期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)模擬考試模擬B卷附答案

單選題（共100題）1、經理層人員取得任職資格但未實際任職的人員應當自取得任職資格的下一個年度起，在每年（）向住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構提交年檢登記表。A.第一季度B.第二季度C.第三季度D.第四季度【答案】A2、《最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》中的連續(xù)十個交易日是指（）。A.證券、期貨市場開市交易的連續(xù)十個交易日B.行為人連續(xù)交易的十個交易日C.證券、期貨市場開市交易累計十個交易日D.行為人累計交易的十個交易日【答案】A3、對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金（）A.予以補償B.不予補償C.酌情處理D.以上都不對【答案】B4、期貨從業(yè)人員與投資者或所在機構發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請（）進行調解。A.證監(jiān)會B.仲裁委員會C.期貨業(yè)協(xié)會D.國家主管機關【答案】C5、下列選項中，不屬于公司制期貨交易所會員義務的有（）。A.遵守國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策B.執(zhí)行會員大會、理事會的決議C.按規(guī)定繳納各種費用D.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關決定【答案】B6、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經紀合同的中介服務的，期貨公司或者客戶應當按照約定向居間人支付報酬。（）應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任。A.期貨公司B.居間人C.期貨業(yè)協(xié)會D.客戶【答案】B7、期貨經營機構應當（）至少開展一次適當性培訓，提高相關崗位從業(yè)人員的適當性管理知識與技能。A.每月B.每季度C.每半年D.每年【答案】D8、會員單位應當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)（）制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務人員、相關部門負責人、公司高級管理人員等相關期貨從業(yè)人員的責任。A.問責追究B.責任追究C.刑事責任D.民事責任【答案】B9、（）應當保障投資者評估數據庫正常運行，有效滿足投資者適當性管理需求。A.期貨經營機構B.期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.中國證監(jiān)會【答案】A10、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為5000萬元，監(jiān)管機構發(fā)現該公司資產負債表中的“預計負債”為200萬元，但按照企業(yè)會計準則的規(guī)定，期末須確認的預計負債應為400萬元。針對上述情況進行調整后，該公司的期末凈資本實際為（）萬元？A.5400B.4400C.4800D.5200【答案】C11、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，由（）注銷其從業(yè)資格。A.中國證監(jiān)會派出機構B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】C12、期貨公司（）應當有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經營風險，確保經營業(yè)務的穩(wěn)健運行和客戶保證金安全完整。A.總經理B.監(jiān)事長C.副總經理D.高級管理人員【答案】A13、2016年，某期貨交易所的手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，根據《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應提取的風險準備金為（）萬元。A.500B.1000C.2000D.2500【答案】B14、下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》所稱的經理層人員的是（）。A.財務負責人B.監(jiān)事C.董事長D.首席風險官【答案】D15、公司制期貨交易所股東大會會議的召開及議事規(guī)則應當符合（）的規(guī)定。A.期貨交易所交易細則B.期貨交易所會員管理辦法C.期貨交易所理事會工作規(guī)則D.期貨交易所章程【答案】D16、期貨公司涉及重大訴訟時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起（）。A.5日內知會國務院期貨監(jiān)督管理機構B.5日內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告C.10日內知會國務院期貨監(jiān)督管理機構D.10日內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告【答案】B17、動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（）依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.期貨投資者保障基金管理機構D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C18、證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】D19、不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業(yè)務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由（）承擔。A.客戶B.經營機構C.客戶和經營機構共同承擔D.經紀人【答案】A20、（）依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會及其派出機構B.中國證券業(yè)協(xié)會C.證券交易所D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】A21、下列選項中，期貨公司不能基于客戶委托從事的營利性活動有（）。A.為客戶設計套期保值、套利等投資方案B.研究分析期貨市場及相關現貨市場的價格及其相關影響因素C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進行期貨投資交易D.提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務【答案】C22、期貨投資咨詢機構的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是（）。A.為客戶設計投資方案，并對客戶賬戶盈虧做出承諾或保證B.代理客戶從事期貨交易C.以本人或者他人名義從事期貨交易D.向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險【答案】D23、下列關于期貨公司股東會的表述，錯誤的是()。A.期貨公司股東應當按照出資比例行使表決權B.期貨公司股東會每年應當至少召開一次會議C.期貨公司股東會做出決議后的3個工作日內，應當向中國證監(jiān)會備案D.期貨公司股東會應當按照《公司法》和公司章程，對職權范圍內的事項進行審議和表決【答案】C24、經營機構應當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為（）類。A.2B.3C.4D.5【答案】D25、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述中正確的是（）。A.期貨公司承擔賠償責任B.非受托人不承擔責任C.客戶承擔部分責任D.非受托人承擔主要賠償責任，期貨公司承擔補充賠償責任【答案】A26、期貨公司強行平倉數額與客戶需追加的保證金數額相比，（）。A.前者必須大于后者B.前者必須小于后者C.應基本相當D.應完全一致【答案】C27、關于期貨公司申請股權變更的表述，錯誤的是()。A.期貨公司與股東之間不得交叉持股B.期貨公司可以為股權受讓方提供一定的財務支持C.擬變更的股權不存在被查封.凍結情形D.受讓方應當符合持有相應股權的法定條件【答案】B28、取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務的，應當（）申請從業(yè)資格。A.向其所在機構B.向中國證監(jiān)會及其派出機構C.直接向協(xié)會D.事先通過其所在機構向協(xié)會【答案】D29、小張委托A期貨公司進行期貨交易已經滿1年，之后與B期貨公司訂立了期貨經紀合同，B未提示小張注意《期貨交易風險說明書》內容，小張已簽字確認，對于在交易中的損失，下列各項中說法正確的是()。A.由期貨交易所承擔B.由期貨交易所與期貨公司共同承擔C.如果小張已有交易經歷，應當免除期貨公司的責任D.即使小張有交易經歷，也不能免除期貨公司的責任【答案】C30、期貨公司及其分支機構接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處（）萬元以下罰款。A.3B.5C.10D.20【答案】A31、任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進行期貨交易。A.經營利潤和自有資金B(yǎng).信貸資金、經營利潤C.信貸資金、財政資金D.信貸資金、自有資金【答案】C32、期貨公司應當于月度終了后的（）工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送月度風險監(jiān)管報表。A.3個B.5個C.7個D.10個【答案】C33、制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據是（）。A.《中華人民共和國證券法》B.《中華人民共和國民法通則》C.《期貨交易管理條例》D.《期貨公司管理辦法》【答案】C34、期貨交易所風險準備金應當按照（）來提取。A.手續(xù)費收入的20％的比例B.成交金額的30％的比例C.手續(xù)費收入的30％的比例D.成交金額的20％的比例【答案】A35、期貨交易所應當在每季度結束后（）個工作日內，繳納前一季度應當繳納的保障基金，并按照本辦法第九條規(guī)定，確定的比例代扣代繳期貨公司應當繳納的保障基金。A.10B.15C.20D.25【答案】B36、甲公司因違反證券市場規(guī)定，被處以警告和罰款，則該處罰信息在誠信檔案中的效力期限為（）年。A.1B.3C.5D.10【答案】C37、《〈期貨經紀合同〉指引》和《期貨交易風險說明書》由（）制定。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨交易所C.中國證券監(jiān)督管理委員會D.期貨公司【答案】A38、（）應當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進行復核，并將通過復核的客戶資料轉發(fā)給相關期貨交易所。A.中國期貨保證金監(jiān)控中心B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.各期貨公司【答案】A39、根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）應當登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。A.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司B.期貨公司C.期貨交易所D.客戶【答案】B40、根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得由（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.所在期貨公司【答案】B41、期貨公司應當以（）的原則傳遞客戶交易指令。A.平倉優(yōu)先B.資金優(yōu)先C.價格優(yōu)先D.時間優(yōu)先【答案】D42、客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。A.期貨交易B.期貨保證金C.結算D.期貨準備金【答案】C43、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。A.不得在投資者不知情的情況下向介紹人返還傭金B(yǎng).不得以他人名義參與期貨交易C.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易D.除所在機構同意外，從業(yè)人員不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務【答案】D44、劉某為某期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給中間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)行行為準則是（）A.除所在機構以外，從業(yè)人員不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務B.不得以他人名義參與期貨交易C.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易D.不再在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金【答案】A45、非結算會員的客戶出入金，只能通過（）的期貨保證金賬戶辦理。A.結算會員B.交易結算會員C.全面結算會員D.非結算會員【答案】D46、依法對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構是（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會派出機構C.期貨交易所D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構【答案】D47、證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報（）備案，并按照規(guī)定履行信息披露義務。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.住所地中國證監(jiān)會派出機構D.期貨交易所【答案】C48、非結算會員的結算準備金余額小于零并未能在約定時間內補足的，（）期貨公司應當按照約定的原則和措施對非結算會員或者其客戶的持倉強行平倉。A.結算會員B.交易結算會員C.全面結算會員D.非結算會員【答案】C49、證券公司可以接受下列（）的委托從事中間介紹業(yè)務。A.參股的期貨公司B.非關聯(lián)的期貨公司C.控股的期貨公司D.任何期貨公司【答案】C50、（）可以根據期貨交易所業(yè)務規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在風險決定風險準備金的規(guī)模。A.期貨交易所會員大會或股東大會B.期貨交易所理事會或董事會C.中國保監(jiān)會D.中國證監(jiān)會【答案】D51、客戶甲于某年4月在一家期貨公司開戶從事期貨交易，其初始保證金為10萬元。經過一段時間的交易，截止到7月份，甲的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實際可動用資金變?yōu)?萬元。甲繼續(xù)進行交易，9月份，其持倉的浮動虧損超過規(guī)定幅度，按合同的約定，期貨公司應要求客戶甲追加保證金，但期貨公司未將追加保證金的通知單送達客戶甲手中。后來行情發(fā)生劇烈變化，為避免更大的損失，期貨公司將客戶甲的頭寸平掉，使客戶甲的交易虧損達6萬元。現客戶甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務為由，對期貨公司提起訴訟，要求期貨公司返還其初始保證金10萬元。A.期貨公司所在地中級人民法院B.期貨公司所在地基層人民法院C.甲住所地高級人民法院D.甲住所地基層人民法院【答案】A52、期貨交易所應當按照（）的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。A.交易保證金的10％B.結算準備金的20％C.手續(xù)費收入的20％D.經營利潤的30％【答案】C53、非法設立期貨交易場所，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬元以上5萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.5萬元以上10萬元以下D.5萬元以上15萬元以下【答案】B54、期貨交易所上市交易品種，應當經（）批準。A.國務院商務主管部門B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】D55、A期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務，在準備提交的申請材料中，準備了期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書，股東會關于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件等一系列材料。A期貨公司提交期貨公司風險監(jiān)管報表時應該是申請日前（）個月的。A.3B.5C.6D.9【答案】C56、中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐（）。A.巡視員B.督察員C.審計員D.營業(yè)員【答案】B57、申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。A.5000B.3000C.4000D.6000【答案】B58、期貨交易所設立分所，應當經（）批準。A.中國證監(jiān)會B.中國銀監(jiān)會C.財政部D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】A59、期貨公司股東、董事不能越過（）直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。A.總經理B.董事長C.董事會D.董事會常設的風險管理委員會【答案】C60、經營機構在銷售產品或者提供服務的過程中，應當（），全面了解投資者情況，深入調查分析產品或者服務信息，科學有效評估，充分揭示風險。A.勤勉盡責，審慎履職B.誠實信用，勤勉盡責C.公平對待，審慎履職D.以上都不對【答案】A61、期貨公司的風險監(jiān)管指標標準規(guī)定，期貨公司的凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于（）。A.40%B.50%C.100%D.150%【答案】C62、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應當及時按規(guī)定申請注銷客戶在期貨交易所的（）。A.結算賬戶B.交易賬戶C.交易編碼D.結算編碼【答案】C63、首席風險官任期屆滿前，期貨公司董事會（）。A.可以隨時免除其職務B.應當提前30日將免除決定通知本人C.無正當理由不得免除其職務D.免除其職務須經監(jiān)管部門批準【答案】C64、某證券公司擬申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務資格，該證券公司凈資本應不低于（）億元。A.1B.5C.10D.12【答案】D65、申請期貨公司首席風險官的任職資格，應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗，并擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規(guī)負責人職務不少于（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】B66、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰的，中國期貨業(yè)協(xié)會應當（）.A.及時向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書B.做出行政處罰C.給予最嚴厲的紀律處分，以代替行政處罰D.及時移送中國證監(jiān)會處理【答案】D67、下列關于客戶賬戶管理的表述，錯誤的是（）。A.客戶銷戶時，期貨公司應當及時申請注銷客戶的交易編碼B.期貨公司應當為客戶申請交易編碼C.經期貨交易所批準，期貨公司可以為客戶進行混碼交易D.期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶【答案】C68、根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債。有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司做出如下處理（）。A.核減凈資本B.核增凈資本C.核減凈資產D.核增凈資產【答案】A69、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失．客戶沒有予以追認的，應當（）。A.由期貨公司承擔主要賠償責任B.由非受托人承擔主要賠償責任C.由期貨公司承擔賠償責任，非受托人承擔連帶責任D.由期貨公司和非受托人按各自過錯大小承擔比例責任【答案】C70、當期貨市場出現異常情況時．期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，決定采取緊急措施．并應當立即報告（）。A.當地人民法院B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】D71、對于實行會員分級結算制度期貨交易所的非結算會員，監(jiān)控中心應當將其申請和注銷客戶交易編碼的結果及時通知其（）。A.客戶B.結算會員C.相關期貨交易所D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B72、非結算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，下列敘述中正確的是（）。A.非結算會員應將收到的有價證券直接提交期貨交易所B.非結算會員應將收到的有價證券直接提交期中國證監(jiān)會C.非結算會員應將收到的有價證券先提交結算會員，由結算會員提交期貨交易所D.非結算會員應將收到的有價證券先提交結算會員，由結算會員提交中國證監(jiān)會【答案】C73、根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司因風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準而被責令整改的，整改期限不得超過（）個工作日。A.5B.10C.20D.30【答案】C74、期貨從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理的，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起（）工作日內向協(xié)會報告。A.3個B.5個C.7個D.10個【答案】D75、期貨公司變更法定代表人的，應當向（）提交變更法定代表人等備案材料。A.住所地的期貨交易所B.住所地的中國證監(jiān)會派出機構C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機構D.國務院國有資產監(jiān)督管理機構【答案】B76、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構作出認定之日起（）年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。A.2B.3C.5D.7【答案】A77、根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向（）提交客戶交易編碼申請。A.中國證券登記結算公司B.中國期貨保證金監(jiān)控中心C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨交易所【答案】B78、客戶甲于某年4月在一家期貨公司開戶從事期貨交易，其初始保證金為10萬元。經過一段時間的交易，截止到7月份，甲的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實際可動用資金變?yōu)?萬元。甲繼續(xù)進行交易，9月份，其持倉的浮動虧損超過規(guī)定幅度，按合同的約定，期貨公司應要求客戶甲追加保證金，但期貨公司未將追加保證金的通知單送達客戶甲手中。后來行情發(fā)生劇烈變化，為避免更大的損失，期貨公司將客戶甲的頭寸平掉，使客戶甲的交易虧損達6萬元。現客戶甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務為由，對期貨公司提起訴訟，要求期貨公司返還其初始保證金10萬元。A.期貨公司所在地中級人民法院B.期貨公司所在地基層人民法院C.甲住所地高級人民法院D.甲住所地基層人民法院【答案】A79、根據《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應當（）提名并聘任首席風險官。A.由監(jiān)事會B.由董事長C.由總經理D.根據公司章程的規(guī)定【答案】D80、因期貨經濟合同無效給客戶造成經濟損失的，應（）。A.應根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔B.客戶不承擔責任C.期貨公司與客戶各自承擔50％的責任D.期貨公司承擔主要賠償責任【答案】A81、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當具有滿足金融期貨結算業(yè)務需要的（）。A.證券從業(yè)人員B.期貨從業(yè)人員C.會計從業(yè)人員D.銀行從業(yè)人員【答案】B82、在運用保障基金進行補償時，若現有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，應由()。A.投資者自負B.后續(xù)繳納的保障基金補償C.交易所補償D.期貨公司補償【答案】B83、人民法院在辦理案件過程中，依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢、凍結、劃撥資金或者有價證券的，期貨交易所、期貨公司應當予以協(xié)助。應當協(xié)助而拒不協(xié)助的，按照（）之規(guī)定辦理。A.《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零三條B.《中華人民共和國行政法》C.《關于執(zhí)行若干問題的規(guī)定》D.《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零二條【答案】A84、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得（）核準的任職資格。A.中國期貨協(xié)會B.期貨交易所C.中國證券監(jiān)督管理委員會D.財政部【答案】C85、《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》的施行時間為（）。A.2010年8月2日B.2012年8月2日C.2010年10月1日D.2013年8月2日【答案】D86、如果期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復營業(yè)，中國證監(jiān)會可以采取的措施是（）。A.接管該期貨公司B.申請期貨公司破產C.注銷其期貨業(yè)務許可證D.延長停業(yè)期間【答案】C87、下列單位或者個人中，期貨公司可以接受其委托為其進行期貨交易的是（）。A.國有企業(yè)B.事業(yè)單位C.期貨交易所的工作人員D.國家機關【答案】A88、某期貨公司接受客戶張某委托為其進行玉米期貨交易，張某根據玉米期貨近期的表現，總結經驗，得出玉米處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買人玉米期貨合約50手。但是，期貨公司根據自己以往的經驗，預測玉米期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風險，于是擅自做主沒有為張某下達交易指令。結果玉米期貨價格迅速上漲，造成張某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司應遭到的懲罰是（）。A.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或吊銷期貨業(yè)務許可證B.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓C.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓D.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證【答案】D89、根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心應當為每一個客戶設立（）。A.結算賬戶B.交易編碼C.資金賬戶D.統(tǒng)一開戶編碼【答案】D90、根據《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應當（）提名并聘任首席風險官。A.根據公司章程的規(guī)定B.由董事長C.由監(jiān)事會D.由總經理【答案】A91、客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以（）承擔違約責任。A.該客戶的保證金B(yǎng).期貨交易所的自有資金C.期貨交易所的風險準備金D.期貨交易公司的儲備金【答案】A92、全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與（）相互獨立、分別管理。A.非結算會員保證金賬戶B.個人客戶保證金賬戶C.特別結算會員保證金賬戶D.其自有資金賬戶【答案】D93、證券公司與期貨公司應當（），保持財務、人員、經營場所等分開隔離。A.合資經營B.融資經營C.獨立經營D.合并經營【答案】C94、經營機構應當了解所銷售產品或者所提供服務的信息，根據風險特征和程度，對銷售的產品或者提供的服務劃分（）等級A.信用B.風險C.利率D.產品【答案】B95、中國證監(jiān)會（）中國期貨業(yè)協(xié)會從業(yè)人員的自律管理活動。A.審查和監(jiān)督B.指導和審查C.指導和監(jiān)督D.管理和監(jiān)督【答案】C96、（）負責對期貨投資咨詢業(yè)務的合規(guī)性定期檢查。A.期貨公司首席風險官B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會及其派出機構【答案】A97、張某取得期貨從業(yè)資格后，在從業(yè)過程中，因其從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理。對此，期貨公司應當在知悉或者應當知悉張某違法違規(guī)被調查處理事項之E1起（）個工作日內向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。A.5B.7C.10D.20【答案】C98、除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（）。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】D99、當期貨交易所總經理因故臨時不能履行職權時，由（）代其履行職權。A.總經理指定的副總經理B.第一副總經理C.總經理指定的人員D.理事長【答案】A100、期貨從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理的，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起（）個工作日內向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。A.3B.5C.10D.15【答案】C多選題（共40題）1、申請資產管理業(yè)務試點資格的期貨公司，應具備的條件包括（）。A.凈資本不低于人民幣5億元B.申請日前6個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求C.最近兩次期貨公司分類監(jiān)管評級均不低于B類BB級D.具有可行的資產管理業(yè)務實施方案E【答案】ABD2、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應當（）。A.保護投資者的合法利益B.以投資利益最大化為原則C.對投資者了解交易情況等合理的要求，應當在其職責范圍內盡快給予答復D.公平地對待投資者【答案】ACD3、期貨交易所向會員收取的保證金可以分為（）。A.結算準備金B(yǎng).交易準備金C.結算保證金D.交易保證金【答案】AD4、以期貨交易所為（）因期貨交易所履約職責引起的商事案件，由期貨交易所住所所在地中級人民法院管轄。A.第三人B.訴訟參與人C.原告D.被告【答案】AD5、某期貨公司的期末財務報表顯示，期末凈資本為4200萬元，凈資產為6000萬元，負債（不含客戶權益）為1000萬元，風險資本準備為4000萬元。該公司下列風險監(jiān)管指標中優(yōu)于預警標準的是（）。A.凈資本∕凈資產B.凈資本∕風險資本準備金C.負債∕凈資產D.凈資本【答案】ACD6、期貨公司的業(yè)務按大類劃分為（）。A.期貨經紀業(yè)務B.期貨投資咨詢業(yè)務C.期貨資產管理業(yè)務D.期貨存貸款業(yè)務【答案】ABC7、根據規(guī)定，會員制期貨交易所會員應當履行的義務有（）。A.遵守國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策B.按規(guī)定繳納各種費用C.接受期貨交易所監(jiān)督管理D.執(zhí)行會員大會的決議【答案】ABCD8、申請人或者擬任人有下列（）情形的，中國證監(jiān)會或者其派出機構可以作出終止審查的決定。A.擬任人死亡或者喪失行為能力B.申請人撤回申請材料C.申請人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調查D.申請人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務等監(jiān)管措施【答案】ABCD9、下列關于買方客戶對貨物質量、數量的異議權的說法，正確的是（）。A.買方客戶應當在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內行使異議權B.買方客戶應當在期貨經紀合同規(guī)定的期限內行使異議權C.買方客戶未在規(guī)定的期限內行使異議權的，應視為無異議D.買方客戶未在規(guī)定的期限內行使異議權的，應視為有異議【答案】AC10、期貨公司及其分支機構不符合持續(xù)性經營規(guī)則或者出現經營風險的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取的措施有（）。A.談話B.提示C.通知出境管理機關依法阻止其出境D.記入信用記錄【答案】ABD11、下列關于保障基金的籌集的說法中，正確的是（）。A.保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶B.保障基金管理機構應當專戶儲存保障基金C.保障基金來源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會捐贈D.保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬保障基金【答案】ABD12、根據《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》，期貨公司開展資產管理業(yè)務，以下表述正確的有（）。A.防范利益沖突，禁止各種形式的利益輸送B.客戶應當獨立承擔投資風險C.期貨交易所根據自身職責依法實施自律管理D.遵循公平.公正.誠信.規(guī)范的原則【答案】ABD13、期貨公司資產管理業(yè)務的投資范圍包括（）。A.股票B.央行票據C.債券D.資產支持證券【答案】ABCD14、期貨公司變更法定代表人，應當提交的申請材料包括（）。A.變更法定代表人申請書B.擬任法定代表人任職資格證明C.變更法定代表人的決議文件D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料【答案】ABCD15、期貨公司不得接受（）的委托，為其進行期貨交易。A.中國證券業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶B.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶C.期貨公司工作人員及其配偶D.期貨公司的工作人員【答案】BCD16、期貨公司為客戶（）各期貨交易所交易編碼，以及修改與交易編碼相關的客戶資料，應當統(tǒng)一通過中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司辦理。A.編制B.申請C.注銷D.更改【答案】BC17、期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當（），投資分析及投資建議要有合理、充足的依據，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀利斷，并對重要事實予以明示。A.勤勉盡責B.獨立客觀C.誠實守信D.重點推薦【答案】AB18、經營機構應當建立（）機制，銷售人員不得參與投資者的分類評估、產品與服務的分級評估，以及投資者與產品或服務的匹配。A.投資者適當性評估B.執(zhí)業(yè)規(guī)范C.銷售隔離D.內部問責【答案】AC19、首席風險官應當遵守法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定和公司章程，（）。A.忠于職守B.嚴控風險C.恪守誠信D.勤勉盡責【答案】ACD20、期貨經營機構按照“適當的產品銷售給適當的投資者”的原則銷售產品或者提供服務，應當遵守（）匹配要求。A.投資期限、投資品種、期望收益等符合投資者的投資目標B.產品或服務的風險等級符合投資者的風險承受能力等級C.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他匹配要求D.協(xié)會和經營機構規(guī)定的其他匹配要求【答案】ABCD21、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為包括（）。A.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產C.中國證監(jiān)會禁止的其他行為D.代理客戶進行期貨交易【答案】ABC22、李某為某期貨公司的總經理，王某為其朋友，王某在李某所任職的期貨公司開立賬戶，此后多次找到李某，請求其透漏一些期貨信息，李某利用其職位獲取相關信息，對其暗示某些期貨價格可能會上漲，結果王某從中獲利50萬元，并給予李某好處費10萬元。下列說法中，正確的是（）。A.李某屬于“知情人士”，不得向外透漏期貨交易的內幕B.李某的行為已構成商業(yè)賄賂C.應當沒收李某違法所得，并處3萬元以下罰款D.情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以暫停或者撤銷李某的任職資格，依法追究其刑事責任【答案】ABCD23、期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格，應當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的申請材料包括（）。A.申請日前1個月風險監(jiān)管報表B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務許可證復印件C.股東會或者董事會決議文件D.公司治理、風險管理制度和內部控制制度執(zhí)行情況報告【答案】BCD24、下列關于避免利益沖突原則的表述，正確的有（）。A.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到相關方利益與投資者的利益發(fā)生沖突時，應當以交易量大的客戶利益優(yōu)先B.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益與投資者的利益可能發(fā)生沖突時，以自身利益優(yōu)先C.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到相關方利益與投資者的利益可能發(fā)生沖突，且無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待D.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益與投資者的利益發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露【答案】CD25、會員制期貨交易所會員應當履行下列（）義務。A.遵守國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策B.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關決定C.按規(guī)定獲取交易所分紅D.執(zhí)行會員大會、理事會的決議【答案】ABD26、根據《期貨交易管理條例》，如果客戶在期貨交易中發(fā)生違約的，客戶保證金不足的，正確的處理方式是（）。A.期貨公司依法代客戶承擔違約責任后，取得對該客戶的追償權B.期貨公司先以結算擔保金代為承擔違約責任C.期貨公司先以風險準備金代為承擔違約責任D.由期貨交易所先以風險準備金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應追償權【答案】AC27、由于受到強烈地震影響，某期貨公司房屋、設備遭到嚴重損壞，無法繼續(xù)進行期貨業(yè)務，現不得不申請停業(yè)，若期貨公司欲申請停業(yè)，應當妥善處理（）。A.客戶的保證金或者其他財產B.清退客戶C.成立清算組D.轉移客戶【答案】ABD28、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事不正當競爭行為，王某為某期貨公司的期貨從業(yè)人員，其行為構成不正當競爭的有（）。A.虛構信息，夸大自己業(yè)務能力，同時聲稱其他同業(yè)者都是徒有其名B.謊稱另一期貨公司正在面臨破產，教唆客戶不要讓該公司代理期貨業(yè)務C.通過其在證監(jiān)會的同學排斥其他從業(yè)人員在其“勢力范圍”內從事期貨業(yè)務D.與劉某約定，每介紹一個客戶，劉某可以拿到30%的提成【答案】ABCD29、期貨公司