基于旅游本底線法（TBCM）的旅游業成長研究

1000-8462(2009)08-1402-07經過30年的迅速發展，我國旅游業已取得了令人矚目的成就，是我國經濟增長中的一枚重要砝碼。為了更好展望勾畫旅游業發展藍圖，必須基于對歷史發展的清楚認識，而我國旅游業歷史成長相關研究更多停留在定性分析及簡單長期趨勢的描述上，對其內部特征的剖析和更深入定量探討較為有限。何光暐對新中國旅游發展大致分為五個時期，并對這五個時期在管理體制、變遷動因及旅游成長各個方面進行定性描述分析[1]。張積慧從經濟學的角度，通過對中國古代、近代和當代旅游產業的歷史考察及定性定量分析，初步探索了中國旅游業萌芽、形成和發展的全過程[2]。同時國內一部分學者利用旅游地生命周期理論對中國著名旅游景點成長過程進行探討，在一定程度上豐富了旅游地生命周期理論[3-5]。總而言之，關于旅游成長研究的主要來源于經濟和地理背景的學者，而且更多研究體現在定性階段劃分，或者只是局限于數據統計的定量描述上。需要進一步探討的是：①上述生命周期理論的研究和實證分析多數運用于旅游景點，而較大范圍旅游區域的成長受到諸多宏觀因素如政治經濟制度、突發事件的影響，其成長過程更為復雜。②構建模型探討其成長規律和內在發展機理。戴斌構建了景氣指數模型對中國旅行社產業成長進行了分析[6]，孫根年提出旅游非線性成長模式并對中國六大著名遺產旅游地進行了實證研究[7]，極大豐富了中國旅游成長研究內容，并為后人的研究指出了一定方向。本文以典型旅游城市桂林為樣本城市，利用本底線法分析其入境旅游成長過程，及其內在發展規律，并運用相關非線性理論探討其發展動力機制和演進路徑。這些特征規律的探討無論是對桂林旅游發展規劃的制訂，還是對旅游產業宏觀政策的制定都具參考價值。1旅游本底線法旅游本底線(Tourism-Background-Curve，簡稱TBC)，是指在不受偶然事件嚴重沖擊和干擾下，境外和境內旅游業發展所呈現的固有趨勢線方程(或動力學方程)，它反映了一個國家(或地區)旅游業發展的天然而穩定趨勢的時間規律。當時間序列數據為年際數據，本底線包括其趨勢項和周期項；當數據為年內數據，本底線是事物發展的趨勢、周期和季節項的綜合體現。當數據為年內數據時，首先根據直線內插法消除不規則變化，并借用季節(月度)指數法或旅游氣候舒適指數進行季節調整。其后據其本底線繼續分離趨勢項和周期項，趨勢反映的是經濟現象的長期演變方向，主要反映經濟發展的總體方向是上升、持平還是下降。周期是指時間序列所表現出的持續的周期性波動，偏重于瞬間的經濟變化。它具有以下三大功能：①事件評估。即測算旅游慶典事件或旅游危機事件的旅游經濟增損值的“評估”功能；②預測功能。根據歷史數據剔除不規則變化的歷史數據預測未來，并在此基礎上得到本底線方程預測未來；③旅游成長分析。前兩者功能相關研究已經得到充分重視和應用，見諸孫根年、李鋒、戴光全等人的相關研究[8-10]，而關于旅游成長分析稍顯有限，使得本文的研究更有意義和價值。2桂林入境旅游業成長特點分析桂林一直是國內重點扶持的國際旅游城市，桂林旅游業尤其入境旅游業在全區和全國旅游業中有著重要地位，它對桂林市的社會發展、經濟建設和環境保護等各方面都產生著巨大影響。鑒于數據可獲取和可實用性，選取桂林1973-2007年入境旅游人次單指標分析桂林入境旅游業成長軌跡。2.1桂林入境旅游本底線方程建立旅游本底線方程建立的第一步必須對一些不規則的“臟點”數據進行預處理，以消除不規則因子的隨機變化對入境旅游業的影響。根據平滑處理的數據序列，依賴1973-2007年35年的發展數據，運用旅游本底方程的建立方法，得到桂林入境旅游本底線和本底線方程(圖1)。圖1桂林入境旅游本底線Fig.1ThebackgroundcurveofinboundtourisminGuilin圖2桂林入境旅游趨勢和大周期波動Fig.2ThetrendandcyclefluctuationswithlongwaveofinboundtourisminGuilin2.2桂林入境旅游成長趨勢和波動分析本底趨勢線理論認為，一個國家或地區旅游業的發展應有其確定的規律，可用“趨勢項+周期項”時域組合模型進行模擬。其中趨勢項一般表現為直線方程或指數方程，周期項多表現為正弦或余弦波的性質，兩者結合可準確描述旅游業發展的基本趨勢[11]。上述的本底線反映了桂林入境旅游固有的發展軌跡，由于不包括季節因素的影響，其軌跡曲線主要是入境旅游發展趨勢和周期項的綜合體現。由于趨勢項和周期項動力機制存在重大區別，進一步根據本底線剝離其兩因素有重要的意義。對于一個時間序列，經典的模型有加法和乘法模型，采用哪種模型主要取決于各成分之間的關系，由于桂林入境旅游四種成分關聯不大，同時鑒于季節因素在案例的缺失，本文選取加法模型并此根據本底線方法分別處理趨勢和周期項(圖2)。經濟周期是指經濟發展過程中按一相近時間長度、反復出現的經濟增長速度的波動。經濟周期有兩個顯著的特點，一是經濟波動的再現性，二是近似等間隔性[12]。再現性是指經濟增長速度反復出現的漲落，近似等間隔性是指每次漲落發生的時間長度基本相等。關于旅游業的周期分析，匡林[13]、孫根年[14]、張宏梅[15]、王彩紅[16]等人運用經濟周期波動相關理論進行探討，但多數研究都只是停留在一種周期的分析，沒有進行更深入細致剖析來反映大小周期的存在。本文根據旅游業發展周期特點及前人的旅游業周期分析，選取循環變動項相同長度的周期項函數T(t)=Aexp(rt)sin(ωt+φ)表示。習慣上，我們把一個波谷到另一個波谷算作一個經濟周期。從圖2可以看出，桂林入境旅游成長趨勢總體表現為持續向上的一條直線，而在旅游成長過程中呈現兩個長周期的波動。1979-1997年為第一個經濟周期,1998年步入了新一輪發展周期。同時可以看出大周期的振幅變動差異愈來愈大，反映了該地區旅游業不穩定性在逐漸加大。圖3桂林入境旅游中、小周期波動Fig.3Cyclefluctuationswithshortandmedium-longwaveofinboundtourisminGuilin由于本底線方法理論假設旅游業發展存在一個比較穩定恒久的長期發展趨勢，兼有周期波動的特征，周期波動包括時間間隔大致相等的大循環周期，同時大周期里包含小周期，呈現波中有波、波外有波規律。根據加法原理，在進行長期趨勢和大周期剝離基礎上，進一步細分出桂林旅游業發展過程存在的中、短周期波動(圖3)。從圖3可以看出，在1973-2007年的35年中，在第一個大周期中，桂林入境旅游業波動共存在以下幾個中周期：1977年以前，1977-1986，1986-1991，1991-1999。不計1977年前期桂林入境旅游發展特征，可以看出后三個中周期具有以下幾個特征：時間長度大致為6—9年；三者具有大致相似的倒雁形形態規律；皆為雙峰型周期，即每個中波周期包含兩個短波周期(見表1)。通過表1看出，這三個中周期呈現出“前峰型”周期的特點，高峰期出現在周期的前一兩年，收縮期相對較長，經濟學家把這種現象稱為“長尾現象”或“寬帶現象”。隨著經濟總量增長達到一定規模，當經濟周期步入收縮期后，經濟增長率持續下降的慣性作用在增強，經濟調整期相應延長，新一輪的經濟增長相對延遲。桂林入境旅游業存在的此種“長尾現象”與中國經濟發展周期波動的規律相吻合[17]。在三個中周期中，波峰走向愈來愈低，波谷深度愈來愈深，可見如果沒有新的刺激因素出現，桂林入境旅游業會逐漸走向衰敗。桂林入境旅游業的發展歷程正好印證了此點，1998年大桂林的整合營銷為旅游業注入了新鮮活力，導致桂林入境旅游業迎來第二個高漲的周期。同時根據第一個大周期中三個中周期呈現出的特征及時間序列數據的連續性，據此判斷第二個大周期第一個階段的發展態勢和間隔時間應呈現相似的規律，即相隔時長大致為6—8年，發展形態呈現為雙峰型或多峰型。同時可以判斷2007年緊接的兩年桂林入境旅游業不會有很大幅度的抬升，發展態勢不容樂觀。通過周期性分析可以歸納出，1973年以來桂林入境旅游業經歷了兩次大周期波動、四個半中周期波動和8個小周期波動，目前桂林入境旅游正處于第二次大周期的收縮階段，第八個小周期的擴張階段末期。桂林入境旅游波動特征是在總趨勢增長的同時，波動幅度顯著增強；波動高度明顯增大；波動的擴張長度加大，但擴張力度不大；周期頻率大致不變。具體來講，1999年之后周期出現較大的變化，可以將這一時期視為桂林旅游發展的一個分界，標志著一種新的周期形態的形成。按照中波周期波動特征，預測2008年或2009年桂林入境旅游業轉入收縮期，由于波動的擴張力度不大，可以判斷緊接的6—7年后入境旅游業將跌至此大周期的低谷。秦立公根據桂林入境旅游歷史數據，進行桂林入境旅游發展的多項式型非線性回歸擬合及計算出5—15的奇數項加權移動平均后的數據與原數據的相關度，得出了桂林入境旅游短波周期與長波周期分別為5年和15年左右[18]，這一結果與本文本底線法得出的結果大致相似。3桂林入境旅游業成長模式分析桂林自1973年對外開放以來，入境旅游事業經歷了30多年的發展，呈現了明顯增長趨勢與非線性周期波動。作為一個以資源優勢而起步的旅游業，該地區旅游業存在著對區位、資源等內部要素嚴重依賴同時又不斷受到外部沖擊影響，構成一個復雜的系統，其旅游業成長并非單純源于系統內部因素自身的主動建構，在多數情況下，尤其是隨著旅游業發展，早期發揮重要影響的內部因素愈來愈失去其控制作用，外部的力量和刺激日益發揮主導作用。本文在旅游地生命周期理論基礎上，利用復雜開放系統中路徑依賴與蝴蝶效應的相關理論，構建了“突變—路徑依賴—突變—路徑轉換與新路徑依賴……”的旅游業成長模型(圖4)。圖4桂林入境旅游成長與模式與演化途徑Fig.4growthmodelandevolutionpathofinboundtourisminGuilin在圖4中，點B左端是偶然性的肇始階段，但受內外部因素的制約，其一直處于緩慢發展階段，正是在特定的刺激事件的蝴蝶效應下，才促使了進一步萌發，并遵循如圖ABCD的倒“S”生命周期軌跡，即圖中的路徑Ⅰ。但是在路徑Ⅰ未進入飽和狀態之前，比如時點E，系統分工演化就已經孕育出了不同于主流的但在效率上要優于主流的新范式，但由于發展路徑Ⅰ的鎖定效應，這種新范式并不能自主地成為系統發展的新主流，而只能按EF所描述的軌跡在低位徘徊。但由于突變點F的偶然爆發，及飽和點C導致路徑Ⅰ發展環境迅速惡化，新舊路徑在G點匯合，從此打破了路徑Ⅰ的鎖定效應，致使路徑Ⅱ迅速成為發展主流的第二條生命曲線。從短期來看突變點F產生蝴蝶效應所粉碎的僅是原有的路徑依賴Ⅰ，即旅游業發展水平的暫時下挫；從長期看，它的發生對系統的升級具有革命意義。原有約束的解除不僅使原先受抑的新范式得到了自由的生長空間，也吸引和逼迫企業或者政府快速轉型，從而迅速地走向了以新范式為主導的新路徑。在經過新舊路徑交錯的G點后，系統徹底完成了路徑的轉換，走向以路徑依賴Ⅱ為代表的發展階段。正是在這種偶發事件的蝴蝶效應及傳統固有事物的路徑依賴相互作用下，整個旅游系統在保持長期發展趨勢漸進的基礎上，呈現一個個起伏波動的周期變化。通過運用桂林入境人次這一指標，對桂林入境旅游業的發展歷程進行定量分析，可以看出桂林案例發展歷程正好符合這一成長模式。在桂林入境旅游業發展的三十多年中，桂林旅游業中幾大重要標志性事件值得特別關注：一是1978年的十一屆三中全會給全國包括桂林帶來的改革的春風；二是1989年***；三是1992年桂林空難；四是1997年金融危機，1998年大洪水；五是1998年的桂林大整合營銷；六是2003年非典事件。事件一和事件五分別成為桂林旅游發展兩大周期的觸發啟動點，尤其是事件五在蝴蝶效應的作用下打破原有發展路徑的依賴，迅速使桂林旅游業邁向一個更高的新臺階。據此，結合桂林大、中、小周期波動特征，桂林入境旅游業發展可以劃分為以下幾個階段(表2)：初創期(1973-1977)：接待為主時期。桂林旅游業在1973年正式起步。早期的桂林旅游以政治接待為主，開展旅游工作的主要目的是加強對外交往。發展期(1977-1987)：向經濟產業轉化。十一屆三中全會后，我國旅游業由接待為主向經濟產業轉化。桂林市加大了對旅游業的投入，旅游服務供給條件得到改善。突出表現在綜合旅游交通體系初具規模，桂林機場得到擴建；桂林火車站得以重建。在桂林市內一日游和桂林—陽朔漓江一日游的基礎上，陸續開辟了桂林至周邊各縣特色旅游線路。停滯鞏固期(1987-1998)：低谷波動時期。旅游業的發展受到政治、經濟大環境的影響和制約。由于旅游業自身素質以及1989年的北京***和1992年桂林空難等內外部因素的影響，桂林旅游業陷入低谷，并出現反復波動。但是此階段旅游配套基礎設施得以進一步完善，雖然這些大投入不能沖破路徑Ⅰ的鎖定效應，卻為桂林入境旅游的第二次騰飛奠定了基礎。桂林兩江國際機場1993年動工，1996年正式啟用，同年開通桂林至澳門航線；1994年，桂林至外事船碼頭竹江碼頭的旅游專線公路建成；桂林與其它旅游城市和旅游景點間的旅游專線客車逐步開通。1995年，桂林至柳州高速公路貫通；桂梧光纜和湘桂光纜投入使用，桂林建成發達長途通信網。二次發展期(1998年-)：第二個循環周期。在全國旅游業穩步上升的大環境下，桂林旅游在經過短時期的調整后，進入旅游發展史上的第二個循環周期。1998年9月，桂林市經過大整合進入大桂林旅游資源的整體開發階段；1999年，桂林成功入選中國首批優秀旅游城市；這些都為桂林旅游業下一步的發展創造了良好的條件。可進入性條件基本能夠符合旅游業發展的要求。桂林已成為華南地區的主要中轉航空口岸，至1999年底，桂林共擁有開往全國27個大中城市及福岡、澳門、香港的99條國內及5條國際往返航線，2000年初已開通桂林—漢城的國際航線和桂林—澳門—臺灣地區航線；盡管1997亞洲金融危機和1998特大洪澇災害造成短期桂林海外市場游客量的下降，但它并不能改變桂林國際旅游業上升的趨勢。尤其是2003年的SARS事件，雖然對當年入境旅游業影響巨大，但是恢復較快，主要原因是其當時處在路徑Ⅱ的前半階段即快速發展階段。通過上述分析，不僅清楚了解桂林入境旅游業發展歷程，同時通過其發展經驗，可以得出如下幾點：①任何事物有其固有發展態勢，即主要是趨勢、周期、季節因子決定和作用的本底線，任何復雜看似雜亂沒有規律的表面現象都隱藏某種本質，即規律性。正因為如此本文利用本底線法分析桂林入境旅游大、中、小周期波動才有了哲學上的理論依據。②在事物發展過程中不可忽略不規則隨機事件對事物發展的作用，而且其影響程度不僅與事件的大小有關，同時重要的是被影響對象本身所處的生命階段。同一個危機事件對不同研究對象影響程度不同。孫根年曾對生命周期與危機影響進行過實證研究得出相似結論[19]。③正確對待危機。有危機才有轉機，就大多數外部沖擊或危機而言，其給旅游業發展所帶來的不只是困難，更多的應是決心、整合和出路。各旅游企業主體和區域政府既要努力識別代表未來的發展萌芽，更要妥善利用沖擊所帶來的有利時機，扭轉發展路徑實現旅游業演化升級和可持續發展。4結論與討論本文基于本底線方法以桂林為研究對象，對其入境旅游業的成長過程進行探究和分析。首先根據1973-2007年入境旅游人次原始數據構建了桂林入境旅游本底線，并根據本底線進一步分離了其趨勢項和周期項，深入分析了其趨勢和周期變化特征。最后結合非線性動力學理論進行了成長模式和其發展演變路徑探討。通過上述研究得到以下結論：第一，桂林入境旅游業的成長有規律可循。1973年以來桂林入境旅游業在保持上升趨勢的同時，經歷了兩次大周期波動、四個半中周期波動、8個小周期波動。目前桂林入境旅游正處于第二次大周期的收縮階段，第八個小周期的擴張階段末期。同時大周期的振幅愈來愈大，反映了該地區旅游業不穩定因素在逐漸加大；但是每一個大周期中所包含的各中周期波動在波峰逐漸降低基礎上，呈現相似的波動態勢，上述特征的揭示對指導桂林旅游的長期發展具有極為重要的戰略意義，無論是對桂林旅游發