第二篇

對發展過程的理解和探討

第一章二元模型引子：“發展”的過程是怎樣的？通過對發展過程的探討，可以發現“發展”所需要的條件。1、“二元模型”2、羅斯托的“起飛”理論3、結構轉換理論一、“二元模型”對發展過程的理解

“發展”意味著事物從狀態1到狀態2的演化或轉變。“二元模型”把“發展”理解為勞動力資源（或人口、人力資源）的重新配置過程。具體來說，就是勞動力從農業部門進入非農產業，從農村進入城市。推薦閱讀，汪小勤：二元經濟結構理論發展述評，經濟學動態，1998，（1）：73～78。二、“二元模型”的產生與發展一致認為，是伯克最早提出了“二元”的概念，但他使用的是“二元社會制度”。Boeke,J.H(1953),EconomicsandEconomicPolicyofDualSocietiesasExemplifiedbyIndonesia【荷蘭】J.H.伯克：二元社會的經濟學與經濟政策：以印度尼西亞為例，1953年。發展經濟學中，“二元模型”的開拓者是威廉﹒阿瑟﹒劉易斯。Lewis,W.A.(1954)EconomicDevelopmentwithUnlimitedSuppliesLabor,ManchesterSchoolofEconomicandSocialStudies,22(May):139-91中文版：劉易斯：勞動無限供給下的經濟發展，《現代國外經濟學論文選（第八輯）》，商務印書館，1984年，第48～95頁。

郭熙保主編：《發展經濟學經典論著選》，中國經濟出版社，1998年，第122～168頁。對劉易斯模型的改進與擴展

耶魯大學的費景漢（1923～1996）和拉尼斯(Ranis，G)論文：一個經濟發展理論，1961年。著作：勞力剩余經濟的發展，英文版1964年。中文版，華夏出版社，1989年。二元概念：

比較龐大的并且極端停滯的自然農業部門；

比較小的但在不斷商業化的工業部門。其他二元模型3、喬根森模型（1961年）4、托達羅模型（1969年）5、凱利模型（1972年）6、Johnston和Clark模型（1984年）《1984年世界發展報告》三、劉易斯的二元模型

“劉易斯簡直奇跡般地從不發達的簡單命題中，引出了典型不發達國家的全部運動規律，以及一整套內容廣泛的對內對外經濟政策建議。”

——Hirschman，A.O.TheRiseandDeclineofDevelopmentEconomics，載作者的《僭越集：從經濟學到政治學及其他》，劍橋大學出版社，1981年。三、劉易斯的二元模型

（一）生平簡介（1915～1991）1915年1月23日，出生于英屬西印度群島圣盧西亞的一個黑人家庭。求學經歷：1932年入倫敦經濟學院，1937年獲商業學學士學位，1940年獲產業經濟學博士學位。（一）生平簡介工作經歷：1938～1948年，任倫敦經濟學院講師。研究一般經濟學問題，涉及工業組織。1948年，到曼徹斯特大學擔任斯坦利·杰文斯政治經濟學講座教授。1950年，在曼大開設發展經濟學課程。1951年，任聯合國總部不發達國家專家小組成員。1957～1959年，任加納共和國總理經濟顧問。1959～1960年，任聯合國特別基金的代理人。1959～1963年，任西印度大學第一副校長。1963年，被英國女王晉封為勛爵。1963年，應邀到美國普林斯頓大學任教，1986年退休。1970～1973年，任加勒比地區開發銀行第一總裁。（一）生平簡介主要研究領域：初期集中在各項工業的研究，后來是經濟發展理論、國際經濟史等。主要著作：（1）勞動無限供給下的經濟發展（《曼徹斯特學院經濟和社會研究》1954年5月號）（2）經濟增長理論（1955）（3）無限供給的勞動：進一步的說明（1958年1月號）（4）發展計劃（1966）（5）增長與波動（1978）1979年，獲得諾貝爾經濟學獎。（二）劉易斯二元模型概述1、該模型把經濟發展過程理解為勞動力資源的再配置過程；2、觀察分析的對象和邏輯起點：二元經濟subsistencesector：不使用再生產性資本，只能維持生計的經濟

capitalistsector：使用再生產性資本，以謀取利潤的經濟

（二）劉易斯二元模型概述3、被解釋變量（Y）：勞動力遷移（速度和規模）；4、解釋變量（X，核心部件）：資本投資或資本積累（規模和速度）；“經濟發展理論的中心問題是要理解這樣一個過程：通過這個過程，一個原先儲蓄和投資只占國民收入（或不到）4%或5%的社會自行轉到一個自愿儲蓄達到國民收入12%到15%以上的經濟。它之所以是中心問題，是因為經濟發展的中心事實是迅速的資本積累。”（中文：137）。5、基本命題：在其他條件不變的情況下，只要進行資本積累，就會發生農業勞動轉移。（二）劉易斯二元模型概述6、分析方法：古典方法：Thisessayiswrittenintheclassicaltradition,makingtheclassicalassumption,andaskingtheclassicalquestion.局部均衡分析。（partialequilibriumapproach）7、意義：理論意義“我們現在的任務，不是要取代新古典經濟學，而僅僅是要為那些新古典主義和凱恩斯主義的假設并不適用的國家制定一個不同的分析框架”【旨在建構一個可以解釋不發達國家成長的理論。】實踐意義該模型構成發展經濟學初期“惟資本論”戰略與政策的理論基礎。圍繞擴大資本積累，制定有利政策，采取有效措施。（三）劉易斯眼中的經濟增長與發展過程第一階段：資本家以一定量的投資（未考察最初的投資來自何處）和Wi的工資水平，從農業部門吸收M量的勞動力進行生產。生產完結后，資本家獲得WiNP量的利潤。問題：（1）資本主義部門通常需要支付一個高于生存工資水平的工資，為什么？（2）資本主義部門雇傭多少勞動力？第二階段：資本家將賺取的WiNP量的利潤充作積累，生產規模擴大。循環往復，多少個？問題：（1）邊際生產率曲線為何是平行外推？（2）資本主義部門支付的工資水平為何保持不變？（3）這個過程繼續下去的條件是什么？或者說，什么力量會終止這個過程？

第三階段：伴隨工業化進程，農業部門亦開始現代化、商業化，國民經濟進入發達狀態，并朝著后工業化社會前進。問題：（1）何謂“劉易斯拐點”？（2）未來的圖景究竟如何？

國內關于“劉易斯拐點”的爭論經濟背景：“勞資糾紛”

“民工荒”

“加薪潮”學術背景：蔡昉（2007）TheLewisTurningPoint拉尼斯，費景漢：一個經濟發展理論，美國經濟評論，1961年9月號。中文譯本載郭熙保主編的《發展經濟學經典論著選》（1998年），第169～196頁。

蔡昉，王美艷：“未富先老”與勞動力短缺，開放導報，2006（1）：31～39。蔡昉：中國經濟面臨的轉折及其對發展和改革的挑戰，中國社會科學，2007（3）：4～12.蔡昉：劉易斯轉折點與公共政策方向的轉變：關于中國社會保護的若干特征性事實，中國社會科學，2010（6）：125～137。蔡昉：人口轉變、人口紅利與劉易斯轉折點，經濟研究，2010（4）：4～13。朱晶，李天祥，李琳：遷移成本、工資上升與劉易斯轉折點：一個對“劉易斯轉折點”分析框架的再探討，農業經濟問題，2011（9）：8～17宋艷菊：劉易斯轉折點：一個文獻綜述，商業研究，2013（5）：176～181。（四）劉易斯二元模型的假設前提

——隱含前提與假設前提隱含前提：1、一個有效的勞動力市場（自由市場體制）2、理性經濟人3、勞動（力）同質1、一個有效的勞動力市場（自由市場體制）沒有政府管制流動的盲目性政府提供服務，提高勞動力市場的組織化程度。《勞動力經濟學》或《勞動經濟學》或《勞動力市場經濟學》勞動力市場的特殊性是什么？文憑（證書）在勞動力市場中的地位與作用。2、經濟人假設（1）資本家

“如果我們的興趣在于資本主義部門的擴張，那么，利潤最大化的假設也許更加接近真理。”（中文：129）（2）農業勞動力遷移的“成本-收益”分析“因為，從生存部門那種悠然自得的生活方式轉變到資本主義部門那種組織嚴密和都市環境是有心理成本的。”（中文：132）3、勞動（力）同質新古典分析的傳統。不考慮體力和智力方面的差異。不考慮性別、年齡、文化程度、技能水平等方面的差異。更不考慮“人種”差異。分析上的便利在哪里？劉易斯是怎么說的？“這種情況【針對勞動無限供給】僅適用于不熟練勞動力。任何時候都可能缺少各類熟練工人。包括從泥瓦工、電工或焊接工到工程師、生物學家或管理人員。如同資本和土地一樣，熟練勞動也可能是擴張的瓶頸。但是，熟練勞動只是馬歇爾可能稱之的一個‘準瓶頸'（quasi-bottle-neck）。因為熟練勞動只是一個暫時的瓶頸，這就是說，如果發展資本是可得的，資本家或政府就將很快提供培訓更多熟練勞動的設施。因此，擴張的真正瓶頸是資本和自然資源，而且我們可以繼續假設，只要有資本和自然資源，必要的技能就可以提供出來，雖然可能有一些時延。”（中文：127）三個基本假設及推論假設1：勞動供給是無限的。只要支付略高于生存水平的工資，勞動供給總是大于勞動需求。為什么？傳統部門存在邊際產品為零值的勞動力，即剩余勞動力。推論：農業勞動力遷出→不減少農業產出→農產品價格不提高→現代部門的工資不變→不影響資本積累。對經濟分析的意義：

不用分析農業部門的均衡（調整）“我們必須詳細闡述勞動無限供給的假設，并確定這是一個有用的假設。”對于這個假設，劉易斯本人講得很清楚：“再說一遍，我們并不認為這個假設應該適用于世界上一切地區。顯然，這一假設對于英國或西北歐并不正確。它也不適用于現在一般統稱為不發達的某些國家。例如，在非洲和拉丁美洲的某些地區就非常缺乏男勞動力。”我國農業勞動力的剩余問題文獻介紹：（見表格）從就業結構（2011年）看剩余簡單推算的剩余量按10%的農業就業份額計算，農業部門勞動力總量為7642萬人，則剩余量=26594-7642=18952萬人會繼續轉移嗎？人口增長會產生什么影響？鄉村人口與城市人口鄉村人口自然增長與勞動力剩余城市人口的自然增長與機械增長城市人口的自然增長、勞動力增長與勞動力來源三個基本假設及推論假設2：在剩余勞動力吸收完畢前，現代部門支付的工資保持不變。推論：不擠占資本家的利潤，從而現代部門的擴張不會因資本積累停滯而中斷。（同時也假定，資本家將其所獲得的利潤全部用于積累）對經濟分析的意義：分析圖形中，工資線為保持為一條水平線。三個基本假設及推論假設3：就業量的增加與資本積累率一致。推論：

資本—勞動系數保持不變，或資本有機構成不變，不存在資本對勞動的替代。【產業結構；技術結構】對經濟分析的意義：

在圖形中，邊際生產率曲線的擴展，呈平行外推。“李嘉圖早已承認，機器的創造會減少就業。馬克思抓住了這種論點，并實際上把它一般化了，因為他不僅把機器所替代的那些人，而且把不能同規模日益擴大并享有規模經濟利益的大資本家競爭的自我雇傭者和小資本家也歸入失業之列。現在，在事實基礎上，我們拒絕了這個觀點。因為很顯然，過去資本積累的影響是減少勞動后備軍，而不是增加它，所以我們對于‘在理論上’是可能的這類論點失去了興趣。”(《發展經濟學經典論著選》P.127）（五）劉易斯模型對研究工作的意義一、情況描述1、觀察起點的農業勞動力數量；2、觀察期間的農業勞動轉移數量；3、觀察農業勞動力數量之增減；4、觀察點的農業就業份額變動情況。（五）劉易斯模型對研究工作的意義二、解釋變量（一）需求因素1、固定資本投資2、產業結構選擇3、技術選擇（二）供給因素1、人口變動2、勞動力增長3、勞動力素質4、教育發展（五）劉易斯模型對研究工作的意義三、農業勞動力轉移的影響1、對農業的影響（總產出；農業生產結構；農業生產手段；土地流轉與經營規模）2、人口的空間分布3、社會影響關于“理論”與“假設”1、簡單的才是美好的。2、任何理論都是“建構”出來的。3、假設是理論結構中的不可或缺的部分。4、做應用研究，通常需要復原“假設”，觀察“假設”（變量）變動所產生的影響。四、費景漢-拉尼斯（FR）模型1、將剩余勞動力細分為：（1）邊際產品為0的；（2）邊際產品大于0、小于農業平均收入的。2、將“農業剩余產品”引入分析，考察其對工業部門擴張的影響。五、托達羅模型1、該模型集中在以下兩個文獻中：Todaro,M.P.AModelofLaborMigrationandUrbanUnemploymentinLessDevelopedCountries,AmericanEconomicReview,March,1969.托達羅，哈里斯：人口流動、失業和發展：兩部門分析，美國經濟評論，1970年。2、又稱“鄉城勞動力遷移模型”五、托達羅模型

3、被解釋變量（Y）：人口遷移4、解釋變量（X）（1）城鄉實際收入差別（2）獲得就業機會的概率城市的失業狀況勞動力需求結構制度安排1994～2004年針對農村勞動力流動的制度設計1994年11月，國家勞動部頒布《農村勞動力跨省流動就業暫行規定》。這是國家關于農村勞動力跨地區流動就業的第一個規范化文件，開始實施以“流動就業證（卡）”制度為中心的農村勞動力跨地區流動就業制度。此后，地方政府不斷提高農民進城門檻。

最早實行工種限制的是上海市。1995年2月13日，上海市勞動局發布《上海市單位使用和聘用外地勞動力分類管理的辦法》。緊接其后，青島市頒布了《青島市城鎮單位招聘使用外來勞動力管理辦法》。1996年年初，進一步規定每使用一個外來人員，使用單位須向市政府繳納50元的手續費，設立富余人員安置基金。設置使用外來人員的最高限，不得突破全市企業職工總數的14%。截至2002年，城市中已形成了一個針對農民工的歧視政策體系。農民工需要辦理包括暫住證、務工證、就業卡、健康證、計劃生育證等繁多的證件，需要繳納暫住費、暫住人口管理費、計劃生育管理費、城市增容費、勞動力調節費、外地務工經商人員管理服務費、外地建筑企業管理費等許多不合理費用。例如，在北京市打工，一年辦證繳納的各種費用600元左右，等于要白干一個月。六、Johnston—ClarkModel1、1984年，《世界發展報告》（世界銀行）2、模型以肯尼亞和日本的經驗為基礎。3、被解釋變量：農業勞動力數量的變動4、解釋變量

社會總勞動力年增長率

社會非農勞動力年增長率六、Johnston—ClarkModel七、中國工業化進程中的農業勞動力轉移（一）1952～1978年：

總量增加，份額緩慢下降改革以來的總體情況總人口及總就業增長情況參見表格總人口：從1978年的96259萬人，增加到2013年的136072萬人。期間，最高增長率為16.7‰（1987年），最低為4.8‰（2010年和2011年）。總勞動力：從40152萬人增加到76977萬人。最高增長率為170.3‰（1990年），最低增長率為3.2‰（2008年）1991～1995年和2005～2013年，這兩個期間，勞動力就業增長率低于總人口增長率。總就業和農業勞動力農業勞動力總量變動情況農業勞動力總量從1978年的28318萬人，增加到1991年的39098萬人（峰值）。1992年～2002年，經先減（5年）后增（6年），2002年為36640萬人。2003年～2013年，持續大規模減少。（詳見表格）農業就業份額變動格局農業勞動力現狀河南省（2012年7月）年齡大：51歲以上的勞動力占42.8%女性勞動力多：占60.9%全國種糧大戶據農業部調查，我國共有種糧大戶68.2萬戶，占全國農戶總數（2.44億）的0.28%；經營耕地面積共1.34億畝，約占全國耕地總面積的7.3%；糧食產量約占全國的八分之一（12.5%）。（2013年10月）人口的城（鎮）鄉分布城鄉就業分布（2000～2012年）鄉村人口年齡結構的變化農民工與農民工問題國家統計局：2013年全國農民工監測調查報告2013年，全國農民工總數達到26894萬人。占2013年全部勞動力76977萬人的34.9%。2012年，農民工（26261萬人）占全部非農產業勞動力（50931萬人）的51.6%。外出：16610萬人61.8%本地：10284萬人38.2%外出中，舉家外出的占21.2%。外出者中（16610萬人）跨省流動：46.6%省內流動：53.4%外出農民工在干啥？制造業：35.0%建筑業：23.5%但自謀職業者，最多的則是批發和零售業，占39.6%。新生代農民工去哪里？在干啥？“80后”農民工有12528萬人，占農民工26894萬人的46.6%。54.9%的新生代農民工在地級以上城市打