風險評價管理制度1目的為了保障作業活動、設備設施、工藝過程、作業場所等方面各類風險評價的順利開展，提出工作危險，制訂落實防范措施，確保作業安全，特制定本制度。2引用標準《中華人民共和國安全生產法》《危險化學品從業單位安全標準化規范》AQ3013-20083適用范圍本制度適用于公司范圍內所有常規作業活動（包括各類設備設施）和非常規作業活動的危害識別與風險辨識。第一章建立風險評價組織的原則第一條建立風險辨識評價小組的原則根據我公司的安全生產的實際運行情況，成立公司和各車間風險評價小組，由安全環保部負責指導各車間評價小組對本單位進行風險評價，并匯總公司風險評價小組。第二條成立公司風險評價小組：組長：總經理副組長：各分管副總成員：各部門負責人第三條各部門（車間）風險評價小組：部門（車間）按本單位實際自行成立風險評價小組，小組成員由車間主任和安全員以及其它專業人員組成，并將人員名單報安全環保部。第三條各級職責：（1）公司風險評價小組組長：負責批準風險評價清單，督促安全環保部對風險信息的及時更新。（2）安全環保部：負責組織公司其它相關部門人員進行危害辨識，并指導車間進行風險評價，將風險評價情況進行匯總，當公司設備、工藝等發生變化時，及時組織風險評價并重新確定危害因素。（3）各車間：成立風險評價小組，負責識別所屬單位的風險，填寫《風險評價清單》，當工藝條件發生變化時，及時按安全環保部的要求對其重新進行風險識別。（4）其它部門：負責識別范圍內所屬風險，填寫《風險評價清單》，及時按安全環保部要求進行風險評價。第四條評價時間：公司常規活動每年一次，非常規活動開始之前。第二章風險評價的任務及目的第五條風險評價的任務是識別評價出公司的危險源（危害）的風險程度，對公司現階段的危險源所帶來的風險進行評價分級，確定不可容許風險和重大風險，并給出優先順序的排列，以針對性地進行風險控制。第六條識別生產中的所有常規和非常規活動存在的危害，以及所有生產現場使用設備設施和作業環境中存在危害，采用科學合理的評價方法進行風險評價。加強管理和個體防護等措施，遏止事故，避免人身傷害、死亡、職業病、財產損失和工作環境破壞。對所涉及到的作業活動、設備設施、工藝過程、作業場所等方面的各類風險進行評價，提出工作危害，制訂落實防范措施，確保安全。第七條風險評價的目的是為了辨識危險發生的可能性、評價其后果的嚴重程度，以尋求最低的事故發生率、最少的損失、環境的最低破壞和最優的HSE（健康、安全、環境）投資效益。風險評價要達到的目的包括如下方面：1、系統地從計劃、設計、制造、運行等過程中考慮HSE管理問題，找出生產過程中的潛在危害，并提出相應的安全措施，實現本質安全的目標。2、對潛在的事故進行定性、定量分析預測，建立使系統HSE最優化方案，對已發生的事故進行評價，并提出糾正措施。

3、評價設備、設施或系統的設計是否使收益與危險達到最合理的平衡。當危險過高時必須更改設計，當達不到規定的可接受危險水平而又無法改進設計時，則只好放棄這種設計方案。

4、在設備、設施或系統進行試驗或使用之前，對潛在的危險進行評價，以便考核已判定的危害事件是否消除或控制在可接受的水平，并為所提出的消除危險或將危險減少到可接受水平的措施所需費用和時間提供決策支持。5、評價設備、設施或系統再生產過程中的安全性是否符合有關標準、規范的規定，實現安全技術與安全管理的標準化和科學化。

6、風險評價體現了預防為主的思想，使潛在和顯在的危險得以控制。

第三章風險評價的范圍第八條公司總經理孔元直接負責風險評價工作，組織制定風險評價程序或指導書，明確風險評價的目的、范圍，選擇科學合理的安全評價方法和評價準則，成立評價組織，進行風險評價，確定風險等級。公司的各級管理人員應負責組織、參與風險評價工作，鼓勵從業人中積極參與風險評價和風險控制。第九條危害識別的范圍應包括：（1）項目規劃、設計和建設、投產、運行等階段；（2）常規和異常活動；（3）事故及潛在的緊急情況；（4）所有進入作業場所的人員的活動；（5）原材料、產品的運輸和使用過程；（6）作業場所的設施、設備、車輛、安全防護用品；（7）人為因素，包括違反安全操作規程和安全生產規章制度；（8）丟棄、廢棄、拆除與處置；（9）氣候、地震及其他自然災害等。第四章危險、有害因素辨識第十條危險因素是指能對人造成傷亡或對物造成突發性損害的因素。有害因素是指能影響人的身體健康、導致疾病或對物造成慢性損害的因素。通常情況下，二者并不加以區分而統稱為危險、有害因素。第十一條危險有害因素產生的原因事故的發生是由于存在危險有害物質、能量和危險有害物質、能量失去控制兩方面因素的綜合作用，并導致危險有害物質的泄漏、散發和能量的意外釋放。因此，存在危險有害物質、能量和危險有害物質失去控制是危險、有害因素轉換為事故的根本原因。危險有害物質和能量失控主要體現在人的不安全行為、物的不安全狀態、作業環境缺陷和管理上的缺陷等四個方面。1、屬于物的不不安全狀態有：（1）裝置、設備、工具、廠房；（2）物料；（3）有害噪聲的產生；（4）振動。2、屬于人的不安全行為：（1）不按規定非法操作；（2）不采取安全措施；（3）對運轉設備常規維護、檢修；（4）使安全裝置失效；（5）制造風險裝置狀態；（6）使用保護用具的缺陷；（7）不安全放置；（8）接近危險場所；（9）不安全行為；（10）誤操作等。3、屬于作業環境缺陷的有：（1）作業場所；（2）環境因素。4、屬于管理缺陷的有：（1）對物理性能控制的缺陷，設計檢測不符合的缺陷；（2）對人失誤控制的缺陷；（3）工藝過程作業程序的缺陷；（4）作業組織的缺陷。第十二條危險、有害因素的分類方法1、按導致事故的直接原因進行分類：根據《生產過程危險和危害因素分類與代碼》（GB／T138161992）的規定，將生產過程中的危險、危害因素分為6類。1).物理性危險、危害因素(1)設備、設施缺陷(強度不夠、剛度不夠、穩定性差、密封不良、應力集中、外形缺陷、外露運動件、制動器缺陷、控制器缺陷、設備設施其他缺陷)。(2)防護缺陷(無防護、防護裝置和設施缺陷、防護不當、支撐不當、防護距離不夠、其他防護缺陷)。(3)電危害(帶電部位裸露、漏電、雷電、靜電、電火花、其他電危害)。(4)噪聲危害(機械性噪聲、電磁性噪聲、流體動力性噪聲、其他噪聲）。(5)振動危害(機械性振動、電磁性振動、流體動力性振動、其他振動)。(6)電磁輻射危害(電離輻射：x射線、丫射線、a粒子、β粒子、質子、中子、高能電子束等。非電離輻射：紫外線、激光、射頻輻射、超高壓電場)。(7)運動物危害(固體拋射物、液體飛濺物、反彈物、巖上滑動、料堆垛滑動、氣流卷動、沖擊地壓、其他運動物危害)。(8)明火危害。(9)能造成灼傷的高溫物質危害(高溫氣體、高溫固體、高溫液體、其他高溫物質)。(10)能造成凍傷的低溫物質危害(低溫氣體、低溫固體、低溫液體、其他低溫物質)。(11)粉塵與氣溶膠危害(不包括爆炸性、有毒性粉塵與氣溶膠)。(12)作業環境不良危害(作業環境不良、基礎下沉、安全過道缺陷、采光照明不良、有害光照、通風不良、缺氧、空氣質量不良、給排水不良、涌水、強迫體位、氣溫過高、氣溫過低、氣壓過高、氣壓過低、高溫高濕、自然災害、其他作業環境不良)。(13)信號缺陷危害(無信號設施、信號選用不當、信號位置不當、信號不清、信號顯示不準、其他信號缺陷)。(14)標志缺陷危害(無標志、標志不清楚、標志不規范、標志選用不當、標志位置缺陷、其他標志缺陷)。(15)其他物理性危險和危害因素。2).化學性危險、危害因素(1)易燃易爆性物質(易燃易爆性氣體、易燃易爆性液體、易燃易爆性固體、易燃易爆性粉塵與氣溶膠、其他易燃易爆性物質)。(2)自燃性物質。(3)有毒物質(有毒氣體、有毒液體、有毒固體、有毒粉塵與氣溶膠、其他有毒物質)。(4)腐蝕性物質(腐蝕性氣體、腐蝕性液體、腐蝕性固體、其他腐蝕性物質)。(5)其他化學性危險、危害因素。3).生物性危險、危害因素(1)致病微生物(細菌、病毒、其他致病微生物)。(2)傳染病媒介物。(3)致害動物。(4)致害植物。(5)其他生物性危險、危害因索。4).心理、生理性危險、危害因素(1)負荷超限(體力負荷超限、聽力負荷超限、視力負荷超限、其他負荷超限)。(2)健康狀況異常。(3)從事禁忌作業。(4)心理異常(情緒異常、冒險心理、過度緊張、其他心理異常)。(5)辨識功能缺陷(感知延遲、辨識錯誤、其他辨識功能缺陷)。(6)其他心理、生理性危險、危害因素。5).行為性危險、危害因素(1)指揮錯誤(指揮失誤、違章指揮、其他指揮錯誤)。(2)操作失誤(誤操作、違章作業、其他操作失誤)。(3)監護失誤。(4)其他錯誤。(5)其他行為性危險和危害因素。6).其他危險和危害因素。2、參照事故類別進行分類:參照《企業職工傷亡事故分類》（GB6441-1986），綜合考慮起因物、引起事故的誘導性原因、致害物、傷害方式等，將危險因素分為20類。（1）物體打擊。指物體在重力或其他外力的作用下產生運動，打擊人體，造成人身傷亡事故，不包括因機械設備、車輛、起重機械、坍塌等引發的物體打擊。（2）車輛傷害。指企業機動車輛在行駛中引起的人體墜落和物體倒塌、下落、擠壓傷亡事故，不包括起重設備提升、牽引車輛和車輛停駛時發生的事故。（3）機械傷害。指機械設備運動（靜止）部件、工具、加工件直接與人體接觸引起的夾擊、碰撞、剪切、卷入、絞、碾、割、刺等傷害，不包括車輛、起重機械引起的機械傷害。（4）起重傷害。指各種起重作業（包括起重機安裝、檢修、試驗）中發生的擠壓、墜落、（吊具、吊重）物體打擊和觸電。（5）觸電。包括雷擊傷亡事故。（6）淹溺。包括高處墜落淹溺，不包括礦山、井下透水淹溺。（7）灼燙。指火焰燒傷、高溫物體燙傷、化學灼傷（酸、堿、鹽、有機物引起的體內外灼傷）、物理灼傷（光、放射性物質引起的體內外灼傷），不包括電灼傷和火災引起的燒傷。（8）火災。（9）高處墜落。指在高處作業中發生墜落造成的傷亡事故，不包括觸電墜落事故。（10）坍塌。指物體在外力或重力作用下，超過自身的強度極限或因結構穩定性破壞而造成的事故，如挖溝時的土石塌方、腳手架坍塌、堆置物倒塌等，不適用于礦山冒頂片幫和車輛、起重機械、爆破引起的坍塌。（11）冒頂片幫。（12）透水。（13）爆破。指爆破作業中發生的傷亡事故。（14）火藥爆炸。指火藥、炸藥及其制品在生產、加工、運輸、貯存中發生的爆炸事故。（15）瓦斯爆炸。（16）鍋爐爆炸。（17）容器爆炸。（18）其他爆炸。（19）中毒和窒息。（20）其他傷害。3、按職業健康分類：可分為7類：生產性粉塵、毒物、噪聲與振動、高溫、低溫、輻射（電離輻射、非電離輻射）、其他危害。第五章風險評價方法第十三條公司根據需要，常規活動每年一次，對作業活動我們選擇工作危害分析（JHA），對設備設施我們選擇安全檢查分析（SCL）的方法進行評價；非常規活動在開始之前，按照作業活動采取工作危害分析（JHA）的方法進行評價。1、工作危害分析（JHA）：（1）從作業活動清單中選定一項作業活動，將作業活動分解為若干個相連的工作步驟，識別每個工作步驟的潛在危害因素，然后通過風險評價，判定風險等級，制定控制措施。（2）作業步驟應按實際作業步驟劃分，佩戴防護用品、辦理作業票等不必作為作業步驟分析。可以將佩戴防護用品和辦理作業票等活動列入控制措施。劃分的作業步驟不能過粗，但過細也不勝繁瑣，能讓別人明白這項作業是如何進行的，對操作人員能起到指導作用為宜。（3）作業步驟簡單地用幾個字描述清楚即可，只需說明做什么，而不必描述如何做。作業步驟的劃分應建立在對工作觀察的基礎上，并應與操作者一起討論研究，運用自己對這一項工作的知識進行分析。（4）對于每一步驟都要問可能發生什么事，給自己提出問題，比如操作者會被什么東西打著、碰著；他會撞著、碰著什么東西；操作者會跌倒嗎；有無危害暴露，如毒氣、輻射、焊光、酸霧等等。危害導致的事件發生后可能出現的結果及其嚴重性也應識別。然后識別現有安全控制措施，進行風險評估。如果這些控制措施不足以控制此項風險，應提出建議的控制措施。（5）識別各步驟潛在危害時，可以按下述問題提示清單提問。A、身體某一部位是否可能卡在物體之間？B、工具、機器或裝備是否存在危害因素？C、從業人員是否可能接觸有害物質？D、從業人員是否可能滑倒、絆倒或摔落？E、從業人員是否可能因推、舉、拉用力過度而扭傷？F、從業人員是否可能暴露于極熱或極冷的環境中？G、是否存在過度的噪音或震動？H、是否存在物體墜落的危害因素？I、是否存在照明問題？J、天氣狀況是否可能對安全造成影響？K、存在產生有害輻射的可能嗎？I、是否可能接觸灼熱物質、有毒物質或腐蝕性物質？M、空氣中是否存在粉塵、煙、霧、蒸汽？以上僅為舉例，各車間管理人員應根據實際工作進行作業分析。（6）工作危害分攤主要目的是防止從事此項作業的人員受傷害，當然也不能使他人受到傷害，不能使設備和其他系統受到影響或受到損害。分析時不能僅分析作業人員工作不規范的危害，還要分析作業環境存在的潛在危害，即客觀存在的危害更為重要。工作不規范產生的危害和工作本身面臨的危害都應識別出來。我們在作業時常常強調“三不傷害”，即不傷害自己，不傷害別人，不被別人傷害。在識別危害時，應考慮造成這三種傷害的危害。（7）如果作業流程長，作業步驟很多，可以按流程將作業活動分為幾大塊。每一塊為一個大步驟，可以再將大步驟分為幾個小步驟。2、安全檢查表（SCL）分析：（1）安全檢查表分析方法是一種經驗的分析方法，是分析人員針對擬分析的對象列出一些項目，識別與一般工藝設備和操作有關的已知類型的危害、設計缺陷以及事故隱患，查出各層次的不安全因素，然后確定檢查項目。再以提問的方式把檢查項目按系統的組成順序編制成表，以便進行檢查或評審。（2）安全檢查表分析可用于對物質、設備、工藝、作業場所或操作規程的分析。編制的依據主要有：A、有關標準、規程、規范及規定；B、國內外事故案例和企業以往的事故情況；C、系統分析確定的危險部位及防范措施；D、分析個人的經驗和可靠的參考資料；E、有關研究成果，同行業或類似行業檢查表等。（3）用安全檢查表分析危害時，既要分析設備設施表面看得見的危害，又要分析設備設施內部隱蔽的內部構件和工藝的危害。超壓排放；自保閥等安裝方向；安全閥額定壓力；溫度、壓力、粘度等工藝參數的過度波動；防火涂層的狀態；管線腐蝕、框架腐蝕、爐膛超溫、爐管爆裂、水冷壁破裂；儀表誤報；泵、閥、管、法蘭泄漏、盤管內漏；反應停留時間的變化；防火、安全間距、消防道路與裝置和儲罐的間距；報警連鎖；防爆電氣防爆問題、裝置區的非防爆問題；消防器材數量；儀表誤差；安全設施狀況；作業環境等等，在識別危害時都應考慮到。（4）用安全檢查表對設備設施進行危害識別時，應遵循一定的順序。大而言之，可以先識別廠址，考慮地形、地貌、地質、周圍環境、氣象條件等，再識別廠區。廠區內可以先識別平面布局、功能分區、危險設施布置、安全距離方面的危害，再識別具體的建筑物、構筑物和工藝流程等。小而言之，對于一個具體的設備設施而言，可以按系統一個一個地檢查，或按部位順序檢查，從上到下、從左往右或從前往后都可以。（5）安全檢查表分析的對象是設備設施、作業場所和工藝流程等，檢查項目是靜態的物，而非活動。故此所列檢查項目不應有人的活動，即不應有動作。（6）項目列出之后，還應列出與之對應的標準可以是法律法規的規定，也可以是行業規范、標準或本企業有關操作規程、工藝規程或工藝卡片的規定。有些項目是沒有具體規定的，在這種情況下，可以由熟悉這個檢查項目的有關人員確定。應該清楚，一個檢查項目對應的標準可能不只一個。檢查項目應該全面，檢查內容應該細致。應該知道，達不到標準就是一種潛在危害。（7）檢查項目和檢查標準列出之后，還應列出現有控制措施。控制措施不僅要列報警、消防、檢查檢驗等耳熟能詳的控制措施，還應列出工藝設備本身帶有的控制措施，如聯鎖、安全閥、液位指示、壓力指示等。（8）對設備設施的分析不必單列儀表，而是以主體設備為分析對象，其他附屬儀表、附件如機泵、壓力表、液位計、安全閥等可以放在同一張表中分析。小型設備可以按區域或功能放在同一張表中分析，每一項設備為一個檢查項目，每一項設備列出多項標準。第六章風險評價準則第十二條評價準則：1、有關安全法律、法規的要求。2、國家或行業安全標準、技術標準。3、企業的安全生產方針和目標。第七章風險信息更新第十三條對于常規的活動公司確定每隔一年組織一次危害識別和風險評價。對常規活動重新識別評價，主要是看危害識別的充分性，危害是否得到了全面識別；看控制措施是否充分、有效，是否需要補充完善控制措施。根據國內外技術的發展，是否需要選擇、更新控制措施。第十四條對于非常規性（如拆除、新改擴建項目、檢維修項目、開停車、較重要的隱患治理項目和較重的工藝變更、設備變更項目等）的危險性較大的活動，在活動開始之前進行危害識別風險評價，在此基礎上編寫實施方案（施工方案、施工組織設計等），并經有關領導嚴格審批。如果有發生嚴重事故可能的作業活動，還應制定應急措施、編寫應急預案，并且要在活動或施工之前進行演練。第十五條當下列情形發生時，公司及時進行風險辨識評價：（1）新的或變更的法律法規或其他要求；（2）操作變化或工藝改變；（3）新建、改建、擴建、技改項目；（4）有因事故、事件或其他來源的新認識；（5）組織機構發生大的調整。第八章附則第十六條危害識別應該與具體項目、作業、活動、工作和具體使用的設備設施密切結合，在識別評價的基礎上提出控制措施。每年進行一次全面的危害識別，識別設備設施，工藝過程，危險性物質，作業過程的危害，評價控制措施是否全面有效，并保證控制措施的有效實施。第十七條在識別危害時，有針對性地將所有現有管理措施和技術措施，將所有預防性措施和應急措施都列出來，以便平時經常檢查控制措施的有效性、充分性。每年都應列出重要風險，提出風險控制措施。第十八條附表：1、按崗位劃分的作業活動清單見表；2、擬分析的設備設施清單；3、事件發生的可能性（L）判別準則；4、事件發生后果的嚴重程度（S）判別準則；5、風險評估表；6、風險等級判定（R）準則及控制措施與實施期限；7、工作危害分析（JHA）記錄表；8、安全檢查表（SCL）分析記錄表；9、重大風險及控制措施清單；10、重大風險清單附表1：按崗位劃分的作業活動清單見表序號作業活動地點（崗位）作業活動名稱備注填表說明：車間的作業活動包括日常操作和異常情況處理、開停車及管理活動，操作最好以生產裝置的單元進行劃分，管理活動以車間的管理崗位進行劃分。日常的操作；如出料、切換、清罐（塔、器）、加料、提（降）負荷及重要參數的調整、巡檢和作業現場清理；異常情況處理：停電、水、氣的處理；設備故障時的防空或不停產情況下某一單元的打循環等；開停車：停車及交出檢修前的確認；開車；管理活動：以工藝員、設備員、安全員、材料員等崗位為主，列出相關的管理活動。附表2：擬分析的設備設施清單序號設備名稱編號類別投用日期使用單位備注填表說明：參照設備設施臺帳，按照十大類別歸類，按照單元或裝置進行劃分，同一單元或裝置內介質、型號相同的設備設施可合并，在備注內寫明數量。十大類別：爐類、塔類、反應器類、儲罐及容器類、冷換設備等、通用機械類、動力類、化工機械類、起重運輸類、其他設備類。廠房、管廊、手持電動工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。附表3：L：事件發生的可能性（L）判別準則：級別可能性含義事例5肯定發生預計每天至每周發生一次單個儀器或閥門故障；軟管泄漏；4幾乎肯定發生預計在多數情況下事件每周至每月發生一次單個儀器或閥門故障；軟管泄漏；人的操作不當3很可能發生多數情況下事件每月至每半年發生一次兩個儀器或閥門故障；軟管破裂；管道泄漏；人為失誤；2中等可能事件有時發生，每半年至每年發生一次設備故障和人為失誤同時發生；小型工藝過程或裝置完全失效1不大可能事件僅在例外情況下發生多個設備或閥門故障；許多人為失誤；大型工藝過程或裝置自發失效。附表4：S：事件發生后果的嚴重程度（S）判別準則：級別后果損失（影響）員工公眾環境設備（萬元）5重大多人死亡或群傷多人死亡或群傷有重大環境影響的不可控排放設備損失>1004嚴重喪失勞動能力喪失勞動能力有中等環境影響的不可控排放設備損失>503中等嚴重傷害，需醫院診治嚴重傷害，需醫院診治有較輕環境影響的不可控排放設備損失>252輕微僅需急救的傷害臭味、噪聲等，無直接影響有局部環境影響的不可控排放設備損失>101可忽略皮外傷，短時間不適無直接影響對環境幾乎沒有影響無設備損失附表5：風險矩陣法是將可能性（L）和嚴重性（S）的五個級別分別賦于1，2，3，4，5