編制審核批準分發號2011年07月15日發布2011年07月15日實施1.編制目的為了加強國電電力東源蟬子頂49.5MW風電場工程的檔案管理，規范竣工檔案的編制和整理，實現工程檔案達標移交，特制定本細則。2.適用范圍本細則適用于國電電力東源蟬子頂49.5MW風電場工程的檔案管理、竣工檔案的編制、整理和驗收。各參建單位均應按照本細則執行。3.引用標準時，所示版本均為有效。考慮項目周期因素，所有標準都可能會被修訂，適用本細則的各方應探討使用下列標準最新版本的可能性。3.1GB/T11822-2000《科學技術檔案案卷構成的一般要求》3.2DA/T28-2002《國家重大建設項目文件歸檔要求與檔案整理規范》3.3《電力工程“達標投產”管理辦法（20063.4電力工業部電建[1996]666號文《關于頒發<火力發電廠工程竣工圖文件編制規定>的通知》3.5檔發字[1997]20號《城市建設檔案歸屬與流向暫行辦法》3.6能源辦（1991）231號文《電力工業企業檔案分類規則及分類表》3.7GB/T18894-2002《電子文件檔案歸檔整理與管理規范》3.8GB/T50328-2001《建設工程文件歸檔整理規范》3.9GB/T10609.3-1989《技術制圖復制圖的折疊方法》3.10DA/T15-1995《磁性載體檔案管理與保護規范》3.11CPIPEC70307051000-2006《工程項目竣工檔案管理規定》3.12CPIPEC70307051000-2006《檔案管理程序》3.13《火電施工質量檢驗及評定標準》3.14《電力建設工程施工及驗收技術規范》4.管理原則依據《檔案法》的規定，貫徹統一領導、分級管理，確保工程檔案的完整、準確、系統、規范整理、安全保管和有效利用的原則。東源蟬子頂49.5MW公司國電電力東源蟬子頂49.5MW風電場工程項目監理部（以下簡稱監理部）等主要參竣工檔案管理工作領導小組，組長由項目公司工程部***擔任，成員由項目公司、監理單位、設計單位、調試單位、各施工單位資料管理人員等有關人員組成。本工程施工期間，由竣工檔案管理工作小組作為統一管理項目竣工檔案的職能機規定，加強組織領導，密切配合，齊心協力，共謀達標。門領導和技術人員以及檔案管理人員的崗位經濟責任制。根據《檔案法》的精神，工程竣工檔案整理貫徹誰經辦，誰立卷；嚴把關，達標移文件的編制和檔案管理工作。為一個單位工程，變電站區土建、箱變基礎、電氣設備安裝等視為一個單位工程，單個風機機組資料由土建施工單位協助安裝單位共同完成，然后由項目公司統一組卷歸檔。在此過程中，各施工單位應聽取項目公司統一安排，給予支持，共同完成此項工作。5.各參建單位職責5.1項目公司職責5.1.15.1.2負責提交機組的建設總結5.1.3500操作票、工作票、運行日志等運行臺帳、培訓教材、考核期的生產記錄、考核期的事故分析、處理記錄及結論）的收集整理及歸檔工作。5.1.4交、存檔。5.1.5整個工程竣工驗收簽證書及工程交接證書由項目公司收集、整理歸檔。5.1.6負責檔案工作的統一組織、管理，負責對參建各方檔案工作的指導、監督、檢查和驗收工作。5.1.7調試過程資料；所有廠家設備資料；以及整個工程建設過程中產生的其他資料）5.1.8的要求，編制整個工程竣工檔案總清冊。5.2監理單位職責5.2.1監理依據性文件、監理工作文件（項目工程全過程形成的有關工程安全、質量、工期、投資監理等方面的全部文件材料）由監理單位收集、積累整理歸檔，并在機組試運行后按合同要求提交項目公司檔案管理處。5.2.2監理單位竣工資料在機組移交試生產后按與業主簽訂的合同分數、日期移交。5.2.3竣工資料收集范圍、案卷排列順序及組卷要求詳見附件六及附件八。5.3施工承包商單位職責5.3.1建設項目施工、安裝、調試階段形成的文件，由各參建單位負責收集、編制、整理其承包項目全部文件，提交監理單位、項目公司審查后歸檔。5.3.23份完整的240天內）提交項目公司。5.3.3收。5.3.4報項目公司工程部。5.3.5理部審核，報項目公司工程部。由項目公司匯總后移交設計單位編制竣工圖。5.3.7資料收集范圍、案卷排列順序及組卷要求詳見附件六及附件八。5.4勘測設計單位職責5.4.1負責按工程建設要求，及時提供工程勘測、設計文件并編制施工圖總清冊。5.4.2負責勘測、紅色基文件的整理及檔案編制。5.4.3同和電力工業部電建[1996]666號文以及本細則的整理要求，編制竣工圖，在機組移交試運行后45天內交項目公司。5.5風機供應商職責5.5.1要求的時間與份數提交項目公司。5.5.2負責收集、整理風機機組各組成部分設備廠家資料（包括機艙、葉片、輪轂等廠5.5.3資料收集范圍、案卷排列順序及組建要求詳見附件六及附件八。5.6質量監督中心站與質量監督站職責5.6.1按合同要求提交項目公司。5.6.2資料收集范圍、案卷排列順序及組卷要求詳見附件六及附件八。5.7生產單位職責5.7.1負責收集、整理生產準備文件，包括企業技術標準（現場運行規程、操作及事故5.7.25.7.3負責提供設備命名、主系統啟動及倒送電方案、繼電保護整定單等。5.7.4負責提交機組生產準備及試生產總結。5.7.5資料收集范圍、案卷排列順序及組卷要求詳見附件六及附件八。6.歸檔資料的質量要求6.1杠除。如果空格比較多的，可以在一行或一列上用斜線杠除。6.2見證點文件，各種驗評及施工記錄表式必須使用國家有關技術標準及規范規定。6.3工程檔案應字跡清楚，圖樣清晰。圖表整潔，簽字規范、簽字蓋章手續完備。工程材料，如：紅色墨水、純藍墨水、圓珠筆、復寫紙、鉛筆等。6.4凡合同、協議、試運后簽證、機組啟動驗收交接書、機組移交試生產交接書、機組6.5施工技術記錄、工程簽證單、試運記錄、材料半成品試驗單、隱蔽工程記錄、工程簽證單中的各方人員必須簽全名，不能以蓋章或打印代替簽名歸檔。6.6根據國電公司辦文檔函[1999]28號文，設計修改通知單采用計算機編制并打印，交有關人員簽署齊全的視為原件，現場發放的修改通知單或工作聯系單，復印后，一式幾份，并按有關規定進行簽署的，視為原件。6.7施工質量處理、缺陷處理報告，要求有閉環交代的詳細記錄（有調查報告、分析、目均需有閉環交代的記錄、紀要與結論性意見。6.8調試措施、方案和報告等均應為激光打印機。不能用復印件或普通色帶打印件，以保證字跡的耐久性。引進技術工程的設備訂貨合同及其附件、投標書等重要依據性文件材料字跡耐久、清楚、不能用復印件歸檔。凡本單位的發文均要求原件歸檔；凡對方主送與抄送本單位的收文均應以紅頭文件歸檔，不可以復印件歸檔。如若是轉發文，直接隸屬關系的文件應以紅頭文件歸檔后附間接關系的轉發文可復印件歸檔。凡復印件歸檔的文件，必須是單面復印并復印清楚，文件齊全。轉供材料質量證明書如無原件，必須加蓋原單位印章，并說明原件存放單位。6.9各類工程合同、協議、招投標文件、交接證書、驗收簽證等各簽證、蓋章單位（合同、協議的履行方和辦理證書的簽字方）均應保存一份原件存檔。從法律效應考慮，合同、協議不親筆簽名只加蓋私章的，或雖有簽名卻不為原件而以復印件歸檔的，對履行合同方或參與簽證方，均屬于不符合檔案管理要求。6.10案卷內工程文件材料的載體材料，必須用A4幅面（297mm×210mm70克以上的白紙，頁邊距的要求為：左邊必須留有不少于25mm的空白裝訂邊、右、下為22mm。達不到A4紙型的內容，如：合格證、出廠證等要求貼在A4紙上。圖紙應采用國家標準圖幅。工程檔案的紙張應采用能夠長期保存的韌力大、耐久性強的紙張。圖紙一般采用藍曬圖，竣工圖應是新藍圖。計算機出圖必須清晰，不得使用計算機出圖的復印件。6.11竣工資料用標準檔案盒裝好，除設計院竣工圖外，其它竣工資料需要裝訂成冊材料使用A4GB/T11822-2000錄、文件材料、隔頁紙、備考表。封面、封二見附件十及十一。單位工程組卷厚度不超過30mm30mm須有頁碼號。立卷單位填寫各自立卷的單位名稱，起止日期以每卷內容為準填寫各卷項目工程（或單位工程）開工至竣工驗收日期。保管期限應符合附件六要求；卷內備考表按規定填寫后放于檔案最后。6.12工程檔案資料移交套數為三份，且這三套為一正二副歸檔（竣工資料上請注明正下發的《科技檔案案卷目錄》建立文件夾，文件夾按照該目錄的檔號命名，如：光盤命名為：XXXXXXXXXXXX—80XX；號見附件十二：科技檔案案卷目錄。6.13原則上是完成一個單位工程移交一個單位工程，以保證資料歸檔的及時性。6.14資料正文的內容及排序（1）簽字頁（2）單位工程概況（包括1、工程范圍，2、設計與設備特點，3、主要工作量，4、主要施工方案，5、施工大事記）（3）施工記錄（施工記錄按分部和分項工程質量驗評表中所列順序排列）（4）檢驗記錄（設備和材料出廠檢驗或試驗記錄、合格證、證明書、質保書）（5）1AB、分部工程質量檢驗評定表；C、分項工程質量檢驗評定表；D、檢驗批質量檢驗評定表。2、工序驗收簽證書的排序A、隱蔽工序驗收簽證書；B、嚴密性試驗驗收簽證書；C、停工待檢點驗收前證書；D（6）不合格品處理記錄（1、施工質量事故2、不合格品處理報告3、設備缺陷格記錄包括顧客提供產品的不合格項，不合格處理結果必須關閉）（7）123、變更設計申請單；4、工程聯系單；5（8）重要文件（1、開工、停工、復工、竣工報告；2、圖紙會審、技術交底記錄；施工組織設計；3、各類施工重要會議紀要；4、施工方案；5、工程總結（應包括施工中碰到的技術問題及解決或處理方法、發生事故的原因及采取的補救措施等內容6.15竣工文件的組卷要求按《火電企業檔案分類表（6~9文件；同一卷內有不同保管期限的文件，該卷保管期限從長。注：歸檔范圍及保DA/T28-2002》6.16工程質量評定表、資料核查表、觀感評定表必須由一家主要施工單位進行匯總，放在該施工單位卷內。6.17工程的各種檢驗記錄、驗評記錄、施工記錄、調試記錄、施工方案、隱蔽工程記錄、簽證書、竣工圖等必須簽全名，不能以蓋章或計算機打印代替簽名。重要施工文件除簽名外還需加蓋單位公章。6.18空白”章。表式中文字或數據要修改的，不能用涂改液修改，應蓋修改章簽字認可。6.19對于出廠的各種原始材料（含鋼筋、水泥、焊條、混凝土、磚等）的試驗報告、須經采購單位的供應部門蓋章認可。如該批材料涉及到該項目的各個單位工程，則可以放到第一個項目，其它項目可以互見。鋼材、水泥、混凝土及砂、石、骨筆簽名。6.20凡為易褪色材料（如復寫紙、熱敏紙等）形成的并需要永久和長期保存的文件，應附一份復印件。6.21設備招投標書、合同等重要文件材料，應字跡耐久、清楚，不能用復印件歸檔。文。7.竣工圖編制必不可少的憑證和依據。竣工圖的編制必須與設計、設計修改內容及現場施工完整性情況相復合，必須達到100%的準確。7.1根據電建［1996］666，火力發電廠的項目竣工圖由設計院編制，本工程予以套用，其它項目的竣工圖草圖為施工承包商編制，后由設計院編制竣工圖。如有變動，按有關文件精神辦理。7.2由施工承包商或設計院編制竣工圖按照電建［1996］666工圖文件編制規定》中的規定編制竣工圖。7.3［1996］666號《火力發電廠工程中竣工圖文件編制規定》要求。7.4工圖設計、設計變更、洽商、材料變更施工及質檢記錄相符合。7.5圖的，如果圖紙不在同一卷冊，應將復印件附在有關卷冊中。7.6設計單位編制竣工圖的，施工承包商編制基本建設項目竣工圖草圖一份提交設計CAD國家標準GB/T17678.1-1999及GB/T17678.2-1999要求，并在每臺機組投產后45天內向檔案組卷單位移交相應的竣工圖。8.竣工文件編目8.1.1案卷目錄的編制：――案卷序號，案卷排列序號（案卷大流水號）；――案卷題名，由立卷人擬寫的案卷題名（包括項目名稱或代字、代號及結構階段的名稱等）；頁數，該卷所在卷內目錄中總的頁數；――編制日期，案卷形成日期；以8位阿拉伯數字標注年月日，如20050210一20071005；――編制單位，案卷形成單位；――期限，依據有關規定填寫組卷時劃定的保管期限；――備注，可標識該卷的存址或其他。8.1.2卷內目錄的編制：――序號：應用阿拉伯數字從1起依次標注卷內文件的順序，一個文件一個號；――文件編號：應填寫文件文號或圖樣的圖號，或設備、項目代號；――責任者：應填寫文件形成部門或主要責任者；――文件題名：應填寫文件標題全稱；――日期：應填寫文件形成日期；以8位阿拉伯數字標注年月日，如20050210；――頁號：按件組卷的，填寫每份文件首尾頁上標注的頁號，如001-005；按卷組料頁號填寫首、尾頁上標注的頁號，如一卷文件共3件，第一、二件的首頁為001005，則分別填寫001、005，第三件的首、末頁分別為008、012，則填寫008-012；――備注（需要時填寫）。8.1.3案卷封面的編制（案卷封面用牛皮紙軟封面由建設單位統一提供）――案卷檔號：案卷所對應的檔號；――案卷題名：項目名稱、單位工程名稱和案卷內工程檔案材料的名稱；――編制日期：卷內文件形成的起止日期；――立卷單位：立卷單位全稱；；――期限：依據有關規定填寫文件保管期限；8.1.4卷內備考表――卷內備考表要標明卷內文件的件數、頁數、不同載體的文件的數量；示例：文字材料20件，100頁，附圖1張。——卷內備考表排列在卷內文件之后；8.2卷內文件件號、頁號的編寫。8.2.1卷內文件有書寫內容的頁面均應編寫件號或頁號。8.2.2在右下角；雙面書寫文件，正面在右下角，背面在左下角；圖樣的頁號編寫在右下角，或標題欄外右上方。件號（檔號）章內容有：檔號、序號。脊背內容及檔號，暫用鉛筆填寫，移交后由接收單位統一正式填寫（脊背標簽用牛皮紙）。8.3案卷的裝訂8.3.1應統一。項目文件一般應以卷為單位進行裝訂、分類、排列、編號、編目、裝盒，使之有序化。以卷為單位裝訂的，采用三孔一線活頁裝訂；不成套或不規則的文件和圖紙，復制件為一件，轉發文與被轉發文為一件，報表、名冊、圖冊等一冊（本）為一件，來文與復文可為一件。8.3.2竣工文件材料幅面尺寸規格為統一標準A4幅面（297×A4幅面的折疊為A4A4幅面的要粘貼在7025mm的空白裝訂邊。圖樣折疊時標題欄露在右下角。8.3.3以件組卷的文件材料，每件文件或每張圖紙必須加蓋檔號章。8.3.4案卷裝訂時均要去除金屬裝訂物。8.3.520mm30mm兩種規格。8.4特種載體文件整理、組卷8.4.1光盤、磁盤、照片等特種載體檔案的整理、組卷依據為《照片檔案管理規范GB/T11821-2002GB/T18894-2002與保護規范DA/T15-19958.4.2找利用。8.4.3照片檔案的編制應附文字說明，對事由、時間、地點、人物、作者等內容進行著錄。8.4.4照片檔案的代號統一為英文字母大寫字體代替。可按如下編號：工程項目代號+單位工程編號+序號，如3期7號機第8個土建工程第4張照片：0307-8041Z-004。8.5項目檔案歸檔時間、套數8.5.1交；監理單位文件在投產后一個月內移交；竣工圖在投產后一個半月內移交。8.5.2項目檔案的歸檔份數一般為一式2套，11施工圖歸檔122套）。9.竣工資料整理、審查、驗收、移交的流程（見附件十一流程圖）9.1合格的單位工程竣工資料后按“工程竣工資料目錄”進行核對，出具“竣工文件復方可進行單位工程的驗收和結算。9.2案號，待所有檔案資料歸檔整理完成不再變動后統一粘貼案卷脊背。9.3理情況說明。9.4質監部門、工程監理部對檔案文件的完整、準確、齊全情況和案卷質量進行審查，9.5項目檔案驗收合格后，項目公司按有關規定要求，在項目正式通過竣工驗收后2個月內，向生產使用單位及其它有關單位辦理檔案移交。建設項目分期（機組）進行建設的，應在每期（機組）正式通過竣工驗收后辦理檔案移交。9.6的內容、案卷數、圖紙張數（冊）數等，并有完備的清點、簽字等交接手續；轉為生產部門的，按企業檔案管理要求辦理。10.土建、設備、電氣及儀表安裝施工技術材料歸檔組卷范圍見附件六及附件八。11附錄附錄1：簽字頁附錄2：案卷目錄附錄3：全引目錄附錄4：案卷封面附錄5：卷內目錄附錄6：備考表12相關記錄表格12.1《單位工程竣工文件案卷審查會簽單》12.2《建設項目檔案驗收表》工程名稱：編制：審核：技術負責人：編制單位：編制日期：附錄2案卷目錄檔號案卷題名總頁數備注附錄3全引目錄檔號:類目:案卷標題頁備次注責任者附錄4檔號:案卷題名：宋體20號立卷單位起止日期宋體18號宋體18號宋體18號保管期限密級附錄5卷內目錄檔號：序號文件編號責任者文件材料題名日期頁次備注附錄6卷內備考表檔號：國電電力東源蟬子頂49.5MW風電場工程單位工程竣工文件案卷審查會簽單審查意建項目（工程）名稱檔案移交單位（章）檔案移交日期施工年月日年月日年月日附件一×××工程項目名稱竣工資料預驗/復核情況表檢查情況：年月日年月日年月日年月日年月日年月日年月日年月日技術人員：資料人員