2022-2023年度基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識提升訓練試卷A卷附答案

單選題（共57題）1、下列關于證券市場做市商和經(jīng)紀人的說法，錯誤的是()。A.利潤來源不同B.市場流動性貢獻不同C.不能共同合作完成證券交易D.市場角色不同【答案】C2、投資交易中的操作風險是指（）。A.由于匯率變動所產(chǎn)生的基金價值的不確定性B.由于人員、流程、系統(tǒng)或外部因素帶來的交易失誤，導致基金資產(chǎn)或基金公司遭受損失的風險C.由于宏觀政策的變化導致的對基金收益的影響D.由于違反法律、法規(guī)、交易所規(guī)則、基金合同所導致公司遭受損失的風險【答案】B3、關于QDII基金的投資范圍，以下表述錯誤的是（）。A.住房按揭支持證券B.所有的公募基金C.銀行存款D.經(jīng)中國證監(jiān)會認可的國際金融組織發(fā)行的證券【答案】B4、下列關于貨幣時間價值的表現(xiàn)形式，說法錯誤的是（）。A.貨幣時間價值有相對數(shù)和絕對數(shù)兩種表現(xiàn)形式B.貨幣時間價值可以表現(xiàn)為時間價值額與時間價值率C.時間價值率是指扣除風險報酬和通貨膨脹貼水后的資金平均報酬率D.時間價值額是貨幣時間價值的相對數(shù)表現(xiàn)形式【答案】D5、分級基金將基礎份額結構化分為不同風險收益特征的子份額，以下不屬于分級基金需要考慮的風險是（）。A.極端情況下A類份額無法取得約定收益或損失本金的風險B.利率風險C.杠桿機制風險D.匯率風險【答案】D6、（）是指貨幣隨看時間推移而發(fā)生的增值。A.貨幣的流通價值B.貨幣的使用價值C.貨幣的互換價值D.貨幣的時間價值【答案】D7、我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉換債券自發(fā)行結束之日起（）個月后才能轉換為公司股票。A.6B.3C.4D.9【答案】A8、某種貼現(xiàn)式國債面額為100元，貼現(xiàn)率為3.82%，到期時間為90天，則該國債內在價值為（）元。A.98.034B.99.045C.97.455D.93.243【答案】B9、按照持有人權利的性質分類，權證可分為（）。A.認購權證和認沽權證B.股權類權證和債權類權證C.認股權證和備兌權證D.美式權證和歐式權證【答案】A10、假設資本資產(chǎn)定價模型成立，某股票的預期收益率為16%,貝塔系數(shù)（β)為2。如果市場預期收益率為12%,市場的無風險利率為（）。A.8%B.7%C.6%D.5%【答案】A11、以下不屬于基金的費用的是（）。A.交易費用B.管理人報酬C.律師費D.股利收益【答案】D12、關于戰(zhàn)略資產(chǎn)配置，以下理解錯誤的是（）。A.是一種事前的規(guī)劃和安排B.需考慮投資者的風險承受能力C.需經(jīng)常根據(jù)資產(chǎn)的短期波動進行動態(tài)調整D.確定的是資產(chǎn)組合中個主要大類資產(chǎn)的投資比例【答案】C13、下列選項中，不屬于中期票據(jù)的優(yōu)點的是()。A.彌補企業(yè)直接融資中等期限(1～10年)產(chǎn)品的空缺B.中期票據(jù)幫助企業(yè)更加靈活地管理資產(chǎn)負債表C.違約風險小，由國家信用和財政收入作保證D.節(jié)約融資成本，提高融資效率【答案】C14、關于公司制私募股權基金，以下表述錯誤的是()。A.公司制私募股權基金的投資者一般享有作為股東的一切權利B.公司制私募股權基金的基金管理人會受到股東的嚴格監(jiān)督管理C.公司制私募股權基金的投資者需要承擔無限責任D.公司制私募股權基金通常具有較為完整的公司結構【答案】C15、（）指在市場利率下行的環(huán)境中，附息債券收回的利息或者提前于到期日收回的本金只能以低于原債券到期收益率的利率水平再投資于相同屬性的債券，而產(chǎn)生的風險。A.流動性風險B.再投資風險C.信用風險D.系統(tǒng)性風險【答案】B16、通過（）分析，可直接了解企業(yè)的盈利能力狀況和獲利能力，并通過收入、成本費用的分析，解析企業(yè)獲利能力高低的原因，進而評價企業(yè)是否具有可持續(xù)發(fā)展能力。A.所有者權益變動表B.利潤表C.現(xiàn)金流量表D.資產(chǎn)負債表【答案】B17、關于同業(yè)拆借對金融市場的意義說法錯誤的是（）A.拆借的資金一般用于緩解金融機構短期流動性緊張，彌補票據(jù)清算的差額B.對資金拆入方來說；同業(yè)拆借市場的存在提高了金融機構的流動性風險C.對資金拆出方來說同業(yè)拆借市場的存在提高了金融機構的獲利能力D.同業(yè)拆借利率是衡是市場流動性的重要指標【答案】B18、（）屬于基金公司的核心保密區(qū)域，執(zhí)行最嚴格的保密要求。A.研究部B.投資部C.交易部D.投資決策委員會【答案】C19、根據(jù)現(xiàn)代組合理論，能夠反映投資組合風險相對于市場風險大小的是()。A.貝塔系數(shù)B.期望值C.權重D.協(xié)方差【答案】A20、以下關于零息債券的說法正確的是（）。A.貼現(xiàn)發(fā)行，到期按票面利息償還本金和利息B.貼現(xiàn)發(fā)行，到期按債券面值償還本金和利息C.溢價發(fā)行.到期按票面利息償還本金和利息D.溢價發(fā)行，到期按債券面值償還本金【答案】B21、基金公司投資交易包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A22、以下關于主動比重的說法中錯誤的是（）。A.主動比重衡量一個投資組合與基準指數(shù)的相似程度B.主動比重用來衡量投資組合相對于基準的偏離程度C.與基準不同并不意味著投資組合一定會跑贏或跑輸基準D.與基準不同就意味著投資組合的業(yè)績表現(xiàn)會與基準有顯著區(qū)別【答案】D23、信用利差隨著經(jīng)濟周期的擴張而（），隨著市場風險偏好降低而（）A.擴大，擴大B.縮小，擴大C.縮小，縮小D.擴大，縮小【答案】B24、下列關于衍生工具的論述中，正確的是（）A.互換合約又稱作選擇權合約B.期貨合約是指交易雙方簽署的在未來某個確定的時間，按確定的價格買入或賣出標的資產(chǎn)的合約C.遠期合約是指交易雙方約定在未來某一時期互相交換某種標的資產(chǎn)的合約D.期權合約賦予期權賣方一項權利在規(guī)定期限內按照約定的價格賣出一定數(shù)量的某種資產(chǎn)【答案】B25、如果當前1年和2年的即期利率分別為7%和8%，那么隱含1年到2年遠期利率為（）A.7.5%B.9%C.15%D.1%【答案】B26、基金定期報告中，基金一般會披露本期利潤、本期已實現(xiàn)收益、本期基金份額凈值增長率等指標，通過這些指標可以分析基金的（）。A.風險控制能力B.募集能力C.盈利能力D.配置能力【答案】C27、在我國早期證券市場中曾經(jīng)有一類投資者，對市場上所有的股票，每一只都少量購買甚至只買一手，業(yè)內特其稱為股票集郵投資者或者股票收藏投資者，這類投資者的投資方法體現(xiàn)了其分散投資和被動管理的策略。以下哪一類基金的出現(xiàn)，是的這類投資者的想法的以更好地實現(xiàn)？（）。A.QDII基金B(yǎng).混合基金C.股票型指數(shù)基金D.靈活配置型基金【答案】C28、下列關于合格境外機構投資者的說法中，正確的是（）。A.合格境外機構投資者不可以參與新股發(fā)行B.單個合格境外機構投資者申請額度每次不低于等值5000萬美元，累計不高于等值10億美元，C.投資者在上次投資額度獲批后2年內可以再次提出增加投資額度的申請D.合格境外機構投資者不可以投資于股指期貨【答案】B29、（）類金融工具能夠提供根據(jù)固定公式計算出的現(xiàn)金流。A.債券B.基金C.證券D.股票【答案】A30、并購投資包含多種不同類型，（）是應用最廣泛的形式。A.杠桿收購B.管理層收購C.借殼并購D.承債式并購【答案】A31、下列關于債券結算業(yè)務類型的表述，不正確的是（）。A.分銷業(yè)務按單一券種進行，通過分銷指令辦理B.現(xiàn)券交易的結算按單一券種辦理，結算日為T+0或T+1C.債券遠期交易從成交日至結算日的期限（含成交日不含結算日）為2~365天D.債券借貸首期采用券費對付結算方式，到期可采用券券對付、返券付費解券和券費對付結算方式中的任何一種【答案】D32、Brinson模型中,資產(chǎn)配置效應是指把資金配置在特定的行業(yè)子行業(yè)或其他投資組合子集帶來的（）A.整體收益B.超額收益C.絕對收益D.相對收益額【答案】B33、如果一投資組合的收益率為2%,期基準組合收益率為2.2%,則跟蹤偏離度是（）。A.-0.2%B.0.1%C.-0.1%D.0.2%【答案】A34、利潤表的構成部分不包括（）。A.營業(yè)收入B.利潤C.與營業(yè)收入相關的生產(chǎn)性費用、銷售費用和其他費用D.營業(yè)費用【答案】D35、在期貨交易中，絕大多數(shù)成交的合約都是通過（）結清的。A.對沖平倉B.實物交割C.現(xiàn)金交割D.現(xiàn)券交割【答案】A36、證券交收環(huán)節(jié)的含義包括（）。A.投資者與投資者之間的證券交收B.證券公司與結算參與人之間的證券交收C.結算參與人與客戶之間的證券交收D.結算參與人與結算參與人之間的證券交收【答案】C37、藝術品與收藏品市場主要以（）為主，其投資價值建立在藝術家的聲望、銷售紀錄等條件之上A.市場售賣B.拍賣C.展覽D.匿名買賣【答案】B38、債券的發(fā)行人包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅤB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】C39、根據(jù)《公開募集證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤的()。A.90%B.80%C.70%D.60%【答案】A40、（）指的是因匯率變動而產(chǎn)生的基金價值的不確定性。A.購買力風險B.政策風險C.匯率風險D.市場風險【答案】C41、資管產(chǎn)品運營過程中發(fā)生的增值稅應稅行為，以（）為增值稅納稅人A.資管產(chǎn)品管理人B.資管產(chǎn)品托管人C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會D.資管產(chǎn)品投資者【答案】A42、某期同業(yè)存單發(fā)行價格為97．1628，面值為100元，期限1年，到期一次還本付息。關于此同業(yè)存單，以下說法錯誤的是()A.浮動利率債券B.貼現(xiàn)債券C.發(fā)行收益率2.92%D.零息債券【答案】A43、下列關于固定利率債券的表述中,錯誤的是A.固定利率債券在到期日一次性支付利息和本金B(yǎng).固定利率債券有固定面值C.固定利率債券有固定到期D.固定利率債券有固定票面利率【答案】A44、下列關于回轉交易的說法中，錯誤的是（）。A.權證交易當日不能進行回轉交易B.深圳證券交易所對專項資產(chǎn)管理計劃收益權份額協(xié)議交易實行當日回轉交易C.B股實行次交易日起回轉交易D.債券競價交易實行當日回轉交易【答案】A45、目前，銀行間債券市場的發(fā)行主體不包括（）。A.財政部B.中央銀行C.政策性銀行D.所有的金融類公司等【答案】D46、下列關于夏普比率的說法，錯誤的是()。A.夏普比率數(shù)值越大，代表單位風險超額回報率越高B.夏普比率是對絕對收益率的風險調整分析指標C.夏普比率是針對總波動性權衡后的回報率，即單位總風險下的超額回報率D.夏普比率使用的是系統(tǒng)風險【答案】D47、下列幾種模型中，不屬于內在價值估值模型的是（）A.票據(jù)貼現(xiàn)B.自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)C.股利貼現(xiàn)D.超額收益貼現(xiàn)【答案】A48、目前，我國的基金會計核算均已細化到（）。A.年B.季度C.月D.日【答案】D49、關于風險投資，以下表述正確的是（）。A.風險投資被認為是私募股權投資中處于低風險領域的投資B.風險投資通過資本的退出，從股權增值中獲取高回報C.風險投資的主要收益來自企業(yè)本身的分紅D.風險資本的主要目的是為了取得對企業(yè)的長久控制權【答案】B50、銀行間債券市場的交易制度不包括（）。A.公開市場一級交易商制度B.做市商制度C.結算代理制度D.共同對手方制度【答案】D51、關于息票債券和貼現(xiàn)債券，以下表述正確的是（）A.息票債券和貼現(xiàn)債券是按照計息方式分類的兩種常見債券類型B.貼現(xiàn)債券是指在發(fā)行時不規(guī)定利率、券面不附息票，折價發(fā)行的債券C.與息票債券和貼現(xiàn)債券同屬一種分類方法下債券類型的還有金融債券D.息票債券一般來說屬于短期債券【答案】B52、在垃圾債券中，（）債券是由重大重組如杠桿收購組合的公司發(fā)行的債券。A.20％B.25％C.30％D.50％【答案】D53、投資者買入的證券，經(jīng)確認成交后，在交收完成前全部或部分賣出是指（）。A.遠期交易B.清算交收C.除息除權D.回轉交易【答案】D54、所有者權益包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A55、下列不屬于期貨市場交易制度的是（）A.信息披露制度B.對沖平倉制度C.保證金制度D.盯市制度【答案】A56、給定無風險利率5%，關于投資組合A和B的單位風險收