期貨從業資格之期貨法律法規考前沖刺試卷B卷附答案

單選題（共50題）1、期貨公司有不按照規定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規劃轉客戶保證金的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證。A.1倍以上5倍以下B.3倍以上5倍以下C.1倍以上3倍以下D.1倍以上8倍以下【答案】A2、假設某期貨交易所截至2007年第1季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元，該期貨交易所2007年第1季度向期貨公司會員收取的交易手續費為3000萬元。A.經中國證監會、財政部批準，可以暫停繳納保障基金B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續資金，那么2007年第1季度應繳納的保障基金后續資金的金額為450萬元C.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續資金，那么2007年第1季度應繳納的保障基金后續資金的金額為90萬元D.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續資金，那么2007年第1季度保障基金總額達到7.9億元【答案】C3、期貨交易所應當按照手續費收入的（）的比例提取風險準備金。A.10％B.20％C.30％D.40％【答案】B4、首席風險官應當向期貨公司總經理、（）和公司住所地中國證監會派出機構報告公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況。A.董事會B.監事會C.股東大會D.董事長【答案】A5、禁止期貨從業人員挪用客戶期貨保證金或者其他資產的規定，主要是針對()的期貨從業人員提出的。A.為期貨公司提供中間介紹業務的機構B.期貨公司C.期貨投資咨詢機構D.中國期貨業協會【答案】B6、證券公司為期貨公司從事中間介紹業務的，可以從事以下（）行為。A.利用客戶交易編碼進行期貨交易B.代客戶交存保證金C.代客戶接收交易密碼D.向客戶提示風險【答案】D7、經營機構應當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為五類，由低至高分別為（）A.A1（含風險承受能力最低類別）、A2、A3、A4、A5B.B1（含風險承受能力最低類別）、B2、B3、B4、B5C.C1（含風險承受能力最低類別）、C2、C3、C4、C5D.D1（含風險承受能力最低類別）、D2、D3、D4、D5【答案】C8、營業部負責人的任職資格由（）依法核準。A.中國證監會B.期貨公司所在地中國證監會派出機構C.期貨公司營業部所在地的中國證監會派出機構D.中國期貨業協會【答案】C9、期貨公司應當按照（）規則，繳存結算擔保金，并維持最低數額的結算準備金等專用資金，確保客戶正常交易。A.中國證券監督管理委員會B.期貨交易所C.中國期貨業協會D.期貨保證金安全存管監控機構【答案】B10、在我國設立期貨公司，應當在()注冊。A.工商行政管理部門B.中國證監會C.中國期貨業協會D.公司所在地的中國證監會派出機構【答案】A11、在財務狀況評估中，投資者可以提供本人的（）作為財務狀況證明。A.季收入證明文件B.月收入證明文件及不動產評估證明文件C.年收入證明文件或者近1個月內的銀行儲蓄證明文件D.年收入證明文件或者近1個月內的金融類資產證明文件【答案】D12、會員制期貨交易所理事會會議須有（）以上理事出席方為有效。A.1/3B.2/3C.3/4D.1/2【答案】B13、期貨公司不得與不符合（）要求的客戶簽署期貨經紀合同，也不得為未簽訂期貨經紀合同的客戶申請交易編碼。A.審慎B.客觀C.實名制D.統一開戶【答案】C14、在投資者投資經歷評估中，期貨交易經歷的評估分值上限為（）分。A.5B.10C.15D.20【答案】D15、期貨公司應當保留書面月度及年度風險監管報表，法定代表人、經營管理主要負責人、首席風險官、財務負責人等責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。風險監管報表的保存期限應當不少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】A16、國務院期貨監督管理機構履行監督管理職責,不能采取的措施是（）。A.進入涉嫌違法行為發生場所調查取證B.對期貨公司進行現場檢查C.限制違法行為人的人身自由D.復制與被調查事件有關的財產權登記資料【答案】C17、會員制期貨交易所的注冊資本劃分為（），由會員出資認繳。A.均等份額B.不同份額C.不同規模D.各種份額【答案】A18、（）應當以期貨投資者保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。A.中國證監會B.期貨投資者保障基金管理機構C.期貨公司D.期貨交易所【答案】B19、自然人投資者申請劃分為專業投資者，提交的證明材料不包括（）。A.近1個月本人的金融資產證明文件B.近2年收入證明C.職業資格證書D.工作證明【答案】B20、《期貨從業人員管理辦法》中，所稱期貨從業人員是指（）。A.期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業務的管理人員和專業人員B.中國期貨業協會工作人員C.期貨保證金安全存管監控機構工作人員D.中國證監會工作人員【答案】A21、期貨公司申請設立營業部應當具備的條件之一是，未因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查，近（）內未因違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰。A.6個月B.11個月C.1年D.3年【答案】C22、甲期貨公司股東大會通過決議，同意期貨公司現任總經理王某受讓本公司總裁7%的股權。關于王某的股權受讓行為，下列說法中正確的是（）。A.王某不能受讓期貨公司股權，因為他將在期貨公司任董事長一職B.王某可以受讓期貨公司期權，但因持股比例超過5%應當報請中國證監會批準C.王某不能受讓期貨公司股權，因為他是自然人，不滿足《期貨公司監督管理辦法》規定的期貨公司股東條件D.王某可以受讓期貨公司股權，但因持股比例增加到5070以上，應當經期貨公司住所地中國證監會派出機構批準【答案】D23、下列關于期貨交易風險揭示和管理的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司為客戶提供互聯網委托服務的，應當對客戶進行互聯網交易風險的特別提示B.《期貨交易風險說明書》由期貨公司自行制定C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》D.期貨公司應當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證【答案】B24、期貨交易所應當按照（）的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。A.經營收入的30%B.經營利潤的20%C.手續費收入的30%D.手續費收入的20%【答案】D25、期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規定的時問追加保證金，交易規則規定不明確的，期貨交易所有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失，由（）。A.期貨交易所與期貨公司共同承擔B.期貨公司承擔C.期貨交易所承擔D.期貨交易所承擔主要責任【答案】B26、期貨從業人員應當服從（）的監督與管理。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.證券交易所D.期貨公司【答案】A27、期貨從業人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的財務狀況、投資經驗及（），并應謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現的各種風險，不得向投資者作出不符合有關法律、法規、規章、政策等規定的承諾或保證。A.職業背景B.風險偏好C.收入狀況D.投資目標【答案】D28、客戶的保證金和委托資產歸（）所有。A.交易所B.客戶C.國家D.公司【答案】B29、下列選項中，期貨交易所會員、客戶不得用作保證金的是（）。A.標準倉單B.可流通的國債C.現金D.可以立即變現的房產【答案】D30、證券期貨經營機構自有資金參與集合資產管理計劃的持有期限不得少于（）個月A.1B.3C.6D.12【答案】C31、根據《中國期貨業協會紀律懲戒程序》，當事人在聽證中的權利和義務不包括（）A.有權對案件涉及的事實、適用規則及有關情況進行陳述和申辯B.不能對案件調查人員提出的證據進行質證和提出新的證據C.如實陳述案件事實和回答提問D.遵守聽證紀律，服從聽證主持人的要求【答案】B32、（2018年真題）根據《期貨交易管理條例》，審批設立期貨交易所的機構是（）。A.國務院財務部門B.國務院期貨監督管理機構C.中國期貨業協會D.國務院商務主管部門【答案】B33、期貨公司凈資本的預警標準是（）。A.不得低于人民幣1800萬元B.不得高于人民幣1800萬元C.不得低于人民幣1200萬元D.不得低于人民幣1200萬元【答案】A34、證券公司應當在營業場所妥善保存有關介紹業務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】D35、期貨公司應當根據（）的規定依法提名并聘任首席風險官。A.中國證監會B.期貨交易所C.公司章程D.期貨業協會【答案】C36、下列選項中，不屬于公司制期貨交易所會員義務的有（）。A.遵守國家有關法律、行政法規、規章和政策B.執行會員大會、理事會的決議C.按規定繳納各種費用D.遵守期貨交易所的章程、交易規則及其實施細則及有關決定【答案】B37、期貨交易所的負責人由（）。A.國務院期貨監督管理機構任免B.期貨交易所會員選舉產生C.期貨交易所股東大會選舉產生D.期貨交易所董事會任免【答案】A38、對在委托銷售中違反（）義務的行為，委托銷售機構和受托銷售機構應當依法承擔相應法律責任，并在委托銷售合同中予以明確。A.完整性B.公平性C.適當性D.準確性【答案】C39、關于期貨交易所監事會，下列說法正確的是（）。A.監事會每屆任期2年B.監事會成員不得少于3人C.監事會主席、副主席的任免，由中國證監會提名，股東大會通過D.監事會設主席1人，副主席若干【答案】B40、期貨從業人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當勤勉盡責、（），投資分析及投資建議要有合理、充足的依據，要嚴格區分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。A.獨立客觀B.理論與實踐相結合C.尊重客戶意見D.誠實守信【答案】A41、有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司（）。A.重新進行預計負債確認B.核減凈資本金額C.增加凈資本總額D.增加風險準備金【答案】B42、金融期貨投資者適當性制度規定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時，保證金賬戶（）不低于人民幣50萬元。A.可用資金余額B.持倉盈利C.期末權益D.風險度【答案】A43、首席風險官開展工作應當制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履行職責情況。工作底稿和工作記錄應當至少保存（）年。A.10B.20C.25D.30【答案】B44、期貨交易所實行（），交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發布風險提示函等措施。A.風險防范制度B.風險最小化制度C.風險警示制度D.風險管理制度【答案】C45、下列（）不屬于專業投資者。A.社會保障基金B.期貨公司C.QFIID.QDII【答案】D46、下列關于期貨交易所向會員收取保證金的陳述，錯誤的是（）。A.可以接受規定的有價證券作為保證金B.保證金分為結算準備金和結算擔保金C.專戶存儲不得挪用D.只能用于擔保期合約的履行【答案】B47、下列關于期貨交易結算的表述，錯誤的是（）。A.期貨交易所應當及時將結算結果通知客戶B.期貨公司根據期貨交易所的結算結果對客戶進行結算C.期貨交易所實行當日無負債結算制度D.客戶應當及時查詢結算結果并作出妥善處理【答案】A48、某期貨公司成立了投資咨詢部，任命張某為部門經理。張經理也同時指定本部門已獲得期貨投資咨詢業務資格的梁某負責某企業的套期保值咨詢服務工作。一次，在為客戶制訂期貨套期保值投資方案過程中，梁某從公司出市代表那里秘密獲悉該期貨品種的市場主力空頭因各種原因，交割可能會發生困難，市場上注冊倉單很少，于是梁某向該企業法定代表人建議改賣出套保為單邊買進投機，參與“逼空”，并承諾本次期貨投資包賺不賠，但要求得到純利的10%提成。企業聽信后同意了梁某的提成要求，并很快投入500萬元進行期貨投機交易，將交易密碼告訴梁某，由梁某代為下單買入。與此同時，梁某還讓其丈母娘在另一家期貨公司開了一個個人賬戶并打入20萬元資金，交梁某做老鼠倉盤。此外，梁某還打電話將企業的資金和頭寸告訴自己的好友小王，讓他也跟做一把。不久，梁某操作的企業賬戶就虧損了1〇〇萬元。由于心虛，梁某未向企業領導匯報真實交易情況，反而謊稱盈利。后來副總經理在查詢賬單時發現了真實情況，便向梁某質問，梁某竟不辭而別，不知去向。企業無奈向期貨公司提出索賠，期貨公司只得賠償該企業的部分損失。A.5B.6C.7D.8【答案】D49、持倉量是指其交易者所持有的()的數量。A.已平倉合約B.未平倉合約C.買入合約D.賣出合約【答案】B50、期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已經發出上述通知的，對客戶因繼續持倉而造成損失的擴大，客戶至少承擔損失的（）。A.30%B.50%C.20%D.40%【答案】C多選題（共20題）1、下列關于期貨公司不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的法律責任的陳述中，正確的有（）。A.情節嚴重的，責令期貨公司停業整頓或吊銷期貨業務許可證B.對直接責任人員，給予警告，并處罰款C.情節嚴重的，對直接負責人員暫停或者撤銷期貨從業人員資格D.對期貨公司，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處罰款【答案】ABCD2、某客戶在從事期貨交易時，由于近期交易量較大，導致了保證金不足。該客戶可以用（）充抵保證金。A.經期貨交易所認定的標準倉單B.可流通的國債C.股票D.公司債券【答案】AB3、期貨公司停業的，應當向中國證券監督管理委員會提交的材料包括（）A.停業說明書B.停業決議文件C.關于處理客戶資產的報告D.處置或者清退客戶情況的報告【答案】BCD4、實行會員分級結算制度的期貨交易所，結算會員由()組成。A.交易結算會員B.全面結算會員C.限制結算會員D.特別結算會員【答案】ABD5、申請設立期貨公司，應當具備的條件包括（）。A.有合格的經營場所和業務設施B.主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力C.從業人員具有從業資格D.有符合法律、行政法規規定的公司章程【答案】ABCD6、申請設立期貨公司，應當具備的條件包括（）。A.有合格的經營場所和業務設施B.主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力C.有符合法律.行政法規規定的公司章程D.從業人員具有從業資格【答案】ABCD7、在期貨市場客戶開戶管理中，對于特殊單位客戶的實名制要求及核對應當遵循實質重于形式的原則，確保（）對應關系準確。A.客戶姓名或者名稱B.特殊單位客戶C.分戶管理資產D.期貨結算賬戶【答案】BCD8、期貨公司總經理或者相關負責人對首席風險官提出的問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應當（）。A.及時向期貨公司董事長.董事會常設的風險管理委員會或者監事會報告B.向中國期貨業協會報告C.必要時向公司住所地中國證監會派出機構報告D.未設監事會的，可報告監事【答案】ACD9、期貨交易所向會員收取的保證金可以分為（）。A.結算準備金B.交易準備金C.結算保證金D.交易保證金【答案】AD10、期貨從業人員在從事期貨業務前應具備（）。A.專業技能B.專業知識C.投資經驗D.職業道德【答案】ABD11、期貨從業人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當（），投資分析及投資建議要有合理、充足的依據，要嚴格區分客觀事實與主觀利斷，并對重要事實予以明示。A.勤勉盡責B.獨立客觀C.誠實守信D.重點推薦【答案】AB12、A期貨公司為了吸引更多的客戶在本公司交易，在許多方面都施行了寬松的政策。甲客戶的保證金不足，A期貨公司履行了通知義務，但甲客戶稱資金一周后才能到位，要求暫時保留持倉，期貨公司予以默認。后行情一直不利于甲客戶，造成巨大損失。甲客戶聲稱A期貨公司未履行通知義務，要求A期貨公司承擔損失。下列關于責任承擔的說法正確的是()。A.A期貨公司如果未與客戶書面協商一致，A期貨公司應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80％B.A期貨公司如果與客戶書面協商一致，損失應當由客戶承擔，穿倉的損失由A期貨公司承擔C.A期貨公司如果未與客戶書面協商一致，A期貨公司應當承擔全部賠償責任D.A期貨公司如果未與客戶書面協商一致，損失應當由客戶和A期貨公司共同承擔【答案】AB13、期貨公司申請設立、收購或者參股境外期貨類經營機構，應當具備的條件包括（）A.申請日前3個月符合風險監管指標標準B.近1年內未因重大違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰C.具有完備的境外機構管理制度，能夠有效隔離風險D.擬設立、收購或者參股機構所在國家或者地區的期貨監管機構已與中國證券監督管理委員會簽署監管合作備忘錄【答案】CD14、期貨交易所、非期貨公司結算會員（），對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。A.違反國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控規定的B.限制會員實物交割總量的C.違反規定收取手續費的D.任用不具備資格的期貨從業人員的【答案】ABCD15、期貨公司在中國證監會不同派出機構轄區變更住所的，還應當符合下列（）條件。A.符合