國內工程專業認證試點研究

２００５年５月，原人事部等１８個單位成立了全國工程師制度改革協調小組，主要職責是組織研究我國工程師制度改革相關事宜。２００６年２月，協調小組根據工作需要決定成立了工程教育工作組。在工程教育工作組牽頭單位教育部的組織下，按照與華盛頓協議實質等效性的原則，我國初步建立了工程教育專業認證組織體系和文件體系，并組織開展了具體專業的認證試點工作。截至２０１０年１２月，已有７５所高校１０２個專業點通過了專業認證。隨著認證工作的不斷深入開展，一些問題尤其是深層次的問題也逐漸顯現并迫切需要解決，例如如何形成良好的各方參加認證工作的動力機制問題。筆者參加了認證的組織開展等具體工作，在工作過程中遇到過一些問題，產生過一些疑惑，對有些問題也有自己的初步思考和想法，在此提出，以期拋磚引玉，引起大家對認證工作的關注，參與對解決有關問題的討論，更好地推動認證工作的開展。

一、關于工程教育專業認證目標的實現

按照價值工程的觀點，不同的主體對象對通過專業認證所達到的目標有不同的期望，這些目標的實現過程體現了專業認證對不同主體對象所具有的不同的功能價值。對于國家教育行政主管部門來說，目前組織開展工程教育專業認證試點工作，主要是要通過認證，加強高校與產業界的聯系，提高工程教育人才培養對產業的適應性，促進工程教育參與國際交流，促進高等工程教育改革和發展，從而提高高等工程教育質量。有一個問題需要認真思考：提高高等工程教育質量的目標在多大程度上得到了實現？四年多來的認證實踐工作，接受認證的學校都認識到，認證確實能促進學校對教學理念的反思和認識的進一步深化，促進加大專業建設投入和改進不足。例如，東南大學電氣工程學院程明認為，認證的自評過程中，要對專業培養目標、人才培養體系、培養計劃、課程設置、課程建設、師資配備、教學管理、支撐條件、經費投入等進行全面的梳理，可發現不少平時“熟視無睹”的問題，從而做出針對性的改進，因此，自評過程就是一個自我反省、自我完善的過程。另一方面，這些學校也認為，現場考查專家均是來自相應專業領域的同行專家，能夠幫助認證學校發現專業建設與人才培養等方面的不足和可以改進的地方，從而給出針對性很強的建議，有利于專業建設和教學改革。但是，在認證工作過程中，筆者注意到，目前相當多的高校，對認證所能夠帶給學校和專業的作用存有疑問，或產生認識上的偏差，忽視了認證對于高校價值的本質是一種通過接受外部的評價促進專業建設的機制。有以下一些現象存在為證：一些高校把認證視為一個貼了教育部標簽的項目，認為凡是政府組織干的就是應該干的，單純以通過認證為目標，而不是把認證作為專業建設的手段；一些高校把認證工作當成了教學管理人員的責任，忽視了認證是一個復雜的系統，它對專業的影響不是僅僅存在于從認證申請受理到通過認證的這一個時間段，它涉及的人員也不僅僅是教學管理人員，特別是忽視教師在認證工作中的主體地位和作用；有的高校和專業，此領導在位時重視，彼領導在位時不重視，即使其學校、專業已經通過了專業認證，但其通過認證促進工程教育改革和專業建設的內部機制尚未真正形成，相當多的高校通過認證后放松了常態化管理，對于認證中發現的問題并沒有積極落實改進。產生以上現象的原因較復雜，本人分析可能有以下幾個方面原因：

一是認證工作的外部銜接機制尚未真正建立。當初組織開展工程教育專業認證工作，是要和我國將要建立的注冊工程師制度相銜接，形成工程師團體和產業界對工程教育的外部評價機制，以保證高校培養的人才在申請成為注冊工程師時達到相應職業團體的基本要求。但目前，工程師制度改革工作形勢尚不明朗，工程教育專業認證工作少了通過外部評價這樣明確的目標，作用也就自然打了折扣。

二是學校對認證能促進專業建設和發展的作用認識不夠。長期以來，由于我國的高等教育宏觀管理體制不完全適應實際，以及外部評價機制不健全等原因，我國高校在提高人才培養質量方面缺乏足夠的積極性和主動性，在對待認證的態度上，更多地將其理解為一種榮譽，還沒有把追求同行、用人單位的積極評價作為其發展的動力，也沒有認識到接受認證的過程本身對于提高其人才培養質量的直接作用。正是作為專業認證制度直接受益者的高校缺乏自我管理、自我發展的明確意識和動力，對參與認證有不恰當的動機，必然會弱化對專業認證實施的需求，從而阻礙專業認證事業的健康發展。

三是當前我國的認證制度建設尚處于培育階段，認證的外部評價作用還沒有有效地實現。認證工作組織開展過程中，力圖吸收行業協會等社會組織的廣泛參與。但我們必須注意到，當前我國獨立性的社會中介組織尚未完全成長起來，特別是我國沒有完整的注冊工程師組織體系，難以提出推動建立和實施專業認證制度的強烈要求，社會公眾對于教學質量的評價還局限于認同政府在評價專業建設質量上的權威性，來自中介組織的評價作用還不夠權威和有效。綜合考慮目前各認證參與方的特點和認證實際運行機制情況，筆者認為，目前階段，認證應以促進專業建設、促進工程教育改革作為其主要目標。待認證的外部環境進一步理順、形勢明朗后，可再兼顧其他目標，如與注冊工程師制度銜接等問題。在目前此階段，可采取簡化認證的辦法，迅速發揮認證的作用。例如，可以這樣操作：對某一部分高校相應專業，強化對學校提交的自評報告的審閱，而簡化或取消現場考查程序，讓那些具有較強實力的專業走簡化程序通過認證，從而形成在全國范圍內某一專業有實力的高校都通過了認證的局面。在這種情況下，具備一定實力但又不屬于頂尖類型的那部分專業點，它們為了擴大自己的影響或謀求在本校內能獲得優待，必然有較強的追求通過認證的動力，追求進入“明星專業俱樂部”，而對于那些辦學條件較差的專業，無形之中將感到較大的壓力，也會采取各種措施加強專業建設，提高人才培養質量。這樣做的結果將會真正促進高等工程教育質量的整體提高。

二、關于認證組織體系的完善

認證試點工作開展以來，在全國工程師制度改革協調小組工程教育工作組的領導下，由教育部具體組織，初步構建了認證組織體系，保證了認證試點工作的有序開展。主要工作是成立了全國工程教育專業認證專家委員會、全國工程教育專業認證監督與仲裁委員會，以及在十大類專業領域成立了相應的分委員會或試點工作組，有條件的分委員會還成立了相應的秘書處。但是，也要認識到，目前的認證組織體系還有不少需要完善的地方。例如專家委員會問題。由于種種原因，目前能夠獨立承擔工程教育專業認證工作的機構未能成立，而只是成立了全國工程教育專業認證專家委員會。所謂專家委員會，顧名思義，是一種顧問性質的承擔參謀職能的機構，但按照《全國工程教育專業認證試點辦法》和《全國工程教育專業認證專家委員會章程》，專家委員會承擔的許多任務卻不是一個參謀職能機構所應承擔的職能，如審查認證結論、領導各專業認證分委員會開展工作等。同時，相關文件規定，認證有關人員聘任、重要文件的發布、認證結論和監督仲裁委員會的裁決結論發布等都由教育部負責實施。專家委員會既然不是一個自我發展、自我約束的獨立法人性質的組織，卻還要和教育部共同承擔組織開展認證工作等種種職能，這就導致在實際工作中存在一定的職責權利不對應的情況，容易引起管理上的混亂。同時，包括各分委員會主任在內，目前專家委員會有８０余名委員，即使是副主任委員也有１０余名。這樣龐大的專家性機構，議事和決策的效率和成本不甚理想。還有，委員雖以個人身份參加專家委員會，但在某種程度上又似乎代表著某一機構或高校，這樣就導致委員因個人原因需要調整時，其所相應的機構成為了阻礙因素。此外，必須認識到，由于機制原因，認證結果對委員本人或所服務的機構沒有明顯的利害關系，難以確保委員們嚴格認真履行其職能，例如，在審議各認證分委員會的認證結論建議時有不認真、不嚴格要求且事實上也難以深入考查的傾向。再如分委員會的問題。如前所述，當前我國獨立性的社會中介組織尚未完全成長起來，我國沒有完整的注冊工程師組織體系，難以提出推動建立和實施專業認證制度的強烈要求，而目前，各分委員會委員或試點工作組成員都是來自各高校、企業、行業組織的兼職專家，由他們組成的分支機構，沒有完全發揮出相應專業領域分支機構的積極性和自我發展自我約束功能，導致在工作安排和執行決策方面常常不盡人意。為解決以上問題，本文認為，行政教育主管部門應定位于認證工作的協調者、指揮者和監督者，置身于認證具體事務之外，著眼于設計組織體系，通過一系列法律法規來保障專業認證制度外部運作，為專業認證發展培育、提供一個良好的政策環境。特別在目前階段，應當將工作重點從組織認證工作開展轉移到宣傳、組織高校專業建設和培育完善認證組織體系上來，同時還應有對專業認證機構進行“元評估”的監督機制，來確保專業認證結果的可信性，從根本上保障專業認證制度的可持續發展?；诖?，本文設想，未來注冊成立獨立法人性質的工程教育專業認證社會團體，組織開展全國范圍內的認證工作；各專業領域的具體認證工作則可在社團下組建相應專業領域的分支機構來承擔認證任務，同時，如果在某一領域確能找到有實力和權威性的行業組織單獨或聯合承擔認證任務，則可通過制度設計授權相應行業組織來實施。有觀點認為認證社團下應全面設立分支機構負責相應專業領域認證具體工作，筆者認為，中國工程教育規模大，每個專業領域都很復雜，如果所有認證工作都完全由認證社團來負責，實行集權制，風險大，效率低，難以聽到不同的聲音。應當參照國際的慣例，進行適度的分權，部分專業領域認證工作可以由有關對口的專門職業團體或其授權的專業認證機構來負責，充分發揮專業性社會團體的積極性；同時考慮我國的實際情況，部分領域組建相應的分支機構，在此基礎上，適當地進行統一的管理和服務。這種分權與集中并行的方式將是最佳的方式。

三、關于認證專家隊伍建設

工程科技人才的培養包括在校培養和職業實踐培養，其中前期在校期間的培養，一定要和產業界緊密結合，這是工程教育搞得比較好的發達國家和地區的經驗，也是我國工程教育必須走的道路。正是基于這樣的考慮，我國工程教育專業認證工作從一開始起，就提出要走教育界和產業界聯合認證的道路。我們要想真正實現專業認證制度，必須有效地發揮行業組織在高等教育專業認證中的重要作用，建設一支包括行業企業專家在內的高素質專家隊伍。但在實際工作中，我們應當認識到，目前，我國的不同專業領域的行業協會等社會組織的發展還處在需要不斷完善的階段，職能界限還比較模糊，行業協會往往在很大程度上有追求自身利益的要求，本身的權威性還沒有被社會普遍認可。目前，注冊工程師制度僅在我國很少的工程專業領域實施，發展歷史不長，行業組織開展認證工作更是一項從來沒有過的新業務。也就是說，目前，大多數行業協會還不具備足以擔負專業認證職責的素質，難以提出推動建立和實施專業認證制度的強烈要求，在認證工作中尚難以保持獨立、公正和權威性。特別是目前，相當多的行業組織派出參加認證工作的專家，多是行業企業組織的高級管理人員，對教學管理等情況不是非常熟悉，本身又擔任非常繁忙的行政性事務，投入認證工作精力有限，難以真正發揮其行業專家的獨特作用。同時，來自高校的專家參加認證完全是憑個人興趣，沒有像國外高校那樣規定有專門的志愿工作任務。據調查，有的國家認證專家在進校前要閱讀自評報告幾十小時乃至上百小時，而我國專家在進校前閱讀時間太少，普遍存在閱讀自評報告時間不夠的問題。在我們實際的認證中考慮到減輕學校負擔的需要，要求適當壓縮進校實地考查時間。這就要求，為保證考查效果，就需要在進?？疾榍?，專家組有足夠時間，充分閱讀自評報告，做好充分的準備工作。正是由于行業性組織發展不夠成熟、有自己的利益追求，以及專家個人實際投入不夠等情況，導致目前教育部門和產業的聯合認證效果不是非常明顯。為此，可考慮建立一支專兼結合、高校為主、行業參與的專家隊伍。提出建設專職認證專家隊伍，是考慮到認證工作本身就是一項專業性較強、對人員要求較高的工作，專職人員參與認證工作，可以把認證工作當作自己的真正事業，而不是臨時兼職的心態，必然會鉆研認證工作業務，提高認證專業素質和工作質量，以高度的責任感開展工作。提出以高校為主，是因為我國高校教師一般也積極參加企業的技術和工程活動，熟悉企業和行業的需求?？傊l揮高校教師對教學管理和教學運營熟悉、行業高級管理人員熟悉行業一般性要求的優勢，共同做好認證工作，提高認證工作質量。

四、關于接受國外認證機構認證

《國家中長期教育改革和發展規劃綱要》提出，要推進專業評價，“鼓勵專門機構和社會中介機構對高等學校學科、專業、課程等水平和質量進行評估”，“探索與國際高水平教育評價機構合作，形成中國特色學校評價模式”。目前國內已有部分學校專業通過了國外有關機構的認證，但多是中外合作項目，如上海理工大學中德學院機械制造以及電氣工程兩個學士學位２００５年通過ＡＳＳＩＮ的認證，北京郵電大學通信工程及管理等兩個專業通過了ＩＥＴ的認證。國內辦學的項目也有一個，即天津大學化學工程專業２００９年通過了英國化學工程師協會專業認證委員會的“ＭａｓｔｅｒＬｅｖｅｌ”國際認證。但是，本文提出需要注意的一個問題是，直接引進國外機構進行評價會不會與現行有關法律和法規等相抵觸，需要認真進行研究。按照《中華人民共和國認證認可條例》，國外認證機構要在國內從事認證活動，必須按照有關外商投資法律、行政法規和國家有關規定辦理設立外商投資認證機構，經國務院認證認可監督管理部門批準，并依法取得法人資格后，方可從事批準范圍內的認證活動。同時，條例規定，境外認證機構在中華人民共和國境內設立代表機構，須經批準，并向工商行政管理部門依法辦理登記手續后，方可從事與所從屬機構的業務范圍相關的推廣活動，但不得從事認證活動。從《認證認可條例》起草的部門和規范的內容來看，認證可以理解為主要適用于規范企業即經營性組織的相關活動。但是，該條例的第三條也規定：“從事認證認可活動，應當遵守本條例。”從條例第二條對“認證”的解釋來看，工程教育專業認證與該條例所稱“認證”在性質上還是相同或相近的，都是對是否符合標準或要求的一種合格評定活動；而該條例第七十五條關于排除適用該條例的規定中，并沒有包括教育領域的認證。因此，目前尚難以認為工程教育專業認證不適用該條例。在《外商投資產業指導目錄》還沒有對教育專業認證作出明確規定的情況下，本文認為，可以參照中外合作企業經營的辦法，由我國的認證機構與國外認證機構舉辦合作認證項目，處理此類問題。如果對這種做法有一些疑問的話，可以先期開展試點，逐步探索積累經驗。這種做法主要基于以下的考慮：鑒于美英等發達國家和地區開展教育認證工作已經多年，其認證思想理念科學先進、專業認證管理體系成熟，實際操作程序和規章制度也較為完善。特別是國外長期實踐形成的良好的認證文化將對我們開展工作帶來積極影響?；蛟S我國汽車工業引進德國大眾作為合作伙伴進而發展自己的汽車工業有很好的借鑒意義。改革開放初期，我國的轎車工業面臨著迅速追趕世界轎車工業先進水平的重任，鄧小平同志提出，“要引進國際的先進技術、先進裝備，作為我們發展的起點”，并作出了轎車中外合資經營的決策。于是，１９８４年，中德合營上海大眾應運而生。在這片轎車工業開發開放的“試驗田”里，德國大眾對產品質量的嚴謹態度和精益求精的精神，對上海大眾乃至我國整個汽車工業的發展影響深遠，給我國的汽車工業發展提供了一個管理的標桿作用。上海大眾走出的利用外資、引進技術、合資經營、流動發展的道路，為中國汽車工業特別是上世紀９０年代中后期轎車工業的快速發展，提供了嶄新的發展理念和成功的實踐模式，對我國轎車工業整體快速發展功不可沒。筆者認為，采取中外合作舉辦認證項目的做法，對于克服我國認證工作中固有的一些與文化層面相關的不足、促進我國認證事業快速健康發展并最終建成具有中國特色的成熟的認證體系，是一條捷徑。

五、關于認證標準

要做好專業認證工作，一個重要前提是必須有科學、合理的認證標準。由于我國工程教育規模巨大、情況復雜，不同的地區和行業發展不平衡，即使是同一學校不同的專業，發展水平也存在較大的差異，同時，認證主體的意愿需求和認證客體實際情況存在一定的差異，認證活動必須首先解決的問題就是設計科學合理的認證標準體系。目前已初步形成的認證標準包括兩個部分：對所有實行工程教育認證的專業適用的通用標準和針對具體專業適用的專業補充標準，這兩類標準從專業目標、質量評價、課程體系、師資隊伍、支持條件、學生發展和管理制度等方面規定了一個完整的服務于認證目標的標準體系。這個標準體系經過多次修改，在實際應用中得到了認證專家和高校的基本認可。但本文認為，在標準的觀測點的某些方面規定還是要求偏高。例如，通用標準以及各專業補充標準，對實踐環節做了較為詳細的描述和規定，如果嚴格按照這些描述和規定的要求來考查高校的實習教學環節問題，目前接受認證學校相應專業大多數在這方面都應該是“未達到標準的要求”，或至少是“存在不足或問題”。但根據認證試點工作４年多來的統計，目前通過認證的１０２個專業點，指出在這一標準上未達到要求或存在不足的罕見。此外，還有對教師的工程實踐能力和實踐經驗的規定，以及對高校的專業培養目標與其實際相符合程度的規定，通過認證的專業是否確實達到了相應的標準要求，也是值得認真研究的問題?；谏鲜龇治觯疚奶岢鲆粋€問題：工程教育專業認證標準到底適用一個什么樣的價值觀？這個價值觀既影響著認證標準的制定，也影響著認證標準的執行。到底是制定一個要求較低的標準、讓通過認證的高校確實是不折不扣地符合這樣的標準的做法好，還是順應目前的實際做法，制定一個與認證價值目標相適應的要求較高的標準，以期起到對我國工程教育的引導和示范作用，而在實際認證實施中可網開一面，放松要求，默許打折執行，以便讓行業內公認的專業綜合實力較強的高校都能夠通過？

六、關于認證工作實施過程的風險

本科教學工作水平評估中發生的一些現象，引起了社會普遍爭議，應當引起我們對認證工作風險的警醒和充分認識。工程教育專業認證工作所存在的風險，本文認為有系統風險和管理風險等。系統風險是指產生路徑依賴的風險，導致認證的目標無法實現。我國的認證工作，從本質上看，是一個利益平衡、協調、博弈的運動過程。一旦這種利益運動過程形成了一種平衡的狀態，在一定的時間內，這種平衡狀態所導致認證的目標實現程度的大小靠系統內部是難以自行解決的，這就是路徑依賴所產生的系統風險。