基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范強(qiáng)化訓(xùn)練B卷提分附答案

單選題（共100題）1、封閉式基金的申報(bào)價(jià)格的最小變動(dòng)單位為（）元人民幣。A.0.001B.0.02C.0.0001D.0.002【答案】A2、―般認(rèn)為，世界上最早的證券投資基金即英國(guó)"海外及殖民地政府信托"基金產(chǎn)生于（）年。A.1868B.1869C.1873D.1879【答案】A3、(2017年)關(guān)于投資研究業(yè)務(wù)的控制，下列表述正確的是（）。A.研究員按照基金經(jīng)理的意見，編寫研究報(bào)告B.基金公司建立晨會(huì)交流機(jī)制，由研究員、基金經(jīng)理進(jìn)行業(yè)務(wù)交流C.基金經(jīng)理為投資某股票，安排研究員臨時(shí)將該股票申請(qǐng)加入公司股票庫(kù)，并在事后及時(shí)補(bǔ)充研究報(bào)告D.研究員將研究報(bào)告優(yōu)先提供給某基金經(jīng)理決策使用【答案】B4、(2017年)下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的運(yùn)用中，合規(guī)的是（）。A.用于承銷公開發(fā)行的股票和債券B.購(gòu)買基金托管人的股權(quán)C.購(gòu)買上市公司定向增發(fā)的股票D.用于發(fā)起設(shè)立有限合伙企業(yè)并成為普通合伙人【答案】C5、對(duì)公開募集基金銷售活動(dòng)的監(jiān)管包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B6、開放式基金的贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的（），并應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。A.10%B.25%C.30%D.50%【答案】B7、公司各機(jī)構(gòu)、部門、崗位職責(zé)保持相對(duì)獨(dú)立，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離，這體現(xiàn)的是基金管理公司內(nèi)部控制的()原則。A.健全性B.有效性C.獨(dú)立性D.相互制約【答案】C8、基金產(chǎn)品的代銷機(jī)構(gòu)不包括（）。A.商業(yè)銀行B.證券公司C.基金公司D.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)【答案】C9、下列哪一項(xiàng)不屬于普通基金凈值公告包括的內(nèi)容()A.基金份額平均凈值B.基金資產(chǎn)凈值C.基金份額凈值D.基金份額累計(jì)凈值【答案】A10、關(guān)于私募基金的托管事項(xiàng)，以下表述正確的是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A11、道德是建立在調(diào)整人們關(guān)系、維護(hù)社會(huì)秩序理念基礎(chǔ)之上的，是社會(huì)認(rèn)可和人們普遍接受的行為規(guī)范，具有（）。A.規(guī)范性B.繼承性C.差異性D.約束性【答案】D12、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的公司或者（）擔(dān)任。A.外資企業(yè)B.獨(dú)資企業(yè)C.公司企業(yè)D.合伙企業(yè)【答案】D13、未能遵循法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則，以及適用于自身業(yè)務(wù)活動(dòng)的行為準(zhǔn)則而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)屬于()。A.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)D.操作風(fēng)險(xiǎn)【答案】C14、（）是在我國(guó)人民幣沒有實(shí)現(xiàn)可自由兌換、資本項(xiàng)目尚未完全開放的情況下，有限度地允許境內(nèi)投資者投資海外證券市場(chǎng)的一項(xiàng)過渡性的制度安排。A.QDII基金B(yǎng).ETF基金C.ETF聯(lián)接基金D.LOF基金【答案】A15、基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)遞交報(bào)告材料。A.3B.5C.10D.15【答案】B16、關(guān)于基金的投資收益與風(fēng)險(xiǎn)，以下表述正確的是（）。A.基金可以給投資者帶來較為確定的利息收入B.基金相對(duì)股票風(fēng)險(xiǎn)更局C.基金的投資收益和風(fēng)險(xiǎn)主要取決于基金的種類以及其投資對(duì)象D.基金相對(duì)債券風(fēng)險(xiǎn)更低【答案】C17、當(dāng)基金管理人及其從業(yè)人員的利益與基金份額持有人利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)以（）利益優(yōu)先。A.基金管理人員B.基金份額持有人C.基金托管人員D.基金銷售機(jī)構(gòu)【答案】B18、招募說明書編制義務(wù)人是（）A.基金管理人B.基金投資人C.基金托管人D.基金管理公司【答案】A19、按（）分類，股票基金可分為國(guó)內(nèi)股票基金、國(guó)外股票基金與全球股票基金三大類。A.投資市場(chǎng)B.股票規(guī)模C.股票性質(zhì)D.所屬行業(yè)【答案】A20、關(guān)于基金銷售費(fèi)用，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.銷售基金產(chǎn)品前，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)與基金管理人簽訂銷售協(xié)議，約定支付報(bào)酬的比例和方式B.基金管理人和基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在基金銷售協(xié)議中明確約定銷售費(fèi)用的結(jié)算方式和支付方式C.基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)可以在基金銷售協(xié)議中約定依據(jù)銷售機(jī)構(gòu)銷售基金的保有量提取一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)D.基金管理人可以向銷售機(jī)構(gòu)在基金銷售協(xié)議之外支付或變相支付銷售傭金或報(bào)酬獎(jiǎng)勵(lì)。【答案】D21、（2016年真題）下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)的說法錯(cuò)誤的是（）。A.貨幣市場(chǎng)進(jìn)入門檻通常很高B.貨幣市場(chǎng)屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)C.貨幣市場(chǎng)基金的投資門檻很高D.買賣雙方通過電話或電子交易系統(tǒng)以協(xié)商價(jià)格完成【答案】C22、開放式基金申購(gòu)采用（）方式。若資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未（）到賬，則申購(gòu)不成功。A.全額繳款；全額B.部分繳款；全額C.全額繳款；半數(shù)D.部分繳款；半數(shù)【答案】A23、證券公司代銷基金具有下列（）特點(diǎn)。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C24、(2016年)根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，下列說法正確的是（）。A.基金代管人與基金管理人共同聘請(qǐng)驗(yàn)資機(jī)構(gòu)進(jìn)行驗(yàn)資后，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理備案B.由基金管理人聘請(qǐng)驗(yàn)資機(jī)構(gòu)進(jìn)行驗(yàn)資之后，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理備案C.由基金管理人報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案之后，聘請(qǐng)驗(yàn)資機(jī)構(gòu)進(jìn)行驗(yàn)資D.基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金募集規(guī)模依法決定是否需要驗(yàn)資【答案】B25、私募基金管理人辦理基金備案手續(xù)時(shí)，需要報(bào)送的資料，不包括（）。A.公司章程B.基金代銷協(xié)議C.基金主要投資方向和類別D.基金合同【答案】B26、關(guān)于基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),以下表述正確的是（）。A.開展基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)應(yīng)當(dāng)優(yōu)先根據(jù)非公開披露信息進(jìn)行B.為確保評(píng)價(jià)結(jié)果的準(zhǔn)確性,基金銷售機(jī)構(gòu)所使用的基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法應(yīng)對(duì)外嚴(yán)格保密C.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)至少包括以下四個(gè)等級(jí):無風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)、高風(fēng)險(xiǎn)D.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)定期更新,過往的評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為歷史記錄保存【答案】D27、基金銷售適用性是指基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，注重根據(jù)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同（）等級(jí)的產(chǎn)品。A.收益B.風(fēng)險(xiǎn)C.資金限制D.信用【答案】B28、下列不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部職責(zé)的是（）。A.負(fù)責(zé)涉及證券投資基金行業(yè)的重大政策研究B.對(duì)基金從業(yè)人員實(shí)施資格管理和資格考試C.對(duì)有關(guān)證券投資基金的行政許可項(xiàng)目進(jìn)行審核D.草擬或制定證券投資基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則【答案】B29、下列（）不符合基金銷售從業(yè)人員應(yīng)具有的條件。A.取得基金從業(yè)資格B.由所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記C.具有相關(guān)的基金從業(yè)經(jīng)驗(yàn)D.經(jīng)基金管理人或者基金銷售機(jī)構(gòu)聘任【答案】C30、開放式基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)主要內(nèi)容是對(duì)基金份額持有人的（）進(jìn)行確認(rèn)登記。A.持有基金份額及其變動(dòng)情況B.持有基金金額C.申購(gòu)基金行為D.申購(gòu)基金金額【答案】A31、(2016年)關(guān)于私募基金管理人，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.私募基金管理人管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)恪盡職守、履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)B.私募基金管理人可以委托私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理份額登記C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人辦理登記，即視為認(rèn)可私募基金管理人的投資能力和合規(guī)情況D.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記【答案】C32、關(guān)于我國(guó)基金信息披露法規(guī)體系，以下描述錯(cuò)誤的是（）。A.我國(guó)基金信息披露制度體系可分為國(guó)家法律、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和自律性規(guī)則四個(gè)層次B.國(guó)家法律對(duì)基金信息披露的規(guī)范主要體現(xiàn)在《證券投資基金法》C.基金信息披露的規(guī)范性文件主要包括“證券投資基金信息披露管理辦法”和“基金信息披露編報(bào)規(guī)則”D.在證券交易所上市交易的基金信息披露還應(yīng)遵守證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則【答案】C33、（）是指公司應(yīng)當(dāng)保持經(jīng)營(yíng)運(yùn)作公開、透明，保障股東、董事享有合法的知情權(quán)，如定期提供有關(guān)公司經(jīng)營(yíng)的各項(xiàng)報(bào)告，還要依法認(rèn)真履行信息披露義務(wù)。A.公司獨(dú)立運(yùn)作原則B.股東誠(chéng)信與合作原則C.經(jīng)營(yíng)運(yùn)作公開、透明原則D.人員敬業(yè)原則【答案】C34、關(guān)于法律與道德的表現(xiàn)形式，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.法律的內(nèi)容是明確的，道德沒有特定的表現(xiàn)形式B.法律和道德作為一種行為規(guī)范，都是成文的，通常都有文字作為載體C.法律是由國(guó)家制定或認(rèn)可的一種行為規(guī)范D.道德是社會(huì)認(rèn)可和人們普遍接受的行為規(guī)范【答案】B35、關(guān)于封閉式基金的交易規(guī)則，以下說法不正確的是（）。A.交易時(shí)間為每周一至周五，每天9:15-11:30，13:00-15:00B.遵從價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先的原則C.報(bào)價(jià)單位為每分基金價(jià)格D.漲跌幅比例為10%【答案】A36、（2017年真題）下列關(guān)于基金監(jiān)管的概念的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B37、（）是對(duì)基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎(chǔ)的要求，其所調(diào)整的是基金從業(yè)人員與基金行業(yè)及基金監(jiān)管之間的關(guān)系。A.誠(chéng)實(shí)守信B.忠誠(chéng)盡責(zé)C.專業(yè)審慎D.守法合規(guī)【答案】D38、（2017年真題）關(guān)于私募基金的托管事項(xiàng)，下列表述正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A39、基金份額持有人大會(huì)不可以由（）提議召集。A.基金托管人B.基金管理人C.基金份額持有人D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)【答案】D40、關(guān)于基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)依據(jù)的因素，表述錯(cuò)誤的是()A.基金的歷史規(guī)模和持倉(cāng)比例B.基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例C.基金的未來業(yè)績(jī)展望D.基金成立以來有無違法行為發(fā)生【答案】C41、（）我國(guó)最早的兩只聯(lián)接基金——華安上證180ETF聯(lián)接基金和交銀180治理ETF聯(lián)接基金成立。A.2009年9月B.2010年9月C.2011年10月D.2012年10月【答案】A42、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部的職責(zé)不包括（）。A.風(fēng)險(xiǎn)的日常管理B.識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)C.向高級(jí)管理層和董事會(huì)提出合規(guī)建議和報(bào)告D.定期對(duì)本部門的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估【答案】D43、基金市場(chǎng)的參與主體不包括（）。A.基金當(dāng)事人B.基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)C.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)D.固定收益基金【答案】D44、單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的（）時(shí)，為巨額贖回。A.10%B.8%C.12%D.15%【答案】A45、基金管理人應(yīng)在每年結(jié)束后()內(nèi)，在指定報(bào)刊上披露年度報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報(bào)告A.30日B.15個(gè)工作日C.90日D.60日【答案】C46、（2017年真題）關(guān)于公募基金的合同生效，下列表述正確的是（）。A.基金如果募集失效，管理人及托管人不得收取報(bào)酬，銷售機(jī)構(gòu)除外B.公募基金合同生效，基金募集金額必須不少于1億元人民幣C.自中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面對(duì)基金募集的備案手續(xù)確認(rèn)之日起，基金合同生效D.所有募集基金合同生效，基金份額持有人數(shù)量必須達(dá)到1000人及以上【答案】C47、基金贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的（），并應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。A.10%B.25%C.33%D.50%【答案】B48、（2017年真題）下列關(guān)于“基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)與基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配”的表述中，正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D49、基金銷售費(fèi)用不包括()。A.基金托管費(fèi)B.申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）費(fèi)C.贖回費(fèi)D.銷售服務(wù)費(fèi)【答案】A50、基金投資跟蹤與評(píng)價(jià)的核心是（）。A.對(duì)基金銷售業(yè)務(wù)以及人際關(guān)系的維護(hù)B.對(duì)基金新品種的研發(fā)C.對(duì)基金收益率的提升D.對(duì)基金安全性的鞏固【答案】A51、行政監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管具有強(qiáng)制性，下列不屬于行政機(jī)構(gòu)監(jiān)管權(quán)的是（）。A.行政處罰權(quán)B.禁止權(quán)C.審判權(quán)D.審批權(quán)【答案】C52、關(guān)于投資者權(quán)益保護(hù)教育的表述，以下錯(cuò)誤的是()A.權(quán)益保護(hù)教育是市場(chǎng)化的要求B.投資者教育保護(hù)號(hào)召投資者為改變其投資決策的社會(huì)和市場(chǎng)環(huán)境進(jìn)行主動(dòng)參與與保護(hù)自身權(quán)益C.投資者權(quán)益保護(hù)是營(yíng)造一個(gè)公正的環(huán)境，給客戶提供相近的回報(bào)D.權(quán)益保護(hù)教育是公平原則在投資者教育領(lǐng)域的體現(xiàn)【答案】C53、投資范圍規(guī)定，股票基金應(yīng)有（）以上的資產(chǎn)投資于股票，債券基金應(yīng)有（）以上的資產(chǎn)投資于債券。A.80%、60%B.60%、40%C.80%、80%D.50%、70%【答案】C54、(2016年)基金公司和代銷機(jī)構(gòu)共同為即將發(fā)行的新基金推介會(huì)聘請(qǐng)廣告公司進(jìn)行策劃，其中符合基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范的策劃內(nèi)容有（）。A.為參會(huì)者舉辦抽獎(jiǎng)活動(dòng)B.舉辦買基金送保險(xiǎn)的活動(dòng)C.宣傳基金管理人將拿出一部分認(rèn)購(gòu)費(fèi)收入回饋認(rèn)購(gòu)基金的投資者D.宣傳基金公司的過往業(yè)績(jī)并同時(shí)聲明過往業(yè)績(jī)并不預(yù)示基金的未來表現(xiàn)【答案】D55、以下不屬于資產(chǎn)管理的本質(zhì)的是（）。A.一切資產(chǎn)管理活動(dòng)都要求風(fēng)險(xiǎn)與收益相匹配B.管理人必須堅(jiān)持“賣者有責(zé)”C.管理人必須保證投資者收益D.投資人必須做到“買者自負(fù)”【答案】C56、下列屬于貨幣市場(chǎng)基金收益公告的是（）。A.封閉期的收益公告B.開放日的收益公告C.節(jié)假日的收益公告D.以上都是【答案】D57、對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的機(jī)構(gòu)是()。A.基金托管人B.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)C.基金銷售機(jī)構(gòu)D.中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心【答案】A58、契約型基金與公司型基金的區(qū)別不表現(xiàn)為（）。A.投資人不同B.投資者的地位不同C.基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同D.法律主體資格不同【答案】A59、（2016年真題）以下關(guān)于道德與法律的聯(lián)系的說法錯(cuò)誤的是（）。A.目的一致。道德和法律都是行為規(guī)范，都是重要的社會(huì)調(diào)控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性B.內(nèi)容相同。有些行為既是違反法律的又是違反道德的，而有些行為不違反法律但違反道德，還有些行為違反法律但并不違反道德C.功能互補(bǔ)。道德在調(diào)整范圍上對(duì)法律具有補(bǔ)充作用。法律在約束力上對(duì)道德具有補(bǔ)充作用D.相互促進(jìn)。法律對(duì)傳播道德具有促進(jìn)作用【答案】B60、當(dāng)同一商品在不同市場(chǎng)上價(jià)格不一致時(shí)就會(huì)存在（）。A.回購(gòu)交易B.套利交易C.贖回交易D.差別交易【答案】B61、擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人實(shí)行（）。A.審批制B.登記制C.注冊(cè)制D.核準(zhǔn)制【答案】B62、（）是指通過基金公司或基金公司網(wǎng)站進(jìn)行基金買賣，因此只銷售一家基金公司的產(chǎn)品。A.代銷B.包銷C.直銷D.互聯(lián)網(wǎng)銷售【答案】C63、下列關(guān)于前、中、后臺(tái)內(nèi)部控制的說法，正確的是()。A.前臺(tái)部門的內(nèi)部控制目標(biāo)是保證基金管理人戰(zhàn)略的實(shí)施與效果B.中臺(tái)部門的內(nèi)部控制目標(biāo)是客戶滿意度最大化C.后臺(tái)部門的內(nèi)部控制目標(biāo)是保障公司為客戶提供服務(wù)的持續(xù)性D.由于前臺(tái)部門直接接觸客戶，與客戶之間的行為應(yīng)當(dāng)在基金管理人規(guī)定的范圍進(jìn)行運(yùn)作，避免出現(xiàn)虛假承諾和泄密等違規(guī)行為【答案】D64、關(guān)于私募基金托管，以下描述正確的是（）。A.除基金合同另有約定外，私募基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管B.若投資人信任基金管理人，私募基金可以不托管，也不需要在基金合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制C.私募基金的托管人可以是基金管理人的股東D.私募基金必須由基金托管人托管【答案】A65、基金管理人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)選任新基金管理人。A.3個(gè)月B.6個(gè)月C.9個(gè)月D.12個(gè)月【答案】B66、關(guān)于監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)履行的合規(guī)職責(zé)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止其違法行為B.隨時(shí)調(diào)查公司的財(cái)務(wù)狀況，審查賬冊(cè)文件，并有權(quán)要求董事會(huì)向其提供情況C.保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)日常的工作聯(lián)系，跟蹤和評(píng)估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實(shí)情況D.審核董事會(huì)編制的提供給股東會(huì)的各種報(bào)表，并把審核意見向股東會(huì)報(bào)告【答案】C67、（2016年真題）以下關(guān)于內(nèi)部控制目標(biāo)的說法錯(cuò)誤的是（）。A.保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則。自覺形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)理念B.確保基金和基金管理人的財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)C.為了提高投資者收益率，把投資者的利益放在第一位D.防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效益，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整，實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展【答案】C68、關(guān)于投資人辦理封閉式基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的業(yè)務(wù)，以下表述錯(cuò)誤的是()A.投資者可以按“份額”提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)B.投資者需要開立滬、深證券賬戶C.認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)已經(jīng)受理后可以申請(qǐng)撤單D.投資者也可以開立滬、深基金賬戶及資金賬戶【答案】C69、ETF上市首日的開盤參考價(jià)為（）基金份額凈值。A.前五個(gè)工作日的平均B.前一日C.前一工作日D.前三個(gè)工作日的平均【答案】C70、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)通過設(shè)立和維護(hù)（）確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額的事實(shí)。A.代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)B.投資者申購(gòu)、贖回申請(qǐng)數(shù)據(jù)C.基金投資組合狀況D.基金份額持有人名冊(cè)【答案】D71、（2020年真題）某資產(chǎn)管理公司正在為其擬發(fā)行的私募基金產(chǎn)品準(zhǔn)備推介材料，推介材料中可使用的宣傳用語為（）。A.本公司管理的基金過去一個(gè)季度的年化收益率超過50%B.本基金預(yù)計(jì)年化收益可達(dá)20%，高收益高回報(bào)C.本基金業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)為7%，基金管理人從超額部分按比例收取業(yè)績(jī)報(bào)酬D.本基金募集期僅5天，欲購(gòu)從速【答案】C72、對(duì)從業(yè)人員來說，下列做法不符合誠(chéng)實(shí)守信要求的是（）。A.不欺詐客戶B.堅(jiān)持誠(chéng)信的無條件性原則C.自覺抵制內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)的行為D.與同行進(jìn)行正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)【答案】B73、（2016年真題）下列不屬于貨幣市場(chǎng)基金的申購(gòu)和贖回原則的是（）。A.確定價(jià)原則B.未知價(jià)交易原則C.金額申購(gòu)原則D.份額贖回原則【答案】B74、開放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募說明書規(guī)定的期限內(nèi)不辦理贖回，但該期限最長(zhǎng)不超過（）。A.1個(gè)月B.2個(gè)月C.3個(gè)月D.半年【答案】C75、（）不屬于參與投資基金活動(dòng)的相關(guān)當(dāng)事人。A.基金份額持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金銷售機(jī)構(gòu)【答案】A76、（2021年真題）關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的宣傳推介，以下做法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B77、關(guān)于上市開放式基金（LOF）的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.是一種本土化創(chuàng)新B.不可以在交易所進(jìn)行份額交易C.可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回D.基金份額可以通過跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管實(shí)現(xiàn)在場(chǎng)外與場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)的轉(zhuǎn)換【答案】B78、保本基金的（）是風(fēng)險(xiǎn)投資可承受的最高損失限額。A.本金B(yǎng).投資組合現(xiàn)時(shí)凈值C.保本基金到期收益總和D.安全墊【答案】D79、目前，我國(guó)境內(nèi)基金申購(gòu)款一般在（）日內(nèi)到達(dá)基金銀行存款賬戶，贖回款于（）日內(nèi)從基金的銀行存款賬戶劃出。A.T+1B.T+1、T+2C.T+2、T+3D.T+2、T+4【答案】C80、(2016年)監(jiān)事會(huì)依法行使的職權(quán)不包括（）。A.檢查公司的財(cái)務(wù)B.對(duì)公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督C.當(dāng)公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求前述人員予以糾正D.決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能【答案】D81、某基金管理公司的基金經(jīng)理甲串通基金經(jīng)理乙，通過他們控制的兩個(gè)基金相互交易，人為虛增交易量來拉升股價(jià)的行為屬于（）。A.二公司的內(nèi)幕交易B.基于交易的操縱市場(chǎng)C.基于信息的操縱市場(chǎng)D.不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)【答案】B82、關(guān)于基金職業(yè)道德修養(yǎng)，以下選項(xiàng)錯(cuò)誤的是()。A.正確樹立基金職業(yè)道德觀念B.側(cè)重內(nèi)在自我學(xué)習(xí)，不需要外在教育灌輸C.積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐D.深刻領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范【答案】B83、（2018年真題）關(guān)于基金銷售費(fèi)用的監(jiān)管，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金銷售機(jī)構(gòu)可按照基金合同和招募說明書的約定，向投資人收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用B.基金銷售機(jī)構(gòu)收取增值服務(wù)費(fèi)可從認(rèn)購(gòu)資金中扣除C.基金銷售機(jī)構(gòu)收取增值服務(wù)費(fèi)時(shí)，應(yīng)在所有開辦增值服務(wù)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)公示增值服務(wù)內(nèi)容D.基金銷售機(jī)構(gòu)可依照基金銷售協(xié)議中約定，按照銷售基金保有量收取一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)【答案】B84、關(guān)于封閉式基金以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金份額可以在證券交易所交易B.基金份額在基金合同期限內(nèi)持有人不得申請(qǐng)贖回C.基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變D.一般無特定存續(xù)期限【答案】D85、下列基金類型中實(shí)行實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制的有（）。A.股票型基金B(yǎng).債券型基金C.ETFD.LOF【答案】C86、國(guó)際上比較流行的投資組合保險(xiǎn)策略主要是()。A.營(yíng)銷保險(xiǎn)策略B.債券保險(xiǎn)策略C.對(duì)沖保險(xiǎn)策略D.股票保險(xiǎn)策略【答案】C87、市場(chǎng)細(xì)分是指根據(jù)（）將整體市場(chǎng)區(qū)分成若干個(gè)不同群體的過程。A.客戶不同的需求特征B.市場(chǎng)的不同特點(diǎn)C.客戶所處地域差別D.市場(chǎng)的供求狀況【答案】A88、下列關(guān)于我國(guó)證券投資基金監(jiān)管目標(biāo)的說法，不正確的是（）。A.保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益B.促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展C.規(guī)范證券投資基金活動(dòng)D.促進(jìn)證券投資基金和資本市場(chǎng)的健康發(fā)展【答案】B89、下列關(guān)于ETF份額要遵循的交易規(guī)則，說法錯(cuò)誤的是（）。A.基金實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%B.基金買入申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣出C.基金上市首日的開盤參考價(jià)為前一工作日基金份額凈值D.基金申報(bào)價(jià)格的最小變動(dòng)單位為0.01元【答案】D90、（2017年真題）關(guān)于基金銷售人員推介基金或同一基金管