期貨從業資格之期貨法律法規復習試題帶答案二

單選題（共50題）1、下列關于客戶開戶和交易編碼的申請表述錯誤的是（）。A.期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經紀合同B.期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向監控中心提交客戶交易編碼申請C.監控中心應當將當日通過復核的客戶交易編碼申請資料轉發給相關期貨交易所D.當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所于當日允許客戶使用【答案】D2、首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的（）和風險管理狀況進行監督檢查的期貨公司高級管理人員。A.合法合規性B.違法操作C.違規操作D.風險操作程序【答案】A3、期貨公司股東會或股東大會應當（）至少召開一次會議。A.每1個月B.每3個月C.每半年D.每1年【答案】D4、依據《期貨交易管理條例》的規定，期貨交易所不得發布（）。A.上市品種合約的成交量.成交價B.上市品種合約的最高價與最低價C.上市品種合約的開盤價與收盤價D.價格預測信息【答案】D5、A期貨經紀公司在當日交易結算時，發現客戶甲某交易保證金不足，于是電話通知甲某在第二天交易開始前足額追加保證金。甲某要求期貨公司允許其進行透支交易，并許諾待其資金到位立即追加保證金，公司對此予以拒絕。第二天交易開始后甲某沒有及時追加保證金，且雙方在期貨經紀合同中沒有對此進行明確約定。如果期貨公司允許甲某繼續持倉，且第二天行情向持倉不利的方向變化，導致甲某擴大的損失應()。A.全部由客戶承擔B.全部由期貨公司承擔C.由期貨公司和客戶各承擔一半D.由期貨公司承擔主要賠償責任【答案】D6、當期貨從業人員與投資者存在利益沖突無法繼續提供期貨業務服務時，應當通過（）與投資者協商，采取辦法妥善予以解決。A.所在地期貨交易所B.所在機構C.中國期貨業協會D.所在地中國證監會派出機構【答案】B7、某公司要選聘首席風險官，其主要判斷標準不包括（）。A.是否誠信守法B.是否熟悉期貨法律法規C.是否符合規定的任職條件D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經歷【答案】D8、期貨經營機構對投資者進行的告知、警示應當采用（）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。A.面談B.公證C.書面D.電話【答案】C9、首席風險官向期貨公司（）負責。A.董事會B.監事會C.理事會D.股東大會【答案】A10、期貨公司申請設立、收購或者參股境外期貨類經營機構，應當按照（）相關規定，辦理外匯登記、有關資金劃轉以及結購匯手續。A.中國證券監督管理委員會B.中國期貨業協會C.外匯管理部門D.工商管理部門【答案】C11、下列單位或個人中，可以依法從事期貨交易的是（）。A.國家機關B.國務院期貨監督管理機構C.期貨業協會的工作人員D.作為期貨交易所會員的某企業法人【答案】D12、張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風險控制不力致使保證金出現缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補償的最大金額為（）萬元。A.15B.14.5C.14D.10【答案】B13、客戶在期貨交易中違約的，用資金承擔違約責任的次序依次為（）。A.客戶的保證金→期貨公司自有資金→期貨公司風險準備金→追償B.期貨公司自有資金→期貨公司風險準備金→客戶的保證金→追償C.追償→客戶的保證金→期貨公司自有資金→期貨公司風險準備金D.客戶的保證金→期貨公司風險準備金→期貨公司自有資金→追償【答案】A14、吳某為某期貨公司客戶，由于經常出差無法參與交易，在營業部經理推薦下，A.期貨交易所住所地高級人民法院B.期貨公司住所地高級人民法院C.營業部住所地中級人民法院D.吳某住所地中級人民法院【答案】C15、制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引的主體是（）。A.中國期貨業協會B.中金所C.中國證監會D.期貨公司【答案】B16、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）交易日。A.4個B.5個C.3個D.2個【答案】C17、期貨公司應當按照（）的有關規定計算風險監管指標。A.中國證監會B.期貨交易所C.企業會計準則D.期貨業協會【答案】A18、期貨公司董事、監事和高級管理人員應當在任職前取得()核準的任職資格。A.中國證券監督管理委員會B.期貨交易所C.期貨業協會D.中國人民銀行【答案】A19、下列期貨公司從業人員中，屬于《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》所稱的經理層人員的是（）。A.財務負責人B.監事C.董事長D.首席風險官【答案】D20、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。A.5B.1C.2D.3【答案】C21、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，中國證監會自受理證券公司申請介紹業務的申請材料之日起（）個工作日內作出批準與否的決定。A.5B.10C.15D.20【答案】D22、某年5月，張某通過期貨從業人員資格考試并取得期貨從業人員資格考試合格證明。第二年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理期貨從業人員資格申請。據此回答以下問題：A.中國證券監督管理委員會B.中國期貨業協會C.期貨交易所D.財政部【答案】B23、自被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選之日起（）年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監事和高級管理人員。A.1B.2C.3D.5【答案】B24、興盛公司是某期貨交易所的會員，2013年7月8日賣出大豆期貨合約100手，當天大豆期貨價格猛漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時通知興盛公司在規定的時間內追加保證金，但該公司并沒有在規定時間內進行追加，也沒有自行平倉。于是期貨交易所根據保證金不足的數額對該公司的大豆期貨合約強行平倉40手，造成興盛公司500萬元的損失。對于強行平倉的有關費用和發生的500萬元損失應由（）承擔。A.期貨交易所B.興盛公司C.期貨公司D.期貨交易所和興盛公司共同承擔【答案】B25、取得期貨從業資格考試證明的人員從事期貨業務的，應當事先通過（）向中國期貨從業協會申請從業資格。A.協會授權機構B.期貨交易所C.其所在期貨經營機構D.其本人【答案】C26、期貨公司（）應當在公司總部的統一管理下對外提供期貨投資咨詢服務。A.財務部B.營業部C.監管部D.銷售部【答案】B27、某期貨公司申請金融期貨結算業務資格時，申請日在下半年的，還應當提供（）。A.前3個會計年度的財務報告B.從事金融期貨結算業務的計劃書C.經審計的半年度財務報告D.經具有證券.期貨相關業務資格的會計師事務所出具的資產負債表【答案】C28、發生以下情形的，期貨交易所應當解散（）。A.會員數量少于規定的最低數量B.章程規定的營業期限屆滿C.總經理決定解散D.中國期貨業協會請求解散【答案】B29、某證券公司擬設立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經評估價為3000萬元的信息技術系統、抵債取得的對某公司的股權作為對期貨公司的出資。下列關于出資方案的說法，正確的是（）。A.方案不符合規定，注冊資本低于期貨公司注冊資本B.方案不符合規定，貨幣出資比例過低C.方案不符合規定，對某公司的股權不得用于出資D.方案符合規定【答案】C30、下列關于期貨公司投資咨詢業務利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。A.期貨投資咨詢業務活動之間可能發生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排B.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業務與其他期貨業務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立C.期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業務實行統一管理D.期貨公司營業部不得對外提供期貨投資咨詢服務【答案】D31、（）按照審慎監管原則，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業務進行檢查A.中國期貨業協會B.中國證監會及其派出機構C.期貨交易所D.國務院期貨監督管理機構【答案】B32、客戶在期貨交易中違約的，用資金承擔違約責任的次序依次為（）。A.客戶的保證金→期貨公司自有資金→期貨公司風險準備金→追償B.期貨公司自有資金→期貨公司風險準備金→客戶的保證金→追償C.追償→客戶的保證金→期貨公司自有資金→期貨公司風險準備金D.客戶的保證金→期貨公司風險準備金→期貨公司自有資金→追償【答案】A33、期貨公司與客戶對于交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證明已經發出上述通知的，對客戶因繼續持倉而造成擴大的損失，期貨公司（），但法律、行政法規另有規定的除外。A.承擔50%賠償B.應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%C.需要承擔部分賠償責任，賠償額不超過損失的50%D.不需要承擔賠償責任【答案】B34、《中國期貨業協會紀律懲戒程序》第三十九條規定，訴委員會集體討論做出審議決定。會議至少應由（）以上委員出席，決定應由出席會議委員的（）以上通過。A.1/3；2/3B.1/2；1/3C.1/2；2/3D.1/3；1/3【答案】C35、期貨公司凈資本與公司的風險資本準備的比例不得（）。A.高于100%B.低于100%C.高于120%D.低于120%【答案】B36、會員制期貨交易所設理事會，每屆任期（）年。A.2B.3C.5D.7【答案】B37、未經國家有關主管部門批準，擅自設立商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。A.2B.3C.5D.10【答案】B38、某公司要選聘首席風險官，其主要判斷標準不包括（）。A.是否誠信守法B.是否熟悉期貨法律法規C.是否符合規定的任職條件D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經歷【答案】D39、期貨公司計算凈資本時，應當按照企業會計準則的規定對相關項目充分計提（）。A.資產減值準備B.風險準備金C.保證金D.負債總額【答案】A40、證券期貨經營機構以自有資金參與單個集臺資產管理計劃的份額不得超過該計劃總份額的（）。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】B41、經營機構在確認其不屬于風險承受能力最低類別的投資者后，應當就產品或者服務風險高于其承受能力進行特別的（），投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關產品或者提供相關服務。A.微信提示B.書面風險提示C.電話通知D.短信告知【答案】B42、中國證監會及其派出機構履行監管職責，期貨從業人員信息和資料的，（）應當按照要求及時提供。A.期貨業協會B.中國證監會C.公安機關D.期貨交易所【答案】A43、期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等歸屬（）。A.期貨公司B.期貨投資者保障基金C.期貨交易所D.期貨投資者保障基金管理機構【答案】B44、《證券期貨市場誠信監督管理辦法》規定，本法規定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為（）年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔較大侵權、違約民事賠償責任的信息，其效力期限為（）年。A.3；10B.5；10C.5；3D.3；5【答案】D45、期貨公司應當按()繳納保障基金。A.月度B.年度C.半年度D.季度【答案】B46、以標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的（）為基準計算作價。A.結算價B.最高價C.最低價D.平均價【答案】A47、禁止期貨從業人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產的規定，主要是針對（）的從業人員提出的。A.為期貨公司提供中間介紹業務的機構B.期貨公司C.期貨投資咨詢機構D.中國期貨業協會【答案】B48、（）是指交割倉庫開具并經期貨交易所認定的標準化提貨憑證。A.標準倉單B.持倉證明C.交易許可證D.標準化合約【答案】A49、取得金融期貨結算業務資格的期貨公司在終止金融期貨結算業務前，應當結清相關期貨業務，并依法返還客戶的（）和其他資產。A.手續費B.傭金C.保證金D.開戶費【答案】C50、被要求進行整改的期貨公司經過整改符合有關法律.行政法規規定以及持續性經營規則要求的，國務院期貨監督管理機構應當自驗收完畢之日起（）日內解除對其采取的有關措施。A.3B.5C.10D.15【答案】A多選題（共20題）1、證券公司可以接受下列（）期貨公司的委托從事中間介紹業務。A.與本公司受同一機構參股的期貨公司B.與本公司受同一機構控股的期貨公司C.本公司控股的期貨公司D.本公司全資擁有的期貨公司【答案】BCD2、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將提交有價證券作為保證金，下列可以作為期貨保證金的有價證券是（）。A.可流通的國債B.經期貨交易所認定的標準倉單C.可轉換公司債券D.企業債券【答案】AB3、甲是某期貨公司的客戶，丙是甲的債權人。如果丙起訴甲，要求實現債權。下列關于申請人民法院采取保全、執行措施的說法中，正確的是（）。A.甲有除保證金之外的其他財產的，人民法院應當依法先行凍結、查封、執行甲的其他財產B.丙可以申請人民法院到期貨交易所凍結、扣劃甲的保證金C.丙可以申請人民法院對甲的持倉依法采取保全和執行措施D.丙可以申請人民法院對甲的保證金依法采取保全和執行措施【答案】CD4、客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協商一致的，下列說法中正確的有（）。A.穿倉造成的損失，由客戶承擔B.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔C.對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔D.對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔【答案】BC5、期貨從業人員應具備、保持并不斷提高專業勝任能力，包括（）。A.加強業務知識更新，接受后續職業培訓B.在從事期貨服務前，應當參加崗前培訓并通過考核C.不斷提高文化程度，盡可能取得較高學歷D.期貨經營機構的管理人員應當對下屬期貨從業人員的工作進行指導、監督和支持【答案】ABD6、期貨公司應當按照規定實行投資者適當性管理制度，建立執業規范和內部問責機制，了解客戶的（）等情況。A.經濟實力B.專業知識C.投資經歷D.風險偏好【答案】ABCD7、根據《中國期貨業協會紀律懲戒程序》，期貨業協會作出的立案通知、紀律懲戒意見告知書、紀律懲戒決定、審議決定等文書，可以通過（）等多種方式送達。A.郵寄B.協會網站公告C.電子郵件D.委托相關會員單位協助【答案】ABCD8、國務院期貨監督管理機構派出機構履行監督管理職責的依據是（）。A.國務院期貨監督管理機構的授權B.《期貨交易管理條例》的有關規定C.期貨交易所的授權D.中國期貨業協會的授權【答案】AB9、期貨公司應當在傳遞交易指令前對客戶賬戶（）進行驗證。A.資金B.持倉C.委托D.指令【答案】AB10、證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，不應當提供下列（）服務。A.協助辦理開戶手續B.代理客戶進行期貨交易C.代期貨公司、客戶收付期貨保證金D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金【答案】BCD11、期貨公司的（）應該每兩年參加一次由證監會認可，自律協會組織舉辦的后續職業培訓。A.獨立董事B.董事長C.首席風險官D.總經理【答案】ABCD12、《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》的制定依據是（）。A.《期貨交易管理條例》B.《期貨公司監督管理辦法》C.《期貨公司風險監管指標管理辦法》D.《證券期貨投資者適當性管理辦法》【答案】AD13、中國期貨業協會應當注銷期貨從業人員從業資格的情形不包括（）。A.期貨從業人員被解聘B.期貨從業人員被暫停職務C.期貨從業人員被中國證監會立案調查D.期貨從業人員被公安機關行政拘留【答案】BCD14、根據我國刑法，下列哪些情形可能構成操縱證券、期貨市場罪（）?A.單獨或者合謀，集中資金優勢.持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券.期貨交易價格或者證券.期貨交易量B.與他人串通，以事先約定的時間.價格和方式進行證券.期貨交易，影響證券.期貨交易價格或者證券.期貨交易量C.以自己為