國家開放大學《證券投資分析》終結性考試參考答案一、單選題（每小題3分）1.在注冊制下，對發行作出實質判斷的主體是（）A.證券監管機構B.證券交易所C.證券中介機構D.證券發行人2.以下哪種情況可以成功撤單？（）。A.在申購新股時B.在交易日9:15-9:20時段C.在交易日9:20-9:25時段D.在交易日14:57-15:00時段3.指數基金的優點不包括（）。A.費用低廉B.節約精力C.風險較小D.收益較高4.在以下股價平均數的計算方法中，沒有考慮配股、增資等因素的是（）。A.簡單算術股價平均數B.修正的股價平均數C.拉氏指數法D.派氏指數法5.題材股“題材”的特點不包括（）A.具有想象空間B.朦朧C.抽象D.具體6.證券公司的交易軟件一般不能提供的信息是（）A.公司概況B.公司公告C.公司財務數據D.其他投資者賬戶的投資信息7.以下屬于基本面分析的優點是（）A.信息成本較低B.信息時效性較高C.對投資者要求較低D.資料分析相對全面8.關于K線的說法，不正確的是（）。A.陽線實體部分越長，表明買方力量越強B.陰線實體部分越長，表明賣方力量越強C.上影線代表股價上升受阻，賣方拋壓沉重D.下影線越短表示受到買方支撐的力度越大9.證券監管的核心任務和根本目標是（）。A.控制證券市場上官僚制度的蔓延滋長B.控制證券市場上政府權力的日益膨脹C.創造公平、公開、公正和透明的市場環境D.保護投資者尤其是機構投資者的利益10.我國實施證券監管的政府機構是（）。A.中國證監會B.中國證券業協會C.證券交易所D.證券登記結算公司二、多選題（每小題4分）11.有價證券包括（）A.股票B.債券C.存款單D.匯票12.按照投資對象和內容的不同，可以將投資分為（）A.實物投資B.固定收益投資C.金融投資D.非固定收益投資13.證券投資的要素主要包括（）A.收益B.風險C.空間D.時間14.對投資者來說，證券投資的經常性收益包括（）A.利息B.股息C.資本利得D.傭金收入15.以下因素有利于股價上升的有（）A.經濟復蘇B.貨幣供應量增加C.通貨膨脹溫和D.國際貿易摩擦加劇16.行業分析包括（）A.行業的經濟周期特征分析B.行業的生命周期特征分析C.互補行業變動性分析D.行業的競爭性分析17.在對基金業績評價時，需要考慮（）A.關注基金投資對象的價格波動B.關注基金業績的長期表現C.僅關注基金的絕對業績D.關注基金的風險18.以下關于證券信息來源的說法，正確的是（）A.中國證監會官網是獲取開放式基金相關信息的重要渠道B.紙質版報紙、雜志內容的權威性和及時性一般會高于網絡版信息C.上海證券交易所和深圳證券交易所是獲取證券信息的重要渠道D.證券信息繁雜冗余，投資者需要對所獲取的信息加以思考和甄別19.集中監管的缺點有（）A.容易產生對證券市場過多的行政干預B.自律性組織與政府監管機構的配合有時難以完全協調C.當市場行為發生變化時，有時不能作出迅速反應并采取有效措施D.機構龐大，監管成本較高20.以下屬于自律監管機構的是（）A.證監局B.證券交易所C.中國證券業協會D.中國證券投資基金業協會三、判斷題（每小題3分，共10道）21.有價證券與無價證券最為明顯的區別是無價證券具有市場流通性。（×）22.有價證券是實體資本的一種虛擬形式，本身不具有價值。（√）23.受社會經濟發展戰略支持的公司更具有長久的投資價值。（√）24.寬松的貨幣政策一般會刺激股票市場價格的上升。（√）25.目前，封閉式基金是國際基金市場的主流品種。（×）26.真正反映基金投資管理水平的是相對業績。（√）27.每股賬面凈資產比每股收益穩定得多。（√）28.我國開放式基金的估值頻率是日，封閉式基金