施工合同管理第一頁，共106頁。第四章建設工程施工合同與管理

第一節工程施工合同管理概述第二節建設工程施工合同示范文本主要內容第三節工程承包企業的合同管理第二頁，共106頁。第一節工程施工合同管理概述P230建設工程施工合同的概念發包人與承包人之間為完成商定的建設工程項目，明確雙方權利和義務的協議。依據施工合同，承包人應完成一定的建筑、安裝工程任務，發包人應提供必要的施工條件并支付工程價款。第三頁，共106頁。第一節工程施工合同管理概述1、工程承包合同管理的概念工程承包合同管理指工程承包合同雙方當事人在合同實施過程中自覺地、認真嚴格地遵守所簽訂的合同的各項規定和要求，按照各自的權力、履行各自的義務、維護各自的權利，發揚協作精神，處理好“伙伴關系”，做好各項管理工作，使項目目標得到完整的體現。第四頁，共106頁。從下面三個方面來理解合同管理：■做好合同簽訂前的各項準備工作■加強合同實施階段的合同管理■提倡協作精神

第五頁，共106頁。2.工程承包合同各方的合同管理

2.1業主對合同的管理■業主對合同的管理主要體現在施工合同的前期策劃和合同簽訂后的監督方面

第六頁，共106頁。2.2承包商的合同管理

■通過投標競爭，戰勝競爭對手，承接工程，并簽訂一個有利的合同

■在合同規定的工期和預算成本范圍內完成合同規定的工程施工和保修責任，全面地正確地履行自己的合同義務，爭取盈利

第七頁，共106頁。

2.3監理工程師的合同管理■負責進行工程的進度控制、質量控制、投資控制以及做好協調工作。他是業主和承包商合同之外的第三方，是獨立的法人單位第八頁，共106頁。第二節建設工程施工合同示范文本

1、《建設工程施工合同示范文本》概述2、《建設工程施工合同示范文本》的組成3、《建設工程施工合同示范文本》施工合同雙方的一般權利和義務

4、《建設工程施工合同示范文本》其他主要條款第九頁，共106頁。1、建設工程施工合同示范文本概述■我國建設主管部門通過制定《建設工程施工合同（示范文本）》來規范承發包雙方的合同行為。

■盡管示范文本從法律性質上并不具備強制性，但由于其通用條款較為公平合理地設定了合同雙方的權利義務，因此得到了較為廣泛的應用。

第十頁，共106頁。2、《施工合同文本》的組成

■施工合同文由《協議書》、《通用條款》、《專用條款》三部分組成，并附有三個附件：附件一是《承包人承攬工程項目一覽表》、附件二是《發包人供應材料設備一覽表》、附件三是《工程質量保修書》。施工合同文件的組成及解釋順序P235

第十一頁，共106頁。

3.施工合同雙方的一般權利和義務

3.1發包方工作P2373.2承包人工作

3.3工程師的產生和職權

3.4項目經理的產生和職責第十二頁，共106頁。3.1發包方工作■辦理土地征用、拆遷補償、平整施工場地■將施工所需水、電、電訊線路從施工場地外部接至專用條款約定地點

■開通施工場地與城鄉公用道路的通道，以及專用條款約定的施工場地內的主要交通干道

■向承包人提供施工場地的工程地質和地下管線路資料

■辦理施工許可證及其他施工所需證件、批件

第十三頁，共106頁?！龃_定水準點與坐標控制點，以書面形式交給承包人■組織承包人和設計單位進行圖紙會審和設計交底■協調處理施工現場周圍地下管線和鄰近建筑物、構筑物(包括文物保護建筑)樹名木的保護工作，并承擔有關費用■發包人應做的其他工作，雙方在專用條款內約定。第十四頁，共106頁。3.2承包人工作■完成施工圖設計或與工程配套的設計

■

向工程師提供年、季、月工程進度計劃及相應進度統計報表■提供和維修非夜間施工使用的照明、圍欄設施，并負責安全保衛

■向發包人提供在施工現場辦公和生活的房屋及設施■遵守有關部門對施工場地、環境保護和安全生產等的管理規定，按規定辦理有關手續

第十五頁，共106頁?！龀邪税磳Ｓ脳l款約定負責已完工程的成品保護工作

■按專用條款的約定做好施工現場地下管線和鄰近建筑物、構筑物(包括文物保護建筑)、古樹名木的保護工作

■保證施工場地清潔符合環境衛生管理的有關規定

■承包人應做的其他工作，雙方在專用條款內約定第十六頁，共106頁。3.3工程師的職權

■工程師委派工程師代表后任繼續行使合同

■工程師發布指令、通知

■工程師應當及時完成自己的職責

■工程師做出處理決定

第十七頁，共106頁。3.4項目經理的職責項目經理應當對施工現場的施工質量、成本、進度、安全等負全面的責任。對于在施工現場出現的超過自己權限范圍的事件，應當及時向上級有關部門和人員匯報，請示處理方案或者取得自己處理的授權第十八頁，共106頁。4、《建設工程施工合同示范文本》其他主要條款

建設工程施工合同的質量條款建設工程施工合同的經濟條款建設工程施工合同的進度條款建設工程施工合同的其他條款第十九頁，共106頁。

建設工程施工合同的質量條款

1.標準、規范和圖紙P236舊P262

1.1合同適用標準、規范

1.2圖紙■發包人提供圖紙

■承包人提供圖紙第二十頁，共106頁。2材料設備供應的質量控制P245(舊272)2.1材料設備的質量及其他要求

2.2發包人供應材料設備時的質量控制

2.3承包人采購材料設備的質量控制

第二十一頁，共106頁。3.工程驗收的質量控制P242-243(P269)

3.1工程質量標準3.2施工過程中的檢查和返工3.3隱蔽工程和中間驗收3.4重新檢驗3.5工程試車3.6竣工驗收第二十二頁，共106頁。4保修P249(277)

4.1質量保修書的內容4.2工程質量保修范圍和內容4.3質量保修期4.4質量保修責任第二十三頁，共106頁。建設工程施工合同的經濟條款

1.施工合同價款及調整P244

1.1施工合同價款的約定

■固定價格合同

■可調價格合同

■成本加酬金合同第二十四頁，共106頁。

1.2可調價格合同中合同價款的調整

■可調價格合同中價格調整的范圍

■價格調整的程序第二十五頁，共106頁。2工程預付款(《施工合同文本》第24條)P244(271)

■工程預付款主要是用于采購建筑材料。雙方應當在專用條款內約定發包人向承包人預付工程款的時間和數額，開工后按約定的時間和比例逐次扣回

第二十六頁，共106頁。3工程款(進度款)支付(《施工合同文本》第26條)

3.1工程量的確認

3.2工程款(進度款)結算方式

3.3工程款(進度款)支付的程序和責任第二十七頁，共106頁。4確定變更價款P247(275)4.1變更價款的確定程序

4.2變更價款的確定方法

4.3變更工程款(進度款)結算方式第二十八頁，共106頁。5施工中涉及的其他費用

5.1安全施工方面的費用P244(270)5.2專利技術及特殊工藝涉及的費用p254(283)5.3文物和地下障礙物p254

第二十九頁，共106頁。6竣工結算(《施工合同文本》第33條)；p2486.1承包人工程竣工驗收報告經發包人認可后28天，承包人向發包人遞交竣工結算報告及完整的結算資料

6.2發包人發包人收到竣工結算報告及結算資料后28天內無正當理由不支付工程竣工結算價款，從第29天起按承包人同期向銀行貸款利率支付拖欠工程價款的利息，并承擔違約責任第三十頁，共106頁。7質量保修金p2507.1質量保修金的支付保修金由承包人向發包人支付，也可由發包人從應付承包方工程款內預留金的比例及金額由雙方約定

7.2質量保修金的結算與返還質量保修工程的質量保修期滿后，發包人應當及時結算和返還(如有剩余)質量保修金。

第三十一頁，共106頁。建設工程施工合同的進度條款P240(267)

1.施工準備階段的進度控制

1.1合同雙方約定合同工期

1.2承包人提交進度p240(267)1.3工程師對進度計劃予以確認或提出修改意見

1.4其他準備工作

1.5延期開工第三十二頁，共106頁。2.施工階段的進度控制

2.1監督進度計劃的執行

2.2暫停施工p241(267)2.3工程設計變更p2462.4工期延誤p241

第三十三頁，共106頁。3.竣工驗收階段的進度控制

3.1竣工驗收的程序p248(275)

第三十四頁，共106頁。其他條款違約、索賠和爭議P250工程分包P253不可抗力保險擔保文物和地下障礙物第三十五頁，共106頁。案例一結算與質量糾紛

某海濱城市為發展游旅業，經批準興建一座三星級龍宮大酒店，該項目以龍宮大酒店（甲方）與某市興城建筑工程公司（乙方）、日本立成裝飾工程公司（丙方）分別簽訂了主體建筑工程合同和裝飾工程承包合同。合同于１９9４年１０月１０日正式簽字。龍宮大酒店（甲方）與興城工程公司（乙方）簽訂的合同約定１９9４年１１月１０日正式開工，竣工日期為１９9６年５月１日。因主體工程與裝飾工程分別為兩個獨立的合同，由兩個承包商承建，為保證工期，當事人約定：主體與裝飾施工采取立體交叉作業，即主體完成一層，裝飾工程承包者立即進入裝飾作業。為保證裝飾工程達到三星級水平，業主委托香港飛龍咨詢公司實施“裝飾工程監理”。工程施工過程中，甲方要求乙方將竣工期提前至１９9６年３月８日，雙方協商修訂施工方案后達成議。龍宮大酒店于１996年３月１０日（農歷二月初二龍抬頭之日）剪彩開業。第三十六頁，共106頁。案例一結算與質量糾紛１９9９年８月１日，原告（合同乙方）訴稱：被告（合同甲方）于１９9６年３月８日簽發了竣工驗收報告，長已開張營業，至今已達兩年有余，但在結算工程款時制造事端，本應付工程總價款１６００萬人民幣，但只付１４００萬元人民幣。特請求法庭判決被告支付１６００萬無及拖期的利息。１９9９年１０月１０日庭審中，被告答稱：原告主體施工質量有問題，如：大堂、電梯間門洞、大廳墻面，游泳池等主體施工質量不合格。因此，日本裝修商進行返工，并提出索賠，經監理工程師簽字報業主代表認可，共支付２０萬美元，折合人民幣１２５萬元。此項費用應由原告承擔。另還有其它質量問題，并造成客房、機房設備、設施損失計人民幣７６萬元。共計損失２００萬元，應從總工程款中扣除，故支付主體工程款總額為１４００萬元。第三十七頁，共106頁。案例一結算與質量糾紛原告辯稱：被告稱工程主體不合格不屬實，并向法庭呈交了業主及有關方面簽字的合格竣工驗收報告及業主致乙方的感謝信等證據。被告又辯稱：竣工驗收報告及感謝信，是在原法定代表宴請我方時，提出為了企業晉級，請高抬貴手的情況下，我方代表才簽的字。此外，被告代理人又向法庭呈交業主被日本立成裝飾工程公司提出的索賠２０萬美元（經監理工程師和業主代表簽字）的清單５６件。第三十八頁，共106頁。案例一結算與質量糾紛

原告再辯稱：被告代表發言純系戲言，怎能以簽署竣工驗收報告為兒戲，請求法庭以文字為證。又指出：被告委托的監理工程師監理的裝飾合同，支付給日本立成裝飾公司的費用憑單，并無我方（興城公司）代表的簽字認可，因此不承擔責任。

原告最后請求法庭關注：自簽發竣工驗收報告后，乙方向甲方多次以書面結算方式提出結算要求，在長達兩年多時間里，甲方從未向乙方提出過工程質量問題的要求。第三十九頁，共106頁。案例一結算與質量糾紛【問題】

（１）原、被告之間的合同是否有效？（２）主體施工質量不合格時，業主應采用哪些正當措施？（３）裝飾合同中的索賠，是否對承包商具有約束力？怎樣才能具有約束力？（４）該項工程竣工一結算中，甲方從未向乙方提出質量問題。直至乙方于１９9９年８月１日，向人民法院提出起訴后，甲方在答辯狀中才提出質量問題。對此應否依法保護。第四十頁，共106頁?！敬鸢浮?、原被告之間簽訂的主體施工合同合法有效。2、主體施工質量不合格時，業主在驗收時應即時要求主體工程承包商返工，而不應由裝修工程承包商返工。3、裝飾合同中的索賠，對主體工程承包商不具有約束力，因為所謂的主體工程不合格未經主體工程承包商簽字認可。如果要求主體承包商承擔責任時，首先應向主體承包商提出返工；若主體承包商不進行返工處理時，可由裝飾工程承包商實施補救，再經主體工程承包商簽字認可，方可進行轉索賠，即對主體工程承包商具有約束力。4、我國《民法通則》規定，普通訴訟時效為二年。該合同糾紛中，甲方在竣工驗收后兩年中，從未向乙方提出質量問題，直至乙方向結算工程款問題向法院提起起訴時，甲方在答辯中方才提出質量問題。因此，訴訟時效已過，法律規定不予保護其實體權利。第四十一頁，共106頁。案例二材料質量糾紛

【背景】

Ａ房地產開發公司投資開發了一項花園工程。由Ｂ建筑安裝工程總公司負責施工，由Ｃ建材供Ｄ水泥廠生產的水泥。１９９５年９月１５日，建材公司提供２０噸水泥進入工地，Ｂ建筑安裝工程總公司送檢測試，結論為合格水泥。之后，Ｃ建材公司陸續組織水泥進場，共計６８０噸。同年１０月１１日，Ｂ公司從Ｃ公司供應的水泥中再次抽樣送檢，經檢驗確認為廢品水泥。此時水泥已用去６１３噸，分別澆筑在花園工程Ａ樓的１２層至１５層。經有關部門檢測，第１２層至１５層的混凝土強度不合設計要求，市建設工程質量監督總站決定對第１２層至１５層推倒重澆。Ａ公司于是向人民法院起訴Ｂ公司、Ｃ公司和Ｄ廠，要求三被告賠償經濟損失。第四十二頁，共106頁?！締栴}】

１．如施工合同明確約定水泥由甲方供應，責任應如何區分？２．如施工合同明確約定水泥由乙方供應，責任應如何區分？３．對第二種情況，監理單位應承擔責任？第四十三頁，共106頁?！敬鸢浮?/p>

１．如施工合同明確約定水泥由甲方供應，則應看乙方（Ｂ建筑安裝總公司）是否知道Ｃ建材公司供應的水泥是分批的如不知，則Ｂ無責任，應由Ｄ水泥廠承擔賠償責任，Ｃ公司承擔連帶責任。如果乙方知道供應的水泥是分批的，則應由Ｂ、Ｃ公司共同承擔連帶責任。２．如施工合同明確約定水泥由乙方供應，則由Ｂ公司承擔賠償責任。３．對第二種情況，監理單位應承擔監理失當的責任。監理單位根據監理合同的約定承擔責任。第四十四頁，共106頁。

案例三：索賠與反索賠

【背景】

業主與施工單位按《建設工程施工合同文本》對某項工程建設項目簽訂了工程施工合同，工程未進行投保。在工程施工過程中，遭受暴風雨不可抗力的襲擊，造成了相應的損失，施工單位及時向監理工程師提出索賠要求，并附索賠有關的資料和證據。索賠報告的基本要求如下：

1.遭暴風雨襲擊是非施工單位原因造成的損失，故應由業主承擔賠償責任。

2.給已建分部工程造成破壞，損失計18萬元人民幣，應由業主承擔修復的經濟責任，施工單位不承擔修復的經濟責任。

第四十五頁，共106頁。案例三：索賠與反索賠3.施工單位人員因此災害使數人受傷，處理傷病醫療費用和補償金總計3萬元人民幣，業主應給予賠償。4.施工單位進場的在使用的機械、設備受到損壞，造成損失8萬元人民幣，由于現場停工造成臺班費損失4.2萬元人民幣，業主應負擔賠償和修復的經濟責任。工人窩工費3.8萬元人民幣，業主應予支付。

5.因暴風雨造成現場停工8天，要求合同工期順延8天。

6.由于工程破壞，清理現場需費用2.4萬元人民幣，業主應予支付。第四十六頁，共106頁。【問題】1.監理工程師接到施工單位提交的索賠申請后，應進行哪些工作？

2.不可抗力發生風險承擔的原則是什么？對施工單位提出的要求如何處理？

第四十七頁，共106頁。案例三：索賠與反索賠【答案】1.監理工程師接到索賠申請通知后應進行以下主要工作：(1)進行調查、取證；

(2)審查索賠成立條件，確定索賠是否成立；

(3)分清責任，認可合理索賠；

(4)與施工單位協商，統一意見；

(5)簽發索賠報告，處理意見報業主核準。第四十八頁，共106頁。案例三：索賠與反索賠2.不可抗力風險承擔責任的原則：

(1)工程本身的損害由業主承擔；

(2)人員傷亡由其所屬單位負責，并承擔相應費用；

(3)造成施工單位機械、設備的損壞及停工等損失，由施工單位承擔；

(4)所需清理、修復工作的費用，由雙方協商承擔；

(5)工期給予順延。第四十九頁，共106頁。案例三：索賠與反索賠處理方法按索賠報告的基本要求順序分別為：

(1)經濟損失由雙方分別承擔，工期延誤應予簽證順延；

(2)工程修復、重建18萬元人民幣工程款應由業主支付；

(3)索賠不予認可，由施工單位承擔；

(4)索賠不予認可，由施工單位承擔；

(5)認可順延合同工期8天；

(6)由雙方協商承擔。第五十頁，共106頁。第三節工程承包企業的合同管理1.工程承包企業合同管理的層次與內容

承包企業的合同管理和實施模式，一般分為公司和項目經理部兩級管理方法，重點突出具體施工工程的項目經理部的管理作用

第五十一頁，共106頁。1.1工程承包企業層次的合同管理

了解各地工程信息，組織參加各工程項目的投標中標后,做好合同談判工作

合同簽定后,在合同的實施階段，承包商的中心任務就是按照合同的要求，認真負責地、保證質量地按規定的工期完成工程并負責維修。具體工作如下:第五十二頁，共106頁。1.1工程承包企業層次的合同管理首要任務選定工程的項目經理，負責組織工程項目的經理部及所需人員的調配、管理工作，協調各正在實施工程的各項目之間的人力、物力、財力安排和使用，重點工程材料和機械設備的采購供應工作。進行合同的履行分析，向項目經理和項目管理小組和其他成員、承包商的各工程小組、所屬的分包商進行合同交底，給予在合同關系上的幫助和進行工作上的指導，如經常性的解釋合同，對來往信件、會談紀要等進行合同法律審查；對合同實施進行有力的合同控制，保證承包項目部正確履行合同，保證整個工程按合同、按計劃、有步驟、有秩序地施工，防止工程中的失控現象，以獲得贏利，實現企業的經營目標等。另外還有工程中的重大問題與業主的協商解決等。第五十三頁，共106頁。1.2項目層次的合同管理項目經理部是工程承包公司派往工地現場實施工程的一個專門組織和權力機構，負責施工現場的全面工作:(1)以成本控制為中心，防止合同爭執和避免合同爭執造成的損失，對因干擾事件造成的損失進行索賠，同時應使承包商免于干擾事件和合同爭執的責任，而處于不能被索賠的地位；(2)向各級管理人員和向業主提供工程合同實施的情況報告，提供用于決策的資料、建議和意見。(3)承包公司應合理地建立施工現場的組織機構并授予相應的職權，明確各部門的任務，使項目經理部的全體成員齊心協力地實現項目的總目標并為公司贏得可觀的工程利潤。其工作流程如圖所示第五十四頁，共106頁。其工作流程如圖15-1所示第五十五頁，共106頁。第四節項目層次的合同管理1.合同的實施控制由于現代工程的特點，使得合同實施管理極為困難和復雜，日常的事務性工作極多。為了使工作有秩序、有計劃地進行，保證正確地履行合同，就必須建立工程承包合同實施的保證體系，對工程項目的實施進行嚴格的合同控制，

1.1建立合同實施的保證體系P2611.2合同實施控制

第五十六頁，共106頁。1.1建立合同實施的保證體系P261(P290)

(一)落實合同責任，實行目標管理(1)、組織項目管理人員和各工程小組負責人學習合同條文

(2)、將各種合同事件的責任分解落實到各工程小組或分包商最重要的是如下幾方面內容：工程的質量、技術要求和實施中的注意點；工期要求；消耗標準；相關事件之間的搭接關系；各工程小組（分包商）責任界限的劃分；完不成責任的影響和法律后果等。第五十七頁，共106頁。1.1建立合同實施的保證體系P261(P290)(3)、在合同實施過程中，定期的進行檢查、監督，解釋合同內容(4)、通過其他經濟手段保證合同責任的完成對分包商，主要通過分包合同確定雙方的責權利關系，以保證分包商能及時地按質按量地完成合同責任。如果出現分包商違約或完不成合同，可對他進行合同處罰和索賠。對承包商的工程小組可通過內部的經濟責任制來保證。落實工期、質量、消耗等目標后，應將它們與工程小組經濟利益掛鉤，建立一整套經濟獎罰制度，以保證目標的實現。第五十八頁，共106頁。1.1建立合同實施的保證體系P261(P290)（二）建立合同管理工作制度和程序在工程實施過程中，合同管理的日常事務性工作很多。為了協調好各方面的工作，使合同實施工作程序化、規范化，應訂立如下幾個方面的工作程序：1、建立協商會辦制度承包商與業主，總包和分包之間會談中的重大議題和決議，應用會談紀要的形式確定下來。各方簽署的會談紀要，作為有約束力的合同變更，是合同的一部分。合同管理人員負責會議資料的準備，提出會議的議題，起草各種文件，提出對問題解決的意見或建議，組織會議；會后起草會談紀要（有時，會談紀要由業主的工程師起草），對會談紀要進行合同法律方面的檢查。對工程中出現的特殊問題可不定期地召開特別會議討論解決方法。這樣保證合同實施一直得到很好的協調和控制。

第五十九頁，共106頁。1.1建立合同實施的保證體系P261(P290)2、建立合同管理的工作程序對于一些經常性工作應訂立工作程序，如各級別文件的審批、簽字制度，使大家有章可循，合同管理人員也不必進行經常性的解釋和指導。具體的有：圖紙批準程序；工程變更程序；分包商的索賠程序；分包商的賬單審查程序；材料、設備、隱蔽工程、已完工程的檢查驗收程序；工程進度付款賬單的審查批準程序；工程問題的請示報告程序等。第六十頁，共106頁。1.1建立合同實施的保證體系P261(P290)（三）建立文檔管理系統1、各種數據、資料的標準化，規定各種文件、報表、單據等的格式和規定的數據結構要求。2、將原始資料收集整理的責任落實到人，由他對資料的及時性，準確性全面性負責。如工程小組負責人應提供：小組工作日記；記工單；小組施工進度計劃；工程問題報告等。分包商應提供；分包工程進度表；質量報告；分包工程款進度表等。3、規定各種資料的提供時間。4、確定各種資料、數據的準確性要求。5、建立工程資料的索引系統，便于查詢。第六十一頁，共106頁。（四）建立嚴格的質量檢查驗收制度合同管理人員應主動地抓好工程和工作質量，協助做好全面質量管理工作，建立一整套質量檢查和驗收制度，例如：每道工序結束應有嚴格的檢查和驗收；工序之間、工程小組之間應有交接制度；材料進場和使用應有一定的檢驗措施等。防止由于自己的工程質量問題造成被工程師檢查驗收不合格，試生產失敗而承擔違約責任。在工程中，由此引起的返工、窩工損失，工期的拖延應由承包商自己負責，得不到賠償

第六十二頁，共106頁。1.1建立合同實施的保證體系P261(P290)（五）建立報告和行文制度，使合同文件和雙方往來函件的內部、外部運行程序化■承包商和業主、監理工程師、分包商之間的溝通都應以書面形式進行，或以書面形式作為最終依據。這是合同的要求，也是經濟法律的要求，也是工程管理的需要。在實際工作中這特別容易被忽略。報告和行文制度包括如下幾方面內容：1、定期的工程實施情況報告，如日報、周報、旬報、月報等。應規定報告內容、格式、報告方式、時間以及負責人。第六十三頁，共106頁。1.1建立合同實施的保證體系P261(P290)2、工程過程中發生的特殊情況及其處理的書面文件，如特殊的氣候條件，工程環境的突然變化等，應有書面記錄，并由監理工程師簽署。對在工程中合同雙方的任何協商、意見、請示、指示等都應落實在紙上。相信“一字千金”，切不可相信“一諾千金”。在工程中，業主、承包商和工程師之間要保持經常聯系，出現問題應經常向工程師請示，匯報。3、工程中所有涉及雙方的工程活動，如材料、設備、各種工程的檢查驗收，場地、圖紙的交接，各種文件（如會議紀要，索賠和反索賠報告，賬單）的交接，都應有相應的手續，應有簽收證據。第六十四頁，共106頁。1.1建立合同實施的保證體系P261(P290)（六）建立實施過程的動態控制系統工程實施過程中，合同管理人員要進行跟蹤、檢查監督，收集合同實施的各種信息和資料，并進行整理和分析，將實際情況與合同計劃資料進行對比分析。在出現偏差時，分析產生偏差的原因，提出糾偏建議。分析結果及時呈報項目經理審閱和決策。

第六十五頁，共106頁。1.2合同實施控制合同確定的目標必須通過具體的工程實施實現。由于在工程施工中各種干擾的作用，常常使工程實施過程偏離總目標?？刂凭褪菫榱吮ＷC工程實施按預定的計劃進行，順利地實現預定的目標。(一)工程目標控制1、工程中的目標控制程序2、工程實施控制的主要內容3、合同控制(二)實施有效的合同監督(三)進行合同跟蹤(四)進行合同診斷(五)合同實施后評估第六十六頁，共106頁。

(一)工程目標控制1、工程中的目標控制程序（1）工程實施監督目標控制，首先應表現在對工程活動的監督上，即保證按照預先確定的各種計劃、設計、施工方案實施工程。工程實施狀況反映在原始的工程資料（數據）上，例如質量檢查報告、分項工程進度報告、記工單、用料單、成本核算憑證等。工程實施監督是工程管理的日常事務性工作。如果沒有差異，或差異較小，則可以按原計劃繼續實施工程。第六十七頁，共106頁。1.2合同實施控制（2）跟蹤檢查、分析、對比，發現問題將收集到的工程資料和實際數據進行整理，得到能反映工程實施狀況的各種信息、如各種質量報告，各種實際進度報表，各種成本和費用收支報表。將這些信息與工程目標，如合同文件、合同分析的資料、各種計劃、設計等，進行對比分析。這樣可以發現兩者的差異。差異的大小，即為工程實施偏離目標的程度。第六十八頁，共106頁。1.2合同實施控制（3）診斷，即分析差異的原因，采取調整措施差異表示工程實施偏離了工程目標，必須詳細分析差異產生的原因，并對癥下藥；采取措施進行調整，否則這種差異會逐漸積累，越來越大，最終導致工程實施遠離目標，使承包商或合同雙方受到很大的損失，甚至可能導致工程的失敗。所以，在工程實施過程中要不斷地進行調整，使工程實施一直圍繞合同目標進行。第六十九頁，共106頁。1.2合同實施控制2、工程實施控制的主要內容工程實施控制包括如下幾方面內容：成本控制；質量控制；進度控制；合同控制。各種控制的目的、目標、依據可見所示。第七十頁，共106頁。序號控制內容控制目的控制目標控制依據1成本控制保證按計劃成本完成工程，防止成本超支和費用增加計劃成本各分項工程、分部工程、總工程計劃成本，人力、材料、資金計劃，計劃成本曲線等2質量控制保證按合同規定的質量完成工程，使工程順利通過驗收，交付使用，達到預定的功能合同規定的質量標準工程說明、規范、圖紙等3進度控制按預定進度計劃進行施工，按期交付工程，防止因工程拖延受到罰款合同規定的工期合同規定的總工期計劃，業主批準的詳細的施工進度計劃、網絡圖、橫道圖等4合同控制按合同規定全面完成承包商的義務，防止違約合同規定的各項義務合同范圍內的各種文件，合同分析資料第七十一頁，共106頁。1.2合同實施控制3、合同控制在上述的控制內容中，合同控制有它的特殊性。因為承包商在任何情況下都要完成合同責任；成本、質量和進度是合同中規定的三個目標，而且承包商的根本任務就是圓滿地完成他的合同責任，所以合同控制是其它控制的保證。由于：第七十二頁，共106頁。1.2合同實施控制（1）合同實施受到外界干擾，常常偏離目標，要不斷地進行調整。（2）合同目標本身不斷地變化。例如在工程施工過程中不斷出現合同變更，使工程的質量、工期、合同價格變化，使合同雙方的責任和權益發生變化。因此，合同控制必須是動態的，合同實施必須隨變化了的情況和目標不斷調整。項目層次的合同控制不僅針對工程承包合同，而且包括與主合同相關的其它合同，如分包合同、供應合同、運輸合同、租賃合同等，而且包括主合同與各分合同，各分合同之間的協調控制。第七十三頁，共106頁。1.2合同實施控制（二）實施有效的合同監督合同責任是通過具體的合同實施工作完成的。合同監督可以保證合同實施按合同和合同分析的結果進行。合同監督的主要工作有：1、現場監督各工程小組、分包商的工作合同管理人員與項目的其它職能人員一齊檢查合同實施計劃的落實情況，如施工現場的安排，人工、材料、機械等計劃的落實，工序間的搭接關系的安排和其它一些必要的準備工作。對照合同要求的數量、質量、技術標準和工程進度等，認真檢查核對，發現問題及時采取措施。對各工程小組和分包商進行工作指導，作經常性的合同解釋，使各工程小組都有全局觀念，對工程中發現的問題提出意見、建議或警告。第七十四頁，共106頁。1.2合同實施控制2、對業主、監理工程師進行合同監督在工程施工過程中，業主、監理工程師常常變更合同內容，包括本應由其提供的條件未及時提供，本應及時參與的檢查驗收工作不及時參與；有時還提出合同內容以外的要求。對這些問題，合同管理人員應及時發現，及時解決或提出補償要求。此外，承包方與業主或監理工程師會就合同中一些未明確劃分責任的工程活動發生爭執，對此，合同管理人員要協助項目部，及時進行判定和調解工作。

第七十五頁，共106頁。1.2合同實施控制3、對其他合同方的合同監督在工程施工過程中，不僅與業主打交道，還要在材料、設備的供應，運輸，供用水、電、氣，租賃、保管、籌集資金等方面，與眾多企業或單位發生合同關系，這些關系在很大程度上影響施工合同的履行，因此，合同管理部門和人員對這類合同的監督也不能忽視。工程活動之間時間上和空間上的不協調。合同責任界面爭執是工程實施中很常見的，常常出現互相推卸一些合同中或合同事件表中未明確劃定的工程活動的責任。這會引起內部和外部的爭執，對此合同管理人員必須做判定和調解工作。第七十六頁，共106頁。1.2合同實施控制4、對各種書面文件作合同方面的審查和控制合同管理工作一進入施工現場后，合同的任何變更，都應由合同管理人員負責提出；對向分包商的任何指令，向業主的任何文字答復、請示，都必須經合同管理人員審查，并記錄在案。承包商與業主的任何爭議的協商和解決都必須有合同管理人員的參與，并對解決結果進行合同和法律方面的審查、分析和評價。

第七十七頁，共106頁。1.2合同實施控制5、會同監理工程師對工程及所用材料和設備質量進行檢查監督按合同要求，對工程所用材料和設備進行開箱檢查或驗收，檢查是否符合質量，符合圖紙和技術規范等的要求。進行隱蔽工程和已完工程的檢查驗收，負責驗收文件的起草和驗收的組織工作。第七十八頁，共106頁。6、對工程款申報表進行檢查監督會同造價工程師對向業主提出的工程款申報表和分包商提交來的工程款申報表進行審查和確認。7、處理工程變更事宜第七十九頁，共106頁。(三)進行合同跟蹤

■合同跟蹤的作用

■合同跟蹤的依據

■合同跟蹤的對象第八十頁，共106頁。(三)進行合同跟蹤1、合同跟蹤的作用（1）通過合同實施情況分析，找出偏離，以便及時采取措施，調整合同實施過程，達到合同總目標。（2）在整個工程過程中，使項目管理人員一直清楚地了解合同實施情況，對合同實施現狀、趨向和結果有一個清醒的認識，這是非常重要的。有些管理混亂，管理水平低的工程常常到工程結束才發現實際損失，這時已無法挽回。第八十一頁，共106頁。(三)進行合同跟蹤例如，我國某承包公司在國外承包一項工程，合同簽訂時預計，該工程能盈利30萬美元；開工時，發現合同有些不利，估計能持平，即可以不盈不虧；待工程進行了幾個月，發現合同很為不利，預計要虧損幾十萬美元；待工期達到一半，再作詳細核算。才發現合同極為不利，是個陷阱，預計到工程結束，至少虧損1000萬美元以上，到這時才采取措施，損失已極為慘重。在這個工程中如果及早對合同進行分析、跟蹤、對比，發現問題及早采取措施，則可以把握主動權，避免或減少損失。第八十二頁，共106頁。(三)進行合同跟蹤2、合同跟蹤的依據（1）合同和合同分析的成果，各種計劃，方案，合同變更文件等。（2）各種實際的工程文件，如原始記錄，各種工程報表、報告、驗收結果等。（3）工程管理人員每天對現場情況的直觀了解，如通過施工現場的巡視，與各種人談話，召集小組會議，檢查工程質量，量方等。這是最直觀的感性知識，通?？杀韧ㄟ^報表、報告更快地發現問題，更能透徹地了解問題，有助于迅速采取措施，減少損失。這就要求合同管理人員在工程過程中一直立足于現場。第八十三頁，共106頁。(三)進行合同跟蹤3、合同跟蹤的對象（1）對具體的合同活動或事件進行跟蹤對具體的合同活動或事件進行跟蹤是一項非常細致的工作，對照合同事件表的具體內容，分析該事件的實際完成情況。一般包括，完成工作的數量、完成工作的質量、完成工作的時間，以及完成工作的費用等情況，這樣可以檢查每個合同活動或合同事件的執行情況。對一些有異常情況的特殊事件，即實際與計劃存在較大偏差的事件，應作進一步的分析，找出偏差的原因和責任。這樣也可以發現索賠機會。第八十四頁，共106頁。(三)進行合同跟蹤如以設備安裝事件為例分析：1）安裝質量是否符合合同要求？如標高，位置，安裝精度，材料質量是否符合合同要求？安裝過程中設備有無損壞？2）工程數量，如是否全都安裝完畢？有無合同規定以外的設備安裝？有無其它附加工程？3）工期，是否在預定期限內施工？工期有無延長？延長的原因是什么？該工程工期變化原因可能是：業主未及時交付施工圖紙；生產設備未及時運到工地；基礎土建施工拖延；業主指令增加附加工程；業主提供了錯誤的安裝圖紙，造成工程返工；工程師指令暫停工程施工等。4）成本的增加或減少。第八十五頁，共106頁。(三)進行合同跟蹤（2）對工程小組或分包商的工程和工作進行跟蹤一個工程小組或分包商可能承擔許多專業相同、工藝相近的分項工程或許多合同事件，必須對它們實施的總情況進行檢查分析。在實際工程中常常因為某一工程小組或分包商的工作質量不高或進度拖延而影響整個工程施工。合同管理人員在這方面給他們提供幫助，例如協調他們之間的工作；對工程缺陷提出意見、建議或警告；責成他們在一定時間內提高質量，加快工程進度等。作為分包合同的發包商，總承包商必須對分包合同的實施進行有效的控制。這是總承包商合同管理的重要任務之一。分包合同控制的目的如下：第八十六頁，共106頁。(三)進行合同跟蹤1）嚴格控制分包商的工作，嚴格監督他們按分包合同完成工程責任。分包合同是總承包合同的一部分，分包商的工作對工程總承包工作的完成影響很大。如果分包商完不成他的合同責任，則總包就不能順利完成總包合同責任。2）為與分包商之間的索賠和反索賠作準備?？偘头职g利益是不一致的，雙方之間常常有尖銳的利益爭執。在合同實施中，雙方都在進行合同管理，都在尋求向對方索賠的機會。合同跟蹤可以在發現問題時及時提出索賠或反索賠。3）對分包商的工程和工作，總承包商負有協調和管理的責任，并承擔由此造成的損失，所以分包商的工程和工作必須納人總承包工程的計劃和控制中，防止因分包商工程管理失誤而影響全局。第八十七頁，共106頁。(三)進行合同跟蹤（3）對業主和工程師的工作進行跟蹤業主和工程師是承包商的主要合同伙伴，對他們的工作進行監督和跟蹤是十分重要的。1）業主和工程師必須正確地、及時地履行合同責任，及時提供各種工程實施條件，如及時發布圖紙，提供場地，及時下達指令，作出答復，及時支付工程款。2）在工程中承包商應積極主動地做好工作，如提前催要圖紙、材料，對工作事先通知。這樣不僅讓業主和工程師及早準備，建立良好的合作關系，保證工程順利實施。及時收集各種工程資料，有問題及時與工程師溝通。第八十八頁，共106頁。(三)進行合同跟蹤（4）對總工程進行跟蹤在工程施工中，對這個工程項目的跟蹤也非常重要。一些工程常常會出現如下問題：1）工程整體施工秩序問題，如實施現場混亂，擁擠不堪；合同事件之間和工程小組之間協調困難；出現事先未考慮到的情況和局面；發生較嚴重的工程事故等。2）已完工程未能通過驗收，出現大的工程質量問題，工程試生產不成功，或達不到預定的生產能力等。第八十九頁，共106頁。(三)進行合同跟蹤3）施工進度未能達到預定計劃，主要的工程活動出現拖期，在工程周報和月報上計劃和實際進度出現大的偏差。4）計劃和實際的成本曲線出現大的偏離。這就要求合同管理人員明白合同的跟蹤不是一時一事，而是一項長期的工作，貫穿于整個施工過程中。在工程管理中，可以采用累計成本曲線（S型曲線）對合同的實施進行跟蹤分析。第九十頁，共106頁。(四)進行合同診斷在合同跟蹤的基礎上可以進行合同診斷。合同診斷是對合同執行情況的評價、判斷和趨向分析、預測。不論是對正在進行的，還是對將要進行的工程施工都有重要的影響。

■合同執行差異的原因分析

■合同差異責任分析

■合同實施趨向預測

第九十一頁，共106頁。(四)進行合同診斷1、合同執行差異的原因分析。合同管理人員通過對不同監督和跟蹤對象的計劃和實際的對比分析，不僅可以得到合同執行的差異，而且可以探索引起這個差異的原因。例如，通過計劃成本和實際成本累計曲線的對比分析，不僅可以得到總成本的偏差值，而且可以進一步分析差異產生的原因。通常，引起計劃和實際成本累計曲線偏離的原因可能有?第九十二頁，共106頁。引起計劃和實際成本累計曲線偏離的原因可能有：（1）整個工程加速或延緩；（2）工程施工次序被打亂；（3）工程費用支出增加，如材料費、人工費上升；（4）增加新的附加工程，主要工程的工程量增加；（5）工作效率低下，資源消耗增加等。第九十三頁，共106頁。(四)進行合同診斷進一步分析，還可以發現更具體的原因，如引起工作效率低下的原因可能有：內部干擾：施工組織不周，夜間加班或人員調遣頻繁；機械效率低，操