期貨從業資格之期貨法律法規自測提分題庫加答案

單選題（共50題）1、自被中國證監會及其派出機構認定為首席風險官不適當人選之日起（）年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監事和高級管理人員。A.1B.2C.3D.4【答案】B2、某證券公司擬申請為期貨公司提供中間介紹業務資格，該證券公司凈資本應不低于（）億元。A.1B.5C.10D.12【答案】D3、非結算會員向期貨交易所支付的手續費，由期貨交易所從（）期貨保證金賬戶中劃撥。A.客戶B.期貨交易所C.非全面結算會員期貨公司D.全面結算會員期貨公司【答案】D4、期貨交易所設理事會，每屆任期（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】C5、在我國，依法對期貨從業人員進行監督管理的機構是（）。A.期貨交易所B.中國期貨業協會C.中國證監會及其派出機構D.商務部【答案】C6、甲公司持有某期貨公司7%的股權，乙公司持有該期貨公司3%的股權，甲公司擬將所持有的該期貨公司全部股權轉讓給乙公司，以下說法正確的是（）。A.該轉讓行為應當經期貨公司住所地中國證監會派出機構批準B.該轉讓行為應當經中國證監會批準C.該轉讓行為應當向期貨公司住所地中國證監會派出機構報告D.該轉讓行為應當向中國證監會報告【答案】C7、根據《期貨交易管理條例》，依法對我國商品和金融期貨市場實行監督管理的機構是（）。A.國務院銀行業監督管理機構B.中國人民銀行C.國務院期貨監督管理機構D.商務部【答案】C8、甲是某期貨公司職員，明知乙是恐怖活動組織的成員，仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質。甲的行為屬于（）。A.資助恐怖活動罪B.參加恐怖組織罪C.洗錢罪D.不構成犯罪【答案】C9、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員的（），限制結算會員的結算業務范圍，但應當于3日內報告中國證監會。A.資信和業務開展情況B.收入規模C.人員情況D.盈利情況【答案】A10、期貨公司風險監管指標不包括（）。A.最低額度保證金B.凈資本與凈資產的比例C.負債與凈資產的比例D.規定的最低限額的結算準備金要求【答案】A11、期貨交易所應當在期貨保證金存管銀行開立（），專戶存儲保證金，不得挪用。A.專用結算賬戶B.結算賬戶C.交易賬戶D.專用交易賬戶【答案】A12、期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，由（）注銷其從業資格。A.中國證監會派出機構B.期貨交易所C.中國期貨業協會D.中國證監會【答案】C13、現有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由()。A.風險準備金補償B.后續繳納的保障基金補償C.期貨交易所的自有資金補償D.期貨公司的自有資金補償【答案】B14、期貨公司應當在（）計算表的附注中，充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的性質、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發生的損失和預計損失的會計處理情況。A.凈資本B.凈資產C.流動資產D.流動負債【答案】A15、期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》以及協會自律規則的，協會應當進行調查，給予（）。A.紀律懲戒B.行政處罰C.刑事處罰D.行政處分【答案】A16、貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，情節輕微，且沒有造成嚴重后果的，應當（）。A.予以公開譴責B.記入誠信檔案C.予以訓誡D.移交中國證監會處理【答案】C17、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。A.期貨交易所自己B.期貨業協會C.中國證監會D.中國證監會派出機構【答案】C18、下列不屬于參加期貨從業考試的人員需要滿足的條件的是（）。A.年滿16周歲B.年滿18周歲C.具有完全民事行為能力D.具有高中以上文化程度【答案】A19、不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據的是（）。A.本公司的研究報告B.合法取得的研究報告C.相關行業信息資料D.未公開發布的相關信息【答案】D20、（）依法對期貨市場客戶開戶實行監督管理。A.中國證監會及其派出機構B.中國期貨業協會C.中國期貨保證金監控中心D.期貨交易所【答案】A21、最近（）年內未因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格并被機構任用具有從業資格考試合格證明的，應當為其辦理從業資格申請。A.1B.3C.5D.10【答案】B22、客戶不可以通過（），向期貨公司下達交易指令。A.書面B.互聯網C.電話D.口頭【答案】D23、根據《期貨交易管理條例》，期貨公司可以接受（）委托為其進行期貨交易。A.證券市場禁止進入者B.某民營企業的工作人員C.中國期貨業協會的工作人員D.某國家機關【答案】B24、下列關于期貨交易風險揭示和管理的表述中，錯誤的是（）。A.期貨公司在傳遞交易指令前應對客戶賬戶資金和持倉進行驗證B.期貨公司為客戶提供互聯網委托服務的，對客戶進行互聯網交易風險特別提示C.《期貨交易風險說明書》由期貨公司制作完成D.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》【答案】C25、從業人員必須遵守有關法律、法規、規章和政策，遵守（）有關規則和所在機構的規章制度。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.期貨交易所D.保證金監控中心【答案】C26、在空頭避險策略中，下列基差值的變化對于避險策略不利的是()。A.基差值為正，而且絕對值變大B.基差值為負，而且絕對值變小C.基差值為正，而且絕對值變小D.無法判斷【答案】C27、期貨經營機構應當建立投資者適當性評估數據庫，收錄投資者信息并及時更新。數據庫中應當至少包含（）。A.《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條所規定的投資者信息B.投資者申請成為普通投資者的申請及審核記錄C.投資者在本經營機構從事投資活動所產生的失敗投資記錄D.投資者最近一次次風險承受能力評估問卷內容、評級時間、評級結果等【答案】A28、某食品加工廠在A期貨公司開戶進行白糖期貨套期保值交易，A期貨公司因風險控制不力致使該食品廠的客戶保證金出現缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該食品廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監會決定使用保障基金予以補償，該廠能得到期貨投資者保障基金補償的金額為()。A.802萬元B.901萬元C.909萬元D.1000萬元【答案】A29、監控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應當于（）轉發給相關期貨交易所。A.接到注銷申請的三天內B.接到申請的次日C.接到注銷申請的一周內D.當日【答案】D30、根據《期貨公司資產管理業務試點辦法》，下列人員中可以作為期貨公司本公司資產管理業務客戶的是（）。A.期貨公司從業人員B.期貨公司董事的配偶C.期貨公司高級管理人員D.期貨公司監事的子女【答案】D31、()負責期貨投資者保障基金的財務監管。A.期貨交易所B.中國證監會和財政部C.中國證監會D.財政部【答案】D32、期貨公司與其股東、實際控制人及其他關聯人在業務、人員、資產、財務等方面應當（）。A.適當合并，獨立經營，獨立核算B.嚴格分開，統一經營，統一核算C.嚴格分開，獨立經營，獨立核算D.嚴格分開，統一經營，獨立核算【答案】C33、下列情形中，應認定期貨經紀合同無效的是（）。A.未取得金融期貨經紀業務資格的期貨公司從事金融期貨業務B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業協會備案C.期貨經紀合同約定的手續費低于經營成本D.期貨經紀合同的格式不符合中國期貨業協會的要求【答案】A34、申請設立期貨公司的，具有期貨從業人員資格的人員不少于（）。A.10人B.15人C.20人D.30人【答案】B35、期貨公司的獨立董事應當保持（），不得在期貨公司擔任除董事以外的其他職務。A.獨立性B.專業性C.權威性D.自主性【答案】A36、（）依法對期貨市場客戶開戶實行監督管理。A.中國證監會及其派出機構B.中國期貨業協會C.中國期貨保證金監控中心D.期貨交易所【答案】A37、某期貨交易所要在A城市設立分所，應當經（）批準。A.中國證監會B.國務院期貨監督管理機構C.財政部D.中國期貨業協會【答案】A38、假設上海期貨交易所的銅期貨價格連續3日漲幅達到最大限度4%，市場風險急劇增大。為了化解風險，上海期貨交易所臨時把銅期貨合約的保證金由合約價值的5%提高至6%，并采取了按一定原則減倉等措施。在該種情況下，除上述措施外，上海期貨交易所還可以（）。A.把最大漲跌幅度調整為±3%B.把最大漲跌幅度調整為±5%C.把最大漲幅調整為5%，把最大跌幅調整為-3%D.把最大漲幅調整為4.5%，最大跌幅不變【答案】A39、下列選項中，期貨公司不能基于客戶委托從事的營利性活動是（）。A.為客戶設計套期保值、套利等投資方案B.研究分析期貨市場及相關現貨市場的價格及其相關影響因素C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進行期貨投資交易D.提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務【答案】C40、期貨公司辦理客戶銷戶手續時，應當及時按規定申請注銷客戶在期貨交易所的（）。A.結算賬戶B.交易賬戶C.交易編碼D.結算編碼【答案】C41、期貨經營機構對投資者進行的告知、警示應當采用（）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。A.電話B.面談C.公證D.書面【答案】D42、經營機構在銷售產品或者提供服務的過程中，應當（），全面了解投資者情況，深入調查分析產品或者服務信息，科學有效評估，充分揭示風險。A.勤勉盡責，審慎履職B.誠實信用，勤勉盡責C.公平對待，審慎履職D.以上都不對【答案】A43、期貨公司董事、監事和高級管理人員應當在任職前取得()核準的任職資格。A.中國證券監督管理委員會B.期貨交易所C.期貨業協會D.中國人民銀行【答案】A44、期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結算會員應當保證期貨交易、結算、交割資料的()。A.完整和真實B.安全和真實C.完整和安全D.安全和及時【答案】C45、期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保（）優先。A.公司利益B.社會利益C.客戶利益D.國家利益【答案】C46、經營機構調整投資者風險承受能力等級的，應當將風險承受能力評估結果交投資者簽署確認，并以（）方式記載留存。A.書面B.口頭C.電子郵件D.網絡信件【答案】A47、期貨公司應當按照規定的內容與格式要求，于月度結束后（）個工作日內向中國證監會及其派出機構報送資產管理業務月度報告。A.7B.10C.5D.3【答案】A48、由于市場原因導致客戶交易指令未能全部或者部分成交而造成客戶損失的，期貨公司（）。A.應當承擔賠償責任B.不承擔責任C.承擔主要責任D.承擔部分賠償責任【答案】B49、期貨公司營業部負責人的任職資格由（）依法核準。A.期貨公司營業部所在地的中國證監會派出機構B.期貨公司營業部所在地的工商行政管理機構C.營業部負責人所在地的中國證監會派出機構D.期貨公司住所地的中國征監會派出機構【答案】A50、《中國期貨業協會紀律懲戒程序》規定，協會自律監察部門應當在（）個工作日內對發現的違規線索開展預調查，進行初步核實,提出是否立案的建議，報協會領導決定。A.5B.10C.15D.20【答案】D多選題（共20題）1、中國期貨業協會負責期貨投資咨詢業務從業人員的（）等相關工作，相關自律管理辦法由中國期貨業協會制定。A.資格考試B.資格認定C.行政處罰D.日常管理【答案】ABD2、公司制期貨交易所會員享有的權利包括()。A.在期貨交易所從事規定的交易、結算和交割等業務B.按照交易規則行使申訴權C.使用期貨交易所提供的交易設施，獲得有關期貨交易的信息和服務D.聯名提議召開臨時會員大會【答案】ABC3、銀行或者其他金融機構的工作人員違反規定，為他人出具（），情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役;情節特別嚴重的，處五年以上有期徒刑。A.存單B.信用證C.票據D.資信證明【答案】ABCD4、期貨公司應當對客戶進行實名制審核的內容有（）。A.對照有效身份證明文件，核實個人客戶是否本人親自開戶B.核實單位客戶是否由經授權的代理人開戶C.確保客戶交易編碼申請表、期貨結算賬戶登記表、期貨經紀合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致D.個人身份證為中華人民共和國身份證【答案】ABC5、《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》是根據（）制定的。A.《期貨公司監督管理辦法》B.《期貨交易管理條例》C.《期貨交易所管理辦法》D.中國金融期貨交易所業務規則【答案】ABCD6、下列關于買方客戶對貨物質量、數量的異議權的說法，正確的是（）。A.買方客戶應當在期貨交易所交易規則規定的期限內行使異議權B.買方客戶應當在期貨經紀合同規定的期限內行使異議權C.買方客戶未在規定的期限內行使異議權的，應視為無異議D.買方客戶未在規定的期限內行使異議權的，應視為有異議【答案】AC7、制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》的宗旨是（）。A.規范證券公司為期貨公司提供中間介紹業務活動B.防范和隔離風險C.維護期貨市場的秩序D.促進期貨市場積極穩妥發展【答案】ABD8、公司制期貨交易所會員享有下列（）權利。A.聯名提議召開臨時會員大會B.在期貨交易所從事規定的交易、結算和交割等業務C.按照交易規則行使申訴權D.期貨交易所交易規則規定的其他權利【答案】BCD9、申請設立外資持有股權的期貨公司，應當（）。A.向國務院商務主管部門申請辦理外商投資企業批準證書B.向外匯管理部門申請辦理外匯登記C.向期貨業協會申請辦理有關資金結購匯手續D.向外匯管理部門開立資本金賬戶【答案】ABD10、王先生平時就喜歡投資期貨，如今他手里有一筆500萬的資金欲投入期貨市場。那么王先生的這筆資金可以存入（）賬戶。A.期貨保證金賬戶B.風險準備金賬戶C.期貨經紀賬戶D.期貨交易所專用結算賬戶【答案】AD11、期貨交易所、非期貨公司結算會員有（）行為的，應責令改正，給予警告，沒收違法所得。A.違反規定使用.分配收益B.違反規定接納會員C.不按照規定建立.健全結算擔保金制度D.不按照規定提取.管理和使用風險準備金【答案】ABCD12、期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規定的職責外，還應當履行的職責包括（）。A.制定并實施期貨交易所的交易規則及其實施細則B.發布市場信息C.監管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業務D.查處違規行為【答案】ABCD13、期貨交易所保證金管理制度的內容應當包括（）。A.向會員收取保證金的標準和形式B.專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額C.當會員結算準備金余額低于期貨交易所規定最低余額時的處置方法D.有價證券充抵保證金的比例【答案】ABC14、《期貨交易管理條例》第十七條規定，期貨公司除申請經營境內期貨經紀業務外，還可以申請經營境外期貨經紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監督管理機構規定的其他期貨業務。期貨公司不得從事與期貨業務無關的活動，法律、行政法規或者國務院期貨監督管理機構另有規定的除外。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業務。期貨公司不得為A.接受不符合規定條件的單位或者個人委托的B.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的C.違反規定從事與期貨業務無關的活動的D.為其股東.實際控制人或者其他關聯人提供融資，或者對外擔保的【答案】ABCD15、期貨公司應當事前了解（）等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求。A.客