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精品文檔-下載后可編輯全國2022年1月自學考試證券投資與管理試題全國2022年1月自學考試證券投資與管理試題
課程代碼:00075一、單項選擇題(本大題共20小題,每小題1分,共20分)在每小題列出的四個備選項中只有一個是符合題目要求的,請將其代碼填寫在題后的括號內。錯選、多選或未選均無分。
1.證券市場的首要功能是()1-25[1分]
A.配置資源
B.融通資金
C.分散風險
D.宏觀調控
2.以下屬于虛擬資本的是()2-33[1分]
A.廠房
B.機器設備
C.存貨
D.股票
3.由發起人認購第一次發行股份的一部分,其余部分向社會公眾募集,待募足并在召開公司成立大會后,以決議的方式設立公司的方式叫做()2-35[1分]
A.發起設立
B.招股設立
C.募集設立
D.特定募集
4.我國國債的發行人是()1-10[1分]
A.中國人民銀行
B.國務院
C.發改委
D.財政部
5.以下不屬于債券票面上的基本要素的是()3-55[1分]
A.債券的票面價值
B.債券的到期期限
C.債券的票面利率
D.債券持有人名稱
6.按照債權記錄形式的不同,可以將債券分為()3-59[1分]
A.零息債券、附息債券和息票積累債券
B.實物債券、憑證式債券和記賬式債券
C.政府債券、金融債券和公司債券
D.國債和地方債
7.債券的贖回條款是指()3-57[1分]
A.債券發行公司具有到期日之前贖回全部或部分債券的權利
B.債券持有人具有在指定的日期內以票面價值將債券賣回給發行人的權利
C.債券持有人具有按約定條件將債券轉換成發行公司的普通股股票的選擇權
D.債券持有人具有按約定條件將債券轉換成發行公司以外的其他公司的普通股股票的選擇權
8.按組織形式不同,可以將投資基金分為()4-89[1分]
A.契約型投資基金和公司型投資基金
B.封閉式基金和開放式基金
C.國債基金、股票基金和貨幣市場基金
D.期貨基金、指數基金、認股權證基金
9.在我國,有資格成為基金托管人的是()4-107[1分]
A.證券公司
B.信托投資公司
C.商業銀行
D.基金公司
10.證券公司經營證券經紀業務,其注冊資本的最低限額為()5-110[1分]
A.5000萬元
B.1億元
C.2億元
D.5億元
11.專門為證券與證券交易辦理存管、資金結算交收和證券過戶業務的中介機構是()5-132[1分]
A.證券交易所
B.證監會
C.證券登記結算公司
D.證券業協會
12.我國上海證券交易所的組織形式是()5-127[1分]
A.登記制
B.特許制
C.公司制
D.會員制
13.按發行對象的不同,可將證券分為()6-137[1分]
A.公募證券和私募證券
B.政府證券、金融證券和公司證券
C.上市證券和非上市證券
D.股票、債券和其他證券
14.全國證券、期貨市場的主管部門是()10-279[1分]
A.國務院
B.中國人民銀行
C.國家發改委
D.中國證監會
15.證券公司代發行人發售證券,在承銷結束后,將未出售的證券全部退還給發行人的承銷方式是()6-144[1分]
A.包銷
B.余額包銷
C.全額包銷
D.代銷
16.以證券交易所為核心而組織起來的集中交易市場是()7-171[1分]
A.場內交易市場
B.場外交易市場
C.一級市場
D.無形市場
17.證券投資的基本分析方法不包括()8-196[1分]
A.宏觀經濟分析
B.產業分析
C.價量分析
D.上市公司分析
18.下列指標中,反映公司營運能力的指標是()8-214[1分]
A.資產負債率
B.應收賬款周轉率
C.市盈率
D.銷售利潤率
19.甲公司2022年年末的流動資產為240萬元,流動負債為160萬元,存貨為112萬元,公司當年的流動比率和速動比率分別為()8-213[1分]
A.1.5、0.8
B.1.5、0.7
C.1.3、0.8
D.1.3、0.7
20.假設證券A的收益率分布如下表,該證券的期望收益率為()9-268收益率-40-202203050概率0.20.10.10.10.30.2[1分]
B.10
C.12
D.30
二、多項選擇題(本大題共5小題,每小題2分,共10分)在每小題列出的五個備選項中有二至五個是符合題目要求的,請將其代碼填寫在題后的括號內。錯選、多選、少選或未選均無分。
21.目前我國國債的發行方式有()6-161[2分]
22.證券投資中風險控制的種類包括()9-264[2分]
23.根據投資風險與收益的不同,投資基金可以分為()4-91[2分]
24.道瓊斯分類法將股票分為()8-204[2分]
25.證券市場信息披露的意義包括()10-282[2分]
三、名詞解釋題(本大題共4小題,每小題3分,共12分)
26.貨幣市場基金4-92[3分]
27.場外交易10-297[3分]
28.風險管理9-254[3分]
29.外國債券3-78[3分]
四、簡答題(本大題共5小題,每小題6分,共30分)
30.簡述證券市場發展的特點。1-23[6分]
31.簡述股份有限公司的組織結構。2-33[6分]
32.簡述證券經營機構的作用。5-118[6分]
33.簡述道氏理論的基本觀點。8-218[6分]
34.什么是系統性風險,系統性風險主要有哪幾種形式?9-257[6分]
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