內部審核檢查表編號：1受審核部門：ZJDN-QEOR-068-3.0過程對應條款檢查內容/方法檢查記錄備注 備注QMS審核部分1、文件限制查：1）是否建立《收文登記表》（所用圖集、技術標準、規范是否符合圖紙要求，是否得到有效管理，抽查3~5份技術資料）2、監理質量記錄問：1）總監是否指定專人進行監理資料管理？查：2）現場查看質量記錄是否依據公司《管理方法》收集、整理、歸類（分專業、分類別）、編目、保管（檔案盒或檔案袋）。3）質量記錄是否書寫清晰、無涂改現象，簽字齊全、編號唯一性和可追溯性。（不同部位的質量記錄3~5份）4）監理資料的收發是否在《往來函件》上記錄（抽取3份質量記錄）3、6.3/6.4查：1）公司質量方針、質量目標、監理工作守則、監理人員崗位職責、進度限制圖表（橫道圖、網絡圖）、晴雨表是否上墻？4、6.3/6.4/7.6查：1）監理部現用的測量儀器及檢測設備是否滿足現場監理服務須要，并經鑒定、做好登記及維護工作？（檢查儀器）審核員：記錄員內部審核檢查表編號：2受審核部門：ZJDN-QEOR-068-3.0過程對應條款檢查內容/方法檢查記錄備注 備注5、監理規劃編制7.1查：1）《監理規劃》的編制時間、編制人員、編制審批程序、印章是否符合《監理規范》要求？2）《監理規劃》內容是否符合《監理規范》要求，內容齊全并具有針對性？（檢查編制依據有效、控制目標明確、限制措施可行、工作程序合理、工作制度健全、職責分工明晰、組織機構及監理設施滿足工作要求、《旁站監理方案》等）3）總監、總監代表、專業監理工程師任命與《監理規劃》人員配備表是否符合？（查各級監理人員任命書及人員資格證書、人員調派單）4）《監理規劃》是否在第一次工地會議前報送建設單位，在《通知、指令、函件、資料記錄》中有簽收記錄？6、建設單位溝通問：1）總監實行什么方式與建設單位溝通、溝通？2）報送建設單位的監理資料是否剛好？（抽查3~5份監理資料的報送狀況如：《監理月報》、《會議紀要》等）7、監理服務供應的限制1）獲得監理服務要求.a)查：1）《監理合同》、《施工合同》（協議）、中標通知書、招投標文件、《分包合同》文件是否齊全？并詢問總監本項目工程概況（質量、投資、工期等）2）設計圖紙是否已進行〈施工圖紙登記〉，詢問專業監理工程師對本項目重要的施工階段及施工工藝審核員：記錄員：

內部審核檢查表編號：3受審核部門：ZJDN-QEOR-068-3.0過程對應條款檢查內容/方法檢查記錄備注 備注7、監理服務供應的限制2）監理細則編制b)查：1）《監理實施細則》是否分階段、分專業編制？（地基、基礎、主體、幕墻、安裝、裝飾、平安、鋼網架、鋼結構）2）編制審批程序及內容、印章是否符合《監理規范》要求，所編制的內容具有可操作性？（查工作流程符合規范要求，限制要點及目標符合現行驗收規范要求，監理方法及措施可行，檢驗批劃分，砼試塊留置方案等）3）運用設備d)查：1）現場監理設施配置狀況，是否與《監理規劃》“監理設施配置安排”相符合？2）現場監理設施運用狀況如何？（查看設施有效性）4）施工打算階段e)查：1）《圖紙核查記錄》、設計交底紀要、圖紙會審紀要記錄狀況如何？2）施工組織設計的審批狀況如何？（施工單位技術負責人審批、總監簽認，報建設單位簽收）3）臨時設施、施工機械設備及計量裝置是否符合所批準的施工組織設計規定要求？（檢查進場設備報驗、設備試運轉）4）承包單位測量放線成果及愛護措施狀況如何？是否經專監簽字（可按《工作標準》款查）審核員：記錄員：

內部審核檢查表編號：4受審核部門：ZJDN-QEOR-068-3.0過程對應條款檢查內容/方法檢查記錄備注 備注7、監理服務供應的限制4）施工打算階段e)5）承包單位標養室是否建立、是否規范？管理制度是否報送監理部，專業監理工程師對其檢查狀況是否記錄在《監理日記》？6）承包單位試驗室資質、分包單位（弱電分包）資質、測樁單位資質報審狀況如何？（查書面資料）7）第一次工地例會及監理工作交底會議召開狀況如何？（查相關會議紀要）5）開工審批階段e)查：1）承包單位開工報審表及附件是否符合要求？（資質及質量保證、質量管理、技術管理體系等2）承包單位《施工人員配備表》及特種人員上崗證書的有效性如何？（項目經理、平安員配置）3）總監理工程師對《施工現場質量管理檢查記錄》（表）及附件資料審核狀況如何？6）施工階段：質量限制e)查：1）進場設備儀器報審、設備合格證、檢測報告、計量合格證等是否齊全真實？（主要查看施工現場主要設備的型號、主要性能參數、數量是否符合施工組織設計要求）2）進場材料、構配件是否剛好報審，并將驗收狀況記錄在《驗收記錄》。（抽取3~5份報審材料，檢查其合格證、生產許可證、檢測報告，商品砼生產力是否確認等）審核員：記錄員：

內部審核檢查表編號：5受審核部門：ZJDN-QEOR-068-3.0過程對應條款檢查內容/方法檢查記錄備注 備注6）施工階段：質量限制e)3）建筑材料（結構用鋼筋及焊接試件、混凝土試塊、砌筑砂漿試塊、防水材料）見證取樣頻率、數量是否符合規范要求，試驗記錄是否齊全、真實、剛好，是否30%送法定檢測單位試驗并將見證取樣檢驗情況在《試驗記錄》剛好登記？（抽查不同型號鋼材、卷材等3~5份）4）審查砼、砌筑砂漿、防水材料等《協作比報告單》是否符合設計圖紙要求，并詢問現場監理人員或操作人員協作比。5）詢問工程形象部位，并查看（子）分部（分項）工程施工方案的審核狀況如何？是否與現場施工情況相符，各施工方案的落實狀況如何？6）隱藏工程、檢驗批、分項、（子）分部、（子）單位工程是否按要求進行報驗，記錄是否齊全、真實、剛好；簽字人員資質（施工、設計、監理等），并將驗收狀況記錄在《驗收記錄》審核員：記錄員：

內部審核檢查表編號：6受審核部門：ZJDN-QEOR-068-3.0過程對應條款檢查內容/方法檢查記錄備注 備注6）施工階段：質量限制e)7）專業監理工程師對施工過程中的測量放線（軸線、標高）和沉降觀測驗收是否規范、剛好、真實？（抽平行檢驗原始記錄和報驗單3~5份）8）詢問總監有無質量事故（問題）發生？若有，處理程序是否符合要求？9）現場計量設施是否齊全、有效？（現場查看配置狀況）10）結構實體強度檢驗：砼強度（同條件試塊報告或回彈記錄）、板厚、層高、鋼筋愛護層厚度及觀感質量檢查是否有記錄？7）施工階段：造價限制e)問：1）總監本項目工程款支付方式如何？查：2）工程款支付狀況如何？（檢查工程量計量憑證和工程款支付證書、總監簽認狀況抽取3~5份）3）工程款支付狀況是否已記錄在《合同管理臺帳》？（抽取3~5份工程款支付證書）審核員：記錄員：

內部審核檢查表編號：7受審核部門：ZJDN-QEOR-068-3.0過程對應條款檢查內容/方法檢查記錄備注 備注8）施工階段：進度限制e)問：1）總監工程實際開工時間及安排竣工時間，并檢查總進度安排編制、審批狀況如何？查：2）年、月、周、階段性施工進度執行和調整情況及審批看法如何？3）實際進度偏離安排進度時處理狀況如何？4）工程若發生停工，是否按程序復工？9）施工階段：平安限制e)查：1）施工組織設計中的平安技術措施或專項施工方案編制審批是否符合〈平安管理條例〉規定？總監是否進行審查？是否按要求組織專家論證？2）《監理規劃》中是否明確平安監理內容、方法及措施，并編制相應的《平安監理細則》3）平安監理工作制度執行狀況如何？（查看近期的平安檢查記錄（ZJDN-QR-108-1~7）、平安周檢記錄、公司月檢記錄與平安監理通知及回復對應性）審核員：記錄員：

內部審核檢查表編號：8受審核部門：ZJDN-QEOR-068-3.0過程對應條款檢查內容/方法檢查記錄備注 備注9）施工階段：平安限制e)4）若發生平安問題（事故）現場處理程序如何？5）檢查現場施工平安狀況（腳手架、支模架、垂直運輸、臨時用電、臨邊洞口、物料提升機、施工機械拆裝等）10）施工階段：合同管理e)問：1）總監對設計變更基本程序及主要變更內容？查2）《設計變更、洽商記錄》總監簽認、簽發狀況如何？（抽取3~5份）3）設計變更、洽商內容是否剛好在施工圖上記錄（標注人、時間、蓋章），并記錄在《通知、指令、函件、資料記錄》。（抽取3~5份）4）作廢圖紙是否在《施工圖紙登記表》上注明，并區分管理？11）施工階段：監理資料e)/8.4查：1）《監理月報》是否按規范要求進行編制、報（抽查3~5份，看存在的問題及監理實行措施和效果、分析質量、進度、合同管理等方面影響、進度對比統計資料等）審核員：記錄員：

內部審核檢查表編號：9受審核部門：ZJDN-QEOR-068-3.0過程對應條款檢查內容/方法檢查記錄備注 備注11）施工階段：監理資料e)/8.42）向總監了解現場工地例會周期及會議召開狀況，并檢查會議紀要編制、發放及內容落實狀況。（抽查3~5份會議紀要）3）《監理日記》是否按要求記錄，總監每月不少于2次抽查記錄。4）是否剛好提交各階段《工程質量評估報告》、《監理工作總結》，檢查各階段備案表？（抽查3~5份）8、監理服務供應—旁站監理查：1）詢問旁站監理范圍及相應規定如何？2）旁站監理人員資格是否符合要求？3）是否對全部須要旁站部位實施旁站，旁站記錄齊全、剛好、規范、真實、簽字手續完備，旁站記錄過程在《監理日記》上反映。（基礎梁、柱節點旁站記錄）4）砼澆搗前是否按要求填寫澆搗令？5）對結構性試件、試塊見證取樣跟蹤狀況如何？（查看若干批標準養護、同條件養護試塊）審核員：記錄員：

內部審核檢查表編號：10受審核部門：ZJDN-QEOR-068-3.0過程對應條款檢查內容/方法檢查記錄備注 備注9、質量記錄標識、檢驗狀態及可追溯性查：1）項目監理部辦公室布置狀況、標記牌是否符合？（現場查看）2）監理人員胸卡佩帶狀況如何？（現場查看）3）質量記錄檢驗狀態是否建立？（現場查看）10、建設單位財產管理問：1）總監哪些物品列入建設單位財產范圍？查：2）圖紙、地質勘察報告、辦公用品等是否登錄在《顧客財產登記清單》，施工圖紙是否加蓋監理部隱檢章并保存完好？11、質量記錄保管查：1）質量記錄是否在檔案盒、袋、柜、櫥等存放狀況如何？（現場查看）12、建設單位滿足信息獲取及分析查：1）建設單位、行政主管部門對監理服務的看法如何？2）上級行政主管部門對現場監理行為的檢查狀況如何？13、巡回檢查落實及預防措施制訂/查：1）公司巡回檢查整改通知單的落實狀況如何？審核員：記錄員：

內部審核檢查表編號：11受審核部門：ZJDN-QEOR-068-3.0過程對應條款檢查內容/方法檢查記錄備注 備注14、不合格限制8.31）對《不規范監理服務記錄》、《監理人員考核記錄》檢查狀況如何？（查總監對不規范服務行為或不勝任狀況的處理記錄）2）對不合格監理質量記錄處理狀況如何？（詢問總監，并供應相關記錄）以下是EMS、OHSMS審核部分1、對危急源辯識、風險評價和風險控制的策劃E:H::查：1)現場識別的環境因素危急源有哪些？識別是否充分？有無遺漏？是否符合評價方法？重要環境因素和重大危急源有無遺漏？2）是否依據“重大環境/危急源”內容編制策劃《平安監理實施細則》?2、法律法規和其他要求E：H：2）是否剛好更新有關法規和其它要求，并傳達給項目人員和有關的相關方？3、目標、管理方案E：H：查：1）是否針對公司環境、職業健康平安目標及重要環境因素和重大危急源制訂本項目目標、指標？是否在《監理規劃》中有反映？完成狀況如何？2）環境管理方案和管理方案是否包括了職責、方法和時間期限，能否保證相應目標指標的實現？是否經審批？3）方案完成狀況如何？審核員：記錄員：

內部審核檢查表編號：12受審核部門：ZJDN-QEOR-068-3.0過程對應條款檢查內容/方法檢查記錄備注 備注4職責和權限E：H：查：1）總監介紹項目概況項目部人員、分工以及監理人員的環境、職業健康平安職責5、培訓、意識和實力E：H：查：1）與重要環境因素、重大危急源有影響的工作人員是否經過了相應的培訓和具備相應的工作實力、持證上崗？2）詢問有關人員是否清晰本崗位工作重要環境因素和不行容許風險危急源?6、運行限制E：H：1）監理部是否確定了與重要環境因素和重大危急源有關的運行與活動并建立了程序？2）查環境管理和職業健康平安管理的運行限制措施是否可行、有效，是否符合程序的規定？3）是否建立了相關方（施工單位）管理程序或規定,并將有關程序與要求通報供方和承包方？7、信息溝通協商和溝通E：H：1）監理部內部信息溝通狀況如何，是否符合要求？