第三講仲裁協議本講重點：仲裁協議的效力仲裁協議的基本介紹協議的生效原則協議的生效要件協議效力爭議的救濟第三講仲裁協議本講重點：仲裁協議的效力1一、仲裁協議概述（一）仲裁協議的概念與性質“仲裁實質上是解決爭議的一種合同制度。”“仲裁協議是雙方當事人保證將仲裁條款下的爭議提交仲裁解決的協議。”

——施米托夫（英）程序契約說、實體契約說、混合契約說、新型契約說一、仲裁協議概述（一）仲裁協議的概念與性質2

（二）仲裁協議的表現形式仲裁協議仲裁協議仲裁條款

（二）仲裁協議的表現形式3（三）仲裁協議的意義約束雙方當事人解決爭議的方式；賦予仲裁庭對該爭議的管轄權；是仲裁程序得以啟動的前提條件；排斥法院對該爭議的管轄權。（三）仲裁協議的意義約束雙方當事人解決爭議的方式；4二、仲裁協議的效力（一）生效原則

——獨立生效原則“構成合同一部分的仲裁條款應視為獨立于其他合同條款以外的一項協議。仲裁庭作出關于合同無效的決定，不應在法律上導致仲裁條款無效。”（《示范法》）二、仲裁協議的效力（一）生效原則5法國高賽特案1963年，法國公司（Gosset，買方）與意大利公司（Carapelli，賣方）訂立含有仲裁條款的糧食買賣合同。買方在進口糧食的過程中獲得了進口許可證，但未能取得辦理結關手續所必需的特別授權，致使合同不能履行。賣方在意大利提起仲裁，請求買方賠償由此造成的損失。仲裁庭裁定賣方勝訴。賣方隨后向法國法院申請執行該裁決，得到法國馬賽民事法院的確認。買方當事人不服，上訴到法國最高法院，理由是法國高賽特案1963年，法國公司（Gosset，買方）與意大6執行該裁決不妥，因為主合同及其所包含的仲裁條款由于不能履行而無效。法院最高法院認為，在國際仲裁中，仲裁協議無論表現為單獨的協議，還是主合同的一部分，除特別情況外，都是完全獨立的。美國涂料公司（PrimeaPaintCo.）案：略結論：即使主合同因為通過欺詐的方式訂立而無效，合同中的仲裁條款仍然獨立于主合同而存在，并不因為主合同無效而當然無效。執行該裁決不妥，因為主合同及其所包含的仲裁條款由于不能履行而7總結在國際商事交易中，即便主合同通過欺詐的方式訂立，或者一開始就因為違反了有關國家的法律，根據合同應當適用的法律為無效合同，但是合同中的仲裁條款仍然獨立于該無效合同而存在，并不因為主合同無效而當然無效。當事人之間由于該無效合同而引起的爭議，仍應按該合同中的仲裁條款通過仲裁方式解決，除非該仲裁條款依照其應適用的法律被確定為無效。總結在國際商事交易中，即便主合同通過欺詐的方式訂立，或者一8我國的司法實踐1988年中技公司案：既然該案涉及的合同通過欺詐方式獲得，屬于無效合同，進而該合同中的仲裁條款也隨之無效。1990年中外合資爭議案惠州中院：合資合同尚未生效，故仲裁條款無效，爭議應當由法院處理。廣東高院：盡管合同尚未生效，但仲裁條款可獨立于該合資合同。1998年最高院統一確定仲裁協議獨立性原則我國的司法實踐9我國現行立法規定主合同變更、解除、終止、無效時

“仲裁協議獨立存在，合同的變更、解除、終止或者無效，不影響仲裁協議的效力。”（《仲裁法》A19）我國現行立法規定主合同變更、解除、終止、無效時10

“當事人訂立仲裁協議后合并、分立的，仲裁協議對其權利義務的繼受人有效。

當事人訂立仲裁協議后死亡的，仲裁協議對承繼其仲裁事項中的權利義務的繼承人有效。

前兩款規定情形，當事人訂立仲裁協議時另有約定的除外。”

（《仲裁法司法解釋》A8）

“債權債務全部或者部分轉讓的，仲裁協議對受讓人有效，但當事人另有約定、在受讓債權債務時受讓人明確反對或者不知有單獨仲裁協議的除外。”（《仲裁法司法解釋》A9）

“當事人訂立仲裁協議后合并、分立的，仲裁協議對其11“合同成立后未生效或者被撤銷的，仲裁協議效力的認定適用仲裁法第十九條第一款的規定。當事人在訂立合同時就解決爭議達成仲裁協議的，合同未成立不影響仲裁協議的效力。”

（《仲裁法解釋》A10）第三講-仲裁協議課件12（二）仲裁協議的生效要件

包括主體要件、形式要件和實質要件

1.國際仲裁協議的效力要件

《紐約公約》、《示范法》（1）主體：無行為能力當事人所簽訂的仲裁協議無效（2）形式：書面（3）實質：提交仲裁的意思表示施米托夫：“即使是最拙劣的仲裁條款，也應包括兩方面的內容：將爭議提交仲裁解決和由誰來充當仲裁員。”

（二）仲裁協議的生效要件

包括主體要件132.我國的立法規定主體：具有完全民事行為能力形式：書面實質：（1）請求仲裁的真實意思表示；（2）仲裁事項具有可裁性；（3）有選定的仲裁委員會。2.我國的立法規定主體：具有完全民事行為能力14《仲裁法司法解釋》對“選定仲裁委”的規定：

（1）仲裁協議約定的仲裁機構名稱不準確，但能夠確定具體的仲裁機構的，應當認定為選定了仲裁機構。

（2）仲裁協議僅約定糾紛適用的仲裁規則的，視為未約定仲裁機構，但當事人達成補充協議或者按照約定的仲裁規則能夠確定仲裁機構的除外。

《仲裁法司法解釋》對“選定仲裁委”的規定：15（3）仲裁協議約定兩個以上仲裁機構的，當事人可以協議選擇其中的一個仲裁機構申請仲裁；當事人不能就仲裁機構選擇達成一致的，仲裁協議無效。

（4）仲裁協議約定由某地的仲裁機構仲裁且該地僅有一個仲裁機構的，該仲裁機構視為約定的仲裁機構。該地有兩個以上仲裁機構的，當事人可以協議選擇其中的一個仲裁機構申請仲裁；當事人不能就仲裁機構選擇達成一致的，仲裁協議無效。（3）仲裁協議約定兩個以上仲裁機構的，當事人可16（三）協議效力爭議的救濟1.提出異議的時間

《紐約公約》：（1）仲裁程序開始之前；

（2）仲裁過程中；（3）執行仲裁裁決階段我國《仲裁法》：仲裁庭首次開庭前

（三）協議效力爭議的救濟17

（1）當事人在仲裁庭首次開庭前沒有對仲裁協議的效力提出異議，而后向人民法院申請確認仲裁協議無效的，人民法院不予受理。

（2）仲裁機構對仲裁協議的效力作出決定后，當事人向人民法院申請確認仲裁協議效力或者申請撤銷仲裁機構的決定的，人民法院不予受理。

（3）當事人在仲裁程序中未對仲裁協議的效力提出異議，在仲裁裁決作出后以仲裁協議無效為由主張撤銷仲裁裁決或者提出不予執行抗辯的，人民法院不予支持。

（1）當事人在仲裁庭首次開庭前沒有對仲裁協議182.協議效力異議的管轄

（1）管轄權主體：仲裁機構法院

國內仲裁：由仲裁機構所在地的中級人民法院管轄；仲裁協議約定的仲裁機構不明確的，由仲裁協議簽訂地或者被申請人住所地的中級人民法院管轄。

涉外仲裁：仲裁機構所在地、仲裁協議簽訂地、申請人或者被申請人住所地的中級人民法院擇一管轄

海事海商仲裁：仲裁機構所在地、仲裁協議簽訂地、申請人或者被申請人住所地的海事法院擇一管轄；上述地點沒有海事法院的，由就近的海事法院管轄。

2.協議效力異議的管轄19（2）仲裁庭與法院管轄之間的關系國際：大多以法院最終審查為原則《示范法》第16條：“如果仲裁庭初步裁定它有管轄權，當事人任何一方可以在收到裁定通知后30天內請求對此依法行使管轄權的法院對這一問題作出決定。而法院對仲裁庭的管轄權作出的決定是終局的，不容上訴。仲裁庭在等待法院作出上述決定時，可以繼續進行仲裁程序和作出裁決。”（2）仲裁庭與法院管轄之間的關系20中國仲裁法：

A.雙方對仲裁協議效力有爭議，一方向仲裁機構申請，另一方向法院申請時：

a1.如果仲裁機構先于受理并已作出決定，法院不予受理；a2.如果仲裁機構受理后尚未作出決定，則由法院受理，并通知仲裁機構中止仲裁。

B.一方就實體糾紛申請仲裁，另一方向法院申請確認仲裁協議無效并就實體糾紛起訴的，法院受理后通知仲裁機構中止仲裁。中國仲裁法：213.國際仲裁協議效力的準據法本國仲裁適用本國法認定，故重點討論國際仲裁仲裁庭自裁管轄時，依下列順序適用法律（1）當事人約定的法律；（2）如無約定，則適用仲裁機構的仲裁規則；（3）仲裁地法；（4）其他（如主合同準據法、瑞士的“有利于仲裁有效”原則等）3.國際仲裁協議效力的準據法本國仲裁適用本國法認定，故重點22

法院認定時

（1）適用當事人約定的法律；

如無（1），則裁決地國/仲裁地國法律如無（2），法院地國家法律法院認定時23旭普林公司案（ZueblinCase）2000年12月22日德國旭普林國際工程有限責任公司中國無錫沃可通用工程橡膠有限公司新廠房（一期）工程承包協議“Arbitration:15.3ICCRules,shanghaishallapply.”注：“ICC”——InternationalChamberofCommerce國際商會旭普林公司案（ZueblinCase）2000年12月2224案情摘要：雙方在合同履行中就結算工程款問題發生了爭議。2002年10月10日，沃可公司向無錫市高新技術開發區人民法院起訴。在舉證期限屆滿前，沃可公司將違約之訴變更為侵權之訴。旭普林公司認為：雙方合同中含有仲裁條款，因雙方履行工程承包合同而產生的爭端，包括與合同有關的侵權爭議，均應通過國際商會仲裁仲裁裁決，法院不具有司法管轄權。開發區法院認定對此案有管轄權。案情摘要：25

2003年4月23日，旭普林公司向ICC國際仲裁院申請仲裁，同時再次向開發區法院提出確認本案仲裁條款效力的請求。ICC仲裁庭根據ICC仲裁規則確認其對此案有管轄權，并于2004年3月30日在上海作出裁決，裁定沃可公司向旭普林公司支付合同項下的工程欠款及相應利息和費用，并承擔該案仲裁費。由于沃可公司未能履行該裁決，旭普林公司請求無錫市中級人民法院承認與執行ICC裁決。問：無錫市法院應否承認與執行該裁決？

2003年4月23日，旭普林公司向ICC國際仲裁院申請26案情：1998年4月29日，銀河公司與大地公司簽訂施工合同。該合同第三十條約定：“雙方發生爭議時，可通過協商或申請施工合同管理機構會同有關部門調解。不愿通過協商或者調解不成時，可以采取下列一種方式解決：第一種解決方式，向武漢仲裁委員會申請仲裁；第二種解決方式，向____人民法院起訴。雙方約定按第___種解決方式解決。”2000年初，雙方在施工過程中發生爭議，大地公司向武漢仲裁委員會申請仲裁。

問：上述仲裁條款效力如何？武漢仲裁委能否受理本案？為什么？案情：1998年4月29日，銀河公司與大地公司簽訂施工合同。27《仲裁法》司法解釋第七條

當事人約定爭議可以向仲裁機構申請仲裁也可以向人民法院起訴的，仲裁協議無效。但一方向仲裁機構申請仲裁，另一方未在仲裁法第二十條第二款規定期間內提出異議的除外。

《仲裁法》司法解釋第七條28

2002年6月22日，北京某房地產公司與王某簽訂了《商品房買賣合同》，并在合同中約定：“本合同在履行過程中所發生的爭議一律提交北京市仲裁委員會仲裁，若對仲裁委的裁決不服，雙方均可申請法院對爭議進行最后的判決。”

請根據我國法律的規定及相關法律原理分析該仲裁協議的效力。2002年6月22日，北京某房地產公司與王29中化國際石油（巴哈馬）有限公司（簡稱中化公司）與海南昌盛石油開發有限公司（昌盛公司）訂立了銷售合同，該合同第15條規定：“買賣雙方在產生與該合同有關的分歧、爭議時，應本著友好協商的原則共同協商解決。如果協調無效，應提交中國相關的國際貿易仲裁機構，根據相應的規則和程序進行仲裁。”

根據我國仲裁法及其相關規定，上述仲裁協議的效力如何？中化國際石油（巴哈馬）有限公司（簡稱中化30案例分析1998年3月25日，A建設公司與B工程公司簽訂了《北京市建設工程施工合同》，其中第三十條約定：雙方發生爭議時，由北京仲裁委員會仲裁。2000年2月23日，雙方又簽訂了補充協議（二），其中第六條對工程款項結算問題約定如下：如在一個月內結算不能順利完成，對對方有異議部分任何一方都有權請求人民法院裁決。案例分析31

后雙方因工程延期發生結算糾紛，A建設公司起訴至豐臺區人民法院，要求B工程公司支付延期違約金并賠償其經濟損失。一審判決后，A建設公司與B工程公司均不服，分別向二審法院提出上訴。同時，B工程公司向北京仲裁委員會遞交仲裁申請書，北京仲裁委根據雙方的仲裁協議受理了此案，并向A建設公司發出答辯通知。

請根據仲裁法的有關知識對上述案件的管轄權歸屬問題進行分析。后雙方因工程延期發生結算糾紛，A建設公司起訴至豐32《仲裁法》A26：“當事人達成仲裁協議，一方向人民法院起訴未聲明有仲裁協議，人民法院受理后，另一方在首次開庭前提交仲裁協議的，人民法院應當駁回起訴，但仲裁協議無效的除外；另一方在首次開庭前未對人民法院受理該案提出異議的，視為放棄仲裁協議，人民法院應當繼續審理。”《仲裁法》A26：“當事人達成仲裁協議，一方向人民法院起訴未33案情：A房地產公司與B裝飾公司于2003年4月30日簽訂了燈具供貨合同，合同第10條約定：“在合同時間內如發生與本合同有關的一切爭議，雙方應在友好的前提下協商解決或者提交北京市仲裁委員會處理。”2004年3月8日，B公司向北京仲裁委員會申請仲裁，而A公司則以仲裁協議無效為由向仲裁委提出管轄權異議。2004年4月22日，北京仲裁委認定雙方仲裁協議有效，駁回A公司的管轄權異議。2004年5月8日，A公司向法院申請確認燈具供貨合同中的仲裁條款無效。

請圍繞仲裁協議效力異議的有關問題，對本案A公司申請救濟的行為進行分析。案情：A房地產公司與B裝飾公司于2003年4月34（2006.卷三.100）劉某從海塘公司購買紅木家具1套，價款為3萬元，雙方簽訂合同，約定如發生糾紛可向北京仲裁委員會申請仲裁。交付后，劉某發現該家具并非紅木制成，便向仲裁委員會申請仲裁，請求退貨。仲裁過程中海塘公司向仲裁委員會提交了雙方在交付家具時簽訂的《補充協議》，該協議約定將糾紛處理方式變更為訴訟，這種情況下仲裁委員會應當如何處理？A．仲裁委員會有權對是否繼續仲裁審理作出裁決B．仲裁委