員工制度員工制度PAGEPAGE2周大福監察管理辦法總則第一條定義及目的：監察作為公司同事間相互監督管理的工具，旨在發現同事日常工作中存在的失誤，進而提高其相關意識、改善其工作方法或發現制度執行中存在的問題，從而鞭策同事進步及完善制度。第二條適用范圍：中國營運管理中心、中國生產管理中心各部門、各區域營運管理中心、辦事處/辦公室及全國分店所有同事。第三條監察條例：周大福監察管理體系基建于周大福原有機制、最新員工手冊、考勤制度、公司通告、操作手冊、店鋪形象手冊、會議議決、溫馨提示等各項規定及約定俗成的條款。如違反以上相關制度，相關人員有責任及權力對該同事啟動監察處罰。第二章監察制度第四條相關規定（一）日常工作中，若相關人員發現同事存在工作失誤或違規行為，均可啟動監察處罰，并將監察處理結果轉交至各營運/生產管理中心行政部歸檔處理。若監察雙方存有爭議情況，可提交至各營運/生產管理中心行政部作最終裁決。（二）禁止分店自立內部懲罰機制，一切不符合公司要求的情況，均須遵循公司監察制度，以維護公司監察制度的權威性，防止員工投訴隱患產生。在此前提下，可允許分店負責人在銷售達標方面靈活設置激勵機制，但不可出現隨意罰款或變相罰款的行為。第五條扣款金額及其收取方式（一）扣款金額按同事職務劃分，副主任以下級別的同事為每人次人民幣10元，副主任及副主任以上級別的同事為每人次人民幣20元。（二）分店同事的扣款采用《分店監察表》的形式簽署，若跨區域監察可采用《周大福監察記錄表》的形式簽署。中國營運管理中心、中國生產管理中心各部門、各區域營運管理中心及辦事處/辦公室同事的扣款采用《周大福監察記錄表》的形式簽署。（三）除香港、特許店的同事以現金形式繳納外，其余同事（含合營店）一律從當月獎金中扣除，以上包括考勤監察。試用期期間的同事被監察（不含系統考勤監察），只執行監察記錄（該記錄照常進行匯總統計），但不對其進行扣款。次月15日前，各區域營運管理中心財務管理部需將區域內所收取的監察扣款轉入中國營運管理中心大福利基金賬戶。（四）各營運/生產管理中心同事若需交納現金，須將款項交至所屬區域/辦事處財務處。（五）員工每月監察扣款總額不得超過200元。（六）監察扣款由中國營運管理中心財務管理部會計科負責保管，并定期加入大福利基金賬戶中。第六條發現問題而未及時執行監察的同事，將被處以雙倍監察。第七條雙倍監察：指同事簽署一份監察單，僅記錄一次監察，但須執行雙倍扣款。第八條行政處罰相關事項（一）凡每月（指自然月）累計受到監察處罰三至四次者，公司將向其出具《口頭警告確認函》；凡每月（同上）累計受到監察處罰五次及五次以上者，公司將向其出具《警告信》。（二）記錄監察處罰的時間以監察記錄表當事人簽署日期為準。若當事人犯錯，在同一發現時間（指：同一天），同一發現人（指：同一發現單位）的前提下，無論其屬何種類別及數量多少，均只執行一次監察（不含系統考勤監察）。情節嚴重或特殊者，可視情況以信息反饋的形式上報。（三）當月監察數據，監察負責人須于隔月(中國營運管理中心為“次月”)15日前整理由于監察累計而須被出具相關行政處罰信函的同事名單，并以整理篩選的《監察每月扣款明細表》為依據，由行政主管簽字確認后，擬寫行政處罰信函并發出。第九條中國營運管理中心行政部匯總全國（除中國生產管理中心）《監察每月扣款明細表》數據，并以此整理《大福利基金表》。同理，中國生產管理中心行政部匯總中國生產管理中心《監察每月扣款明細表》，亦以此整理《大福利基金表》。第十條《監察每月扣款明細表》數據將匯入人事檔案，并將作為員工績效評核標準之一。在工資結算日之前，人力資源部負責跟進扣款，監察負責人負責監察資料錄入的工作。第三章監察流程第十一條適用于各營運/生產管理中心及辦事處/辦公室確認確認由當事人主管填寫“當事人主管處理意見及簽名”欄各營運/生產管理中心行政部監察負責人于每月28號前整理本區域監察數據，填好《監察每月扣款明細表》并將電子版發送予由行政部主管確認當事人與當事人主管分別在監察表相應位置上簽字確認，交回行政部（見備注2）提出監察部門或同事填寫《周大福監察記錄表》（以下簡稱監察表），由本部門主管簽名確認后，交當事人簽名確認①交給所在營運/生產管理中心行政部處理，由監察負責人與相關主管及同事對問題進行溝通商討。行政部同事通知當事人主管,并對處理意見做出相應解釋撤銷監察當事人與當事人主管分別在監察表相應位置上簽字確認，交回行政部監察負責人將《監察每月扣款明細表》提交至相關人員②跟進工作不確認監察當事人是否確認=3\*GB3③將監察表交予當事人主管當事人主管決定是否監察不監察由行政部主管決定是否監察監察不監察①跨區域之間的監察須由提出監察的同事將監察表電子版（以郵件形式）及紙質版先提交至其所在營運/生產管理中心行政部，再由其所在營運/生產管理中心行政部轉交至被監察者所在的區域營運/生產管理中心行政部跟進處理。②監察負責人須將主管簽署完畢的《監察每月扣款明細表》于當月28日前交由其所在的營運/生產管理中心人力資源部及行政部對口同事處，由其依此對相關同事進行獎金扣除及錄入人事系統檔案的工作；同時，區域監察負責人須將該表以電子版形式郵發至中國營運管理中心行政部、中國營運管理中心及當區營運管理中心人力資源部相應同事處。若遇同事需交納現金的情況，監察負責人須將該表格提交至其所在營運管理中心財務管理部同事處，由其跟進現金收取。=3\*GB3③提出監察的部門及同事，在填寫監察單后，于當日轉交至當事人。當事人3個工作日內需對監察內容給予回應，并由提出監察部門及同事督促當事人于10個工作日內提交行政部相關同事，逾期視該監察無效。第十二條適用于全國分店：（一）目的：規范分店的日常運作，加強分店的自我管理能力。（二）適用范圍：全國所有分店（包括自營/合營/特許店）。（三）監察人員：巡店人員及分店同事。（四）監察內容：公司各項規章制度（品牌人員只針對《店鋪形象手冊》內容進行監察）（五）監察依據及形式：監察人員對分店進行監察時，應根據分店同事的表現進行評定。若分店違反相關規定，監察人員將根據公司規定，以“開罰單”的形式對其進行處罰。（六）《分店監察表》使用方法：1、《分店監察表》以“本”為單位，120頁/本（共60張單），分為存根及正聯兩部分；2、在“違反情況”一欄里須列明監察原因；3、當事人需填寫《分店監察表》中的“扣款方式”、“扣款金額”欄，其中，“扣款方式”欄只需在相應的扣款方式前“□”打勾即可；4、當事人在“當事人”處簽字確認，同時需填寫“工號”欄，確保清晰準確，以便各區監察負責人整理核對；5、《分店監察表》存根由分店自行存檔，監察人員將不定期到分店抽查；6、《分店監察表》正聯由各小區/分區監察負責人存于小區/分區辦公室，區域行政部監察負責人將不定期到辦公室抽查。各小區/分區相關人員須于當月25日前提交本小區/分區的監察匯總數據（電子版）至各區域營運管理中心行政部監察對口人處，以便其匯總區域監察數據。（七）分店監察流程監察人員填寫《分店監察表》，交相關同事確認監察人員填寫《分店監察表》，交相關同事確認①是否確認=5\*GB3是否確認=5\*GB3⑤不確認確認向監察人員陳述理由，由監察人員交區域營運管理中心行政部處理相關同事在當事人一欄中簽名確認后，再交分店負責人簽名確認向監察人員陳述理由，由監察人員交區域營運管理中心行政部處理相關同事在當事人一欄中簽名確認后，再交分店負責人簽名確認不監察監察行政部確認是否監察不監察監察行政部確認是否監察當事人與分店負責人分別在監察表相應位置簽字確認撤銷監察當事人與分店負責人分別在監察表相應位置簽字確認撤銷監察正聯正聯由各小區/分區監察負責人存于小區/分區辦公室，并跟進實際情況進行小區/分區監察匯總。區域監察區域監察負責人在每月28日前整理《監察每月扣款明細表》并提交至中國營運管理中心監察負責人處。區域營運管理中心區域營運管理中心人力資源部對需扣獎金的同事進行扣款。對于以現金方式交納的同事，由各區域營運管理中心財務管理部收取，并直接入賬。①各區域營運管理中心各部門、辦事處/辦公室對分店的監察，須由提出監察的同事將《周大福監察記錄表》電子版（以郵件形式）及紙質版先提交至當區域營運管理中心行政部，再由當區行政部提交至被監察者所在的區域營運管理中心行政部跟進處理。但若遇分店所屬的辦事處/辦公室監察分店的情況，則無需提交至當區域行政部跟進處理。第十三條分店現金交納流程各小區監察負責人次月5號前各小區監察負責人次月5號前收集好所負責區域的現金區域營運管理中心行政部監察負責人于每月28日前將《監察每月扣款明細表》以E-mail形式提交至該區域營運管理中心財務管理部同事將現金于次月10號前匯至區域營運管理中將現金于次月10號前匯至區域營運管理中心財務管理部指定賬戶①區域營運管理中心區域營運管理中心財務管理部同事收到現金后進行帳務處理，并核對《監察每月扣款明細表》中當區現金交納情況②區域營運管理中心財務管理部區域營運管理中心財務管理部同事次月15日前將區域所有監察扣款轉入中國營運管理中心指定賬戶④區域營運管理中心財務管理部同事將相關資料轉交區域營運管理中心行政部監察負責人③若各同事對區域制定賬戶不明確，可咨詢區域財務管理部相關人員。（詳見通告）區域營運管理中心財務管理部同事收到各小區的現金匯款和《監察每月扣款明細表》之后，應及時跟進賬務處理，并根據明細表以“小區”為單位填寫收據。若在規定時間內未收到現金的情況，請及時通知區域行政部監察負責人追回扣款。當月所有現金收取完畢后，負責帳務處理的同事須在《監察每月扣款明細表》中逐頁簽字確認，并連同所有收據一起轉交至區域營運管理中心行政部監察負責人處存檔。中國營運管理中心指定賬戶資料如下：戶名周大福珠寶金行（深圳）有限公司開戶行中國農業銀行深圳沙頭角保稅區支行賬號41018100040001529監察分類第十四條為方便各監察負責人歸納整理監察內容，以便向信息使用者提供直觀的監察數據，公司根據監察內容及其性質對監察內容作出不同的分類標準。（一）按監察性質分為三類，如下表：監察分類（按性質分）序號分類定義1A單位的自我監察2B同一區域內各單位之間的監察3C跨區域之間的監察1、以上“單位”指：各營運/生產管理中心內的部門/科、辦事處/辦公室、分店。2、“單位的自我監察”：指單位內各同事之間的監察。如：同一部門內同事間的監察。3、“同一區域內各單位之間的監察”包括：同一區域內各分店、各辦事處/辦公室、該區域營運/生產管理中心各部門之間的監察。如同一區域內A分店與B分店之間的監察、某區域營運管理中心A部門與該區域內的分區辦事處或分店之間的監察、同一營運/生產管理中心各部門間的監察。4、“跨區域之間的監察”包括：某區域營運管理中心各部門及該區域內的分區辦事處、分店與其它區域營運管理中心各部門及其區域內各分區辦事處、分店之間的監察。如：A區域內各單位與B區域內各單位之間的監察。（二）按監察內容分為十二個類別，如下表：監察分類（按內容分）分類編號分類名稱定義具體實例①（實例不包括全部監察條例）1考勤指日常系統考勤及非系統考勤不符合公司要求等日常系統考勤（含：按商場上班時間類）遲到早退忘打卡非系統考勤開會或參加培訓遲到吃飯超時2儀容儀表、店鋪/辦公室形象及服務標準指員工儀容、店鋪/辦公室衛生、店鋪/辦公室形象、服務要求等不符合公司規范化妝不標準衣著不整潔存在衛生死角柜臺內有動物尸體未及時擦拭玻璃取貨時未戴手套未用品牌用語接待客人未向客人提供名片未向顧客詳細解釋貨品相關知識未用奉客盤上班時間群聊/打哈欠在柜臺內使用/查看手機下班后未關電腦、顯示器辦公室最后離開同事未檢測所有電源關閉情況辦公桌面不整潔3物料使用、貨品擺放是指物料及貨品的使用擺放不符合公司品牌要求層板放反物料未盤點、出數貨品擺放錯位水杯不符合要求4貨品、物料的管理包括貨品除品牌要求外的新貨驗收、貨品點數、調行、回倉、修理、客訂以及物料使用管理、貨品安全意識等操作不符合公司要求開柜后忘記鎖門亂放鑰匙調亂牌仔收取舊金未登記金箱登記錯誤舊金未按照規定回倉修理貨品未登記修理貨品登記錯=2\*GB3②貨品取走未消帳回倉未及時轉位回倉未附申請表調行資料填寫錯誤調行手續未及時辦理忘點數點錯數點數卡與實際數不符未登記點數卡每日復稱貨品不合要求銷售未減數上貨未加數未每日消數物料入倉不符合要求產品管理部門未及時反饋問題貨品情況5銷售相關事宜是指銷售過程中未仔細檢查貨品信息、未復秤、開票及保證單錯誤以及未提供給顧客相關物品銷售時未檢查貨品字印未復秤貨品售后漏送贈品/證書開錯編碼開錯次分類保證單內容打印錯誤未復核收銀小票、保證單信息6會員辦理及積分是指幫助顧客申請入會或積分操作不規范錯誤填寫入會申請資料會員積分發生遺漏7郵寄、交收貨品或文件是指郵寄及交收貨品或文件未按照公司規定操作、交收未按公司要求拆/封包未接收單郵寄后未及時在分店/后勤交收管理系統中登記接收單位信息出現錯誤8通告、相關知識的傳閱和掌握是指通告、銷售數據、相關資料未及時傳閱或全面掌握通告內容、銷售數據、相關資料掌握不清楚未及時傳閱通告等通告存檔不規范9文檔管理是指公司要求整理的數據、資料及表格填寫不標準、未按時提交、存檔不規范稽核、監控、銷售數據、促銷活動資料、《每日形象自查表》、相關會議記錄、報告、通知等信息錯誤或未及時提交10單位管理指部門/分店負責人對單位日常工作監督管理不善，專項事務負責人對所負責事項監管不力分店當班主管未認真檢查工作未發現貨品擺放錯位文件擺放凌亂專項工作跟進延遲11其它是指除以上類別外的其它項目工作時間串柜使用過期表格離場未關空調等未及時點TMQ2系統流程12個案監察是指由個案引起的監察個案調查結果顯示需監察的以上監察內容僅為部分實例，相關負責人需根據事由整理《每月監察扣款明細表》分類，且當同事違反公司相關規定時，可視情節嚴重程度處予其監察以上級別的行政處罰。衡量情節嚴重程度一般是根據其有否對公司品牌形象造成影響或有否存在安全隱患等標準，詳情請參考制度監督科相關規定。附《分店修理類監察參考標準》監察改善第十五條每月各區域監察對口人須匯總當區監察數據并進行如下分析：（一）各區域匯總當區監察數量后，再計算當區平均監察數。（方法：考勤數據及跨區域的監察數據之和除以當區分店總數，即：（“1”+C）/當區分店總數。）（二）同一區域內各分區監察類別（按內容分）的匯總并排序。此處所列的“分區”是按照分區主管所直屬管轄的分店范圍來劃分（以下同）的，該劃分以《各區域管理中心業務架構圖》為準，故會隨著業務架構的變化而變化。如：華南A區因直屬主管不同，而劃分為A1~A4、A5~A7兩個分區。（三）計算同一區域內各分區平均監察數并排序。（方法：考勤數據及跨區域的監察數據之和除以分區分店總數，即：（“1”+C）/分區分店總數。）（四）整理區域內各分店監察數并排序。（方法：考勤數據及跨區域的監察數，即：“1”+C。）第十六條各區域（中國生產管理中心除外）統一于每月業務會議中匯報第十五條中的排序信息。（一）在每月業務會議報告中，第十五條中（四）的內容僅需體現前3名，如顯示分店數較多，可以電子表格鏈接形式體現。第十七條相關同事須及時跟進監察匯總資料中反映的問題。（一）區域行政部每季度末前須針對當區內監察數量最多的監察類別（按內容分）進行問題分析，并與分區主管商討改善意見。（二）區域行政部整理匯總改善意見。（三）確認后將改善意見發至當區各分店處知悉。（四）每月負責稽核的同事除執行正常的稽核內容外，須重點稽核分店受監察次數較多的工作內容。（五）對于區域發出的改善意見，分店最高負責人須于當月早會中傳達，并監督同事注意改進。第十八條對于在分區平均監察數【（“1”+C）/當區分店總數】排序中，若分區連續三次排名最差，則由區域行政部對該分區直屬主管出具《管理提示信》。第十九條對于在同區域內監察數量匯總（僅限于考勤數據及跨區域的監察數據）排序中，連續三個月排名前五位的分店，則由區域行政部對其分店最高負責人出具《管理/工作提示信》。第二十條對于全國均反映屬于無法避免的錯誤，且現行無任何改善方法的監察內容，監察負責人須反饋至各區域管理小組，由其檢討制度的可執行性。制度優化計劃第二十一條在日后的執行過程中，若遇到制度不明確或與實際操作不符的情況，先由各區域監察負責人統一商討并明確處理方法，再通知各區域相關人員于每月業務會議中通報至各營運管理中心、辦事處及各分店執行。第二十二條每月區域營運管理中心行政部監察負責人將在監察工作開展遇到的障礙信息及該區分店及后勤同事在日常工作中對于監察工作的改善建議匯總于《監察制度優化意見登記一覽表》，并交由行政部主管針對性提出解決方案，于當月25日前將表格發送至中國營運管理中心行政部監察負責人。第二十三條中國營運管理中心監察負責人將每月收集的《監察制度優化意見登記一覽表》進行整理，并由行政部主管針對其內容給予議決。定期統一將有關制度條款修改的內容更新并以制度解釋的形式補發至各營運管理中心、辦事處及全國分店。相關人員職責第二十四條“相關人員”是指在執行監察各環節所涉及的相關同事，其職責范圍詳見下表：相關同事職責范圍備注小區監察負責人匯總小區監察資料每月25日前提交；若區域在小區內未設置監察負責人，則由相關同事跟進處理。收取該小區分店同事交納的現金后存入各區指定賬戶收集該小區分店同事《分店監察表》并存放保管根據區域實際要求匯總小區監察情況區域監察負責人整理并提交《監察制度優化意見登記一覽表》每月25日前整理并提交《監察每月扣款明細表》每月28日前①存放保管區域《周大福監察記錄表》每月檢查區域《監察每月扣款明細表》中監察內容是否合理=2\*GB3②每月28日前跟進區域各同事由于累計監察導致的行政處罰月底前擬寫業務會議資料中監察部分次月5日左右根據區域財務管理部核款后反饋的異常情況進行追款即時跟進區域行政部綜合管理小組負責人監察及行政處罰錄入相關同事人事檔案次月10日前區域人力資源部跟進各同事監察的獎金扣款次月5日前區域財務管理部收取同事交納的現金即時跟進核對現金收取情況，若有異常，需反饋至區域監察負責人處。將區域所有監察扣款轉入中國營運管理中心指定帳戶次月15日前核對總額收取情況，若有異常，需反饋至區域監察負責人處。即時跟進中國營運管理中心監察負責人跟進《監察制度優化意見登記一覽表》相關工作每月25日整理中國營運管理中心《監察每月扣款明細表》每月28日前跟進中國營運管理中心各同事由于累計監察導致的行政處罰次月底前存放保管中國營運管理中心同事《周大福監察記錄表》每月整理并提交《大福利基金表》次月10日前擬寫業務會議資料中監察部分次月8日左右根據中國營運管理中心會計科核款后反饋的異常情況向相應區域監察負責人進行