平安標志現場評審標準★否決項●考察項■一般項序號工程名稱評審內容及要求評審考核標準1機構由國家安標中心，所安排的評審組成員進行審查。評審資格證書、1.1注冊資金★法人執照或營業執照的注冊資金應符合要求；注冊資金不滿足要求，不合格。1.2①營業執照在有效期內；②所生產產品應在其營業執照的經營范圍內。營業執照未在驗照有效期，不合格；產品生產不在其經營范圍內不合格〔另有規定的除外〕。1.3生產場所★應具備生產產品所需要的場所，提供生產場所合法證明文件。不具備生產廠房，不合格。產地租憑合同，使用范圍。2管理職責★①應有健全的質量管理機構；●②應有完整有效的質量管理體系文件，且文件應具有可操作性并與現行操作相符；●③應有明確的質量方針和目標，并傳達至全體員工；●④應建立有質量否決制度。①質量管理機構不健全或組織機構與實際不符，不合格；②沒有質量管理文件，或文件可操作性差，與現行運作不相符，不合格；③沒有明確的質量方針和目標，且未傳達至員工的，不合格；④未建立質量否決制，不合格。3人員具備生產人員不少于30人各職能部門負責人崗位說明書、生產、品質、倉庫、采購、研發、行政、財務、銷售3.1技術人員★應具有一定數量獲得專業技術職稱的在冊技術人員專業技術職稱的在冊人員數量、學歷或從事相關工作年限不滿足要求的，不合格。高級職稱：1名；〔獲有資格證書〕研究生工作兩年以上以畢業證允許首次評審一次。中級職稱3名〔獲有資格證書〕計算機專業、電子電器專業、機械專業本科畢業3年首次評審憑畢業證可允許一次。初級職稱3名相關行業工作5年以上大專可允許首次評審一次。3.2人員素質●①生產單位負責人應對產品的平安性能有較深了解；★②生產單位技術負責人及主要技術人員應熟悉產品的平安性能及其影響因素，并熟悉標準、圖紙、生產工藝、檢驗等工作；生產單位負責人對產品的平安性能不了解，不合格；技術負責人不熟悉產品的平安性能及其影響因素，不熟悉標準、圖紙、生產工藝、檢驗等工作，不合格；主要技術人員不熟悉產品的平安性能及其影響因素，不熟悉標準、圖紙、生產工藝、檢驗等工作，不合格；〔熟悉MT行業標準，并對產品標準性能測試熟悉，具備理論知識與實踐操作〕序號工程名稱評審內容及要求評審考核標準3.2人員素質●③關鍵工序的生產人員應該熟悉其生產工藝、操作規程等內容，操作熟練；●④質量檢驗人員應該熟悉標準、檢驗規程等內容，操作熟練。關鍵工序的生產人員不熟悉其生產工藝、操作規程等內容，操作不熟練，不合格；質量檢驗人員不熟悉標準、檢驗規程等內容，操作不熟練，不合格。4技術文件管理①建立技術文件管理制度文件嚴格按照技術文件管理制度執行4.1文件資料管理●①應制定文件和資料管理制度。●②文件和資料編制、審核、批準、發布、發放、使用、保管、更改和注銷應有記錄。●③應建立圖紙更改制度。檔案、技術管理、檢驗、生產車間四部門應根據通知單要求及時做相應更改；缺管理制度或管理制度中存在嚴重欠缺的，不合格；缺少記錄或記錄中有嚴重欠缺的，不合格。4.2產品標準★①產品直接執行國家標準或行業標準的，標準應經安標國家礦用產品平安標志中心認可，產品執行企業標準的，標準應經安標國家礦用產品平安標志中心審核確認；●②生產單位應具有所引用的標準及相關參考標準；產品直接執行國家標準或行業標準的，標準未經安標國家礦用產品平安標志中心認可，不合格；產品執行企業標準的，標準未經安標國家礦用產品平安標志中心審核確認，不合格；生產單位不能提供企業標準所引用或應該必備的參考標準，不合格。4.3圖紙●①圖紙應完整、有效；②相關圖紙應經安標國家礦用產品平安標志中心審核確認；●③檔案、技術管理、檢驗、生產車間等部門的圖紙應一致；★④產品圖紙中涉及平安性能的結構或參數的更改必須經安標國家礦用產品平安標志中心重新審核、備案。圖紙不完整、有效，，不合格；相關圖紙未經安標國家礦用產品平安標志中心審核確認，不合格；檔案、技術管理、檢驗、生產車間等部門的圖紙應一致，不合格；產品圖紙中涉及平安性能的結構或參數的更改未經安標國家礦用產品平安標志中心重新審核、備案，不合格。

序號工程名稱評審內容及要求評審考核標準5采購、分承包5.1采購●①應有原材料、受控零〔元〕部件采購管理文件；●②應有采購控制清單；●③應建立合格供貨方名錄和質量檔案；●④采購合同應明確質量要求；●⑤部件屬平安標志管理產品的，到貨時必須在安標有效期內；●⑥應有檢驗合格的證明，且滿足技術要求；★⑦采購的安標受控零〔元〕部件、重要原材料及與產品關聯的納入平安標志管理的配套件，必須和備案材料一致。沒有原材料、受控零〔元〕部件采購管理文件或存在嚴重欠缺的，不合格；沒有采購控制清單，不合格；未建立合格供貨方名錄和質量檔案或未進行適時有效考核的，不合格；采購合同未明確質量要求，不合格；部件屬平安標志管理產品，不在平安標志有效期內的，不合格；缺檢驗合格證明或不滿足技術要求的，不合格；采購的安標受控零〔元〕部件、重要原材料及與產品關聯的納入平安標志管理的配套件發生變更，未經審核批準的，不合格。5.2分承包(或外協)●①應建立有分承包管理文件；●②應有分承包方質量檔案；●③應有檢驗合格證明，且滿足技術要求；●④安標受控零〔元〕部件及與產品關聯的納入平安標志管理的配套件分承包時，應有生產單位的檢驗記錄，且滿足技術要求；★⑤分承包(或外協)的受控零〔元〕部件，其生產單位必須和備案材料中的一致。未建立分承包管理文件或存在嚴重欠缺的，不合格；沒有分承包方質量檔案，或檔案不滿足要求的，不合格；缺少檢驗合格證明的，不合格；受控零〔元〕部件、重要原材料及與產品關聯的納入平安標志管理的配套件分承包時，缺少生產單位的檢驗記錄，不合格；分承包(或外協)的受控零〔元〕部件的生產單位發生變更，未經審核批準的，不合格。6生產過程控制6.1生產能力★①生產能力應到達一定規模。★②該場所應具備生產某一〔或幾〕個受控零〔元〕部件的能力，具備成品總裝條件。生產能力不滿足申請產品的生產要求，不合格。不能生產某一〔或幾〕個關鍵零部件；生產場所不具備成品總裝條件，均不合格。序號工程名稱評審內容及要求評審考核標準6.2生產設備●①應有設備管理文件；●②應有滿足生產所需的生產設備；③設備及器具應保證零部件加工精度及檢驗要求。●④應有重要設備的操作規程；●⑤應有重要設備維修保養記錄，至少包括維修前、后狀況，采取的措施等；沒有設備管理文件或存在嚴重欠缺的，不合格；沒有滿足生產要求設備的，不合格；缺重要設備維修保養記錄或存在嚴重欠缺的，不合格；缺重要設備操作規程或存在嚴重欠缺的，不合格；生產設備及器具不能保證零部件加工精度及檢驗要求的，不合格。6.3工藝裝備及工位器具●①應有滿足要求的工藝裝備及工位器具管理文件；●②應有滿足要求的工藝裝備及工位器具；●③工藝裝備配置和使用應合理、可行，且有驗證制度和驗證記錄；●④工位器具應完善，能保證防爆面不磕碰，關鍵零部件和成品不落地。缺工藝裝備及工位器具管理文件或存在嚴重欠缺的，不合格；缺工藝裝備及工位器具明細表的，不合格；缺驗證制度和驗證記錄或存在嚴重欠缺的，不合格；工藝裝備或工位器具不完備或存在嚴重欠缺的，不能保證關鍵工藝質量的，不合格。6.4工藝過程●①工藝文件應滿足圖紙等技術文件要求；●②應有工藝過程卡、零件工藝卡、裝配工藝卡；●③應有產品工藝流程圖，并明確關鍵工序。工藝文件不完備或存在嚴重欠缺的，不合格；未確定關鍵工序或關鍵工序遺漏平安性能的，不合格。7檢驗和測試7.1規章制度●①應對重要原材料和受控零〔元〕部件進廠、生產過程和成品出廠，制定并實施檢驗和試驗的管理制度；●②應保證未經檢驗或驗證不合格的物品或產品不能轉序或投入使用；●③質檢機構和檢驗人員應有明確的檢驗授權，并保證其獨立進行檢驗工作；●④應有重要檢驗、測量和試驗設備操作規程；●⑤應有重要原材料、外購〔協〕件抽樣及檢驗規程；●⑥應有工序抽樣及檢驗規程〔必須包含關鍵工序〕；●⑦應有出廠檢驗規程〔必須符合標準要求〕。未制定并實施檢驗和試驗管理制度的，不合格；未經檢驗或驗證不合格的物品或產品轉序或投入使用，不合格；質檢機構和檢驗人員沒有明確檢驗授權，不能保證其獨立進行檢驗工作的，不合格；沒有檢驗、測量和試驗設備操作規程或不完備的，不合格；沒有原材料、外購〔協〕件抽樣及檢驗規程或存在嚴重欠缺的，不合格；沒有工序抽樣及檢驗規程〔必須包含關鍵工序〕或存在嚴重欠缺的，不合格；沒有符合標準要求的出廠檢驗規程的，不合格。

序號工程名稱評審內容及要求評審考核標準7.2檢驗測試設備●①應根據生產和檢驗的需求，配備檢驗、測試設備和器具，并建立臺帳；●②設備器具應按國家計量法規和有關計量規程進行周期檢定，對檢定合格的計量設備、器具應進行有效性標識；●③沒有計量檢定規程的器具，應制定并實施校驗方法；●④當檢驗和測試器具、設備校準失效時，應對其檢測結果的有效性進行追溯評定；●⑤經授權進行計量器具檢定的生產單位，應有“授權證書〞、“計量標準器具檢定合格證〞、“計量檢定員證〞，以及“操作規程〞等文件。未按要求配備檢驗、測試設備和器具并建立臺帳的，不合格；有器具缺檢定合格證或超過檢定有效期的，不合格；對沒有國家標準和規程的器具，未制定并實施校驗方法或存在嚴重欠缺的，未對計量設備、器具進行有效標識的，不合格。未進行追溯評定或缺少評定記錄的，不合格；“證件〞不全，缺操作規程或存在嚴重欠缺的，不合格。7.3檢查、檢驗●①應有原材料、外購件進廠檢驗記錄、關鍵工序檢驗記錄、出廠檢驗記錄及檢驗報告；★②生產單位必須具備按標準要求的工程進行出廠檢驗的設備、器具，且其精度、能力等滿足要求；●③出廠檢驗的檢驗工程、設備、人員、環境、方法、操作應符合標準要求，與以前的出廠檢驗記錄或報告進行比照，結果應在誤差范圍內〔將檢驗記錄和報告附在評審報告中〕；●④涉及平安性能的受控零〔元〕部件應進行拆檢，影響主要使用性能的受控零〔元〕部件或原材料應進行抽檢并符合標準或文件要求；★⑤影響產品平安性能的結構參數應符合圖紙規定。無原材料、外購件進廠檢驗記錄、關鍵工序檢驗記錄、出廠檢驗記錄及檢驗報告的；或記錄格式〔表格、編號、簽字、日期等〕存在嚴重欠缺的；經檢查核實，出廠檢驗被確認為虛假記錄的，不合格；從成品庫中抽取樣品按標準進行出廠檢驗，不能熟練操作或存在嚴重欠缺的，或誤差超限的，不合格；存在重要受控零〔元〕部件不符合標準或文件要求的，不合格；涉及平安性能的結構參數與圖紙不符合的，不合格。序號工程名稱評審內容及要求評審考核標準8產品一致性★①生產單位應按照經安標國家礦用產品平安標志中心審核確認的技術文件〔包括產品標準、圖紙、受控件零〔元〕部件或重要原材料明細表等〕組織生產。●②產品技術性能應與產品檢驗報告中的技術參數一致或參數誤差在允許范圍內；未按審核確認的技術文件組織生產，不合格；產品技術性能與產品檢驗報告中的技術參數不一致或參數誤差不在允許范圍內，不合格；9產品標識●①生產單位應按AQ1043要求加施平安標志標識；●②平安標志標識應經安標國家礦用產品平安標志中心審核備案；●③合格品應設置銘牌，銘牌材質應滿足有關標準要求；未按AQ1043標準要求加施平安標志標識，不合格；平安標志標識未經安標國家礦用產品平安標志中心審核備案的，不合格；10庫房管理10.1管理制度■應制定并實施出入庫、貯存管理制度。缺管理文件或存在嚴重欠缺的，不合格。10.2原材料及零部件■①應擺放整齊，標識清晰、明確，不合格品應隔離；■②易燃、易爆及其它危險物品應單獨存放，條件符合要求〔如化學品存放的溫、濕度要求等〕；■③出入庫應履行規定手續。混放或沒有標識的，不合格；危險品未單獨存放、沒有明顯標識、條件不符合要求的，不合格；屬安標管理的部件沒有平安標志和有效期內的平安標志證書復印件的，不合格；出入庫未履行規定的手續，不合格。10.3半成品、成品庫■①半成品、成品應分類存放，擺放整齊；■②成品箱中裝箱單、合格證、產品使用說明書及隨箱備件、專用工具等應齊全；■③應有半成品、成品臺帳，帳物相符。半成品、成品及與其它未檢品和廢品混放，不合格；合格品未設置銘牌或銘牌不符合要求的，不合格；成品箱中物品、資料不全，不合格；沒有半成品、成品臺帳，或帳物不符，不合格。11質量信息反應與效勞11.1管理制度■應建立并實施質量信息反應與效勞管理制度。缺管理文件或存在嚴重欠缺的，不合格。11.2記錄■①應有質量信息反應和售后效勞記錄；■②應有產品銷售臺帳。沒有銷售臺帳或沒有售后效勞記錄的，不合格；

序號工程名稱評審內容及要求評審考核標準12不合格品控制及糾正、預防12.1不合格品控制●①應制定并實施有關不合格品控制的管理文件；●②應任命不合格品處置的負責人，明確不合格品標識、記錄和處置的負責人員的職責、權限；●③應有效控制不合格品的非預期使用，讓步接收應有批準手續；●④不合格品應按規定進行標識并隔離管理；★⑤不滿足標準平安性能要求的產品，不得銷往煤礦。缺管理文件或內容存在嚴重欠缺的，不合格；未任命不合格品處置的負責人；未明確不合格品標識、記錄和處置的負責人員的職責、權限，不合格；沒有不合格品的記錄，未履行手續讓步接收或使用的，不合格；不合格品未按規定進行標識并隔離管理的，不合格；不滿足標準平安性能要求的產品，銷往礦山的，不合格。12.2糾正措施和預防措施●①應制定并實施糾正措施和預防措施的管理文件；●②應收集、整理所有不合格品信息，尤其是用戶反應的質量信息，查明產生不合格的原因并記錄。應制定糾正措施和預防措施并對其實施跟蹤驗證；●③應完成由于糾正措施和預防措施而引起的有關文件的更改。缺管理文件或內容存在嚴重欠缺的，不合格；未收集、整理不合格品信息、沒有原因分析記錄、或沒有糾正措施和預防措施的，不合格。13培訓與質量考核13.1培訓■①應有培訓管理制度；■②應有年度培訓方案，并明確培訓要求；■③應有人員培訓狀況記錄，并能反映出與產品質量有關的全部人員的培訓情況；■④對從事特殊工種的人員應進行資格培訓，并持證上崗；■。缺管理文件或內容存在嚴