/202/20 第二部簡介 1應鏈管理八大重要流程流程1新供方引入流程 3流程2物料樣品確認流程 5流程3核價流程 7流程4供貨比例管理流程 7流程5物料采購流程 8流程6物料招標流程 10流程7管理輸出流程 13流程8供方考核流程 13供應商管理制度制度1工作人員與供方業務往來的行為準則 16制度2供方基本行為規范 17制度3供方投訴管理 17第六部分供應商管理規范 203/20第一部分前言本手冊作為本公司內部員工與供方開展業務活動的指導性文件以及供方與本合作過程的工作指南,不作為本對供方進行管理的正式文件。實際運作應以雙方簽訂的協議或本公司下發的管理文件為準。本手冊介紹了本公司的企業狀況，供應鏈管理策略,新供方引入、送樣確認、核價、供貨比例管理、物料采購、供方處罰、招標管理、呆滯物料處理、未接收物料處理等流程及相關部門工作指引、投訴管理、行為規范方面的管理制度，介紹了采購平臺這一先進的計算機信息系統以及一些重要信息(如稅務及發票信息)，使正在或即將與本公司合作的供應商以及本公司內部員工對本的供方管理流程有一個清楚本手冊和《合作協議》一起構成本公司供方管理的基礎性文件。第二部分簡介鏈管理八大重要流程流程序號1供方或求新供方引入流程圖流程圖負責部門供應鏈管理部2批調查問卷配套主管供應鏈總監3不合格部門供應鏈、品質部45表品質管理部、工程部、研發中心品質管理部體系管理經理、供應鏈總監6789織供應鏈管理部樣品確認工程師、配套主管各分廠(現場工藝、巡檢)、品質管理部確認工程師立即關閉采購屬性合格供方審批供應鏈總監供應鏈管理部備注：涉及本專用及開模周期較長的物料，供應商評審與樣品確認可同步進行。見流程圖中虛線。二.重要說明薦、介4/205/20紹、登陸采購平臺)向供應鏈管理部門推薦申請成為本公司供應2.供應鏈管理部門根據現有供方結構及擬增加供應商優勢，確定是3.對有意引入的新供應商,品質管理部根據物料的重要程度安排資料評估或現場評審，供應鏈管理部門安排送樣確認。4.經物料樣品確認合格、評審合格的候選供方可進行小批試用，試用評價合格方可成為合格供方.5.供應商在成為本公司合格供方前所有的事務由供應鏈管理部門負責協調處理.6/20主流程1.全新物料(包括新供方新物料和老供方新物料)新產品開發列出《新增物料清單》及標準化會審核價意見供應鏈確定新物料供方研發部門負責人批準《新增物料清單》供應鏈信息員編號、歸檔2.老物料(包括老物料確認全新供方或現有其它供方)生產或供應鏈提出送樣需求并填寫《送樣單》研發提出新物料送樣需求并填寫《送樣單》供應鏈相應配套模塊負責人批準供應鏈信息員登記、編號并歸檔測試部門測試樣品輸出《測試報告》確認部門確認物料組織供應商送樣(新物料研發組織，其它物料供應鏈組織)確認是否合格供應商送樣至確認部門下發《樣品確認單》及控制版本文件確認部門接收樣品，下《委托測試單》二．重要說明1.新供方所供物料在試用前必須通過樣品確認。7/202.合格供方所供新物料在批量使用前必須進行物料樣品確認。.必要時,需對樣品的某些質量特性做型式試驗。5.樣品經測試合格以后，由工程技術或技術研發部門填寫“樣品確認單”.6.對于樣品確認過程的不合格項或其它質量問題，供方應及時按要求改進.程流程圖價格是否達到目標水平核價主管議價Yes初步確定價格核價主管核價供應商報價價格審批圖程流．重要說明開發票結算的先決條件.2.核定價格具有時效性，不同時間段的物料按該時間段的核定價格結算.3.供方收到"物料樣品確認單"在一周內向本供應鏈核價主管提供物料報價明細資料，并提供物料樣品。一.流程圖8/20招標類物料按招標結果分配供貨比例需調整比例時瓶頸類物料按《年度戰略合作協議》制定供貨比例配套主管提出調整申請供應鏈配套模塊負責人審核采購主管通知配套主管流程圖模具類物料按模具產能規劃分配供貨比例供應鏈總監批準配套主管導入供貨異常需調整比例時其他物料按原則制定供比例(每月20日前)供應鏈配套模塊負責人審核工廠總經理會審(每月23日前)供應鏈總監批準(每月26日前)供應鏈資料分析員導入系統生產部執行供應鏈監控執行情況考核二。重要說明1.07年將在綜合考慮質量、價格、交貨期等因素的基礎上嚴格根據例。2.根據供應商的供貨質量表現，將實行紅黃牌制度,紅牌供應商立即一。流程圖9/20機、芯片及進口物料采購訂單編制根據供貨比例編制采購訂單貨款結算與支付部理管鏈應供部產生廠工各訂單跟蹤與維護根據系統訂單接收物料訂單跟蹤與維護訂單關閉訂單下達訂單關閉訂單下達訂單批準部務財供貨比例批準二.重要說明一)、收發貨手續方物料時,在供方“送貨單”簽字并記錄系統收據號，進行進貨檢驗.檢驗不合格的開具“原材料、外協、外購件檢驗報告單”。不合格物料如需退回供方，則開具“退貨報告單";不合格如需辦理回用，則開具“不合格讓步使用申請單”。2.發生調讓業務時，供方憑需方開具的“材料、零部件對外調讓審批表"到我方倉庫開具“原材料調讓出倉單"后,到物資核算組打印電腦單,到需方財務部蓋財務章后到倉庫提貨。3.發生委外加工業務時，供方到需方倉庫開具“委外加工材料發料章后到倉庫提貨。供方對物料進行加工后將加工件交需方,需方開具“外協收料報告單"交供方。二)、財務結算流程供方憑我司開出的收料單，按核定價格開具發票并填寫“估價合物料招標流程一.流程圖主流程供應鏈/財務制定公司整體招標方案整體方案審批供應鏈各模塊編制招標計劃供應鏈/財務編制某類物料招標方案質量保證能力審查企業經營能力審查No確定招標結果，啟動審批流程供應鏈配套模塊負責人招標方案審批向擬邀請參加招標供方發布招標信息開標、議標、評標財務部會簽供應鏈總監批準發布招標結果二。重要說明一)、投標文件及編制要求文件不全者投標無效；并在封口處加蓋投標單位公章；3.投標文件必須由供方的法人代表或其授權人填寫；字句.每一規格物料只允許一個報價，任何有選擇的報價將不予接受；5.除供方對錯處做必要修改外，投標書不得行間插字、涂改和增刪。如有修改錯漏處，必須由供方法人代表或其授權人簽字和蓋章；6.各單位投標價格不得高于招標人給出的限價.采取兩輪投標報價的,入圍單位的第二次報價不得高于第一次報價；7.無效標書—-逾期送達投標書的；——投標書未按要求密封的;-—投標人未提交投標保證金或金額不足、投標保證金形式不符合要——投標報價高于限定價的(個別沒有高于限定價的物料投標報價仍然有效)；——投標書內容不全。二)、投標紀律及保證金1.投標人應按招標文件的要求自主編制投標書，不得串通投標；2.各投標人之間應互相尊重，整個投標過程中不得互相排擠以影響公平3.遞交標書之前，各投標人應向招標小組提交投標保證金，一般為人民幣20萬元整；也可根據招標物料價值大小，在投標規則中另行規定.標單位在招標方有未付貨款，可申請相等數額貨款凍結作保證金。未中標投標單位的投標保證金，在中標書發出后一個星期內無息退還4.投標人在投標截止期后不能悔標，否則招標方將取消其投標資格，并5.投標人出于惡意競爭或采用不正當手段，報價低于其成本價，而導致直格；6.投標人投標價格遠低于招標方掌握的行業成本價格時，招標方有權要求投標人提供確鑿證據以證明此價格不屬于傾銷價格及在此價格時供貨的質量能滿足甲方的要求，如投標人不能證明，招標方可以取消其投標資格,并沒收投標保證金；標資格直至取消其供貨資格；8.中標的供方在供貨過程中出現采購劣質原材料、非技術改進而減少加工工序等現象或所供應物料無法滿足質量要求時，招標方有權暫停其供貨并要求其整改，甚至取消其供貨資格，中標供方并應賠償由此造成的招標方的一切損失；9.我方招標小組成員須在招標文件中規定的時間內到達招標現場，遲到5分鐘以上者招標主持人有權處以100元罰款。參加投標的供應商須在規定時間內到達招標現場，遲到15分鐘以上的供應商取消投標資格。三)、中標與合同簽訂1.招標方在投標截止日期第二天開始的五個工作日內(含第二天)向中標供方發出《中標通知書》，《中標通知書》將作為簽訂合同的依據;2.對于未簽訂《合作協議》的中標方收到中標通知后，需在招標方指定月內招標方無息退還或解凍投標保證金；3.如中標方在規定時間內拒絕簽合同，招標方可從侯選中標單位中重新選定供貨商，并簽訂合同,同時沒收原中標單位的投標保證金；4.尚未批量供貨的投標人中標后，中標方必須在開標后30天內自行完成所有的開模、物料的送樣確認工作，達到批量供貨的能力，開模費用自理。由于生產設備、技術水平等原因達不到投標物料的生產和開發要求的，每次向該供方罰款5000元。一.流程圖提出輸出需求結束組織進行管理輸出選派專業人員輸出效果跟蹤評價商應供關相部理管鏈應供門部關相各組成輸出小組002判定是否必要二。重要說明2.管理輸出由供應鏈管理部組織，其它部門提供專業人員協助。一.主流程圖程程流罰處方供流程圖提出部門填寫《供方異常問題處理通知單》提出部門負責人向供方發放《供方異常問題處理通知單》及不符合單據知會相應配套主管取消No是否合理程流認確實事供方與提出部No供方是否同意提出部門負責人批準提出部門開《供方處罰單》提出部門負責人批準向供應商發放《供方處罰單》財務部負責人簽字確認財務部執行考核二..重要說明1.對供方進行處罰前，必須先將原始文件發給供方；2.供方必須按原始文件規定的時間予以反饋；3.我方對供方反饋的情況進行調查，酌情對供方進行處罰；4.對經質量管理部門仲裁后供方仍有異議，供方可向供應鏈管理部級部門領導申訴。三.供方處罰分類規范處罰.(一)質量問題處罰(進貨檢驗中含A、B類不合格物料進行破壞性處理)序處罰類型號處罰范圍序處罰類型號處罰范圍非恰時物料(大宗2.當含B、C、D類不合格物料數量超過一2上(含三卷233(二)供貨不及時處罰物料不合格對市場造成影響過程出現質量事序執行部門處罰范圍處罰類型執行部門處罰范圍號(三)違犯行為規范處罰序處罰類型處罰范圍執行部門號1第五部分供應商管理制度1.應嚴格自律，以公司利益為重,本著“公正、公平、真誠、尊重、互動”的原則，與供方開展正常的業務交往活動；2.積極為供方排憂解難，主動、耐心地幫助、指導供方，禁止故意刁難供方;3.洽談業務時必須緊緊圍繞主題展開，言簡意賅，商務交流時間一辱罵供方人員,不得與供方人員爭吵、對罵等；5.嚴禁在任何與公司發生業務往來的供方兼職；6.嚴禁向供方索取錢財、物品;7.禁止接受方贈送的貴重物品、禮金等;8.禁止參加由供方提供的各種高消費宴請和娛樂活動。1.供方業務人員進入廠區必須佩戴“供應商入廠卡”或需方本部的證卡;2.供方派駐現場的操作人員必須穿制服,佩戴“供應商入廠卡"或供3.物品進出廠區應做好相關登記，人員、車輛進出廠門應自覺接受4.供方來訪進行業務活動時需與受訪人預約，在洽談室等待會晤.供方人員必須經我方人員同意，方可進入辦公區域；5.未經允許，不得進入生產現場參觀、拍照；6.不得在廠區內吸煙；7.進入辦公區域，不得大聲喧嘩；本公司充分注重保持與供方良好的合作關系，若供方在合作過程查和處理。一。供方可向本公司投訴的內容1.有證據證實我方相關部門或人員沒有按照相關制度、規定、合約操作;2.認為我方與產品相關的制度、規定或操作不合理；3.認為對供方或其產品的評價結果不正確；4.認為對供方供貨比例安排不合理；5.認為雙方技術、檢驗要求不明確、不統一;6.認為我方工作人員有涉及受賄、欺詐、誹謗、威脅等行為；7.其他情況。供方提出投訴申請供應鏈受理投訴，填寫《供方投訴處理單》供應鏈給出客觀處理意見供應鏈在投訴臺帳中記錄投訴涉及部門給出意見處理意見反饋供方圖程流1.供方在供貨過程出現問題時，應盡量與相關部門溝通，溝通無效部提出投訴；造事實;3.供應鏈管理部接到投訴后進行調查處理，并于7個工作日內將處理意見以書面形式反饋給供方；4.若供方因投訴被打擊報復時，可再次向供應鏈管理部進行投訴，由其進行處理。如仍然無效，可直接向家用公司事業部總經理投供應商管理規范管理職責1.負責供應商管理政策(品質管理政策除外)制定及實施跟進，整體3.負責新供方的開發和引進工作,包括確定新增物料供應商。負責組對供方資質及資料準確性負主要責任。參4.負責采購成本的控制，包括原材料價格信息的收集、物料成本構5.負責供應商