期貨從業資格之期貨法律法規押題模擬A卷附答案

單選題（共100題）1、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》的規定，證券公司申請介紹業務，應該向（）提交申請材料。A.中國期貨業協會B.中國人民銀行C.中國證監會D.中國證券業協會【答案】C2、期貨投資者保障基金的補償實行（）。A.定額補償B.比例補償C.超額補償D.限額補償【答案】B3、期貨公司計算凈資本時，應當按照企韭會計準則的規定對相關項目充分計提（）。A.資產減值準備B.風險準備金C.保證金D.負債總額【答案】A4、證券公司與期貨公司應當（），保持財務、人員、經營場所等分開隔離。A.合資經營B.融資經營C.獨立經營D.合并經營【答案】C5、（）和期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。A.中國期貨業協會B.中國證監會C.期貨公司D.中國證監會及其派出機構【答案】A6、期貨公司從事金融期貨結算業務，應當經()批準，取得金融期貨結算業務資格。A.國務院B.期貨交易所C.期貨業協會D.中國證券監督管理委員會【答案】D7、期貨公司開展期貨投資咨詢業務,（）了解客戶的身份、財務狀況、投資經驗等情況。A.僅對高風險業務B.僅對中高風險業務C.無需D.應當事前【答案】D8、證券期貨經營機構應當（）開展一次適當性自查，形成自查報告。A.每季度B.每半年C.每年D.不定期【答案】B9、證券公司申請介紹業務資格，風險控制指標中所要求凈資本不低于凈資產的（）。A.30％B.50％C.70％D.90％【答案】C10、國務院期貨監督管理機構在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，經國務院期貨監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過（）個交易日；案情復雜的，可以延長至（）個交易日。A.10；20B.15；20C.10；30D.15；30【答案】D11、期貨交易所設立分所，應當經（）批準。A.中國證監會B.中國銀監會C.財政部D.中國期貨業協會【答案】A12、一種貨幣的遠期匯率低于即期匯率稱為()。A.遠期升水B.遠期貼水C.即期升水D.即期貼水【答案】B13、《期貨公司首席風險官管理規定》開始施行的時間是（）。A.2006年2月7日B.2006年4月15日C.2008年2月7日D.2008年5月1日【答案】D14、根據《境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易管理暫行辦法》，承擔結算職能的（）作為中央對手方，統一組織境內特定品種期貨交易的結算。A.期貨業協會B.中國證監會C.登記結算公司D.期貨市場監控中心【答案】B15、當期貨從業人員與投資者存在利益沖突無法繼續提供期貨業務服務時，應當通過()及時與投資者協商，采取辦法妥善予以妥善解決。A.中國期貨業協會B.期貨交易所C.所在期貨經營機構D.中國證監會派出機構【答案】C16、《中國期貨業協會紀律懲戒程序》規定，協會自律監察部門應當在（）個工作日內對發現的違規線索開展預調查，進行初步核實,提出是否立案的建議，報協會領導決定。A.5B.10C.15D.20【答案】D17、下列不屬于期貨公司高管的是（）。A.副總經理B.技術部主任C.財務負責人D.首席風險官【答案】B18、根據《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》,投資于存款、債券等債權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產（）的，為固定收益類資產管理計劃。A.80%B.60%C.70%D.90%【答案】A19、《期貨公司監督管理辦法》第一百零三條規定，期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起5個工作日內向住所地的中國證監會派出機構報告；解聘會計師事務所的，應當說明理由。A.1倍以上5倍以下B.1倍以上10倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】A20、期貨公司辦理客戶銷戶手續時，應當及時按規定申請注銷客戶在期貨交易所的（）。A.結算賬戶B.交易賬戶C.交易編碼D.結算編碼【答案】C21、自然人投資者申請劃分為專業投資者，提交的證明材料不包括（）。A.近1個月本人的金融資產證明文件B.近2年收入證明C.職業資格證書D.工作證明【答案】B22、下列關于期貨公司客戶保證金管理使用的表述中，錯誤的是（）。A.客戶應當將保證金存入期貨公司通過期貨保證金安全存管監控機構網站披露的期貨保證金賬戶B.客戶保證金應當與期貨公司的自有資產相互獨立、分別管理C.期貨公司向客戶收取的保證金，可以根據客戶的要求支付可用資金D.客戶的保證金和委托資產屬于客戶資產，由期貨公司和客戶共同所有【答案】D23、在我國，依法對期貨從業人員進行監督管理的機構是()。A.期貨交易所B.中國期貨業協會C.中國證監會及其派出機構D.商務部【答案】C24、C期貨公司經常將高于客戶指令價格賣出或者低于客戶指令價格買入后的差價利息占為己有，由此賺取利潤達3萬元，客戶得知后要求期貨公司予以返還盈利。期貨公司拒不返還，于是該客戶將期貨公司告上法庭。下列說法中，正確的是()。A.客戶有權追回3萬元利潤B.3萬元屬于期貨公司的技術成果，客戶無權追回C.3萬元利潤由期貨公司和客戶之間按比例分割D.3萬元屬于非法所得，應該沒收為國有【答案】A25、期貨公司因延誤執行客戶交易指令給客戶造成損失的免責事由為（）。A.期貨公司內部發生重大人事調整B.期貨公司發生虧損C.由于市場原因延誤D.期貨公司發生合并重組【答案】C26、期貨投資者保障基金的啟動資金由（）從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的15％繳納形成。A.基金管理公司B.證券交易所C.期貨公司D.期貨交易所【答案】D27、在財務狀況評估中，投資者可以提供本人的（）作為財務狀況證明。A.季收入證明文件B.月收入證明文件及不動產評估證明文件C.年收入證明文件或者近1個月內的銀行儲蓄證明文件D.年收入證明文件或者近1個月內的金融類資產證明文件【答案】D28、客戶保證金不足時，下列說法中錯誤的是（）。A.客戶應當及時追加保證金B.客戶應當自行平倉C.期貨公司應當立即將該客戶的合約強行平倉D.依法強行平倉的有關費用由該客戶承擔【答案】C29、申請設立期貨交易所，應當向中國證監會提交的文件和材料不包括（）。A.章程和交易規則草案B.擬加入會員或者股東名單C.擬任用高級管理人員的名單及簡歷D.擬定的契合業務制度、內部控制制度和風險管理制度文本【答案】D30、經營機構評估相關產品或服務的風險等級，（）協會名錄規定的風險等級。A.高于B.低于C.不得高于D.不得低于【答案】D31、期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，與客戶之間可能發生利益沖突的，應當遵循的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循的原則予以處理。（）A.客戶利益優先；公平對待B.自身利益優先；先開發的客戶利益優先C.自身利益優先；公平對待D.客戶利益優先；先開發的客戶利益優先【答案】A32、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負責（）。A.監督期貨公司其他高級管理人員B.期貨公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況的監督檢查C.審議期貨公司的對外投資計劃D.期貨公司的日常經營管理【答案】B33、全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與其（）相互獨立、分別管理。??A.自有資金賬戶B.非結算會員保證金賬戶C.個人客戶保證金賬戶D.現金賬戶【答案】A34、假設2015年甲期貨交易所的手續費收入為2000萬元，那么該交易所應提取的風險準備金為（）。A.300萬元B.400萬元C.500萬元D.600萬元【答案】B35、下列關于會員制期貨交易所理事委托代表出席理事會會議的表述中，錯誤的是()。A.委托應當采取書面形式，且授權范圍應當明確B.只能委托其他理事代為出席會議C.每位理事只能接受一位理事的委托，代表出席會議D.理事會討論重大事項的，理事必須本人出席，不得委托他人代為出席【答案】D36、期貨經營機構應當妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關的信息和資料，保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D37、經過整改，風險監管指標符合規定標準的．期貨公司應當向（）報告。A.公司所在地中國證監會派出機構B.中國證監會C.期貨交易所D.期貨業協會【答案】A38、客戶甲于某年4月在一家期貨公司開戶從事期貨交易，其初始保證金為10萬元。經過一段時間的交易，截止到7月份，甲的賬戶發生虧損，賬戶實際可動用資金變為6萬元。甲繼續進行交易，9月份，其持倉的浮動虧損超過規定幅度，按合同的約定，期貨公司應要求客戶甲追加保證金，但期貨公司未將追加保證金的通知單送達客戶甲手中。后來行情發生劇烈變化，為避免更大的損失，期貨公司將客戶甲的頭寸平掉，使客戶甲的交易虧損達6萬元?，F客戶甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務為由，對期貨公司提起訴訟，要求期貨公司返還其初始保證金10萬元。A.期貨公司所在地中級人民法院B.期貨公司所在地基層人民法院C.甲住所地高級人民法院D.甲住所地基層人民法院【答案】A39、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）。A.5萬元以上10萬元以下罰款B.1萬元以上5萬元以下罰款C.3萬元以上10萬元以下罰款D.3萬元以上5萬元以下罰款【答案】C40、王某是上海期貨交易所的會員，想在2016年3月29日買入銅期貨合約2000手（5噸/手），價格為65000元/噸。根據最低保證金要求，即合約價格的5%，王某需要繳納3250萬元的保證金。王某想用其擁有的國債充抵，國債按照期貨交易所規定的基準價計算的價值為4000萬元；另外，王某在期貨交易所專用結算賬戶的實有貨幣資金為700萬元。那么，王某用國債沖抵保證金的最高金額是（）萬元。A.3000B.3100C.3200D.2800【答案】D41、下列關于期貨公司期貨投資咨詢業務利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業務實施統一管理B.期貨公司營業部不得對外提供期貨投資咨詢服務C.期貨投資咨詢業務活動之間可能發生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排D.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業務與其他期貨業務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立【答案】B42、期貨公司的風險監管指標標準規定，期貨公司的凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于（）。A.40%B.50%C.100%D.150%【答案】C43、期貨公司現任法定代表人自《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》施行之日起（）年內未取得期貨從業人員資格的，不得繼續擔任法定代表人。A.1B.2C.3D.5【答案】A44、以下不屬于期貨交易所監事會職權的是（）。A.檢查期貨交易所財務B.監督期貨交易所董事、高級管理人員執行職務行為C.向股東大會會議提出提案D.組織協調專門委員會的工作【答案】D45、期貨從業人員違反有關法律、法規、政策規定向投資者承諾或者保證，情節嚴重的，撤銷其期貨從業人員資格并在()拒絕受理從業人員資格申請。A.6個月B.1年C.2年D.3年或永久【答案】D46、從業人員必須遵守有關法律、法規、規章和政策，遵守（）有關規則和所在機構的規章制度。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.期貨交易所D.保證金監控中心【答案】C47、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業會計準則的規定確認預計負債，并在計算凈資本時對負債項下的“預計負債”做如下處理（）。A.中國證監會派出機構可以要求期貨公司對預計負債確認的完整性進行專項說明B.期貨公司必須對預計負債進行專項說明C.期貨公司可以準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額D.有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核增凈資本金額【答案】A48、下列選項中，不屬于期貨公司及其從業人員應當遵循的業務規則的是（）。A.具備專業技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務B.保守客戶的商業秘密C.幫助客戶設計期貨投資計劃并接受客戶委托，代為從事期貨交易D.維護客戶合法權益【答案】C49、劉某為甲期貨公司從業人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業人員執業行為準則是（）。A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.不得以他人名義參與期貨交易C.除所在機構同意外，從業人員不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金【答案】C50、期貨公司應當在（）銀行開立期貨保證金賬戶。A.商業B.中國人民C.專門從事期貨保證金存管業務的政策性D.依法批準的期貨保證金存管【答案】D51、若期貨公司遭受重大突發市場風險或者不可抗力，經批準，期貨公司可以暫停繳納()。A.保障基金B.風險準備金C.服務費D.會費【答案】A52、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經紀合同的中介服務的，基于居間經紀關系所產生的民事責任應由（）承擔。A.期貨公司B.客戶C.期貨交易所D.居間人【答案】D53、當期貨從業人員與投資者存在利益沖突無法繼續提供期貨從業服務時，應當通過（）與投資者協商，采取辦法妥善予以解決。A.中國期貨業協會B.期貨交易所C.所在期貨經營機構D.中國證監會派出機構【答案】C54、下列有關期貨交易所的事項中，無須經過中國證監會批準的是（）。A.制定或者修改章程B.上市、中止、取消或者恢復交易品種C.制定或者修改交易規則D.合約到期后進行實物交割【答案】D55、客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶透支發生的擴大損失，（）。A.期貨交易所應當承擔部分賠償責任B.客戶應當承擔主要賠償責任C.期貨公司應當不承擔賠償責任D.期貨公司應當承擔主要賠償責任【答案】D56、期貨公司應當按照（）的原則傳遞客戶交易指令。A.數量優先B.規模優先C.時間優先D.價格優先【答案】C57、期貨公司資產管理業務投資非期貨類品種的，期貨公司應當自開立賬戶之日起()A.15B.10C.5D.3【答案】C58、設有獨立董事的期貨公司聘任首席風險官（）。A.不需要獨立董事同意即可B.應當經超過1／2的獨立董事同意C.應當經超過2／3的獨立董事同意D.應當經全體獨立董事同意【答案】D59、下列屬于會員制期貨交易所理事長職權的是（）。A.主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作B.決定設立專門委員會C.決定對違規行為的紀律處分D.審議總經理提出的財務預算方案【答案】A60、期貨交易實行客戶交易編碼制度。會員和客戶應當遵守（）制度，不得混碼交易。A.一戶一碼B.一戶多碼C.多戶一碼D.多戶多碼【答案】A61、期貨公司及其分支機構接受未辦理開戶手續的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處（）元以下罰款。A.3萬B.5萬C.10萬D.20萬【答案】A62、期貨公司董事長.總經理.首席風險官在失蹤.死亡.喪失行為能力等特殊情形下+不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過（）個月。A.3B.6C.9D.12【答案】B63、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》是期貨從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范，以下內容中，不屬于該準則規范的內容是（）。A.執業紀律B.專業勝任能力C.職業品德D.職業創新能力【答案】D64、申請期貨公司財務負責人的任職資格，應當具備的條件不包括（）。A.具有期貨從業人員資格B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位C.具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格D.具有從事期貨業務2年以上經驗【答案】D65、期貨公司從事金融期貨結算業務，應當經()批準。A.中國證監會B.期貨交易所C.中國期貨業協會D.中國銀監會【答案】A66、期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上7倍以下【答案】A67、（）期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。A.中國期貨業協會B.中國證監會C.期貨公司D.中國證監會及其派出機構【答案】A68、申請期貨公司首席風險官的任職資格，應當具有從事期貨業務3年以上經驗，并擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規負責人職務不少于（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】B69、期貨公司任用董事、監事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內，向（）報告。A.中國證監會B.中國證監會或其派出機構C.中國證監會相關派出機構D.中國期貨業協會【答案】C70、《期貨公司執行金融期貨投資者適當性制度管理規則（修訂）》第三條規定，會員單位應當建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度，將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環節，理性選擇客戶，不得為不符合投資者適當性標準的投資者申請金融期貨交易編碼。A.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議B.檢查期貨交易所財務C.監督期貨交易所董事、高級管理人員執行職務行為D.向股東大會會議提出提案【答案】A71、客戶甲于某年4月在一家期貨公司開戶從事期貨交易，其初始保證金為10萬元。經過一段時間的交易，截止到7月份，甲的賬戶發生虧損，賬戶實際可動用資金變為6萬元。甲繼續進行交易，9月份，其持倉的浮動虧損超過規定幅度，按合同的約定，期貨公司應要求客戶甲追加保證金，但期貨公司未將追加保證金的通知單送達客戶甲手中。后來行情發生劇烈變化，為避免更大的損失，期貨公司將客戶甲的頭寸平掉，使客戶甲的交易虧損達6萬元。現客戶甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務為由，對期貨公司提起訴訟，要求期貨公司返還其初始保證金10萬元。A.期貨公司所在地中級人民法院B.期貨公司所在地基層人民法院C.甲住所地高級人民法院D.甲住所地基層人民法院【答案】A72、某期貨公司注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東。甲公司因欠乙公司貨款，約定將其持有的期貨公司股權抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，雙方未經監管機構批準，到工商部門辦理了股權變更登記手續。下列表述中，正確的是（）。A.乙公司持有的股權有分紅權，但沒有表決權B.乙公司持有的股權有表決權，但沒有分紅權C.中國證監會可以責令乙公司限期轉讓股權D.工商變更登記手續辦理后，期貨公司應當向中國證監會提交變更股權申請【答案】C73、期貨公司向客戶發出追加保證金通知，客戶否認收到通知的，由（）承擔舉證責任。A.客戶代理人B.期貨公司經紀人C.期貨公司D.客戶【答案】C74、中國證監會派出機構應當在（）工作日內對公司風險監管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估。A.5個B.7個C.10個D.15個【答案】A75、下列符合申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事的任職資格條件的是（）。A.具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務1年以上經驗B.具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務2年以上經驗C.具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務3年以上經驗D.具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務5年以上經驗【答案】C76、期貨公司應當以（）的原則傳遞客戶交易指令。A.平倉優先B.資金優先C.價格優先D.時間優先【答案】D77、期貨交易所應當按照國家有關規定及時繳納期貨市場（）。A.管理費B.教育費C.監管費D.交易費【答案】C78、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，有證據表明期貨公司未能充分計提資產減值準備的，監管機構應當要求期貨公司()。A.無須進行風險調整B.相應核減凈資本金額C.在風險監管報表附注中予以說明D.相應核增凈資本金額【答案】B79、下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是（）。A.監事會主席B.獨立董事C.董事長D.營業部負責人【答案】D80、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經紀合同的中介服務的，期貨公司或者客戶應當按照約定向居間人支付報酬。（）應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任。A.期貨公司B.居間人C.期貨業協會D.客戶【答案】B81、下列關于期貨交易方式中互聯網交易的表述中，錯誤的是（）。A.客戶通過互聯網下達交易指令的，期貨公司應當以適當的方式保存該交易指令B.期貨公司為客戶提供互聯網委托服務的，應當對互聯網交易風險進行特別提示C.客戶通過互聯網下達交易指令的，期貨公司應當在傳達交易指令前對客戶賬戶資金進行驗證D.期貨公司必須為客戶提供互聯網委托服務【答案】D82、某證券公司擬設立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經評估價為3000萬元的信息技術系統、抵債取得的對某公司的股權作為對期貨公司的出資。下列關于出資方案的說法，正確的是（）。A.方案不符合規定，注冊資本低于期貨公司注冊資本B.方案不符合規定，貨幣出資比例過低C.方案不符合規定，對某公司的股權不得用于出資D.方案符合規定【答案】C83、下列選項中，不屬于期貨公司按照有關規定應當公示信息內容的是（）。A.咨詢服務收費標準B.業務資格C.從業人員資格D.服務內容和投訴方式【答案】A84、中國證監會及其派出機構履行監管職責，期貨從業人員信息和資料的，（）應當按照要求及時提供。A.期貨業協會B.中國證監會C.公安機關D.期貨交易所【答案】A85、某單位乙不符合規定條件，但期貨公司甲仍然接受乙的委托，可以對甲采取責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.3倍以上7倍以下C.1倍以上10倍以下D.5倍以上10倍以下【答案】A86、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》的規定，在期貨公司凈資產的基礎上，按照變現能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監管指標是指（）。A.流動資本B.凈資本C.固定資本D.可變現資本【答案】B87、（）負責期貨投資者保障基金的財務監管。A.財政部B.中國證監會C.中國證監會和財政部D.期貨交易所【答案】A88、王某申請某期貨公司總經理一職，由于自己學歷達不到要求，于是就找人偽造了一份假的學歷證書，后被發現。對于王某的行為，中國證監會及其派出機構可以做出下列（）懲罰措施。A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告B.予以警告，并處3萬元以下罰款C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員D.情節嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格【答案】A89、下列關于期貨公司提供交易咨詢服務的表述，錯誤的是（）．A.期貨公司應當與客戶簽訂合同，明確約定服務的具體內容和費用標準等相關事項B.期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策C.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告.合法取得的研究報告.相關行業信息資料以及公開發布的相關信息等為主要依據D.期貨公司應當向客戶提示潛在的市場變化和投資風險【答案】B90、期貨公司可以接受以下單位或者個人的委托為其進行期貨交易（）。A.事業單位B.國有企業C.期貨公司的工作人員D.國家機關【答案】B91、下列關于實行會員分級結算制度的期貨交易所的說法中，錯誤的是（）。A.期貨交易所對結算會員結算B.結算會員對非結算會員結算C.非結算會員對其受托的客戶結算D.非結算會員具有與期貨交易所進行結算的資格【答案】D92、申請總經理、副總經理的任職資格，應當擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于（）年，或者具有相當職位管理工作經歷。A.2B.3C.5D.10【答案】A93、以下是某期貨公司的期末財務報表數據：公司凈資產為4000萬元，資產調整值為500萬元，負債調整值為300萬元，其他項均為零，該公司期末凈資本為（）萬元。A.3500B.3800C.4200D.3200【答案】B94、動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（）依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算。A.中國證監會B.期貨交易所C.期貨投資者保障基金管理機構D.中國期貨業協會【答案】C95、期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，應當遵守有關法律、法規、規章和《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》規定，遵循（），基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。A.誠實信用原則B.公開原則C.實質重于形式原則D.理論聯系實際原則【答案】A96、期貨公司申請設立、收購或者參股境外期貨類經營機構，應當按照（）相關規定，辦理外匯登記、有關資金劃轉以及結購匯手續。A.中國證券監督管理委員會B.中國期貨業協會C.外匯管理部門D.工商管理部門【答案】C97、申請設立期貨公司，持有5%以上股權的個人股東為法人或者其他組織的，其個人金融資產不低于人民幣（）萬元。A.1000B.3000C.5000D.10000【答案】B98、證券期貨經營機構應當（）開展一次適當性自查，形成自查報告。A.每季度B.每半年C.每年D.不定期【答案】B99、持有期貨公司5%以上股權的股東或者實際控制人被采取停業整頓、撤銷、接管、托管等監管措施，或者進入解散、破產、關閉程序的，期貨公司應當自收到通知之日起3個工作日內向（）報告。A.實際控制人住所地的期貨交易所B.實際控制人住所地的中國證監會派出機構C.期貨公司住所地的期貨交易所D.期貨公司住所地的中國證監會派出機構【答案】D100、期貨公司從事金融期貨結算業務的，應當經（）批準。A.中國證監會B.期貨交易所C.中國期貨業協會D.中國銀監會【答案】A多選題（共40題）1、期貨公司停業時應當向中國證監會提交的申請材料有（）。A.停業申請書B.停業決議文件C.關于處理客戶資產的報告D.關于清退客戶情況的報告【答案】ABCD2、某期貨公司用自有資金替大股東歸還貸款本息。同時，期貨公司以馬某、李某、D公司、G公司的名義從事期貨自營業務，造成巨額虧損。期貨公司的上述行為中，違反《期貨交易管理條例》規定的是（）。A.從事期貨自營業務B.未能有效控制投資風險C.為股東提供融資D.挪用客戶保證金【答案】AC3、張某在美國留學，并在華爾街從事投資銀行工作十余年，目前在國內開設一家互聯網公司。某期貨公司將其開發為金融期貨客戶。下列說法正確的有（）A.因張某在華爾街有工作經歷，已經具備金融知識，無需通過相關測試B.雖然張某在華爾街有工作經歷，仍應當全面評估其自身的經濟實力，產品認知能力，風險控制與承受能力等C.因張某在華爾街有工作經歷，已經具備金融知識，期貨公司無需向張某充分提示金融期貨風險D.雖然張某在華爾街有工作經歷，期貨公司仍應當向其全面客觀介紹金融期貨法律法規，業務規劃和產品特征【答案】BD4、某期貨公司結算部工作人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某為謀取私利，利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開戶從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。王某違反的期貨從業人員執業行為準則是（）。A.從業人員不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.從業人員應當保守投資者的商業秘密，不得泄露.傳遞給他人C.從業人員應自覺抵制商業賄賂D.從業人員不得以個人名義參與期貨交易【答案】BD5、證券公司從事中間介紹業務的人員，禁止從事下列哪些行為？（）A.提供期貨行情信息B.代理客戶進行期貨交易C.從事期貨交易D.協助客戶辦理開戶手續【答案】BC6、期貨公司會員違反金融期貨投資者適當性制度的，交易所可以對其采取的處理措施包括（）。A.責令整改B.暫停受理申請開立新的交易編碼C.暫停或者限制業務D.調整或者取消會員資格【答案】ABCD7、中國期貨業協會負責期貨投資咨詢業務從業人員的（）等相關工作，相關自律管理辦法由中國期貨業協會制定。A.資格考試B.資格認定C.行政處罰D.日常管理【答案】ABD8、期貨交易所解散的情形有（）。A.章程規定的營業期限屆滿B.會員大會或者股東大會決定解散C.中國證監會決定關閉D.經營不善【答案】ABC9、期貨公司為債務人請求凍結、劃撥以下賬戶中的資金或者有價證券的，人民法院不予支持（）。A.屬于期貨公司自有的有價證券B.客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金C.客戶在期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券D.期貨公司自有賬戶中的資金【答案】BC10、風險預警期內，中國證監會派出機構可視情況采取的措施有（）。A.要求期貨公司制定風險監管指標改善方案并定期對監管指標的改善情況進行書面報告B.要求期貨公司進行重大業務決策時。應當至少提前5個工作日向住所地中國證監會派出機構報送臨時報告C.要求期貨公司增加內部合規檢查的頻率，并提交合規檢查報告D.期貨公司未能有效履行相關要求的，中國證監會派出機構可暫扣其營業執照【答案】ABC11、某年5月，張某通過期貨從業人員資格考試并取得期貨從業人員資格考試合格證明。第二年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理期貨從業人員資格申請。據此回答以下問題：A.具有高中以上文化程度B.年滿18周歲C.具有完全民事行為能力D.有履行職責所必需的時間和精力【答案】ABC12、期貨公司董事、監事和高級管理人員有下列()情形的，中國證監會及其派出機構可以責令改正，并對其進行監管談話，出具警示函。A.未按規定履行職責B.未按規定參加業務培訓C.違規兼職或者未按規定報告兼職情況D.未按規定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況【答案】ABCD13、期貨公司結算部工作人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某為牟取私利，利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開戶從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。王某違反了的期貨從業人員執業行為準則有（）。A.從業人員不得以個人名義參加期貨交易B.從業人員應當保守投資者的商業秘密，不得泄露、傳遞給他人C.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參加期貨交易D.自覺抵制商業賄賂【答案】AB14、下列選項中，應當認定期貨經紀合同無效的是（）。A.違反法律.法規禁止性規定B.沒有從事期貨經紀業務的主體資格而從事期貨經紀業務的C.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的D.不以真實身份從事期貨交易的【答案】ABC15、期貨公司涉嫌嚴重違法違規正在被國務院期貨監督管理機構調查的，國務院期貨監督管理機構可以區別情形，對其采取下列措施（）。A.限制或者暫停部分期貨業務B.停止批準新增業務或者分支機構C.限制轉讓財產或者在財產上設定其他權利D.限制分配紅利，限制向董事、監事、高級管理人員支付報酬、提供福利【答案】ABCD16、在期貨市場客戶開戶管理中，對于特殊單位客戶的實名制要求及核對應當遵循實質重于形式的原則，確保（）對應關系準確。A.客戶姓名或者名稱B.特殊單位客戶C.分戶管理資產D.期貨結算賬戶E【答案】BCD17、期貨公司會員不得為（）申請開立金融期貨交易編碼。A.證券市場禁人者B.期貨市場禁入者C.法律、行政法規、規章和中國金融期貨交易所業務規則禁止從事股指期貨交易者D.存在嚴重不良誠信記錄者E【答案】ABCD18、甲證券公司為了擴大公司規模，提高自己在市場上的競爭力，經過董事會同意，擬向中國證監會申請為期貨公司提供中間介紹業務的資格。假設甲證券公司接受了其控股的乙期貨公司的委托，從事中間介紹業務，在為乙介紹客戶的過程中，甲的下列行為符合規定的是（）。A.向客戶明確說明是接受乙期貨公司的委托從事介紹業務的B.如實告訴客戶從事期貨交易的風險及流程C.向客戶約定平分客戶在期貨投資中受到的損失D.對客戶開戶資料和身份真實性進行審查【答案】ABD19、根據《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，為期貨公司中間介紹業務機構的從業人員不得從事的行為有（）。A.代理客戶從事期貨交易B.存取期貨保證金C.收付期貨保證金D.劃轉期貨保證金【答案】ABCD20、全面結算會員期貨公司對非結算會員的所有結算科目的（）應當與期貨交易所保持一致。A.內容B.格式C.處理方式D.處理日期E【答案】ABCD21、全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂結算協議的，應當在簽訂結算協議之日起3個工作日內向（）報告。A.期貨保證金安全存管監控機構B.期貨交易所C.非結算會員住所地的中國證監會派出機構D.全面結算會員期貨公司住所地的中國證監會派出機構【答案】ABCD22、某期貨公司注冊資本5000萬元，董事長張某在期貨公司里面工作10余年，總經理李某曾經在證券公司里面任職達6年之久，副總經理孫某在期貨公司里從事期貨業務已滿5年，張某、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。2009年由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格，但未被批準，其原因可能是（）。A.該期貨公司菹事長、總經理和副總經理中只有一人具有期貨從業資格，不符合法律規定B.該期貨公司注冊資本不符合法律規定C.該期貨公司董事長、總經理和副總經理期貨或者證券從業時間不符合規定D.該期貨公司髙級管理人員連續任職不符合規定【答案】AB23、從事期貨交易活動的，不得有（）行為。A.欺詐B.營利C.操縱期貨價格D.內幕交易【答案】ACD24、根據《期貨交易管理條例》，下列人員中不得擔任期貨交易所財務會計人員的有（）。A.5年內因違法行為被撤銷資格的資信評級機構的專業人員B.3年內因違紀行為被撤銷資格的注冊會計師C.5年內因違法行為被撤銷資格的財務顧問機構的專業人員D.6年前因違紀行為被撤銷資格的資產評估機構的專業人員【答案】ABC25、北京某期貨公司經營不善，面臨破產，某銀行對該公司的8000萬元貸款申請法律保護，下列關于法院處理不正確的是（）。A.凍結客戶在期貨公司保證金中的資金B.劃撥客戶在期貨公司保證金中的資金C.期貨公司有其他財產的，先行凍結、查封D.凍結保證金賬戶中屬于期貨公司的自有資金【答案】AB26、期貨公司涉嫌嚴重違法違規正在被國務院期貨監督管理機構調查的，國務院期貨監督管理機構可以區別情形，對其采取下列措施（）。A.限制或者暫停部分期貨業務B.停止批準新增業務或者分支機構C.限制轉讓財產或者在財產上設定其他權利D.限制分配紅利，限制向董事、監事、高級管理人員支付報酬、提