；識別不充分，一項不符合扣1分。2.企業應定期評審或檢查風險評價結果和風險控制效果。每年評審或檢查風險評價結果和風險控制效果。查文件：年度評審或檢查報告，或者評審記錄。未定期對風險評價結果和風險控制效果進行評審或檢查，扣2分。3.企業應在下列情形發生時及時進行風險評價：1）新的或變更的法律法規或其他要求；2）操作條件變化或工藝改變；3）技術改造項目；4）有對事件、事故或其他信息的新認識；5）組織機構發生大的調整。在標準規定情形發生時，應及時進行風險評價。查文件：風險評價報告、記錄。未及時進行風險評價，一項不符合扣2分。3.8供應商（5分）企業應嚴格執行供應商管理制度，對供應商資格預審、選用和續用等過程進行管理，并定期識別與采購有關的風險。1.建立供應商名錄、檔案（包括資格預審、業績評價等資料）；2.對供應商資格預審、選用、續用進行管理；3.定期識別與采購有關的風險。查文件：1.供應商管理制度；2.合格供應商名錄、檔案；3.供應商選用、續用、評價記錄；4.與采購有關的風險信息。1.未建立合格供應商名錄、檔案，一項扣2分；2.未對供應商進行規范管理，一項不符合扣1分；3.未定期識別與采購有關的風險，1次扣2分。4管理制度（100分）考評人員簽字4.1安全生產規章制度（40分）1.企業應制定健全的安全生產規章制度，至少包括下列內容：（1）安全生產職責；（2）識別和獲取適用的安全生產法律法規、標準及其他要求；（3）安全生產會議管理；（4）安全生產費用；（5）安全生產獎懲管理；（6）管理制度評審和修訂；（7）安全培訓教育；（8）特種作業人員管理；（9）管理部門、基層班組安全活動管理；（10）風險評價；（11）隱患排查治理；（12）重大危險源管理；（13）變更管理；（14）事故管理；（15）防火、防爆管理，包括禁煙管理；（16）消防管理；（17）倉庫、罐區安全管理；（18）關鍵裝置、重點部位安全管理；（19）生產設施管理，包括安全設施、特種設備等管理；（20）監視和測量設備管理；（21）安全作業管理，包括動火作業、進入受限空間作業、臨時用電作業、高處作業、起重吊裝作業、破土作業、斷路作業、設備檢維修作業、高溫作業、抽堵盲板作業管理等；（22）危險化學品安全管理，包括劇毒化學品安全管理及危險化學品儲存、出入庫、運輸、裝卸等；（23）檢維修管理；（24）生產設施拆除和報廢管理；（25）承包商管理；（26）供應商管理；（27）職業衛生管理，包括防塵、防毒管理；（28）勞動防護用品（具）和保健品管理；(29)作業場所職業危害因素檢測管理；（30）應急救援管理；（31）安全檢查管理；（32）自評。1.通過識別和評估，將適用于本企業的有關法律法規和有關標準規定轉化為企業安全生產規章制度或安全操作規程的具體內容，并嚴格落實；2.安全生產規章制度內容應符合標準要求；3.明確責任部門、職責、工作要求；4.安全生產規章制度應具有可操作性；5.除制定《通用規范》要求的規章制度以外，還應制定包括以下內容的規章制度：工藝管理、開停車管理、設備管理、建（構）筑物管理、電氣管理、公用工程管理、易制毒管理、危險化學品輸送管道定期巡線制度、領導干部帶班、廠區交通安全、文件、檔案管理制度等。6.企業主要負責人應組織審定并簽發安全生產規章制度。查文件：1.適用的法律法規和標準、規章制度和安全操作規程清單。2.企業安全生產規章制度簽發文件。詢問：有關人員對法律、法規和標準規范的了解、掌握情況。現場檢查：法律、法規和標準的遵守情況。1.未制定動火作業管理制度或進入受限空間管理制度，扣100分（A級要素否決項）；2.未制定以下規章制度之一，扣40分（B級要素否決項）：變更管理、風險管理、隱患排查治理、臨時用電作業、高處作業、起重吊裝作業、破土作業、斷路作業、設備檢維修作業、抽堵盲板作業管理制度及文件檔案管理制度。1.未將法律法規的有關規定和標準的有關要求轉化為企業安全生產規章制度或安全操作規程的具體內容，一項不符合扣2分；2.責任部門、職責、工作要求、可操作性等內容，一項不符合扣1分；3.缺少相關內容的管理制度，一項扣2分；4.有關人員不清楚法律、法規和標準規范的相關要求，1人次扣2分；5.現場發現有未執行和落實法律法規和標準，或企業安全生產管理制度或操作規程的現象，按相關要素評審標準扣分，沒有評審標準的，一項不符合扣2分；6.企業安全生產3規章制度未按規定審定或簽發，一項扣5分。2.企業應將安全生產規章制度發放到有關的工作崗位。將安全生產規章制度發放到有關的工作崗位。查文件：文件發放記錄。現場檢查：工作崗位是否有有效的規章制度。一項不符合扣2分。4.2操作規程（40分）1.企業應根據生產工藝、技術、設備設施特點和原材料、輔助材料、產品的危險性，編制操作規程,并發放到相關崗位。1.以危險、有害因素分析為依據，編制崗位操作規程；2.發放到相關崗位；3.企業主要負責人或其指定的技術負責人審定并簽發操作規程。查文件：1.崗位操作規程；2.文件發放記錄。3.操作規程簽發文件。現場檢查：抽查崗位是否有有效的崗位操作規程。有崗位未編制操作規程，或崗位無法提供操作規程，扣40分（B級要素否決項）。1.操作規程內容一項不符合扣1分。2.安全操作規程未按規定審定或簽發，一項扣5分。2.企業應在新工藝、新技術、新裝置、新產品投產或投用前，組織編制新的操作規程。新工藝、新技術、新裝置、新產品投產或投用前，應組織編制新的操作規程。查文件：新項目的操作規程。投產或投用前未編制操作規程，扣40分（B級要素否決項）。4.3修訂（20分）1.企業應明確評審和修訂安全生產規章制度和操作規程的時機和頻次，定期進行評審和修訂，確保其有效性和適用性。在發生以下情況時，應及時對相關的規章制度或操作規程進行評審、修訂：（1）當國家安全生產法律、法規、規程、標準廢止、修訂或新頒布時；（2）當企業歸屬、體制、規模發生重大變化時；（3）當生產設施新建、擴建、改建時；（4）當工藝、技術路線和裝置設備發生變更時；（5）當上級安全監督部門提出相關整改意見時；（6）當安全檢查、風險評價過程中發現涉及到規章制度層面的問題時；（7）當分析重大事故和重復事故原因，發現制度性因素時；（8）其他相關事項。1.規定安全生產規章制度和操作規程評審、修訂的時機和頻次；2.安全生產規章制度、安全操作規程至少每3年評審和修訂一次；3.按規定進行評審和修訂；4.在發生有關情況時，應及時評審、修訂相關的規章制度或操作規程。查文件：1.管理制度評審和修訂制度；2.安全生產規章制度、操作規程；3.評審和修訂記錄。1.未規定評審和修訂時機和頻次，或規定的內容不符合要求，扣3分；2.未按規定評審和修訂扣3分，漏評審一項制度扣1分。2.企業應組織相關管理人員、技術人員、操作人員和工會代表參加安全生產規章制度和操作規程評審和修訂，注明生效日期。1.組織相關管理人員、技術人員、操作人員和工會代表參加安全生產規章制度和操作規程評審和修訂；2.修訂的安全生產規章制度和操作規程應注明生效日期。查文件：1.評審、修訂記錄；2.安全生產規章制度和操作規程；3.發布修訂的安全生產規章制度或操作規程的文件。1.相關人員未參加評審和修訂，一項不符合扣2分；2.修訂后，未注明生效日期，扣1分。3.企業應保證使用最新有效版本的安全生產規章制度和操作規程。企業現行安全生產規章制度和操作規程是最新有效的版本。查文件：發布最新版本安全生產規章制度或操作規程的文件發放記錄。現場檢查：部門、崗位使用的安全生產規章制度和操作規程是否是最新、有效版本。相關崗位使用失效（或已被修訂）的安全生產規章制度和操作規程，一個崗位扣5分。5培訓教育（100分）考評人員簽字5.1培訓教育管理（20分）1.企業應嚴格執行安全培訓教育制度，依據國家、地方及行業規定和崗位需要，制定適宜的安全培訓教育目標和要求。根據不斷變化的實際情況和培訓目標，定期識別安全培訓教育需求，制定并實施安全培訓教育計劃。1.制定全員安全培訓、教育目標和要求；2.定期識別安全培訓、教育需求；3.制定安全培訓、教育計劃并實施。查文件：1.安全培訓、教育制度；2.安全培訓、教育需求記錄；3.安全培訓教育計劃；4.安全培訓、教育記錄。詢問：抽查有關人員參加培訓情況。1.未制定全員安全培訓、教育目標和要求，扣1分；2.未定期識別培訓、教育需求,扣2分；3.未根據培訓需求制定培訓計劃，扣2分；4.未按照計劃要求實施培訓，1次不符合扣1分。2.企業應組織培訓教育，保證安全培訓教育所需人員、資金和設施。提供培訓、教育所需的人員、資金和設施。查文件：1.安全生產費用臺賬或資金計劃；2.培訓教育計劃和記錄。1.無資金計劃或資金不落實，扣1分；2.培訓教師不落實或不滿足要求，扣1分；3.培訓場所不落實或不滿足要求，扣1分。3.企業應建立從業人員安全培訓教育檔案。建立從業人員安全培訓教育檔案。查文件：從業人員安全培訓教育檔案。1.未建立檔案，扣5分；每少1人檔案，扣1分；2.培訓教育檔案記錄不符合規定要求，一項扣1分。4.企業安全培訓教育計劃變更時，應記錄變更情況。安全培訓教育計劃變更時，應按規定記錄變更情況。查文件：1.安全培訓教育計劃；2.變更記錄。未記錄計劃變更情況，一項扣1分。5.企業安全培訓教育主管部門應對培訓教育效果進行評價。安全培訓教育主管部門應對培訓教育效果進行評價和改進。查文件：培訓教育效果評價記錄。詢問：了解有關人員對安全培訓、教育效果的評價。1.未進行教育效果評價，扣3分；2.未制定改進措施并改進，扣2分。6.企業應確立終身教育的觀念和全員培訓的目標，對在崗的從業人員進行經常性安全培訓教育。1.確立終身教育的觀念和全員培訓的目標；2.對從業人員進行經常性安全培訓教育。查文件：1.安全培訓教育制度；2.安全培訓教育計劃；3.安全培訓教育記錄、檔案。1.未進行全員培訓，少1人次扣1分；2.未進行經常性安全培訓教育，1人次扣1分。5.2從業人員崗位標準（10分）1.企業對從業人員崗位標準要求應文件化，做到明確具體；2.落實國家、地方及行業等部門制定的崗位標準。查文件：1.載明企業從業人員崗位標準的文件；2.從業人員招聘資料、員工臺賬、檔案。1.從業人員崗位標準不明確，一項扣1分；2.上崗的從業人員未滿足崗位標準要求，1人次扣2分。5.3管理人員培訓（20分）1.企業主要負責人和安全生產管理人員應接受專門的安全培訓教育，經安全生產監管部門對其安全生產知識和管理能力考核合格，取得安全資格證書后方可任職，并按規定參加每年再培訓。1.企業主要負責人和安全生產管理人員應接受專門的安全培訓教育，經安全監管部門對其安全生產知識和管理能力考核合格，取得安全資格證書后方可任職；2.按規定參加每年再培訓。查文件：安全資格證書及培訓檔案。主要負責人或安全生產管理人員未取得安全資格證書或證書失效，扣20分（B級要素否決項）。主要負責人和安全生產管理人員未按規定每年進行再培訓，1人次不符合扣5分。2.企業其他管理人員，包括管理部門負責人和基層單位負責人、專業工程技術人員的安全培訓教育由企業相關部門組織，經考核合格后方可任職。1.其他管理人員，包括管理部門負責人和基層單位負責人、專業工程技術人員的安全培訓教育由企業相關部門組織；2.經考核合格后方可任職；3.按規定參加每年再培訓。查文件：安全培訓教育檔案。1.未對其他管理人員進行安全培訓教育，1人次不符合扣2分；2.未經考核合格上崗任職，1人次扣2分；3．未參加每年的再培訓，1人次扣1分。5.4從業人員培訓教育（30分）1.企業應對從業人員進行安全培訓教育，并經考核合格后方可上崗。從業人員每年應接受再培訓，再培訓時間不得少于國家或地方政府規定學時。1.對從業人員進行安全培訓教育，并經考核合格后方可上崗；2.對從業人員進行安全生產法律法規標準、規章制度和操作規程、安全管理方法等培訓；3.從業人員每年應接受再培訓，再培訓時間不得少于規定學時。查文件：培訓教育記錄、檔案。現場檢查：從業人員上崗證。1.從業人員安全培訓教育、再培訓未達到規定要求的學時，1人次扣2分；2.未持上崗證上崗，1人次扣2分。2.企業應按有關規定，對新從業人員進行廠級車間(工段)級班組級安全培訓教育，經考核合格后，方可上崗。新從業人員安全培訓教育時間不得少于國家或地方政府規定學時。1.新從業人員進行廠級車間(工段)級班組級安全培訓教育，經考核合格后，方可上崗；2.三級安全培訓教育的內容、學時應符合安全監管總局令第3號的規定。查文件：從業人員安全培訓教育檔案、考核合格證明。現場考核：抽查新上崗的從業人員接受三級培訓教育情況。未接受三級安全培訓教育或考核不合格上崗，1人次扣30分（B級要素否決項）。1.缺一級培訓，1人次扣5分；2.三級安全培訓教育內容不符合規定，一項扣2分；3.三級安全培訓教育學時不符合規定，1人次扣2分。3.企業特種作業人員應按有關規定參加安全培訓教育，取得特種作業操作證，方可上崗作業，并定期復審。1.特種作業人員及特種設備作業人員應按有關規定參加安全培訓教育，取得特種作業操作證，方可上崗作業；2.特種作業操作證定期復審；3.建立特種作業人員及特種設備作業人員管理臺賬。查文件：1.特種作業人員及特種設備作業人員管理臺賬；2.特種作業操作證；3.特種作業人員和特種設備作業人員培訓教育計劃。現場檢查：抽查現場特種作業人員、特種設備作業人員。1.無管理臺賬，扣2分；2.操作資格證未按期復審，1人次扣2分；3.無操作證或失效，在現場從事特種作業，1人次扣10分。4.2.建立查文件：1.從業資格證；2.抽查危險化學品運輸有關人員資格證。1.未建立臺賬，扣2分；2.資格證不在有效期內，1人次扣2分；3.無資格證或失效從事相關作業，1人次扣10分。5.企業應在新工藝、新技術、新裝置、新產品投產前，對有關人員進行專門培訓，經考核合格后，方可上崗。在新工藝、新技術、新裝置、新產品投產或投用前，對有關人員（操作人員和管理人員）進行專門培訓，經考核合格后，方可上崗。查文件：培訓記錄、培訓內容、考核內容。詢問：現場抽查上崗人員培訓情況。1.未對有關人員進行專門培訓，1人次扣2分；2.有關人員未經考核合格上崗，1人次扣2分。5.5其他人員培訓教育（10分）1.企業從業人員轉崗、脫離崗位一年以上(含一年)者，應進行車間（工段）、班組級安全培訓教育，經考核合格后，方可上崗。從業人員轉崗、脫離崗位一年以上(含一年)者，應進行車間（工段）、班組級安全培訓教育，經考核合格后，方可上崗。查文件：從業人員安全培訓教育檔案。未進行車間（工段）、班組級安全培訓教育，1人次扣2分；缺一級培訓，1人次扣2分。2.企業應對外來參觀、學習等人員進行有關安全規定及安全注意事項的培訓教育。對外來參觀、學習等人員進行有關安全規定及安全注意事項的培訓教育。查文件：外來參觀、學習等人員培訓記錄。不符合標準要求，1人次扣2分。3.企業應對承包商的作業人員進行入廠安全培訓教育，經考核合格發放入廠證，保存安全培訓教育記錄。進入作業現場前，作業現場所在基層單位應對施工單位的作業人員進行進入現場前安全培訓教育，保存安全培訓教育記錄。1.對承包商的所有人員進行入廠安全培訓教育，經考核合格發放入廠證；2.進入作業現場前，作業現場所在基層單位對施工單位進行進入現場前安全培訓教育；3.保存安全培訓教育記錄。查文件：1.廠級承包商安全培訓教育記錄；2.基層單位承包商安全培訓教育記錄。詢問：外來施工單位接受企業培訓教育情況。現場檢查：抽查外來施工單位入廠證。1.未對承包商的所有人員進行相關安全培訓教育，1人次扣2分；培訓教育內容不符合有關要求，扣2分；2.承包商的人員無入廠證，1人次扣2分；3.未建立承包商的人員安全培訓教育記錄，1人次扣1分。5.6日常安全教育(10分)1.企業管理部門、班組應按照月度安全活動計劃開展安全活動和基本功訓練。1.管理部門、班組應明確基本功訓練項目、內容和要求；2.按照月度安全活動計劃開展安全活動和基本功訓練。查文件：1.安全活動計劃；2.管理部門和班組安全活動、基本功訓練記錄。1.基本功訓練項目、內容和要求不明確，一項扣1分；2．未按計劃開展安全活動，缺1次扣1分。2.班組安全活動每月不少于2次，每次活動時間不少于1學時。班組安全活動應有負責人、有計劃有內容有記錄。企業負責人應每月至少參加1次班組安全活動，基層單位負責人及其管理人員應每月至少參加2次班組安全活動。1.班組安全活動每月不少于2次，每次活動時間不少于1學時；2.班組安全活動有負責人、有內容有記錄；3.企業負責人每季度至少參加1次班組安全活動，基層單位負責人及其管理人員每月至少參加2次班組安全活動，并在班組安全活動記錄上簽字。查文件：查班組安全活動記錄。1.班組安全活動頻次、時間或內容不符合計劃或規定要求，一項扣1分；2.企業負責人、基層單位負責人及管理人員未按規定參加安全活動并簽字，1人次扣1分。3.管理部門安全活動每月不少于1次，每次活動時間不少于2學時。管理部門安全活動每月不少于1次，每次活動時間不少于2學時。查文件：部門安全活動記錄。未按計劃或規定進行安全活動，1次扣1分。4.企業安全生產管理部門或專職安全生產管理人員應每月至少1次對安全活動記錄進行檢查，并簽字。安全生產管理部門或專職安全生產管理人員每月至少檢查1次安全活動記錄，并簽字。查文件：安全活動記錄。未按規定對安全活動記錄進行檢查并簽字，缺1次扣1分。5.企業安全生產管理部門或專職安全生產管理人員應結合安全生產實際，制定管理部門、班組月度安全活動計劃，規定活動形式、內容和要求。1.安全生產管理部門或專職安全生產管理人員制定管理部門、班組月度安全活動計劃；2.規定活動形式、內容和要求。查文件：月度安全活動計劃。1.未制定月度安全活動計劃，1次扣2分；2.未規定安全活動形式、內容、要求等，一項扣1分。6生產設施及工藝安全（100分）考評人員簽字6.1生產設施建設（10分）1.企業應確保建設項目安全設施與建設項目的主體工程同時設計、同時施工、同時投入生產和使用。確保建設項目安全設施與建設項目的主體工程同時設計、同時施工、同時投入生產和使用。查文件：生產設施建設項目設計資料、施工記錄、試生產方案、竣工驗收文件等。現場檢查：查看安全設施投入使用情況。未按國家安全監管總局令第8號要求進行設計審查、安全條件論證和竣工驗收的，扣100分（A級要素否決項）。2.企業應按照建設項目安全許可有關規定，對建設項目的設立階段、設計階段、試生產階段和竣工驗收階段規范管理。1.按照有關法律法規和國家安全監管總局有關危化品建設項目安全條件審查的規章、規范性文件規定，對建設項目的設立階段、設計階段、試生產階段和竣工驗收階段規范管理；2.建設項目建成試生產前，企業要組織設計、施工、監理和建設單位的工程技術人員進行“三查四定”；試車和投料過程要嚴格按照設備管道試壓、吹掃、氣密、單機試車、儀表調校、聯動試車、化工投料試生產的程序進行；3.編制試生產前安全檢查報告。查文件：1.新建、改建、擴建項目可行性研究報告、初步設計（“安全設施設計專篇”、“消防專篇”、“職業衛生專篇”）及批復等資料；2.安全設施設計審查資料；3.建設項目設立安全評價報告；4.建設項目試生產方案及備案資料（施工完成情況、試生產前安全檢查報告、試生產或使用過程中可能出現的安全問題及對策、采取的安全措施、事故應急救援預案等）；5.建設項目安全設施竣工驗收資料(安全設施檢驗檢測報告、安全監管部門出具的“安全設施竣工驗收意見書”和“建設項目竣工驗收安全評價報告”等)。建設項目各階段資料不符合要求，或審批手續不全，一項扣3分。3.企業應對建設項目的施工過程實施有效安全監督，保證施工過程處于有序管理狀態。1.建設項目必須由具備相應資質的單位負責設計、施工、監理；2.對建設項目的施工過程實施有效安全監督，保證施工過程處于有序管理狀態。查文件：1.設計、施工、監理單位的相關資質；2.施工現場安全檢查記錄。現場檢查：施工現場安全管理情況。使用無資質或資質不符合規定的設計、施工、監理單位，扣100分（A級要素否決項）。1.未進行現場安全檢查，扣2分；2.現場存在不符合要求的問題，一項扣2分。4.企業建設項目建設過程中的變更應嚴格執行變更管理規定，履行變更程序，對變更全過程進行風險管理。1.建設項目建設過程中的變更應嚴格執行變更管理規定，履行變更程序，對變更全過程進行風險管理；2.符合安全監管總局有關危化品建設項目安全條件審查的規章規定的變更發生后，應重新進行安全審查。查文件：1.變更資料，包括變更后向負責安全審查的安全監管部門報告的文件；2.變更風險分析記錄；3.安全評價報告和審查報告等。1.未按變更管理程序實施變更管理的，一項扣3分；2.變更過程未進行風險評價，一項扣3分；3.未按安全監管總局有關危化品建設項目安全條件審查的規章規定需重新進行安全評價和項目設立安全審查的變更，未履行相關手續，一項扣5分。5.企業應采用先進的、安全性能可靠的新技術、新工藝、新設備和新材料。1.采用先進的、安全性能可靠的新技術、新工藝、新設備和新材料；2.新開發的危險化學品生產工藝，必須在小試、中試、工業化試驗的基礎上逐步放大到工業化生產。3.國內首次采用的化工工藝，要通過省級有關部門組織專家組進行安全論證。查文件：1.工藝設計文件；2.新工藝小試、中試、工業化試驗的報告。現場檢查：采用的設備、材料。1.采用國家明令淘汰的工藝、技術、設備、材料，扣100分（A級要素否決項）；2.國內首次采用的化工工藝未經論證的，扣100分（A級要素否決項）；3.新開發的危險化學品生產工藝，未經小試、中試、工業化試驗直接進行工業化生產，扣10分（B級要素否決項）。6.2安全設施（20分）1.企業應嚴格執行安全設施管理制度，建立安全設施臺賬。建立安全設施臺賬。查文件：安全設施管理臺賬。未建立安全設施臺賬，扣5分；臺賬內容不符合要求，一項扣1分。2.企業應確保安全設施配備符合國家有關規定和標準,做到：（1）宜按照SH3063－1999在易燃、易爆、有毒區域設置固定式可燃氣體和/或有毒氣體的檢測報警設施，報警信號應發送至工藝裝置、儲運設施等控制室或操作室；（2）按照GB50351在可燃液體罐區設置防火堤，在酸、堿罐區設置圍堤并進行防腐處理；（3）宜按照SH3097－2000在輸送易燃物料的設備、管道安裝防靜電設施；（4）按照GB50057在廠區安裝防雷設施；（5）按照GB50016、GB50140配置消防設施與器材；（6）按照GB50058設置電力裝置；（7）按照GB11651配備個體防護設施；（8）廠房、庫房建筑應符合GB50016、GB50160；（9）在工藝裝置上可能引起火災、爆炸的部位設置超溫、超壓等檢測儀表、聲和/或光報警和安全聯鎖裝置等設施。按照國家有關規定和標準設置安全設施,做到：（1）按照GB50493在易燃、易爆、有毒區域設置固定式可燃氣體和/或有毒有害氣體泄漏的檢測報警設施，報警信號應發送至工藝裝置、儲運設施等控制室或操作室；（2）按照GB50351在可燃液體罐區設置防火堤，在酸、堿罐區設置圍堤并進行防腐處理；（3）宜按照SH3097－2000在輸送易燃物料的設備、管道上安裝防靜電設施；（4）按照GB50057在廠區安裝防雷設施；（5）按照GB50016、GB50140配置消防設施與器材；（6）按照GB50058設置電力裝置；（7）按照GB11651配備個體防護設施；（8）廠房、庫房建筑應符合GB50016、GB50160的有關要求；（9）在工藝裝置上可能引起火災、爆炸的部位設置超溫、超壓等檢測儀表、聲和/或光報警和安全聯鎖裝置等設施；（10）新建大型和危險程度高的化工裝置，在設計階段要進行儀表系統安全完整性等級評估，選用安全可靠的儀表、聯鎖控制系統；（11）專家診斷按標準、規范應設置的其他安全設施。查文件：安全設施管理臺賬。現場檢查：各種安全設施的配備情況。1.未在危險工藝裝置上可能引起火災、爆炸的部位設置超溫、超壓等檢測儀表、聲和/或光報警和安全聯鎖裝置等設施，扣20分（B級要素否決項）；1.應當配備的安全設施缺失，一項扣2分；2.安全設施的配備、安裝不符合國家有關規定，一項扣2分；3.新建大型和危險程度高的化工裝置，在設計階段未進行儀表系統安全完整性等級評估的，扣2分。2.沒有按標準設置有毒有害、可燃氣體泄漏報警儀的，扣20分（B級要素否決項）；3.經專家診斷沒有按標準、規范設置其他安全設施的，扣20分（B級要素否決項）。二級企業化工生產裝置設置自動化控制系統，涉及危險化工工藝和重點監管危險化學品的化工生產裝置根據風險狀況設置了安全聯鎖或緊急停車系統等；查文件：安全設施管理臺賬。現場檢查：各種安全設施的設置及運行情況。二級企業化工生產裝置未設置自動化控制系統，或涉及危險化工工藝和重點監管危險化學品的化工生產裝置未根據風險狀況設置安全聯鎖或緊急停車系統等，扣100分（A級要素否決項）。一級企業涉及危險化工工藝的化工生產裝置設置了安全儀表系統，并建立安全儀表系統功能安全管理體系。查文件：安全設施管理臺賬。現場檢查：安全儀表系統設置情況及安全儀表系統功能安全管理體系運行情況。一級企業涉及危險化工工藝的化工裝置未設置安全儀表系統，或未建立安全儀表系統功能安全管理體系，扣100分（A級要素否決項）。3.企業的各種安全設施應有專人負責管理，定期檢查和維護保養。1.專人負責管理各種安全設施；2.建立安全設施管理檔案；3.定期檢查和維護保養安全設施，并建立記錄。查文件：1.安全設施管理制度；2.安全設施維護保養檢查記錄。現場檢查：安全設施的完整性。1.無專人負責管理安全設施，或無安全設施管理檔案，一項扣2分；2.未建立安全設施維護保養檢查記錄或未進行定期檢查和維護保養，一項扣2分；3.現場安全設施不符合完整性要求，1處扣2分。4.安全設施應編入設備檢維修計劃，定期檢維修。安全設施不得隨意拆除、挪用或棄置不用，因檢維修拆除的，檢維修完畢后應立即復原。1.安全設施應編入設備檢維修計劃，定期檢維修；2.安全設施不得隨意拆除、挪用或棄置不用，因檢維修拆除的，檢維修完畢后應立即復原。查文件：1.設備檢維修計劃；2.安全設施檢維修記錄；3.安全設施拆除、停用資料。現場檢查：安全設施是否存在隨意拆除、挪用或棄置不用的情況。1.未將安全設施編入設備檢維修計劃，一項扣2分；2.安全設施未按計劃檢維修的，一處扣2分；3.隨意拆除、停用、挪用或棄置不用安全設施，一處扣5分；4.因檢維修拆除，檢維修完畢未立即復原，一處扣2分。5.企業應對監視和測量設備進行規范管理，建立監視和測量設備臺賬，定期進行校準和維護，并保存校準和維護活動的記錄。1.對監視和測量設備進行規范管理；2.建立監視和測量設備臺賬；3.定期進行校準和維護；4.保存校準和維護活動的記錄；5.對風險較高的系統或裝置，要加強在線檢測或功能測試，保證設備、設施的完整性。查文件：1.監視和測量設備管理制度；2.監視和測量設備臺賬；3.監視和測量設備檢驗報告；4.校驗和維護記錄。現場檢查：監視和測量設備的完整性及校驗合格標志。1.未建立監視和測量設備臺賬，扣5分；臺賬內容不符合要求，一項扣1分；2.監視和測量設備維護記錄內容不符合要求，一項扣2分；3.未定期校驗或校驗不合格仍在使用，1臺次扣5分；4.現場監視和測量設備不完好或無檢驗合格標志，1臺扣2分；5.對風險較高的系統或裝置，未設置在線檢測或未進行功能測試，1臺次扣2分。6.3特種設備（10分）1.企業應按照《特種設備安全監察條例》管理規定，對特種設備進行規范管理。按照《特種設備安全監察條例》的規定，對特種設備進行規范管理。查文件：1.特種設備管理制度；2.特種設備臺賬和定期檢驗報告。1.管理制度內容不符合要求，一項扣1分；2.未定期檢驗，1臺扣1分。2.企業應建立特種設備臺賬和檔案。建立特種設備臺賬和檔案，包括特種設備技術資料、特種設備登記注冊表、特種設備及安全附件定期檢測檢驗記錄、特種設備運行記錄和故障記錄、特種設備日常維修保養記錄、特種設備事故應急救援預案及演練記錄。查文件：特種設備臺賬和檔案。未建立臺賬或檔案，扣5分；臺賬和檔案內容不符合要求，一項扣1分。3.特種設備投入使用前或者投入使用后30日內，企業應當向直轄市或者設區的市特種設備監督管理部門登記注冊。特種設備投入使用前或者投入使用后30日內，應當向直轄市或者設區的市特種設備監督管理部門登記，登記標志置于設備顯著位置。查文件：特種設備臺賬和檔案。現場檢查：登記標志。1.未辦理登記，1臺扣2分；2.無標志，1臺扣1分。4.企業應對在用特種設備進行經常性日常維護保養，至少每月進行1次檢查，并保存記錄。對在用特種設備進行經常性日常維護保養，至少每月進行1次檢查，并保存記錄。查文件：特種設備維護保養記錄。現場檢查：特種設備日常維護保養狀態。1.未按規定進行檢查和維護保養，扣2分；2.未建立日常維護保養、檢查記錄，或記錄內容不符合要求，一項扣1分；3.特種設備存在缺陷，1臺次扣1分。5.企業應對在用特種設備及安全附件、安全保護裝置、測量調控裝置及有關附屬儀器儀表進行定期校驗、檢修，并保存記錄。對在用特種設備及安全附件、安全保護裝置、測量調控裝置及有關附屬儀器儀表進行定期校驗、檢修，并保存記錄。查文件：校驗報告、檢修記錄。1.未定期校驗或無校驗報告，1臺次扣4分；2.未定期檢修或未保存記錄，1臺次扣1分。6.企業應在特種設備檢驗合格有效期屆滿前一個月向特種設備檢驗檢測機構提出定期檢驗要求。未經定期檢驗或者檢驗不合格的特種設備，不得繼續使用。企業應將安全檢驗合格標志置于或者附著于特種設備的顯著位置。1.特種設備檢驗合格有效期屆滿前一個月向特種設備檢驗檢測機構提出定期檢驗要求；2.未經定期檢驗或者檢驗不合格的特種設備，不得繼續使用；3.將安全檢驗合格標志置于或者附著于特種設備的顯著位置。查文件：1.特種設備檔案；2.定期檢驗申請資料。現場檢查：特種設備檢驗合格標志。1.存在未檢驗或檢驗不合格或無檢驗報告的在用特種設備，1臺次扣4分；2.未按規定提出檢驗要求的，1臺次扣1分；3.特種設備上無檢驗合格標志，1臺次扣1分。7.企業特種設備存在嚴重事故隱患，無改造、維修價值，或者超過安全技術規范規定使用年限，應及時予以報廢，并向原登記的特種設備監督管理部門辦理注銷。1.特種設備存在嚴重事故隱患，無改造、維修價值，或者超過安全技術規范規定使用年限，應及時予以報廢；2.向原登記的特種設備監督管理部門辦理注銷。查文件：1.特種設備檔案和事故隱患臺賬；2.報廢的特種設備注銷手續。現場檢查：特種設備是否有報廢但仍在使用的現象。1.未及時報廢，1臺次扣10分（B級要素否決項）；未辦理注銷手續，1臺次扣1分。2.已報廢的特種設備，仍在現場使用，1臺次扣10分（B級要素否決項）。6.4工藝安全（25分）1.企業操作人員應掌握工藝安全信息，主要包括：（1）化學品危險性信息：1）物理特性；2）化學特性，包括反應活性、腐蝕性、熱和化學穩定性等；3）毒性；4）職業接觸限值。（2）工藝信息：1）流程圖；2）化學反應過程；3）最大儲存量；4）工藝參數（如：壓力、溫度、流量）安全上下限值。（3）設備信息:1）設備材料；2）設備和管道圖紙；3）電氣類別；4）調節閥系統；5）安全設施（如報警器、聯鎖等）。操作人員應掌握工藝安全信息，主要包括：（1）化學品危險性信息：1）物理特性；2）化學特性，包括反應活性、腐蝕性、熱和化學穩定性等；3）毒性；4）職業接觸限值。（2）工藝信息：1）流程圖；2）化學反應過程；3）最大儲存量；4）工藝參數（如：壓力、溫度、流量）安全上下限值。（3）設備信息:1）設備材料；2）設備和管道圖紙；3）電氣類別；4）調節閥系統；5）安全設施（如報警器、聯鎖等）。查文件：員工培訓記錄。詢問：員工對崗位工藝安全信息掌握程度。操作人員對崗位工藝安全信息掌握程度，1人不掌握扣3分。2.企業應保證下列設備設