2023年期貨從業資格之期貨法律法規題庫第一部分單選題(300題)1、可以指定交割倉庫的是（）

A.國務院期貨監督管理機構

B.國務院期貨監督管理派出機構

C.期貨業協會

D.期貨交易所

【答案】：D2、投資者期貨交易經歷應當以加蓋相關期貨公司結算專用章的最近（）內期貨交易結算單作為證明。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5牟

【答案】：C3、李某以前在銀行工作，現在上海期貨交易所工作，張某、趙某、王某、羅某想要投資上海期貨交易所黃金期貨。其中，張某是李某同事的同學，趙某是李某的同學，王某是李某以前的同事，羅某是李某的妻子。請問這幾個投資者中，（）的投資交易活動是李某應該回避的。

A.張某

B.羅某

C.王某

D.趙某

【答案】：B4、期貨公司辦理下列事項，應由國務院期貨監督管理機構批準的是（）。

A.變更法定代表人

B.設立或者終止境內分支機構

C.變更注冊資本且調整股權結構

D.變更住所或者營業場所

【答案】：C5、下列關于期貨公司申請股權變更的表述中，錯誤的是（）。

A.期貨公司與股東之間不得交叉持股

B.期貨公司可以為股權受讓方提供一定的財務支持

C.擬變更的股權不存在被查封、凍結情形

D.受讓方應當符合持有相應股權的法定條件

【答案】：B6、首席風險官任期屆滿前，期貨公司董事會（）。

A.應當提前30日將免除決定通知本人

B.可以隨時免除其職務

C.無正當理由不得免除其職務

D.免除其職務須取得監管部門批準

【答案】：C7、某經營機構于2016年3月20日與客戶王某簽訂了一份期貨經紀合同。經查，該機構不具有從事期貨經紀業務的主體資格。則以下說法正確的是（）。

A.如果該機構沒有按客戶的交易指令人市交易，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

B.如果該機構沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

C.如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

D.如果該機構沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

【答案】：D8、期貨公司申請期貨投資咨詢業務資格應提交申請日前（）個月的期貨公司風險監管報表。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：D9、期貨公司及其分支機構的許可證由（）統一印制。

A.國家工商管理局

B.中國證券監督管理委員會

C.中國期貨業協會

D.財政部

【答案】：B10、證券公司應當在營業場所妥善保存有關介紹業務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D11、王某是上海期貨交易所的會員，想在2016年3月29日買入銅期貨合約2000手（5噸/手），價格為65000元/噸。根據最低保證金要求，即合約價格的5%，王某需要繳納3250萬元的保證金。王某想用其擁有的國債充抵，國債按照期貨交易所規定的基準價計算的價值為4000萬元；另外，王某在期貨交易所專用結算賬戶的實有貨幣資金為700萬元。那么，王某用國債沖抵保證金的最高金額是（）萬元。

A.3000

B.3100

C.3200

D.2800

【答案】：D12、下列屬于《期貨從業人員管理辦法》所稱的“從事期貨經營業務的機構”的是（）。

A.從事期貨業務的法律事務所

B.期貨交易所

C.期貨公司

D.期貨交割倉庫

【答案】：C13、期貨投資咨詢機構的期貨從業人員可以從事的行為是（）。

A.以本人或者他人名義從事期貨交易

B.代理客戶從事期貨交易

C.向客戶提供專業服務時。充分揭示期貨交易風險

D.為客戶設計投資方案，并對客戶賬戶盈虧作出承諾或保證

【答案】：C14、根據《期貨交易管理條例》，期貨公司的交易軟件、結算軟件，應當滿足期貨公司審慎經營和風險管理以及保證金安全存管監控規定的要求。期貨公司的交易軟件、結算軟件不符合要求的，有權要求期貨公司予以改進或者更換的是（）。

A.期貨保證金安全存管監控機構

B.期貨保證金存管銀行

C.期貨交易所

D.國務院期貨監督管理機構

【答案】：D15、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發生的擴大損失（）。

A.期貨交易所承擔主要賠償責任

B.期貨公司承擔主要責任

C.期貨交易所不承擔賠償責任

D.期貨公司不承擔責任

【答案】：A16、某期貨公司擬從事金融期貨經紀業務，在申請業務資格前兩個月，公司應當著重考慮的因素是（）是否持續符合規定標準。

A.發展規劃

B.客戶數量

C.風險監管指標

D.交易規模

【答案】：C17、期貨公司變更住所，應當妥善處理客戶的（），擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合期貨業務的需要。

A.保證金和交易記錄

B.保證金和持倉

C.交易記錄和持倉

D.資產

【答案】：D18、期貨公司接受不符合規定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

【答案】：A19、甲是某國有期貨公司的會計，在職期間，多次利用職務之便竊取公司財務達20余萬元，后來甲又故意透漏給其朋友乙內幕消息，指示乙多次進行期貨交易，獲利達10余萬元，為了感謝甲為其提供信息，乙給予甲3萬元“信息費”。甲竊取公司公款的行為構成（）。

A.盜竊罪

B.貪污罪

C.職務侵占罪

D.挪用公款罪

【答案】：B20、期貨投資者保障基金是在（）嚴重違法違規或者風險控制不力等導致保證金出現缺口，可能嚴重危及社會穩定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。

A.期貨交易所

B.證券交易所

C.期貨公司

D.基金管理公司

【答案】：C21、（）負責保障基金業務監管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國證監會

D.財政部

【答案】：C22、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。下列關于期貨公司與甲公司關系的說法，正確的是（）。

A.因甲公司不是控股股東，經股東會批準.期貨公司可以向其提供擔保

B.期貨公司不得向甲公司提供融資

C.期貨公司不得向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾

D.甲公司在本期貨公司進行期貨交易時，期貨公司可以適當降低風險管理要求

【答案】：B23、期貨公司應當于年度結束后3個月內向（）提交上一年度資產管理業務年度報告。

A.中國保證金監控中心

B.中國證監會及其派出機構

C.中國基金業協會

D.中國期貨業協會

【答案】：B24、下列期貨公司股權變更的情形應當經中國證監會或其派出機構批準的是（）。

A.單個股東的持股比例增加到3％

B.有關聯關系的股東合計持股比例增加到6％

C.單個股東的持股比例增加到1％

D.有關聯關系的股東合計持股比例增加到3％

【答案】：B25、某期貨公司因風險控制不力導致保證金出現缺口，中國證監會按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規定決定使用保障基金，對不能清償的投資者保證金損失予以補償。甲投資者的保證金遭受損失，若甲為個人投資者，其保證金損失數額為9萬元，則甲可以得到的保障基金補償金額為（）萬元。

A.5

B.9

C.8.1

D.6.4

【答案】：B26、期貨從業人員受到機構處分，或者從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理的，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業人員違法違規被調查處理事項之日起()工作日內向協會報告。

A.3個

B.5個

C.7個

D.10個

【答案】：D27、中國證監會（）中國期貨業協會對期貨從業人員的自律管理活動。

A.指導和審查

B.審查和監督

C.管理和監督

D.指導和監督

【答案】：D28、下列關于客戶交易指令下達的表述中，錯誤的是（）。

A.以書面方式下達交易指令的，期貨公司應當填寫書面交易指令單

B.以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步錄音

C.以計算機.互聯網等委托方式下達交易指令的，期貨公司應當以適當的方式保存該交易指令

D.客戶可以通過書面.電話.計算機.互聯網等委托方式下達交易指令

【答案】：A29、（）應當建立和維護期貨市場客戶統一開戶系統，對期貨公司提交的客戶資料進行復核。

A.監控中心

B.期貨交易所

C.中國證監會

D.中國期貨業協會

【答案】：A30、下列選項中，不屬于期貨公司及其從業人員應當遵循的業務規則的是（）。

A.具備專業技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務

B.保守客戶的商業秘密

C.幫助客戶設計期貨投資計劃并接受客戶委托，代為從事期貨交易

D.維護客戶合法權益

【答案】：C31、國有以及國有控股企業進行境內外期貨交易，應當遵循（）的原則。

A.套利

B.基差

C.套期保值

D.對沖

【答案】：C32、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員的（），限制結算會員的結算業務范圍，但應當于3日內報告中國證監會。

A.資信和業務開展情況

B.收入規模

C.人員情況

D.盈利情況

【答案】：A33、經行業協會備案或者登記的證券公司子公司應當向經營機構提供身份資質證明材料,無需經營機構審核通過，可將其直接認定為（）投資者。

A.專業

B.業余

C.普通

D.以上都不是

【答案】：A34、按照《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司風險監管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向（）提交書面報告，詳細說明原因。

A.全體股東

B.全體董事

C.全體董事和全體股東

D.總經理

【答案】：B35、期貨公司強行平倉數額應當（）客戶需追加的保證金數額。

A.大于

B.基本等于

C.小于

D.無關系

【答案】：B36、對于因財務狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，應當按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（）根據期貨公司風險狀況確定。

A.財政部

B.中國證監會

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監控中心

【答案】：B37、關于強行平倉，下列說法正確的是（）。

A.甲期貨公司違規超倉而被期貨交易所強行平倉，因此造成的損失，由期貨交易所承擔

B.乙客戶交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，因此造成的損失，由期貨交易所自行承擔

C.丙期貨公司交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，因此造成的擴大損失，由丙自行承擔

D.丁客戶符合強行平倉的條件，戊期貨公司對其進行強行平倉，但平倉數額顯著超出了客戶須追加的保證金數額。對丁因超量平倉引起的損失，由丁自行承擔

【答案】：C38、按照《期貨公司監督管理辦法》設立的期貨公司，可以依法從事（），不需要特意的取得相應的業務資格。

A.金融期貨經紀

B.商品期貨經紀業務

C.境外期貨經紀

D.期貨投資咨詢

【答案】：B39、自被中國證監會及其派出機構認定為首席風險官不適當人選之日起（）年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B40、期貨公司的獨立董事應當保持（），不得在期貨公司擔任除董事以外的其他職務。

A.獨立性

B.專業性

C.權威性

D.自主性

【答案】：A41、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。

A.當日

B.前一交易日

C.次日

D.下一交易日

【答案】：B42、某期貨交易所實行會員制。甲、乙機構均是上海期貨交易所的會員。

A.3200

B.3000

C.2800

D.3100

【答案】：C43、下列機構中，可以代理客戶從事期貨交易的是（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結算會員

B.期貨投資咨詢機構

C.為期貨公司提供中間介紹業務的機構

D.期貨公司

【答案】：D44、從事期貨中間介紹業務的證券公司應當每（）向中國證監會派出機構報送合規檢查報告。

A.2年

B.一年

C.半年

D.3年

【答案】：C45、當期貨從業人員與投資者存在利益沖突無法繼續提供期貨從業服務時，應當通過（）與投資者協商，采取辦法妥善予以解決。

A.中國期貨業協會

B.期貨交易所

C.所在期貨經營機構

D.中國證監會派出機構

【答案】：C46、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，證券公司從事介紹業務的人員必須具備（）。

A.證券投資咨詢資格

B.期貨投資咨詢資格

C.期貨從業人員資格

D.證券銷售人員資格

【答案】：C47、普通投資者風險承受能力等級應與產品或服務風險等級的匹配，下列符合規定標準的是（）。

A.C1類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風險等級的產品或服務

B.C3類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4風險等級的產品或服務

C.C5類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風險等級的產品或服務

D.C2類投資者可購買或接受R1、R2、R3風險等級的產品或服務

【答案】：C48、中國證監會派出機構應當在（）工作日內對公司風險監管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估。

A.5個

B.7個

C.10個

D.15個

【答案】：A49、甲是某期貨公司的首席風險官，在任職期間，由于一些違法行為被中國證監會認定為不適當人選。根據規定，甲自被認定為不適當人選之日起（）內，任何期貨公司不得任用甲擔任董事、監事和高級管理人員。

A.6個月

B.1年

C.2年

D.3年

【答案】：C50、證券公司從事期貨中間介紹業務的專業人員必須具備（）。

A.證券銷售從業人員資格

B.期貨從業人員資格

C.證券投資咨詢資格

D.期貨投資咨詢資格

【答案】：B51、公司制期貨交易所的權力機構是（）。

A.理事會

B.股東大會

C.董事會

D.會員大會

【答案】：B52、期貨公司申請金融期貨結算業務資格的，應近（）年內未出現嚴重的期貨交易、結算風險事件。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B53、期貨公司應當按照（）規則，繳存結算擔保金，并維持最低數額的結算準備金等專用資金，確保客戶正常交易。

A.中國證券監督管理委員會

B.期貨交易所

C.中國期貨業協會

D.期貨保證金安全存管監控機構

【答案】：B54、中國證監會可以向期貨交易所派駐（）。

A.巡視員

B.督察員

C.審計員

D.管理員

【答案】：B55、證券期貨經營機構從事私募資產管理業務，最近（）年未因重大違法違規行為被行政處罰或者刑事處罰，最近（）年未因重大違法違規行為被監管機構采取行政監管措施。

A.2；1

B.3；1

C.4；2

D.5；3

【答案】：A56、截至2008年第4季度末，某經營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬元。該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元。

A.管理費用

B.財務費用

C.投資收益

D.營業成本

【答案】：D57、假設某期貨交易所截至2015年第一季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額7．9億元，該期貨交易所2015年第一季度向期貨公司會員收取的交易手續費為3000萬元。則該期貨投資者保障基金由（）集中管理、統籌使用。

A.財政部

B.中國證監會

C.期貨交易所

D.基金管理公司

【答案】：B58、期貨經營機構應當建立投資者適當性評估數據庫，收錄投資者信息并及時更新。數據庫中應當至少包含（）。

A.《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條所規定的投資者信息

B.投資者申請成為普通投資者的申請及審核記錄

C.投資者在本經營機構從事投資活動所產生的失敗投資記錄

D.投資者最近一次次風險承受能力評估問卷內容、評級時間、評級結果等

【答案】：A59、證券公司申請介紹業務資格的，其流動資產余額不得低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的（）。

A.50％

B.70％

C.120％

D.150％

【答案】：D60、期貨從業人員涉嫌違法違規需要中國證券監督管理委員會給予行政處罰的，中國期貨業協會應當及時移送（）處理。

A.中國證券監督管理委員會

B.檢察院

C.中國證券監督管理委員會派出機構

D.公安部

【答案】：A61、下列關于期貨公司提供交易咨詢服務的表述，錯誤的是（）．

A.期貨公司應當與客戶簽訂合同，明確約定服務的具體內容和費用標準等相關事項

B.期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

C.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告.合法取得的研究報告.相關行業信息資料以及公開發布的相關信息等為主要依據

D.期貨公司應當向客戶提示潛在的市場變化和投資風險

【答案】：B62、期貨公司應當于年度結束后（）個月內向中國證監會及其派出機構提交上一年度資產管理業務年度報告。

A.1

B.3

C.5

D.6

【答案】：B63、因期貨交易所的過錯導致信息發布、交易指令處理錯誤，造成期貨公司或者客戶直接經濟損失的，期貨交易所應當承擔賠償責任，但其能夠證明是（）的除外。

A.緊急避險

B.他人責任

C.不可抗力

D.意外

【答案】：C64、期貨公司進行混碼交易的，客戶不承擔責任，但（）的，客戶應當承擔相應的交易結果。

A.客戶存在過錯

B.客戶交易指令未指明有效期限

C.期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易

D.客戶交易指令未指明成交價格和開倉方向

【答案】：C65、非結算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，非結算會員應將收到的有價證券（）。

A.直接提交期貨交易所

B.直接予以保存，不予提交

C.提交結算會員，由結算會員提交期貨交易所

D.提交結算會員，由結算會員提交中國證監會

【答案】：C66、期貨公司申請金融期貨結算業務資格。應當向中國證監會提交申請日前（）會計年度每季度末客戶權益總額情況表。

A.1個

B.2個

C.3個

D.4個

【答案】：C67、期貨公司應當按照規定的內容與格式要求，（）向住所地中國證監會派出機構報送期貨投資咨詢業務信息。

A.每季

B.每月

C.每年

D.每周

【答案】：B68、社會保障基金管理機構、住房公積金管理機構等公眾資金管理機構違反國家規定運用資金的，情節嚴重的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處（）。

A.五萬元以上五十萬元以下罰金

B.三萬元以上三十萬元以下罰金

C.三萬元以上五十萬元以下罰金

D.五萬元以上三十萬元以下罰金

【答案】：B69、客戶不可以通過（），向期貨公司下達交易指令。

A.書面

B.互聯網

C.電話

D.口頭

【答案】：D70、期貨經營機構應當明確專門部門對適當性管理工作開展情況進行監督檢查，至少（）開展一次適當性自查。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

【答案】：C71、某期貨公司的期末財務報表顯示，公司凈資產為3000萬元，負債（不含客戶權益）為1000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產調整值為500萬元，負債調整為300萬元，客戶因可用資金為負（尚未穿倉）而應追加的保證金為100萬元（按期貨交易所規定的保證金標準計算）。該公司期末凈資本為（）。

A.2900萬元

B.2100萬元

C.2700萬元

D.2800萬元

【答案】：D72、某期貨公司擬聘請張某為期貨公司的首席風險官，對張某的提名和聘任，下列說法中，錯誤的是（）。

A.擬任職的人員應當取得證監會核準的任職資格

B.公司如設有獨立董事，應當經全體獨立董事同意

C.應當根據章程的規定進行提名和聘任

D.應當由股東會作出決議

【答案】：D73、首席風險官應當按照（）的要求對期貨公司有關問題進行核查。

A.公安部門

B.中國證監會派出機構

C.工商部門

D.期貨交易所

【答案】：B74、期貨公司從事金融期貨結算業務，應當經（）批準。

A.中國保監會

B.中國銀行業監督管理委員會

C.中國證券監督管理委員會

D.中國人民銀行

【答案】：C75、期貨公司因嚴重違法違規或者風險控制不力等導致保證金出現缺口的，（）可以決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償的投資者保證金損失予以補償。

A.期貨投資者保證基金管理機構

B.中國證監會會同財政部

C.中國證監會

D.財政部

【答案】：C76、期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規定實行（）管理。

A.集中統一

B.自律

C.統一

D.集中

【答案】：B77、期貨公司應當（）提名并聘任首席風險官。

A.根據公司章程的規定

B.由監事會

C.由董事會

D.由總經理

【答案】：A78、中國期貨業協會應當自對期貨從業人員做出紀律懲戒決定之日起（）

A.10

B.20

C.5

D.15

【答案】：A79、因違法違規行為或者出現重大風險被監管部門責令停業整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B80、證券公司應當在營業場所妥善保存有關介紹業務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D81、實行會員分級結算制度的期貨交易所根據結算會員資信和業務開展情況，限制結算會員的結算業務范圍的，應當于（）內報告中國證監會。

A.3日

B.5日

C.10日

D.1個月

【答案】：A82、首席風險官任期屆滿前，期貨公司（）無正當理由不得免除其職務。

A.獨立董事

B.董事會

C.理事會

D.股東大會

【答案】：B83、（）負責期貨投資咨詢業務從業人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關工作，相關自律管理辦法也由其制定。

A.中國期貨業協會

B.中國證監會

C.中國證監會派出機構

D.國務院期貨監督管理機構

【答案】：A84、客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時（按照期貨交易所規定標準計算），與期貨公司經理趙某商量，要求期貨公司允許其買進100手大豆合約，并保證在當日收盤前平倉，趙某考慮到孫某是期貨公司老客戶，可適當照顧，同意了孫某的要求，孫某買入后，價格走勢非常不利，至收盤前被迫平倉，共損失6萬元，事后孫某將期貨公司訴至法院，認為期貨公司允許其透支交易，應當賠償其全部經濟損失。以下說法正確的是（）。

A.是孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認定透支交易，孫某對該筆經濟損失也應承擔主要責任

B.孫某實際占用了期貨公司的資金，構成了透支交易，透支交易是有關法律禁止的行為，期貨公司應當承擔全部賠償責任

C.期貨公司應對孫某的損失承擔主要賠償責任，賠償額應該在4.8萬元以下

D.孫某在一個交易日之內完成了開平倉交易，從期貨公司結算報表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構成透支交易

【答案】：C85、經行業協會備案或者登記的證券公司子公司應當向經營機構提供身份資質證明材料，經營機構審核通過，可將其直接認定為（）投資者。

A.專業

B.業余

C.普通

D.以上都不是

【答案】：A86、關于期貨交易所監事會，下列說法正確的是（）。

A.監事會每屆任期2年

B.監事會成員不得少于3人

C.監事會主席、副主席的任免，由中國證監會提名，股東大會通過

D.監事會設主席1人，副主席若干

【答案】：B87、機構任用具有從業資格考試合格證明人員且為其辦理從業資格申請，應符合的條件不包括（）。

A.品行端正，具有良好的職業道德

B.已被本機構聘用

C.最近三年內未因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格

D.有三年以上金融業務經驗

【答案】：D88、根據《中國期貨業協會紀律懲戒程序》的規定，（）在申辯過程中應當承擔主要舉證責任。

A.投訴人

B.當事人

C.調查人員

D.期貨業協會

【答案】：B89、客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。

A.期貨交易

B.期貨保證金

C.期貨結算

D.期貨準備金

【答案】：C90、期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，申請日前（）個月風險監管指標持續符合規定標準。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：B91、（）對期貨從業人員的執業行為進行檢查時，期貨從業人員應當予以配合。

A.中國期貨業協會

B.期貨交易所

C.期貨公司

D.期貨保證金安全存管銀行

【答案】：A92、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。

A.中國銀監會

B.中國證監會

C.中國期貨業協會

D.商務部

【答案】：B93、證券公司從事期貨中間介紹業務的，應當建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。

A.風險管理

B.技術風險

C.協助開戶

D.全權開戶

【答案】：C94、經營機構向普通投資者銷售或者提供高風險等級的產品或服務時，應當給予投資者至少（）的冷靜期。

A.8小時

B.24小時

C.36小時

D.48小時

【答案】：B95、某證券公司擬設立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經評估作價為3000萬元的信息技術系統和抵債取得的對某公司的股權作為對該期貨公司的出資。下列關于出資方案的表述，正確的是（）。

A.方案不符合規定，對某公司的股權不得用于出資

B.方案符合規定

C.方案不符合規定，貨幣出資比例過低

D.方案不符合規定，注冊資本低于期貨公司注冊資本最低限額

【答案】：A96、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

C.要求期貨公司解聘該人員

D.情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格

【答案】：B97、全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協議之日起（）個工作日內向協議雙方住所地的中國證監會派出機構、期貨交易所和期貨保證安全存管監控機構報告。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B98、國務院期貨監督管理機構批準期貨交易所上市新的交易品種，應當征求（）的意見。

A.中國證監會

B.國務院有關部門

C.全國人大常委會

D.中國期貨業協會

【答案】：B99、下列期貨公司股權變更的情形應當經中國證監會或其派出機構批準的是（）。

A.單個股東的持股比例增加到3％

B.有關聯關系的股東合計持股比例增加到6％

C.單個股東的持股比例增加到1％

D.有關聯關系的股東合計持股比例增加到3％

【答案】：B100、期貨公司主要股東為自然人的，個人金融資產不低于人民幣（）萬元

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

【答案】：C101、下列選項中，不屬于公司制期貨交易所會員義務的有（）。

A.遵守國家有關法律、行政法規、規章和政策

B.執行會員大會、理事會的決議

C.按規定繳納各種費用

D.遵守期貨交易所的章程、交易規則及其實施細則及有關決定

【答案】：B102、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》的規定，期貨交易所應當將客戶交易編碼申請的處理結果發送給（）。

A.客戶

B.期貨公司

C.中國期貨保證金監控中心

D.中國期貨業協會

【答案】：C103、《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》自（）起施行。

A.2011年5月1日

B.2011年11月1日

C.2012年1月1日

D.2012年5月1日

【答案】：A104、根據《期貨交易管理條例》的規定，有權任免期貨交易所負責人的機構是（）o

A.國務院期貨監督管理機構派出機構

B.國務院期貨監督管理機構

C.中國期貨業協會

D.國務院

【答案】：B105、發生以下情形的，期貨交易所應當解散（）。

A.會員數量少于規定的最低數量

B.章程規定的營業期限屆滿

C.總經理決定解散

D.中國期貨業協會請求解散

【答案】：B106、證券公司應當建立完備的協助開戶制度，對客戶的（）和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險。

A.開戶資料

B.資產收益

C.風險承受能力

D.交易級別

【答案】：A107、法設立期貨交易場所，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上15萬元以下

【答案】：B108、客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對（）的確認

A.該日之前所有持倉和交易結算結果

B.該日之后所有持倉和交易結算結果

C.該日之前部分持倉

D.該日之前部分交易結算結果

【答案】：A109、會員制期貨交易所的總經理需要由（）任免。

A.中國證監會

B.董事會

C.中國期貨業協會

D.監事會

【答案】：A110、某期貨公司在執行客戶張某的交易指令時，以高于客戶指令價格賣出，從中賺取差價100萬元。張某在得知該情況后，要求期貨公司返還100萬元，結果被該期貨公司拒絕。因此，張某提起訴訟。下列說法中正確的有（）。

A.100萬元屬于非法所得，應上交國庫

B.100萬元屬于該期貨公司經營所得，應歸期貨公司所有

C.客戶張某和期貨公司應各分得50萬元

D.100萬元的差價利益應歸還張某，法院應予以支持

【答案】：D111、根據《期貨交易管理條例》，期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合調查，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.3萬元以上10萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.1萬元以上3萬元以下

D.5萬元以上10萬元以下

【答案】：B112、任何單位或者個人違反《期貨交易管理條例》規定，情節嚴重的．由國務院期貨監督管理機構宣布該個人、該單位或者該單位的直接責任人員為（）。

A.期貨市場禁止進入者

B.期貨市場不受歡迎者

C.期貨市場違法者

D.期貨市場不能接受者

【答案】：A113、期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保（）優先。

A.公司利益

B.社會利益

C.客戶利益

D.國家利益

【答案】：C114、公司制期貨交易所監事會主席、副主席的任免，由（）。

A.中國證監會提名，監事會通過

B.中國證監會提名，股東大會通過

C.中國期貨業協會提名，監事會通過

D.股東大會提名，董事會通過

【答案】：A115、非結算會員對交易結算報告的內容有異議的，應當（）。

A.在結算協議約定的時間內書面向期貨交易所提出異議

B.在期貨交易所規定的時間內書面向全面結算會員期貨公司提出異議

C.在結算協議約定的時間內書面向全面結算會員期貨公司提出異議

D.在期貨交易所規定的時間內書面向期貨交易所提出異議

【答案】：C116、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》的規定，期貨公司進入預警期后，進行重大業務決策時應提前向監管部門報告，此處所稱“重大業務”是指（）。

A.可能導致期貨公司凈資本等風險監管指標發生5％以上變化的業務

B.可能導致期貨公司凈資本等風險監管指標發生10％以上變化的業務

C.可能導致期貨公司凈利潤發生5％以上變化的業務

D.可能導致期貨公司凈利潤發生10％以上變化的業務

【答案】：B117、下列關于期貨公司提供研究分析服務的事項，說法正確的是（）。

A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫研究分析報告

B.對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規檢查

C.要求相關人員提交季度和半年期研究分析報告

D.鼓勵研究人員利用各種渠道獲得信息，嘗試新的研究方法，撰寫吸引客戶的研究報告

【答案】：B118、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。

A.前一交易日

B.前二交易日

C.前三交易日

D.當日

【答案】：A119、經營機構調整投資者風險承受能力等級的，應當將風險承受能力評估結果交投資者簽署確認，并以（）方式記載留存。

A.書面

B.口頭

C.電子郵件

D.網絡信件

【答案】：A120、證券公司申請介紹業務資格，擬開展介紹業務的營業部至少有（）名具有期貨從業人員資格的業務人員。

A.10

B.7

C.5

D.2

【答案】：D121、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向（）提交客戶交易編碼申請。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監控中心

C.中國證券登記結算公司

D.中國期貨業協會

【答案】：B122、下列擬持有期貨公司5％以上股權的股東中，不符合條件的是（）。

A.甲股東實收資本和凈資產均達到2億元人民幣

B.乙股東或有負債占凈資產的40％

C.丙股東凈資產占實收資本的50％

D.丁股東實收資本和凈資產分別為3500萬元和1500萬元

【答案】：D123、期貨公司應當按照（）優先的原則傳遞客戶交易指令。

A.位置

B.大小

C.時間

D.權利

【答案】：C124、證券公司申請介紹業務，應當向中國證監會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前（）月月末的風險監管報表。

A.1個

B.2個

C.3個

D.5個

【答案】：B125、《中國期貨業協會紀律懲戒程序》規定，是否回避，由所在部門或機構負責人在收到回避申請的（）個工作日內做出決定。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C126、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，負責對經營機構履行適當性義務進行監督管理的是（）。

A.中國證券業協會.中國期貨業協會.中國證券投資基金業協會

B.中國證監會派出機構

C.中國證監會

D.中國證監會及其派出機構

【答案】：D127、臺格投資者投資于單只固定收益類資產管理計劃的金額不低于30萬元，投資于單只混合類資產管理計劃的金額不低于（）萬元，投資于單只權益類、商品及金融衍生品類資產管理計劃的金額不低于100萬元。

A.20

B.30

C.40

D.50

【答案】：C128、國有企業進行境內外期貨交易，應遵循（）原則，嚴格遵守有關部門關于企業以國有資產進入期貨市場的規定。

A.謹慎

B.客觀

C.結算

D.套期保值

【答案】：D129、期貨公司應當按照規定的內容與格式要求，（）向住所地中國證監會派出機構報送期貨投資咨詢業務信息。

A.每日

B.每月

C.每季

D.每周

【答案】：B130、按照金融期貨投資者適當性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試試卷，

A.期貨公司開戶人員

B.投資者

C.專職介紹業務人員

D.公司市場開發人員

【答案】：B131、首席風險官履行職責應當保持充分的（），主動回避與本人有利害沖突的事項。

A.獨立性

B.自由性

C.公開性

D.協商性

【答案】：A132、期貨公司向會員收取的保證金，屬于（）所有。

A.期貨公司

B.會員

C.期貨交易所

D.國務院期貨交易管理機構

【答案】：B133、期貨行業產品或服務的風險等級原則上由低到高劃分為五級，分別為（）級。

A.A1、A2、A3、A4、A5

B.B1、B2、B3、B4、B5

C.C1、C2、C3、C4、C5

D.R1、R2、R3、R4、R5

【答案】：D134、具有從事期貨業務（）年以上經驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務（）年以上的人員，申請期貨公司董事長、監事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科。

A.5;3

B.7;5

C.10;8

D.15;10

【答案】：C135、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

C.要求期貨公司解聘該人員

D.情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格

【答案】：B136、證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議。委托協議所載明下列事項中不合法的是（）。

A.介紹業務的范圍

B.執行期貨保證金安全存管制度的措施

C.報酬支付及相關費用的分擔方式

D.為客戶提供融資的利率約定

【答案】：D137、下列關于期貨公司投資咨詢業務利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。

A.期貨投資咨詢業務活動之間可能發生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排

B.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業務與其他期貨業務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立

C.期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業務實行統一管理

D.期貨公司營業部不得對外提供期貨投資咨詢服務

【答案】：D138、根據《期貨交易管理條例》，可以要求期貨公司的交易軟件．結算軟件的供應商提供該軟件相關資料的是（）

A.期貨保證金存管銀行

B.國務院期貨監督管理機構

C.期貨保證金安全存營監控機構

D.期貨交易所

【答案】：B139、制定《期貨從業人員管理辦法》的法律依據是（）。

A.《中華人民共和國證券法》

B.《中華人民共和國民法通則》

C.《期貨交易管理條例》

D.《期貨公司管理辦法》

【答案】：C140、期貨交易所實行（），交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發布風險提示函等措施。

A.風險防范制度

B.風險最小化制度

C.風險警示制度

D.風險管理制度

【答案】：C141、某期貨公司期末財務報表顯示，凈資產為6000萬元，負債(不含客戶所有者權益)為1000萬元，在計算期末凈資本時，假設其資產調整值為1300萬元，無負債調整，則期貨公司期末凈資本為（）萬元。

A.7300

B.4700

C.3700

D.6000

【答案】：B142、特殊單位客戶的實名制要求及核對應當遵循（）重于形式的原則。

A.內容

B.實質

C.過程

D.結果

【答案】：B143、中國證監會及其派出機構按照（）原則，對證券公司從事的介紹業務進行現場檢查和非現場檢查。

A.公正

B.審慎監管

C.公平

D.公開

【答案】：B144、期貨投資者保障基金的籌集.管理和使用的具體辦法，由（）制定。

A.國務院期貨監督管理機構

B.國務院期貨監督管理機構會同國務院財政部門

C.國務院期貨監督管理機構會同人民銀行

D.國務院期貨監督管理機構會同中國期貨業協會

【答案】：B145、期貨公司開展期貨投資咨詢業務,（）了解客戶的身份、財務狀況、投資經驗等情況。

A.僅對高風險業務

B.僅對中高風險業務

C.無需

D.應當事前

【答案】：D146、劉某為甲期貨公司從業人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業人員執業行為準則是（）。

A.不得在投資者不知情的情況下向介紹人返還傭金

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D.除所在機構同意外，從業人員不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務

【答案】：D147、下列關于期貨公司股東會的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司股東會每月應當至少召開一次會議

B.期貨公司股東按照出資比例或者所持股份比例行使表決權

C.期貨公司股東會每年應當至少召開一次會議

D.期貨公司股東會應當按照《公司法》和公司章程，對職權范圍內的事項進行審議和表決

【答案】：A148、《期貨公司風險監管指標管理辦法》所稱凈資本是在期貨公司（）的基礎上，按照變現能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監管指標。

A.資本

B.凈資本

C.凈資產

D.流動資產

【答案】：C149、某紡紗廠在期貨公司開戶進行棉花期貨套期保值交易。期貨公司因風險控制不力致使該紡紗廠的客戶保證金出現缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監會決定使用保障基金予以補償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補償的金額為（）萬元。

A.901

B.990

C.802

D.1000

【答案】：C150、某期貨公司營業部經理甲某，因某種原因辭職。后在另一期貨公司開戶從事期貨交易，但由于行情走勢不利而虧損，于是甲某提出期貨公司在開戶時未向其提示《期貨交易風險說明書》內容，并由其簽字或蓋章，因此要求期貨公司賠償其損失。根據司法解釋的相關規定，本案例中的民事責任應由（）。

A.開戶的期貨公司承擔

B.原從業的期貨公司承擔

C.甲某本人承擔

D.甲某與期貨公司共同承擔

【答案】：C151、在我國，期貨交易應當在（）內進行。

A.商品交易市場

B.期貨交易所

C.買賣雙方約定的場所

D.交割倉庫

【答案】：B152、期貨公司應當繳納期貨投資者保障基金，但在特定情況下經批準可以暫停繳納。這些特定情形不包括（）。

A.公司遭受重大突發市場風險

B.公司遭受不可抗力

C.總額足以覆蓋市場風險

D.當年發生財務虧損

【答案】：D153、證券公司依法接受期貨公司委托協助辦理開戶手續的，應當按照本規定的要求對照核實客戶真實身份，核對客戶期貨結算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱一致，采集并留存客戶影像資料，并隨同其他開戶資料一并提交（）審核開戶和存檔。

A.證券公司

B.期貨交易所

C.期貨結算機構

D.期貨公司

【答案】：D154、（）應對客戶的交易指令是否入市交易承擔舉證責任。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.客戶

D.中國期貨業協會

【答案】：A155、根據《期貨公司監督管理辦法》，期貨公司分支機構終止的，應當先行妥善處理該分支機構的（），結清分支機構業務并終止經營活動。

A.客戶資產

B.工作人員工資和勞務合同

C.營業場所和設施

D.交易賬戶和客戶編碼

【答案】：A156、期貨公司股東會或股東大會應當（）至少召開一次會議。

A.每1個月

B.每3個月

C.每半年

D.每1年

【答案】：D157、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。根據上述事實，請回答問題。甲公司在期貨公司股東會的表決權占比為（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由約定

【答案】：A158、協會應當自對期貨從業人員作出紀律懲戒決定之日起（）工作日內，向中國證監會及其有關派出機構報告，并及時在協會網站公示。

A.5個

B.7個

C.10個

D.15個

【答案】：C159、下列關于期貨公司實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的表述中，正確的是（）。

A.自開戶之日起一定期限內，期貨公司應當向中國期貨業協會備案

B.期貨公司應當定期向全體股東、董事會和監事會或者監事報告相關交易情況

C.期貨公司應當定期向獨立董事提交專項報告

D.期貨公司應當定期向其住所地的中國證監會派出機構報告相關交易情況

【答案】：D160、實行會員分級結算制度的期貨交易是可以根據會員的（）和業務開展情況，限制結算會員的結算業務范圍。

A.資本充足情況

B.成交情況

C.客戶情況

D.資信情況

【答案】：D161、根據《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》，期貨公司應當（）提名并聘任首席風險官。

A.根據公司章程的規定

B.由董事長

C.由監事會

D.由總經理

【答案】：A162、中國證監會派出機構按照（）原則，對轄區內營業部的設立、變更、終止及日常經營活動進行監督管理。

A.適當性

B.屬地監管

C.區域自定

D.崗位監管

【答案】：B163、證券公司從事介紹業務過程中發生重大事項的，應當在（）工作日內向所在地中國證監會派出機構報告。

A.5個

B.3個

C.2個

D.1個

【答案】：C164、非結算會員是期貨公司的，其與全面結算會員期貨公司期貨業務資金往來，只能通過（）辦理。

A.各自的期貨保證金賬戶

B.銀行存款賬戶

C.期貨公司的資金

D.銀行借款

【答案】：A165、經營機構及其從業人員履行投資者適當性職責時違反《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，協會將依據自律規則規定采取（）措施。

A.自律懲戒

B.罰款

C.行政處罰

D.以上都不對

【答案】：A166、設立期貨公司，應由（）批準。

A.國務院期貨監督管理機構

B.國務院期貨監督管理機構派出機構

C.中國期貨業協會

D.期貨交易所

【答案】：A167、期貨公司申請停業，停業明限屆滿后仍未能恢復營業的，中國證監會可以（）．

A.吊銷期貨公司營業執照

B.注銷期貨公司期貨業務許可證

C.強制轉讓期貨公司股權

D.變更期貨公司業務范國

【答案】：B168、下列關于期貨交易所名稱的陳述，錯誤的是（）。

A.商品現貨批發市場可以使用“期貨交易所”的名稱

B.經批準設立的期貨交易所，其名稱應當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣

C.經批準設立的期貨交易所，其名稱可以標明“期貨交易所”字樣

D.經批準設立的期貨交易所,其名稱可以標明“商品交易所”字樣

【答案】：A169、李某以前在銀行工作，現在上海期貨交易所工作，張某、趙某、王某和羅某想要投資上海期貨交易所黃金期貨，其中，張某是李某同事的同學，趙某是李某的同學，王某是李某以前的同事，羅某是李某的妻子。請問這幾個投資者中，（）的投資交易活動是李某應該回避的。

A.張某

B.羅某

C.王某

D.趙某

【答案】：B170、特殊單位客戶的實名制要求及核對應當遵循（）的原則，確保特殊單位客戶、分戶管理資產和期貨結算賬戶對應關系準確。

A.謹慎

B.公平

C.實質重于形式

D.明晰

【答案】：C171、下列依法對期貨公司的金融期貨結算業務實行自律管理的是（）。

A.中國期貨業協會

B.中國證監會

C.中國證券業協會

D.證監會期貨部

【答案】：A172、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》的規定，下列不屬于專業投資者的是（）。

A.最近1年末金融資產為900萬元的法人或者其他組織

B.慈善基金

C.社會保障基金

D.經有關金融監管部門批準設立的財務公司

【答案】：A173、某期貨交易所實行會員制。甲、乙機構均是上海期貨交易所的會員。

A.98.54元/手

B.98.55元/手

C.98.32元/手

D.98.30元/手

【答案】：D174、期貨投資者保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經會計師事務所審計后，報送（）。

A.中國證監會和財政部

B.財務部

C.中國期貨業協會

D.期貨交易所

【答案】：A175、張某為某期貨公司職員，9月1日，因其從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理，一個月后，該期貨公司向協會報告。該期貨公司（）。

A.行為符合《期貨從業人員管理辦法》規定

B.應該將該事情在期貨協會備案

C.應該在自己的網站上公告

D.行為違法，證監會應按照《期貨交易管理條例》第七十條處理

【答案】：D176、證券公司介紹其控股股東參與期貨交易，下列做法正確的是（）。

A.代股東接收交易密碼

B.利用客戶的交易偏好進行交易

C.代股東下達交易指令

D.按規定履行信息披露義務

【答案】：D177、（）應當建立健全相應的應急處理機制，防范和化解統一開戶系統的運行風險。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.國務院期貨監督管理機構

D.監控中心

【答案】：D178、下列關于期貨公司提供研究分析服務的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告，資訊信息謀取不當利益

B.期貨公司應當公平對待委托客戶

C.期貨公司應當采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業務負責人的意見形成研究分析意見和結論

D.期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制

【答案】：C179、期貨業協會工作人員不按規定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，協會應當給予（）處分。

A.刑事

B.紀律

C.民事

D.行政

【答案】：B180、期貨交易所應當按照（）的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。

A.經營收入的30%

B.經營利潤的20%

C.手續費收入的30%

D.手續費收入的20%

【答案】：D181、總經理或者相關負責人對首席風險官報告存在的問題不整改或者整改未達到要求的，可以向監事會報告，沒設監事會的期貨公司，可報告（）。

A.董事長

B.理事長

C.監事

D.總經理或者相關負責人

【答案】：C182、期貨公司開展資產管理業務的，單一客戶的起始委托資金不得低于人民幣（）萬元。

A.100

B.50

C.300

D.10

【答案】：A183、期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》，中國證監會及其派出機構可以（）。

A.進行調查，限制其人身自由

B.進行調查，給予紀律懲戒

C.給予其懲戒、公開譴責

D.采取責令改正、監管談話等措施

【答案】：D184、2016年，某期貨交易所的手續費收入為5000萬元人民幣，根據《期貨交易所管理辦法》的規定，該期貨交易所應提取的風險準備金為（）萬元。

A.500

B.1000

C.2000

D.2500

【答案】：B185、期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業務許可的，期貨公司依法應當在（）上公告。

A.期貨公司網站

B.中國期貨業協會網站

C.期貨交易所網站

D.中國證監會指定的媒體

【答案】：D186、根據《期貨從業人員管理辦法》的規定，不屬于期貨從業人員的是（）。

A.期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業務的專業人員

B.期貨交易所自營會員中的工作人員

C.為期貨公司提供中間介紹業務的機構中從事期貨經營業務的管理人員

D.期貨公司的管理人員

【答案】：B187、期貨業協會的章程由會員大會制定，并報（）備案。

A.國務院期貨監督管理機構

B.期貨交易所

C.國家工商行政管理總局

D.國務院商務主管部門

【答案】：A188、申請財務負責人任職資格所需提交的申請材料不包括（）。

A.申請書

B.任職資格申請表

C.期貨從業人員資格證書

D.2名推薦人的書面推薦意見

【答案】：D189、中國期貨業協會應當建立期貨從業人員信息數據庫，公示并且及時更新（）。

A.從業人員注冊、客戶服務等信息

B.從業人員注冊、工作業績等信息

C.從業資格注冊、誠信記錄等信息

D.從業資格注冊、考試成績等信息

【答案】：C190、負責對期貨公司提交的客戶資料進行復核的機構是（）。

A.中國期貨業協會

B.期貨交易所

C.中國期貨保證金監控中心有限公司

D.中國證監會派出機構

【答案】：C191、期貨公司除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事和財務負責人的任職資格，由（）依法核準。

A.中國證監會

B.擬任人員所在地的中國證監會派出機構

C.期貨公司住所地的中國證監會派出機構

D.中國期貨業協會

【答案】：C192、下列關于期貨公司提供交易咨詢服務的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業信息資料以及公開發布的相關信息等為主要依據

B.期貨公司應當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息

C.期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

D.期貨公司應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風險

【答案】：C193、普通投資者風險承受能力等級應與產品或服務風險等級的匹配，下列符合規定標準的是（）。

A.C1類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風險等級的產品或服務

B.C3類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4風險等級的產品或服務

C.C5類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風險等級的產品或服務

D.C2類投資者可購買或接受R1、R2、R3風險等級的產品或服務

【答案】：C194、證券公司申請介紹業務，應當向中國證監會提交相關申請材料，其中不包括（）。

A.介紹業務資格申請書

B.董事會關于從事介紹業務的決議，公司章程規定該決議由股東會或者股東大會做出的，應提供股東會或者股東大會韻決議

C.凈資本等指標的計算表及相關說明

D.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明.該期貨公司在申請日前6個月月末的風險監管報表

【答案】：D195、中國證監會（）中國期貨業協會從業人員的自律管理活動。

A.審查和監督

B.指導和審查

C.指導和監督

D.管理和監督

【答案】：C196、非結算會員的結算準備金余額小于零并未能在約定時間內補足的，（）期貨公司應當按照約定的原則和措施對非結算會員或者其客戶的持倉強行平倉。

A.結算會員

B.交易結算會員

C.全面結算會員

D.非結算會員

【答案】：C197、（）依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行監督管理。

A.中國期貨協會

B.期貨交易所

C.中國證監會

D.中國證券監督管理委員會派出機構

【答案】：C198、根據規定，期貨公司凈資本與凈資產的比例不得低于（）。

A.20%

B.30%

C.40%

D.60%

【答案】：A199、客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協商一致的，穿倉造成的損失，由（）承擔。

A.客戶

B.期貨公司

C.期貨經紀人

D.客戶和期貨公司共同

【答案】：B200、甲期貨公司取得了期貨交易所交易結算會員的資格，下列選項中，可以委托其進行貨幣結算業務的是（）。

A.乙是甲期貨公司的客戶

B.丙是交易所結算會員

C.丁是非結算會員

D.戊是全面結算會員期貨公司

【答案】：A201、期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結算會員應當按照（）的規定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。

A.國務院期貨監督管理機構和財政部門

B.中國期貨業協會和財政部門

C.期貨交易所和財政部門

D.期貨監督管理機構與期貨交易所協商確定

【答案】：A202、當期貨市場出現異常情況時．期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，決定采取緊急措施．并應當立即報告（）。

A.當地人民法院

B.中國期貨業協會

C.中國證監會

D.國務院期貨監督管理機構

【答案】：D203、根據相關規定，證券公司擬開展介紹業務的營業部至少有（）具有期貨從業人員資格的業務人員。

A.2名

B.3名

C.5名

D.7名

【答案】：A204、期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監會組織或者認可的培訓。期貨公司首席風險官（）不參加培訓，或者連續2次培訓考試成績不合格的，中國證監會及其派出機構可以采取監管談話、出具警示函等監管措施。

A.2次

B.連續2次

C.3次

D.連續3次

【答案】：B205、從事期貨中問介紹業務的證券公司應當每（）向中國證監會派出機構報送合規檢查報告。

A.月

B.半年

C.一年

D.周

【答案】：B206、國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所（）為基準計算價值。

A.較低的收盤價

B.較高的收盤價

C.收盤價的算術平均值

D.收盤價的加權平均值

【答案】：A207、假設某期貨交易所截至2007年第1季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元，該期貨交易所2007年第1季度向期貨公司會員收取的交易手續費為3000萬元。

A.經中國證監會、財政部批準，可以暫停繳納保障基金

B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續資金，那么2007年第1季度應繳納的保障基金后續資金的金額為450萬元

C.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續資金，那么2007年第1季度應繳納的保障基金后續資金的金額為90萬元

D.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續資金，那么2007年第1季度保障基金總額達到7.9億元

【答案】：C208、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，負責客戶開戶管理工作的機構應當對期貨公司報送保證金監管系統與統一開戶系統的（）進行一致性復核。

A.客戶有效身份證明文件號碼

B.客戶統一開戶編碼

C.客戶姓名或者名稱

D.客戶聯系方式

【答案】：C209、甲被某國有企業派往其參股的某非國有期貨公司擔任經理，在職期間，甲擅自動用公司的公款用于個人購買股票，準備賺了錢以后歸還。但由于甲缺乏股票知識，賠了不少錢，不得不連續挪用公款達10萬元，最終甲無力歸還這筆款。則甲的行為構成（）。

A.貪污罪

B.挪用公款罪

C.挪用資金罪

D.職務侵占罪

【答案】：B210、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，申請日前（）的風險監管指標應當持續

【答案】：C211、證券公司介紹其控股股東開立期貨賬戶的，（）應當將證券公司控制股東的期貨賬戶信息報相關監管機構備案。

A.期貨公司

B.證券公司和期貨公司

C.證券公司

D.證券公司或期貨公司

【答案】：C212、期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業務許可的，期貨公司依法應當在（）上公告。

A.中國證監會指定的媒體

B.期貨交易所網站

C.中國期貨業協會網站

D.期貨公司網站

【答案】：A213、期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事、經理層人員和取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當至少每（）年參加1次由中國證監會認可、行業自律組織舉辦的業務培訓，取得培訓合格證書。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B214、期貨交易所應當解散的情形是（）

A.總經理決定解散

B.中國證監會決定關閉

C.會員數量少于規定的最低數量

D.中國國貨業協會請求解散

【答案】：B215、下列關于金融期貨交易結算制度的表述中，錯誤的是（）。

A.全面結算會員期貨公司應當建立當日無負債結算制度

B.全面結算會員期貨公司應當確保交易結算報告真實、準確和完整

C.全面結算會員期貨公司可以根據自己客戶的特殊情況，設計結算科目的內容、格式、處理方式等

D.期貨交易所對全面結算會員期貨公司結算后，全面結算會員期貨公司應當根據期貨交易所結算結果及時對非結算會員進行結算

【答案】：C216、（）應當建立期貨從業人員信息數據庫，公示并且及時更新從業資格注冊、誠信記錄等信息。

A.中國證監會

B.中國證監會及其派出機構

C.中國期貨業協會

D.商務部

【答案】：C217、因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資之日起未逾（）年，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D218、對于實行會員分級結算制度期貨交易所的非結算會員，監控中心應當將其申請和注銷客戶交易編碼的結果及時通知其（）。

A.客戶

B.結算會員

C.相關期貨交易所

D.中國期貨業協會

【答案】：B219、下列關于期貨公司期貨投資咨詢業務利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業務實施統一管理

B.期貨公司營業部不得對外提供期貨投資咨詢服務

C.期貨投資咨詢業務活動之間可能發生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排

D.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業務與其他期貨業務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立

【答案】：B220、下列關于客戶資產保護的表述，錯誤的是（）。

A.客戶保證金不屬于期貨公司破產財產

B.客戶保證金不屬于期貨公司清算資產

C.期貨公司存管的客戶保證金屬于客戶所有

D.非因客戶本身的債務，不得凍結、扣劃或者強制執行客戶保證金，但可以查封

【答案】：D221、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，（）應當建立和維護期貨市場客戶統一開戶系統，并對期貨公司提交的的客戶資料進行審核。

A.中國證券登記結算公司

B.期貨交易所

C.中國期貨業協會

D.中國期貨保證金監控中心

【答案】：D222、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將該筆資金換成外匯轉移至香港，并說明可按資金數額的10%支付“手續費”。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉賬提供賬戶，并在收取“手續費”400萬元后，將該資金折換成438萬美元，以預付貨款為名匯往甲公司在香港的賬戶。乙期貨交

A.走私罪（共犯）

B.洗錢罪

C.逃匯罪

D.單位受賄罪

【答案】：B223、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元，根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，中國證監會派出機構應當對該公司采取的監管措施（）。

A.責令限期整改

B.責令有關股東限期轉讓股權

C.限制或暫停部分期貨業務

D.限制有關股東行使股東權利

【答案】：A224、甲公司因違反證券市場規定，被處以警告和罰款，則該處罰信息在誠信檔案中的效力期限為（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C225、《外商投資期貨公司管理辦法》所稱外商投資期貨公司是指單一或有關聯關系的多個境外股東直接持有或間接控制公司（）以上股權的期貨公司。

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%

【答案】：C226、（）對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行監督管理。

A.中國期貨協會

B.期貨交易所

C.中國證監會

D.中國證券監督管理委員會派出機構

【答案】：C227、某交易者以2美元／股的價格賣出了一張執行價格為105美元／股的某股票看漲期權(合約單位為100股)。當標的股票價格為103美元／股，期權權利金為1美元時，該交易者對沖了結，其損益為（）美元。(不考慮交易費用)

A.1

B.-1

C.100

D.-100

【答案】：C228、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁等重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發生之日起（）日內向國務院期貨監督管理機構提交書面報告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B229、期貨保證金安全存管監控機構依照有關規定對保證金安全實施監控，進行每日稽核。發現問題應當立即報告（）

A.期貨公司

B.國務院期貨監督管理機構

C.期貨交易所

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：B230、某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產為6000萬元，流動負債為5500萬元，根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，該期貨公司流動資產與流動負債的比例（）。

A.不符合風險監管指標規定標準要求，中國證監會應當責令該期貨公司限期整改

B.不符合風險監管指標規定標準要求，中國證監會應當限制該期貨公司部分期貨業務

C.符合風險監管指標規定標準要求，并高于風險監管指標的預警標準

D.符合風險監管指標規定標準要求，但低于風險監管指標的預警標準

【答案】：D231、期貨業協會對違反自律規則的期貨從業人員，可以給予的紀律懲戒不包括（）。

A.暫停從業資格3個月

B.公開譴責

C.訓誡

D.3年內拒絕受理從業資格申請

【答案】：A232、期貨公司董事、監事和高級管理人員被中國證券監督管理委員會及其派出機構認定為不適當人選的，期貨