基金從業資格證之證券投資基金基礎知識每日一練模考A卷附答案

單選題（共50題）1、下關于個人投資者投資基金所得稅的說法，錯誤的是（）。A.從基金分配中獲得的國債利息暫不征收所得稅B.從基金分配中獲得的股票股利收入由上市公司代扣代繳20%的個人所得稅C.申購和贖回基金份額取得的差價收入由基金公司代扣代繳20%的個人所得稅D.買賣基金份額獲得的差價收入暫不征收個人所得稅【答案】C2、房地產有限合伙由（）和（）組成。A.隱名合伙人；出名合伙人B.有限合伙人；出名合伙人C.有限合伙人；普通合伙人D.隱名合伙人；普通合伙人【答案】C3、可以在銀行間債券交易市場開展結算代理業務的金融機構法人需經（）批準。A.中國國務院B.中國銀行業監督委員會C.中國人民銀行D.中國證券監督委員會【答案】C4、美國學者法瑪在研究市場有效性時，把信息劃分為（）。A.歷史信息、公開信息和內部信息B.歷史信息、公開信息和風險信息C.基本面信息、價格信息和風險信息D.技術面信息、基本面信息和內部信息【答案】A5、（）是著名的杜邦恒等式。A.資產收益率=銷售利潤率*總資產周轉率B.凈資產收益率=資產收益率*權益乘數C.凈資產收益率=凈利潤/所有者權益D.凈資產收益率=銷售利潤率*總資產周轉率*權益乘數【答案】D6、下列關于現金流量表的說法，錯誤的是（）。A.現金流量表所表達的是在特定會計期間內，企業的現金的增減變動等情形B.現金流量表也叫財務狀況變動表C.現金流量表是根據收付實現制為基礎編制的D.現金流量表是以權責發生制為基礎編制的【答案】D7、()是市場無風險利率最合適的替代，為其他債券和金融資產以及投資項目提供定價的基準A.國債價格指數B.到期收益率C.經濟周期曲線D.國債收益率曲線【答案】D8、某資產管理公司負責人認為，每位投資者的需求和自身情況都極有可能隨著時間而改變，定期的客戶交流會議是一個詢問客戶需求、投資目標或者投資限制是否發生變化的絕佳時機。如果確實發生了變化，那么投資組合經理需要修訂投資策略說明，并調整投資組合以符合這些修訂條款。上述觀點最可能反映投資組合管理流程中（）環節。A.監控和再平衡B.業績歸因C.業績度量D.績效評估【答案】A9、下列關于盧森堡的相關知識說法錯誤的是（）。A.盧森堡是歐洲第一、世界第八大金融中心B.盧森堡有全球第二大基金資產管理市場C.盧森堡擁有全世界30%的管理資產D.盧森堡是另類投資基金的中心【答案】C10、關于事前風險指標的特點，以下說法正確的是（）A.事前指標只與組合在當前的持倉狀況相關，與組合在歷史上的持倉無關B.評價組合的歷史表現通常使用事后指標，而事前指標無法預測投資組合的未來繢效C.事前風險指標通常用來評價一個組合在歷史上的表現和風險情況D.方差是典型的事后指標，不能作為事前指導使用【答案】A11、關于期貨交割，以下表述正確的是（）。A.期貨交易賣方在交易前需備有足量的實物以備交割B.期貨交易中絕大多數交易者都以實物交割的方式了結交易C.股票指數期貨通常采用實物交割D.交割是平倉方式的一種，另一種方式是對沖平倉【答案】D12、根據結算指令的處理方式，債券結算可分為（）。A.全額結算和實時處理交收B.凈額結算和批量處理交收C.實時處理交收和批量處理交收D.全額結算和凈額結算【答案】C13、銀行間債券市場交易以（）方式進行。A.詢價B.投標C.競價D.定價【答案】A14、根據市場條件的不同，通常有三種指數復制方法，即完全復制、抽樣復制和優化復制。三種復制方法跟蹤誤差大小的順序為（）。A.完全復制＞抽樣復制＞優化復制B.完全復制＜抽樣復制＜優化復制C.優化復制＞完全復制＞抽樣復制D.優化復制＜完全復制＜抽樣復制【答案】B15、股票投資過程中，以下屬于非系統性風險的為()。A.匯率大幅波動B.股票大盤指數的波動風險C.上市公司財務投資失敗D.央行頒布新的貨幣政策【答案】C16、下列選項中不得列入基金產品的本期已實現收入的是（）A.投資收益扣減相關費用后的余額B.利息收入扣減費用后的余額C.其他收入扣減相關費用后的余額D.公允價值變動損益扣減相關費用【答案】D17、以下有關銀行間債券市場債券結算的說法錯誤的是（）。A.純券過戶的特點是快捷、簡便B.見券付款有利于付券方控制風險C.見款付券的收券方會有一個風險敞口D.券款對付的結算風險雙方對等【答案】B18、共同對手方的引入，使得交易雙方無須擔心交易對手的（）有利于増強投資信心和活躍市場交易A.操作風險B.經營風險C.信用風險D.財務風險【答案】C19、貨幣市場工具一般是（）。A.長期的、具有低流動性的低風險債證券B.短期的、具有低流動性的無風險債證券C.長期的、具有高流動性的無風險債證券D.短期的、具有高流動性的低風險債證券【答案】D20、為防范債券回購風險可以采取的措施有（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D21、UCITS基金持有人以()進行申購和贖回。A.基金單位凈值B.基金累計份額凈值C.基金所有者權益D.基金資產總值【答案】A22、金融遠期合約是指合約雙方同意在未來日期按照（）買賣基礎金融資產的合約。A.約定價格B.未來市場C.市場價格D.資產價值【答案】A23、投資者的（）取決于其風險承受能力和意愿A.投資期限B.收益要求C.風險容忍度D.投資能力【答案】C24、受托人為委托人的利益服務，并且忠實于（）的利益。A.受托人B.委托人C.托管人D.管理人【答案】B25、下列幾種因素中，對股票價格影響最大的是（）A.預期的利潤B.以往的利潤C.當年的利潤D.前幾年的平均利潤【答案】A26、托管人委托負責境外資產托管業務的境外資產托管人應符合的條件有()。A.在中國大陸設立，受當地政府、金融或證券監管機構的監管B.最近兩個會計年度實收資本不少于10億美元或等值貨幣，或托管資產規模不少于1000億美元或等值貨幣C.有足夠熟悉境外托管業務的專職人員D.最近1年沒有受到監管機構的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監管機構的立案調查【答案】C27、下列選項不屬于基金業績評價需考慮的因素的是()。A.投資目標B.風險水平C.基金規模D.成立時間【答案】D28、下列關于美國存托憑證的說法，錯誤的是()。A.有擔保的存托憑證是由發行公司委托存券銀行發行的B.按基礎證券發行人是否參與存托憑證的發行，美國存托憑證可分為無擔保的存托憑證和有擔保的存托憑證C.全球存托憑證是最主要的存托憑證，其流通量最大D.美國存托憑證是以美元計價且在美國證券市場上交易的存托憑證【答案】C29、股票及其他有價證券的（）是指以一定利率計算出來的未來收入的現值。A.利率價格B.市場價格C.未來價格D.理論價格【答案】D30、（）假定投資組合中各種風險因素的變化服從特定的分布（通常為正態分布），然后通過歷史數據分析和估計該風險因素收益分布的方差一協方差、相關系數等。A.歷史模擬法B.方差一協方差法C.壓力測試法D.蒙特卡洛模擬法【答案】B31、（）的引入主要是為克服市盈率等指標的局限性，在評估股票價值時需要對公司的收入質量進行評價。A.市現率B.市凈率C.市銷率D.企業價值倍數【答案】C32、下列不屬于權證按照標的資產分類的是（）。A.認股權證B.股權類權證C.債券類權證D.其他權證【答案】A33、關于匯率風險，以下表述錯誤的是()。A.匯率風險屬于信用風險B.匯率風險指因匯率變動而產生的基金價值的不確定性C.匯率風險受國際收支及外匯儲備、利率、通貨膨脹和政治局勢等影響D.QDII基金投資受匯率影響較普通基金更大【答案】A34、當技術分析無效時，市場至少符合（）。A.弱勢有效市場B.半弱勢有效市場C.半強勢有效市場D.強勢有效市場【答案】A35、期權是一種選擇權，是一種能在未來特定時間以特定價格（）一定數量的某種特定資產的權利。A.賣出B.買入或賣出C.買入D.買入同時賣出【答案】B36、為保證多邊凈額清算結果的法律效力，一般需要引入（）安排。A.貨銀對付原則B.分級結算原則C.共同對手方制度D.凈額清算原則【答案】C37、關于交易所發行未上市品種的業務描述，在上市前通常采用成本法估值的是（）A.某基金產品參與股票C的配股，獲配1000股B.某基金產品參與股票A的首次公開發行，獲配1000股C.某基金產品參與股票B的公開增發新股，獲配1000股D.某基金產品參與交易所債券發行，獲配10000元面值金額【答案】B38、下列選項中屬于權證的基本要素的是()。A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】D39、關于跟蹤誤差，以下表述錯誤的是（）。A.是度量一個股票組合相對于某基準組合偏高程度的重要指標B.一般僅適用于主動投資管理者的業績考核C.跟蹤誤差小，反應股票組合的跟蹤偏離度小D.復制誤差、現金留存、各項費用、分紅和交易沖擊成本等會導致跟蹤誤差產生【答案】B40、下列關于另類投資的缺點，說法錯誤的是（）。A.信息透明度高B.缺乏監管C.流動性較差D.估值難度大【答案】A41、股價很高時，可轉債價值主要由轉換價值決定，主要體現（）的屬性。A.固定收益證券B.權益證券C.以上兩項都是D.以上兩項都不是【答案】B42、債券回購（）和書面形式回購合同（包括同業中心交易系統生成的成交單、電報、電傳、傳真、合同書和信件等）構成回購交易的完整合同。A.成交記錄B.委托單C.主協議D.交易指令【答案】C43、關于土地投資，以下表述正確的是（）A.土地投資價值受宏觀環境和法律法規因素影響很小B.土地投資只能通過買賣價差來獲取投資收益C.土地投資只能通過出租來獲取投資收益D.基于未被開發這一特征，土地本身的不確定性非常高【答案】D44、計算基金詹森指數需已知的變量不包括（）A.系統風險系數B.市場指數收益率C.無風險收益率D.基金信息比率【答案】D45、某投資者將其資金分別投向A、B、C三只股票，占總資金的比重分別為30%、40%、30%；股票A、B、C的期望收益率分別為RA=14%、RB=20%、RC=8%，則該股票組合的收益率（）。A.11.6%B.12.6%C.13.6%D.14.6%【答案】D46、如果基金的平均市盈率、平均市凈率小于市場指數的市盈率和市凈率，可以認為該股票型基金屬于（）。A.潛力型基金B.價值型基金C.成長型基金D.大盤股基金【答案】B47、期貨市場有多種不同目的的交易形態，（）增強了市場流動性，承擔了套期保值交易轉移的風險，是期貨市場正常運營的保證。A