《工程建設各方責任主體和有關機構質量行為檢查表》填表闡明6月17日目錄TOC\o"1-4"\u（一）建設單位 1第1項施工前辦理質量監督手續狀況 1第2項施工前辦理施工圖設計文獻審查狀況 1第3項施工前辦理施工許可(動工匯報)狀況 1第4項按規定委托監理狀況 2第5項組織圖紙會審、設計交底、設計變更工作狀況 2第6項原設計有重大修改、變動的，施工圖設計文獻重新報審狀況 3（二）勘察、設計單位 3第7項勘察單位資質狀況 3第8項設計單位資質狀況 4第9項參與地基驗槽、基礎、主體構造及有關重要部位工程質量驗收狀況 4第10項簽發設計修變化更、技術洽商告知狀況 5第11項參與有關工程質量問題的處理狀況 5（三）施工單位 6第12項單位資質狀況 6第13項項目負責人資格和履責狀況 6第14項項目部人員配置及到位狀況 7第15項施工組織設計或施工方案審批及執行狀況 7第16項施工技術交底狀況 8第17項施工現場施工操作技術規程及國家有關規范、原則、圖集的配置狀況 8第18項工程技術原則及審查合格的施工圖設計文獻的實行狀況 8第19項質量問題和質量事故處理狀況 9（四）監理單位 9第20項單位資質狀況 9第21項總監理工程師資格及履責狀況 10第22項項目監理部人員配置及到位狀況 10第23項監理規劃、監理實行細則的編制審批狀況 11第24項監理規劃、監理實行細則的編制審批狀況 11第25項對材料、構配件、設備投入使用或安裝前進行審查狀況 12第26項對分包單位的資質進行核查狀況 12第27項見證取樣制度的執行狀況 12第28項組織和審查工程變更狀況 13第29項對重點部位、關鍵工序實行旁站監理狀況 13第30項隱蔽工程、檢查批、分項、分部（子分部）工程質量驗收狀況 14第31項質量問題告知單簽發及質量問題整改成果的復查狀況 14第32項監理工程師與否按照工程監理規范的規定，采用旁站、巡視和平行檢查等形式對建設工程實行監理 15（五）工程質量檢測機構 15第33項與否超過資質范圍從事檢測活動 15第34項檢測匯報內容及結論 16（一）建設單位第1項施工前辦理質量監督手續狀況一、檢查內容：檢查監督注冊登記表。二、檢查措施：查看質量監督部門受理的《質量監督委托書》。三、評價鑒定原則：無委托書或委托時間滯后于動工時間，鑒定為“不符合”。四、根據：《建設工程質量管理條例》第十三條。第2項施工前辦理施工圖設計文獻審查狀況一、檢查內容：檢查施工圖設計文獻審查資料。二、檢查措施：查看《施工圖審查文獻》和同意書、蓋經審查的施工紙。三、評價鑒定原則：無《施工圖審查文獻》和同意書，或審查時間和同意時間滯后動工時間者，鑒定為“不符合”。四、根據：《建設工程質量管理條例》第十一條；《房屋建筑和市政基礎設施工程施工圖設計文獻審查管理措施》第三條。第3項施工前辦理施工許可(動工匯報)狀況一、檢查內容：檢查施工許可證（動工匯報）。二、檢查措施：查看當地建設主管部門頒發的《施工許可證》或當地發改委出具“動工匯報。三、評價鑒定原則：當出現無《施工許可證》或“動工匯報”，其時間與滯后動工日期，或時間超過三個月未申請延期者，鑒定為“不符合”。四、根據：《建筑法》第七、九、十條，《建筑工程施工許可管理措施》第二、三條。第4項按規定委托監理狀況一、檢查內容：檢查監理協議。二、檢查措施：查看《監理委托協議》和監理單位資質證書。三、評價鑒定原則：無監理協議或資質不符合監理范圍者，鑒定為“不符合”。四、根據：《建筑法》第三十一條；《建設工程質量管理條例》第十二條。第5項組織圖紙會審、設計交底、設計變更工作狀況一、檢查內容：組織圖紙會審、設計交底、設計變更工作狀況。二、檢查措施：：查看圖紙會審會議紀要或《圖紙會審記錄》。三、評價鑒定原則：無圖紙會審紀要或會審記錄，或會審時間滯后動工時間，或會審記錄無有關單位及負責人簽章，或總監理工程師未對設計技術交底進行簽認，或違反規定進行設計變更的，鑒定為“不符合”。四、根據：《建設工程監理規范》（GB50319-）第5.2.2條，《建設工程勘察設計管理條例》第二十八條、第三十條。第6項原設計有重大修改、變動的，施工圖設計文獻重新報審狀況一、檢查內容：原設計有重大修改、變動的，施工圖設計文獻與否按規定重新報審。二、檢查措施：查看設計變更及其審查同意書。三、評價鑒定原則：原設計有重大修改、變動的，施工圖設計文獻未按規定重新報審的，鑒定為“不符合”。四、根據：《建設工程質量管理條例》第十五條；《建設工程勘察設計管理條例》第二十八條。（二）勘察、設計單位第7項勘察單位資質狀況一、檢查內容：勘察單位資質與否符合對應規定。二、檢查措施：查看勘察單位營業執照及資質證書。三、評價鑒定原則：勘察單位營業執照和資質證書未年檢，或資質等級不符合工程規模范圍的，鑒定為“不符合”。四、根據：《建筑法》第十三條；《建設工程質量管理條例》第十八條；《建設工程勘察設計管理條例》第二十一條；《建設工程勘察設計資質管理規定》第五條。第8項設計單位資質狀況一、檢查內容：設計單位資質與否符合對應規定。二、檢查措施：查看設計單位營業執照及資質證書。三、評價鑒定原則：設計單位營業執照和資質證書未年檢，或資質等級不符合工程規模范圍的，鑒定為“不符合”。四、根據：《建筑法》第十三條；《建設工程質量管理條例》第十八條；《建設工程勘察設計管理條例》第二十一條；《建設工程勘察設計資質管理規定》第六條。第9項參與地基驗槽、基礎、主體構造及有關重要部位工程質量驗收狀況一、檢查內容：勘察、設計單位與否按規定參與地基驗槽、基礎、主體構造及有關重要部位工程質量驗收工作。二、檢查措施：查看地基驗槽記錄、基礎、主體構造及重要分部驗收記錄。三、評價鑒定原則：已驗收，不過勘察、設計單位未在有關驗收記錄上簽章者，鑒定為“不符合”。四、根據：《建筑工程施工質量驗收統一原則》第6.0.2條。第10項簽發設計修變化更、技術洽商告知狀況一、檢查內容：設計單位與否所有按規定簽發設計變更及洽商。二、檢查措施：查看設計變更、技術洽商文獻。三、評價鑒定原則：設計變更、技術洽商文獻無經設計單位和設計人員簽章者，鑒定為“不符合”。四、根據：《建設工程勘察設計管理條例》第二十八條。第11項參與有關工程質量問題的處理狀況一、檢查內容：勘察設計單位與否參與有關工程質量問題的處理。二、檢查措施：查看質量問題調查匯報及質量問題處理文獻。三、評價鑒定原則：未參與質量問題處理或未出具質量問題處理文獻的，鑒定為“不符合”。四、根據：《建設工程質量管理條例》第二十四條。（三）施工單位第12項單位資質狀況一、檢查內容：施工單位資質與否符合對應規定二、檢查措施：查看施工單位營業執照及資質證書。三、評價鑒定原則：施工單位營業執照和資質證書未年檢，或資質等級不符合工程規模范圍的，鑒定為“不符合”。四、根據：《建筑法》第十三條、二十六條；《建設工程質量管理條例》第二十五條?！督ㄖI企業資質管理規定》第六條，《建筑業企業資質等級原則》。第13項項目負責人資格和履責狀況一、檢查內容：項目負責人資格與否符合對應規定，與否按規定到崗履責。二、檢查措施：查看工程立案協議、項目經理執業資格證書、從動工至檢查當日的監理例會會議記錄、已形成的分布工程驗收記錄。三、評價鑒定原則：項目負責人與工程立案協議不符的；項目負責人沒有對應注冊建造師證書的；注冊建造師的詳細執業范圍不符合《注冊建造師執業工程規模原則》的；項目負責人參與監理例會的次數未到達總次數80%的；項目負責人未在《分部（子分部）工程質量驗收記錄》上簽執業印章的。鑒定為“不符合”。四、根據：《建筑法》第十四條，《注冊建造師管理規定》、《建筑工程施工質量驗收統一原則（GB50300-）》第6.0.2條。第14項項目部人員配置及到位狀況一、檢查內容：項目部關鍵崗位人員配置與否齊全，資格與否符合規定，且按規定到崗履責。二、檢查措施：查看投標文獻人員配置、項目組織機構人員配置、持證上崗人員資格證書和人員變更文獻。三、評價鑒定原則：項目管理人員無崗位證書，或與施工文獻中配置人員名單和簽訂名不一致的，鑒定為“不符合”。四、根據：《建筑法》第十四條，《建設工程質量管理條例》第二十六條。第15項施工組織設計或施工方案審批及執行狀況一、檢查內容：施工組織設計或施工方案與否按規定審批。二、檢查措施：查看施工組織設計和施工方案。三、評價鑒定原則：無施工組織設計和施工方案，或內容無針對性，或未經企業技術負責人和總監理工程師審批的，鑒定為“不符合”。四、根據：《建設工程監理規范》（GB50319-）第5.2.3條；《建筑工程施工質量驗收統一原則》附錄A。第16項施工技術交底狀況一、檢查內容：與否按規定進行交底。二、檢查措施：查看各分項工程的技術交底記錄。三、評價鑒定原則：無交底記錄或內容無針對性，或記錄中無交底人和受交底人簽字的，鑒定為“不符合”。四、根據：《建設工程質量管理條例》第三十三條。第17項施工現場施工操作技術規程及國家有關規范、原則、圖集的配置狀況一、檢查內容：與否按規定配置規范、原則、圖集。二、檢查措施：查看項目部配置的操作技術規程及有關規范原則。三、評價鑒定原則：施工現場無驗收規范、圖集的，鑒定為“不符合”。四、根據：《建筑法》第五十八條，《建設工程質量管理條例》第二十八條，《建筑工程施工質量驗收統一原則》附錄A。第18項工程技術原則及審查合格的施工圖設計文獻的實行狀況一、檢查內容：與否按照工程技術原則及審查合格的施工圖設計文獻實行。二、檢查措施：查看施工現場。三、評價鑒定原則：違反有關驗收規范強制性條文的，鑒定為“不符合”。四、根據：《建筑法》第五十八條，《建設工程質量管理條例》第二十八條，強制性條文。第19項質量問題和質量事故處理狀況一、檢查內容：處理與否及時，整改措施與否有效。二、檢查措施：查看質量問題和質量事故調查匯報和處理方案。三、評價鑒定原則：未按處理方案對質量問題進行整改者和重新驗收的，鑒定為“不符合”。四、根據：《建筑法》第五十五條；《建設工程質量管理條例》第三十二條。（四）監理單位第20項單位資質狀況一、檢查內容：監理單位資質與否符合對應規定。二、檢查措施：查看監理單位營來執照和資質證書。三、評價鑒定原則：監理單位營業執照和資質證書未年檢，或資質等級不符合工程規模范圍的，鑒定為“不符合”。四、根據：《建筑法》第十三條、三十一條、三十四條；《建設工程質量管理條例》第三十四條，第三十五條；《工程監理企業資質管理規定》第七、八條。第21項總監理工程師資格及履責狀況一、檢查內容：總監理工程師資格與否符合對應規定，與否按規定到崗履責。二、檢查措施：查看總監理工程師執業資格證書及有關施工管理文獻。三、評價鑒定原則：執業資格證專業不匹配、資質證書過期、有關施工管理文獻未簽訂的，鑒定為“不符合”。四、根據：《建筑法》第十四條；《建設工程質量管理條例》第三十七條；《注冊監理工程師管理規定》第三條；《建設工程監理規范》（GB50319-）第3.2.2條。第22項項目監理部人員配置及到位狀況一、檢查內容：項目監理部關鍵崗位人員配置與否齊全，資格與否符合規定，與否按規定到崗履責。二、檢查措施：查看監理組織機構人員配置名單及其個人執業資格證書、工程例會會議記錄。三、評價鑒定原則：監理組織機構人員數量配置局限性，個人無執業資格證書執業，有關文獻未及時簽訂的，鑒定為“不符合”。四、根據：《建筑法》第十四條；《建設工程質量管理條例》第三十七條；《建設工程監理規范》（GB50319-）第3.2.23.2.53.2.6條。第23項監理規劃、監理實行細則的編制審批狀況一、檢查內容：監理規劃和監理實行細則與否按規定編制、審批。二、檢查措施：查看監理規劃和監理實行細則。三、評價鑒定原則：無監理規劃和實行細則、編制和審批不及時、審批人員資格不符合規定的，內容無針對性，鑒定為“不符合”。四、根據：《建設工程監理規范》（GB50319-）第4.1.24.2.1條。第24項監理規劃、監理實行細則的編制審批狀況一、檢查內容：監理規劃、監理實行細則與否按規定進行審批。二、檢查措施：查看施工組織設計、專題方案審查記錄。三、評價鑒定原則：無審查記錄，或審查不及時的，鑒定為“不符合”。四、根據：《建設工程監理規范》（GB50319-）第5.2.3條。第25項對材料、構配件、設備投入使用或安裝前進行審查狀況一、檢查內容：材料、構配件、設備投入使用或安裝前與否按規定進行審查。二、檢查措施：查看材料、構配件、設備審查表。三、評價鑒定原則：無審查記錄、審查不及時、無明確審查意見的，鑒定為“不符合”。四、根據：《建設工程質量管理條例》第三十七條；《建設工程監理規范》（GB50319-）第5.4.6條。第26項對分包單位的資質進行核查狀況一、檢查內容：與否按規定對分包單位的資質進行核查。二、檢查措施：查看分包單位資質核查登記表。三、評價鑒定原則：未對分包單位資質審查、不及時、同意不符合資質規定的，鑒定為“不符合”。四、根據：《建設工程監理規范》（GB50319-）第5.2.55.2.6條。第27項見證取樣制度的執行狀況一、檢查內容：與否按規定實行見證取樣制度。二、檢查措施：查看見證取樣記錄及臺帳、見證取樣試驗匯報和見證人員資格。三、評價鑒定原則：無見證取樣臺帳、試驗匯報未注明見證取樣的，鑒定為“不符合”。四、根據：《建設工程監理規范》（GB50319-）第5.4.6條《建筑材料見證取樣管理措施》；《房屋建筑工程和市政基礎設施工程實行見證取樣和送檢的規定》第七條。第28項組織和審查工程變更狀況一、檢查內容：與否按規定對工程變更狀況進行審查。二、檢查措施：查看工程變更文獻。三、評價鑒定原則：工程變更人員、程序不符合規定規定的，鑒定為“不符合”。四、根據：《建設工程監理規范》（GB50319-）第3.2.2條，《建設工程勘察設計管理條例》第三十條。第29項對重點部位、關鍵工序實行旁站監理狀況一、檢查內容：與否按規定對重點部位、關鍵工序實行旁站監理。二、檢查措施：查看旁站方案和旁站監理記錄。三、評價鑒定原則：未按旁站方案實行旁站、旁站監理記錄內容不全、不能實現施工過程質量追溯、未按《措施》簽字的，鑒定為“不符合”。四、根據：《建設工程質量管理條例》第三十八條，《房屋建筑工程施工旁站監理管理措施（試行）》。第30項隱蔽工程、檢查批、分項、分部（子分部）工程質量驗收狀況一、檢查內容：與否按規定進行隱蔽工程、檢查批、分項、分部（子分部）工程質量驗收。二、檢查措施：查看隱蔽工程、檢查批、分項、分部工程驗收記錄。三、評價鑒定原則：無驗收記錄、驗收記錄填寫內容不完整、驗收不及時、未簽訂驗收意見的，鑒定為“不符合”。四、根據：《建筑工程施工質量驗收統一原則》第6.0.16.0.2條，《建設工程監理規范》第5.4.85.4.95.4.10條。第31項質量問