黑龍江證券從業資格考試：證券服務機構模擬試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.某公司有全部參與優先股100萬股，普通股200萬股，該公司在分派了優先股股息和不少于優先股收益率的普通股股利后，尚余900萬元供再次分配，則優先股股票每股可獲得__元股息。

A．6

B．4.5

C．3

D．2

2.__的合約中明確規定，在債券存續期內，對持有人定期支付利息(通常每半年或每年支付一次)。

A．零息債券

B．浮動利率債券

C．息票累積債券

D．附息債券

3.下列各項中，__是對從事證券法律業務的律師事務所實行監督管理的機關。

A．財政部和中國證監會

B．國有資產管理局和證監會

C．司法部和證監會

D．人民銀行和證監會

4.2006年5月，中國證監會頒布的《上市公司證券發行管理辦法》中首次提出上市公司可以公開發行認股權和債券分離交易的__。

A．短期融資債券

B．不動產抵押公司債券

C．可轉換公司債券

D．附認股權證的公司債券

5.正式承銷前的市場預測和承銷協議簽署具備__。

A．暫時的商業和法律意義

B．正式的商業和法律意義

C．有限的商業和法律意義

D．無限的商業和法律意義

6.新《公司法》中關于公司對外投資比例的規定，公司向其他有限責任公司、股份有限公司投資的，除公司章程另有規定外，所累積投資額不得超過本公司凈資產的__，在投資后，接受被投資公司以利潤轉增的資本，其增加額不包括在內。

A．50%

B．60%

C．70%

D．80%

7.股票承銷前的盡職調查主要由__承擔。

A．會計師事務所

B．證券監督機構

C．證券交易所

D．主承銷商

8.20世紀早期，最先通過法律允許發行無面額股票的國家是__。

A．美國

B．英國

C．法國

D．德國

9.優先認股權是指__。

A．當股份公司為增加公司資本發行新股時，原普通股股東享有的按其持股比例、以低于市價的某一特定價格優先認購一定數量新發行股票的權利

B．當股份公司為增加公司資本發行新股時，原普通股股東享有的按其持股比例、以市價優先認購一定數量新發行股票的權利

C．當股份公司為增加公司資本發行新股時，原普通股股東享有的以低于市價的某一特定價格優先認購任意數量新發行股票的權利

D．當股份公司為增加公司資本發行新股時，原普通股股東享有的按其持股比例、以高于市價的某一特定價格優先認購任意數量新發行股票的權利

的審計報告。

A．保留意見

B．否定意見

C．無保留意見

D．拒絕表示意見

21.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議，其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到__時，應當在該事實發生之日起__日內，向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。

A．5%，1

B．5%，3

C．10%，1

D．10%，3

22.在美國，以下幾種基金中，管理費率最低的是__。

A．貨幣基金

B．股票基金

C．債券基金

D．認股權證基金

23.每位投資者只能開設和使用（）個資金賬戶，并只能對應（）個股票賬戶或基金賬戶。

A．2；2

B．1；2

C．2；1

D．1；1

24.在要約收購上市公司方式下，收購人在依照規定報送上市公司收購報告書并公告收購要約后，即可在收購要約的期限內實施收購。根據有關規定，收購要約的期限為__。

A．不得少于15日，并且不得超過60天

B．不得少于30日，并且不得超過60天

C．不得少于30日，并且不得超過90天

D．不得少于15日，并且不得超過30天

25.外國公司股票在美國上市通常采用__形式。

A．股票

B．存托憑證

C．認股憑證

D．股票期權

26.保薦人更換保薦代表人的，應當通知發行人，并在（）個交易日內向交易所報告，說明原因并由發行人公告。

A．2

B．3

C．5

D．7

27.下列哪些行為一定會導致公司總股本增加，同時每股凈資產減少__

A．現金分紅

B．增發新股

C．送股

D．配股

28.關于基金管理公司的股權處置監管，下列說法不正確的是（）。

A．出讓基金管理公司股權未滿3年的，不受理其成立基金管理公司的申請

B．基金管理公司不得以任何形式占用基金管理公司資產

C．可以委托其他機構代持基金管理公司的股權

D．基金管理公司持有基金管理公司股權未滿1年的，不得出讓股權

29.證券交易的特征主要表現為（）。

A．流動性、效率性和風險性

B．流動性、收益性和風險性

C．流動性、收益性和穩定性

D．穩定性、收益性和冒險性

30.外資股招股說明書中，在（）項目下應說明編制招股章程所依據的法規與規則。

A．摘要

B．概要

C．緒言

D．風險因素

31.下列關于銀行業金融機構證券投資范圍的表述中，正確的是（）。

A．對于因處置貸款質押資產而被動持有的股票，可以買賣

B．可以買賣可轉換債券

C．可以買賣政府債券和金融債券

D．只可用自有資金投資證券

32.我國國庫券轉讓市場的全面開放是在__年。

A．1982

B．1985

C．1990

D．1992

33.以下關于股票合并的說法，錯誤的是__。

A．股票合并是將每10股合并為1股

B．股票合并常見于低價股

C．股票合并是將若干股股票合并為1股

D．股票合并又稱并股

34.下列關于證券公司與客戶之間清算交收的說法中，錯誤的是__。

A．目前，我國證券市場采用的是法人結算模式

B．證券公司與客戶之間的資金清算交收由證券公司自行負責完成

C．證券公司與客戶之間的證券清算交收由客戶根據成交記錄按照業務規則自動辦理

D．客戶證券交易結算資金的取出，只能通過轉賬的方式轉入其在存管銀行開立的同名銀行結算賬戶，再通過銀行結算賬戶辦理資金的提取或劃轉

35.能夠保證本金安全的投資品種是__。

A．銀行存款

B．股票債券

C．投資基金

D．金融衍生品

36.轉股價格應__。

A．不低于募集說明書公告日前20個交易日公司股票交易均價和前1個交易日的均價

B．不高于募集說明書公告日前20個交易日公司股票交易均價和前1個交易日的均價

C．不高于募集說明書公告日前20個交易日公司股票交易均價

D．不高于前1個交易日的均價

37.營銷人員與客戶進行充分溝通后達成共識，認同并購買營銷人員推介所在證券公司的營銷產品及服務的過程是指__。

A．客戶服務

B．客戶促成

C．建立客戶關系

D．客戶關系維護

38.資產證券化是__。

A．風險管理型創新的重要成果

B．增強流動型創新的重要成果

C．信用創造型創新的重要成果

D．股票創新型創新的重要成果

39.如果某可轉換債券面額為1000元，規定其轉換比例為40，則轉換價格為__元。

A．5

B．25

C．50

D．100

40.在外國成熟的證券市場上，__是市場的主要參與者，具有舉足輕重的作用，也被視為市場成熟的一個標志。

A．個人投資者

B．機構投資者

C．政府投資者

D．國際投資者

41.某公司發行認股權證，規定在債券到期前的5年時間內，每5個認股權證可按15元的執行價格來購買1股該公司普通股票。那么，當普通股價格為30元時，認股權證的價值等于__元。

A．1

B．2

C．3

D．4

42.發審委審核上市公司非公開發行股票申請，適用__。表決投票時同意票數達到__票為通過。

A．特別程序，5

B．特別程序，3

C．一般程序，5

D．一般程序，3

43.對每筆成交的證券及相應價款進行逐筆交收的主要目的是（）。

A．防止證券商的信用風險

B．防止在市場風險特別大的情況下凈額交收使風險積累的情況發生

C．防止買空賣空行為的發生，保護市場正常運行

D．簡化操作手續

44.采用__時，股價上升時則買入股票，股價下跌時則賣出股票。

A．戰略性資產配置策略

B．恒定混合策略

C．戰術性資產配置策略

D．投資組合保險策略

45.以其他證券投資基金為投資對象，其投資組合由各種各樣的基金組成的基金稱為__。

A．指數基金

B．基金中的基金

C．傘型基金

D．信托投資單位

46.目前，我國基金交易傭金為成交金額的__，不足5元的按5元收取。

A．0.1%

B．0.2%

C．0.3%

D．0.4%

47.我們所說的證券市場具有高風險主要是指__。

A．市場風險

B．交易風險

C．管理風險

D．經營風險

48.某股東擁有1000股股票，該公司要選出11名董事，在累積投票制情況下，對甲候選人，該股東最多可以投__票。

A．11000

B．1110

C．110

D．11