期貨從業資格之期貨法律法規通關提分題型及答案

單選題（共50題）1、期貨交易所監事會主席、副主席的任免由（）提名，（）通過。A.中國證監會；董事會B.中國證監會；監事會C.中國期貨業協會；董事會D.中國期貨業協會；監事會【答案】B2、期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，與客戶之間可能發生利益沖突的，原則予以處理，應當遵循（）的原則；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循（）的予以處理。A.自身利益優先；先開發的容戶利益優先B.客戶利益優先；先開發的客戶利益優先C.客戶利益優先，公平對待D.自身利益優先；公平對待【答案】C3、未經國家有關主管部門批準，擅自設立商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處（）以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）罰金。A.三年；一萬元以上十萬元以下B.三年；二萬元以上二十萬元以下C.五年；一萬元以上十萬元以下D.五年；二萬元以上二十萬元以下【答案】B4、非法設立期貨交易場所，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬元以上5萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.5萬元以上10萬元以下D.5萬元以上15萬元以下【答案】B5、人民法院在辦理案件過程中，依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢、凍結、劃撥資金或者有價證券的，期貨交易所、期貨公司應當予以協助，應當協助而拒不協助的，按照（）之規定辦理。A.《中華人民共和國民事訴訟法》B.《關于執行若干問題的規定》C.《中華人民共和國行政法》D.《中華人民共和國刑事訴訟法》【答案】A6、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證監會提交申請日前（）個會計年度每季度末客戶權益總額情況表。A.1B.2C.3D.5【答案】C7、期貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，但情節輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以（）。A.警告B.訓誡C.公開譴責D.罰款【答案】B8、下列關于期貨公司營業部負責人的表述,正確的是（）。A.應當具有期貨從業人員資格B.改任同一期貨公司其他營業部負責人的，應當重新申請任職資格C.應當通過中國證監會認可的資質測試D.期貨公司擬免除營業部負責人職務的，應當在做出決定前向營業部所在地中國證監會派出機構報告。【答案】A9、首席風險官任期屆滿前，期貨公司董事會（）。A.可以隨時免除其職務B.應當提前30日將免除決定通知本人C.無正當理由不得免除其職務D.免除其職務須經監管部門批準【答案】C10、李某是某期貨公司的期貨從業人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔。對于李某的這一行為，期貨業協會可以采取的處罰措施是（）。A.給予警告處分B.認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款C.撤銷從業資格，3年內或永久性拒絕受理其從業人員資格申請D.期貨業協會無權予以處罰【答案】C11、期貨公司（）應當在公司總部的統一管理下對外提供期貨投資咨詢服務。A.財務部B.營業部C.監管部D.銷售部【答案】B12、首席風險官開展工作應當制作并保留（），真實、充分地反映其履行職責情況。A.工作底稿和工作時間B.工作報告和工作記錄C.工作底稿和工作記錄D.工作時間和工作報酬【答案】C13、由（）建立全國統一的證券期貨市場誠信檔案，記錄證券期貨市場誠信信息。A.中國證監會B.期貨業協會C.保證金監控機構D.期貨交易所【答案】A14、期貨公司應當按照中國期貨保證金監控中心規定的格式要求采集客戶影像資料，以（）方式在公司總部集中統一保存，并隨其他開戶材料一并存檔備查。A.光盤備份B.打印文件C.客戶整容確設文件D.電子文檔【答案】D15、全面結算會員期貨公司應建立并執行對非結算會員的（）制度。A.平倉B.持倉C.加倉D.限倉【答案】D16、期貨從業人員與投資者或所在機構發生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規定的程序，提請（）進行調解。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.仲裁委員會D.當地人民法院【答案】B17、會員制期貨交易所設會員大會，會員大會有（）以上會員參加方為有效。會員大會結束之日起（）日內，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監會。A.2／3；5B.1／3；5C.2／3；10D.1／2；10【答案】C18、小王買入11月份的白糖合約10手，成交價為3000元，某日該合約漲到4000元，小王下達交易指令，以4000元的價格平倉。下單員甲認為11月份的白糖合約還會繼續上漲，于是沒有完全執行小王的交易指令，以4000元的價格平倉5手。果然幾天后，該合約上漲到4400元，甲以4400元的價格平倉，額外獲利2000元。關于這額外獲得的2000元，下列說法正確的是（）。A.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易結果由期貨公司承擔，因此這2000元歸期貨公司所有B.如果客戶得知交易情況，予以追認的，2000元應當一半返還給客戶C.2000元屬于下單員甲的智力成果，應歸甲所有D.客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持【答案】D19、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。A.1B.5C.3D.2【答案】D20、在我國設立期貨公司，應當在（）注冊。A.工商行政管理部門B.中國證監會C.中國期貨業協會D.公司所在地的中國證監會派出機構【答案】A21、期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣（）億元。A.1B.5C.3D.8【答案】D22、首席風險官應當保守期貨公司的（）。A.重大投資計劃B.風險事項資料C.工作資料D.商業秘密和客戶信息【答案】D23、（）是會員制期貨交易所的權力機構。A.股東大會B.會員大會C.董事會D.理事會【答案】B24、根據《期貨交易所管理辦法》，會員制期貨交易所的注冊資本劃分為（），由會員出資認繳。A.按會員注冊資本比例確定的份額B.不等份額C.均等份額D.均等股份【答案】C25、下列不屬于國務院期貨監督管理機構對期貨市場實施監督管理，依法履行的職責的是（）。A.監督檢查期貨交易的信息公開情況B.對期貨業協會的活動進行指導和監督C.對違反期貨市場監督管理法律、行政法規的行為進行查處D.受理客戶與期貨業務有關的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發生的糾紛進行調解【答案】D26、某期貨公司在客戶出現保證金不足且呈持續狀態的情況下，允許其繼續進行期貨交易，此后期貨公司陸續對上述客戶強行平倉發生客戶穿倉損失，并且從中獲得8萬元的違規操作所得。該期貨公司應受到的處罰是（）。A.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款B.沒收違法所得，并處10萬元以上30萬元以下的罰款C.處以10萬元以上20萬元以下的罰款D.吊銷期貨業務許可證【答案】B27、期貨公司會員單位應當建立以（）為核心的客戶管理和服務制度，將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環節，理性選擇客戶。A.客戶利益最大化B.客戶意見調查和投訴管理C.了解客戶和分類管理D.安全和風險【答案】C28、全面結算會員期貨公司應當按照（）的規定，建立并執行對非結算會員的限倉制度。A.銀行B.中國證券業協會C.期貨交易所D.中國證券監督管理委員會【答案】C29、會員制期貨交易所會員大會有()以上會員參加方為有效。A.1/3B.2/3C.1/4D.1/2【答案】B30、期貨交易所聯網交易的，應當（）。A.于決定之日起規定期限內報告中國證監會B.于聯網之日起規定期限內報告中國證監會C.經中國證監會批準D.經住所地中國證監會派出機構批準【答案】A31、根據《期貨交易管理條例》，審批設立期貨交易所的機構是（）A.國務院商務主管部門B.中國期貨業協會C.國務院期貨監督管理機構D.國務院財政部門【答案】C32、下列關于期貨投資者發生保證金損失時彌補方法的說法，不正確的是（）。A.先由期貨投資者保障基金彌補保證金缺口B.先以期貨公司自有資金和變現資產彌補保證金缺口C.中國證監會和期貨投資者保障基金管理機構應當監督期貨公司核實投資者保證金權益及損失D.在使用保障基金前，期貨公司應當清理資產并變現處置【答案】A33、期貨公司的交易保證金不足，又未能于（）追加保證金的，按交易規則的規定處理。A.當日收盤前B.下一交易日開盤前C.當月結算前D.期貨交易所規定的時間【答案】D34、期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，注冊資本應不低于人民幣（）。A.2000萬元B.3000萬元C.5000萬元D.1億元【答案】C35、對銀行業金融機構從事期貨交易融資或者擔保業務資格的批準機構是（）。A.國務院銀行業監督管理機構B.國務院期貨監督管理機構C.中國期貨業協會D.中國證監會【答案】A36、會員未在期貨交易所規定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由（）承擔。A.期貨交易所B.該會員C.期貨交易所和該會員按比例D.期貨交易所和該會員共同連帶【答案】B37、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》的規定，期貨公司應當對客戶進行（）審核。A.注冊制B.登記制C.實名制D.資料一致登記【答案】C38、首席風險官提出辭職的，應當提前（）日向期貨公司董事會提出申請。A.5B.10C.20D.30【答案】D39、審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以期貨交易所規定的（）為標準。A.結算準備金最低余額B.透支額度C.風險準備金D.保證金比例【答案】D40、中國期貨業協會應當建立期貨從業人員信息數據庫，公示并且及時更新（）。A.從業資格注冊.考試成績等信息B.從業資格注冊.誠信記錄等信息C.從業人員注冊.婚姻等信息D.從業人員注冊.工資等信息【答案】B41、期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構派出機構批準的是()。A.變更公司形式B.設立境內分支機構C.變更業務范圍D.變更注冊資本【答案】B42、取得經理層人員任職資格但連續（）年未在期貨公司擔任經理層人員職務的，應當在任職前重新申請取得經理層人員的任職資格。A.2B.3C.4D.5【答案】D43、下列人員中不得作為期貨公司本公司資產管理業務客戶的是（）。A.期貨公司董事的父母B.期貨公司董事的配偶C.期貨公司董事的關聯人D.期貨公司股東【答案】B44、（）可以根據期貨交易所業務規模、發展計劃以及潛在風險決定風險準備金的規模。A.期貨交易所會員大會或股東大會B.期貨交易所理事會或董事會C.中國保監會D.中國證監會【答案】D45、根據《期貨交易管理條例》，期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合調查，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.5萬元以上10萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.1萬元以上3萬元以下【答案】B46、下列不屬于公司制期貨交易所會員權利的是（）。A.聯名提議召開臨時股東大會B.使用期貨交易所提供的交易設施，取得有關期貨交易的信息和服務C.在期貨交易所從事規定的交易、結算和交割等業務D.按照交易規則行使申訴權【答案】A47、在我國，依法對期貨公司從事金融期貨結算業務實行監督管理的機構是（）。A.期貨交易所B.中國期貨業協會C.國家商務部D.中國證監會及其派出機構【答案】D48、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的，雙方應當在（）工作日內報各自所在地的中國證監會派出機構備案。A.3個B.5個C.7個D.10個【答案】B49、同一證券期貨經營機構管理的全部資產管理計劃及公開募集證券投資基金合計持有單一上市公司發行的股票不得超過該上市公司可流通股票的（）。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】C50、公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監會及其派出機構自收到查詢申請之日起（）個工作日內反饋A.3B.5C.7D.10【答案】B多選題（共20題）1、甲是A期貨公司的客戶，經常委托A期貨公司期貨從業人員乙下單。某日甲臨時出差，便委托乙將其5月份的合約下跌10％時賣出，并和乙簽訂了書面委托協議。甲出差后，行情不跌反漲，乙判斷一輪上漲行情已經開始，于是又幫甲買入了6手7月份合約。誰料到，剛買入后該合約就一直下跌，乙只好按市價賣出止損，但還是虧損了10萬元。甲從外地出差回來，不承認虧損，要求乙賠償損失。如果A期貨公司不具有從事期貨經紀業務的資格，則該期貨公司應當承擔的責任是（）。A.A期貨公司未按客戶的交易指令人市交易，應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失B.賠償損失的范圍包括交易手續費、稅金、利息C.甲對乙有直接追索權D.A期貨公司可以向乙追償【答案】AB2、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證監會提交的申請材料有（）。A.金融期貨結算業務資格申請書B.從事金融期貨結算業務的計劃書C.加蓋公司公章的營業執照復印件和金融期貨經紀業務資格證明文件D.股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨結算業務資格的決議文件E【答案】ABCD3、保障基金管理機構應當定期編報保障基金的（）報告，經會計師事務所審計后，報送中國證監會和財政部。A.籌集B.管理C.使用D.監督【答案】ABC4、期貨從業人員必須遵守有關法律、法規、規章和政策，服從中國證券監督管理委員會的監督與管理，服從協會的自律性管理，遵守期貨交易所有關規則和所在機構的規章制度，嚴禁從事（）行為。A.操縱期貨交易價格B.欺詐投資者C.內幕交易D.編造并傳播有關期貨交易的虛假信息【答案】ABCD5、根據《期貨從業人員管理辦法》，中國期貨業協會制訂期貨從業人員自律管理的具體辦法，內容包括（）。A.紀律懲戒和申訴B.從業資格考試、注冊和公示C.后續執業培訓、執業檢查D.執業行為準則【答案】ABCD6、《期貨公司監督管理辦法》的制定目的是（）。A.規范期貨公司的經營活動B.加強對期貨公司的監督管理C.推進期貨市場建設D.保護客戶的合法權益【答案】ABCD7、在面對侵害客戶或者期貨公司合法權益的指令時，首席風險官()。A.應當向中國期貨業協會報告B.應當主動回避C.應當予以拒絕D.必要時，應當及時向公司住所地中國證監會派出機構報告【答案】CD8、當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，決定采取緊急措施，并應當立即報告國務院期貨監督管理機構，包括（）A.提高保證金B.調整漲跌停板幅度C.限制會員或者客戶的最大持倉量D.暫時停止交易【答案】ABCD9、下列情形中，中國證監會或者其派出機構可以作出終止審查的決定的是（）。A.申請人依法解散B.申請人撤回申請材料C.擬任人死亡或者喪失行為能力D.申請人未在規定期限內針對反饋意見作出進一步說明、解釋【答案】ABCD10、對于研究分析報告，期貨公司應（）。A.建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規檢查B.采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結論C.防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益D.建立相關規章制度，明確相關研究人員要定期作出研究分析報告，報告期限一般為3個月或6個月【答案】ABC11、甲、乙、丙、丁四人均在某期貨公司任職，甲是該公司董事，乙為該公司監事，丙是財務部主任，丁是首席風險官。根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》，甲、乙、丙、丁四人中，屬于該期貨公司高級管理人員的有（）。A.甲B.乙C.丙D.丁【答案】CD12、期貨從業人員向投資者提供服務前，應當了解投資者的（）。A.工作能力B.財務狀況C.投資目標D.投資經驗【答案】BCD13、客戶下達的交易指令（）的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。A.沒有交易所名稱B.沒有有效期限C.沒有品種D.沒有數量【答案】CD14、期貨公司設立境內分支機構，應當具備的條件包括（）。A.申請日前3個月符合風險監管指標標準B.公司治理健全，內部控制制度符合有關規定并有效執行C.業務職責明確、分工合理D.具有符合業務發展需要的分支機構設立方案和穩定的經營計劃【答案】ABD15、以下屬于期貨交易所章程應當載明的事項有（）。A.基本業務制度B.風險準備金管理制度C.財務會計、內部控制制度D.交易糾紛的處理方式【答案】ABC16、期貨交易所應當向中國證監會履行下列