產業鏈中影響農戶橫向合作行為意愿的因素分析

F301：A1003-854X(2010)01-0039-06一、引言經過30年的改革開放，我國農業取得了較大的發展，但是20世紀80年代中期以來，我國的農業生產由單一的資源約束轉為資源和市場的雙重約束，兩億多小農戶在適應市場經濟發展中逐步暴露出許多缺陷。對于我國農民來說，目前進入市場面臨著重重困難。由于我國市場發育很不完善，農民文化素質普遍偏低、經營規模小、組織化程度不高及長期的封閉經營，對市場不熟悉，很難搜尋到足夠、準確的信息，競爭能力弱，同時辨識評估能力很低，辨別結果具有較高的風險，很難取得公平的談判地位，因此市場交易成本必然很高。面對這些問題，一些有相似經營內容的農戶為了使自己的產品在市場上實現價值，適當規避風險，得到應有的利益，嘗試了農戶間的橫向聯合，成立新型農民專業合作經濟組織。我國新型農民專業合作經濟組織，經過近30年的發展，特別是近十年的迅速發展，已經在農業生產的產前、產中、產后各環節發揮著重要作用，其優勢也日益突出。此外，世界農民專業合作經濟組織發展一個半世紀的實踐也證明，“家庭經營+發達的合作社體系”是農業生產經營最為有效的組織模式。但是，目前對中國來說，農民專業合作經濟組織仍舊是一個新生事物，我國農民的組織化程度普遍較低。據2000年的統計資料，法國、德國80%以上的農民加入了農民專業合作經濟組織，美國、日本、丹麥等發達國家的農民幾乎百分之百地參加了農民專業合作經濟組織，而荷蘭等國家的農民一般參加2-3個農民專業合作經濟組織，但是我國2008年參加專業合作組織的農戶僅占全國農戶總數13.8%①?？梢?，目前我國的農民專業合作經濟組織的農民參與率仍很低。所以，如何引導農戶積極參與進來，是當前和未來一段時間迫切需要解決的問題。二、文獻評述及研究假說1.關于農戶合作選擇行為的動機許多文獻對合作社的產生機制進行了探討，這些研究多是從組織的角度來分析農戶合作的動機，主要采用成本收益比較分析手法，即比較合作所能產生的收益以及相關成本。申堡認為合作社對市場的替代并不是取消了市場，而是將外部市場內部化，也就是所謂的“合作社內部市場”，并且，農戶參加合作所獲得的合作社對外部市場內部化的收益不僅包括內部化外部收益，而且包括內部化外部成本——市場風險和不確定性等等，所以，“當收益內部化的結果大于成本內部化的結果時，就需要建立產權來使外部性得到內部化”，由此農戶選擇合作②。威廉姆森將交易成本理論應用在合作經濟領域，指出合作的收益來自交易費用的降低③。沿襲這一研究方法，我國學者苑鵬也提出當一些資源的所有者同意限制或控制他們未來的行動以實現比沒有合作時更高的收益時，合作就產生了，其實質也是相互依存的市場經濟主體（農戶）為節約交易成本獲得規模收益而達成的一種行為規則④。2.關于影響農戶合作選擇的因素從農戶個體出發來分析影響其合作與否的因素則較少見之于文獻。歸納起來，已有的研究主要從宏觀制度政策因素、農戶個體因素兩個方面（角度）對此進行了討論。這些研究可以看成是運用經濟學理論，從農戶合作行為角度對農民合作經濟組織形成進行的研究，其中以運用博弈論、成本收益方法的研究為主。在宏觀政策方面，黃祖輝、徐旭初、馮冠勝以浙江省為整體樣本，基于對浙江省農民專業合作社發展現狀的調研，對影響農戶合作的若干因素進行了分析⑤。他們指出產品特性、生產集群、合作成員及制度環境等因素會對農戶的合作選擇產生影響。特別地，在該研究中，黃祖輝等還進一步對制度環境因素加以詳細分析，提出宏觀體制、法律法規、行政介入、文化等都是至關重要的影響因素。從農戶個體因素方面，郭紅東等在研究影響農戶合作意愿的因素時，對有關的農戶個體因素作了一些嘗試⑥。該研究通過對若干變量采取逐步回歸的方法，得出農戶是否愿意合作受其自身因素的影響。在這些自身因素中，農民的文化程度，自家農產品的銷售比例（農戶家庭農業生產商品化程度），以及農產品賣難問題都在一定程度上影響農戶的合作意愿。石敏俊、金少勝通過對沿海地區農戶合作意愿的研究則顯示：兼業農戶的增加在一定程度上阻礙了農戶去參加合作社；有生產經驗的農戶不愿與別人分享集約種植技術也是阻礙其參加合作的因素之一；農戶受教育程度高及在商品性集約經營上進行較大特殊生產投資對其是否愿意合作有較明顯的推動；此外，主要通過供銷社銷售農產品比通過農貿市場銷售農產品的農戶相對更趨向于接受合作⑦。蔣玉珉補充指出農戶無自發組織合作社的傳統，也沒受過合作教育，無法獨自承擔創建前的組織成本，同時相對缺乏管理經營，又使得合作難以持久開展，所以農戶自身合作知識和管理經驗方面的不足是重要的影響因素⑧。孫亞范通過對江蘇省412戶農戶的調查，重點討論了農戶對合作組織及其制度特征的了解和認知的缺乏是導致農戶合作參加動力不足的原因⑨。通過上述文獻可知，從農戶個體角度來看，農戶的合作意愿受其自身因素（農民個體及其家庭特征）的影響，包括文化程度、對合作組織的認知度、家庭專業化經營程度、農產品賣難問題、勞動力兼業化等。從這些經驗分析和相關研究中我們可以將個體農戶合作選擇（是否選擇參加農民專業合作社）理解為在各種社會經濟信號影響下的反應。影響既有來自農戶自身的，也有來自外界的?；谏鲜龇治?，本文從農戶自身家庭稟賦和合作社發展所處的制度環境兩個角度提出以下研究假說，并就可能的影響因素進行討論：假說1：農戶的土地面積對其參加農民專業合作經濟組織產生正向影響。假說2：從事特殊種植業的農戶更愿意參加農民專業合作經濟組織。一般有特殊種植業的農戶，由于資金、技術、產品的銷售等問題的影響，更愿意參加農民專業合作經濟組織。假說3：農業費用占家庭總費用的比重越高的農戶越愿意參加農民專業合作經濟組織。假說4：戶主越年輕，有特殊經歷的農戶更愿意參加農民專業合作經濟組織。一般來說，年輕的戶主往往接受新事物的能力和意識較強，所以，越年輕的戶主往往更愿意嘗試新事物，參加新型農民專業合作經濟組織；有曾擔任村干部，外出打工等經歷的農民，獲取信息的能力較強，也愿意接受新事物，參加農民專業合作經濟組織。假說5：農戶所處不同省份地區的“相關環境條件”對其參加農民專業合作經濟組織的意愿有顯著影響。農戶所處地區的農民專業合作經濟組織發展狀況、制度環境等條件對其參與組織意愿有影響，發展狀況、制度環境等條件較好的省份農戶的參與意愿往往相對較高。在回歸函數中的系數符號做如下假設：三、數據來源及描述統計1.數據來源本文的數據來源于2008年初對山東、陜西和山西3省共6個縣、419個農戶和33個農民專業合作經濟組織的調研，其中，農戶涉及山東、陜西、山西3省、6縣14個鄉鎮、30個行政村，采用隨機抽樣的方法抽取樣本農戶419個，共獲得有效樣本為335個。2.描述統計為了更好地理解影響農戶進行橫向合作加入農民專業合作社意愿的因素，本文在此部分將增加對現實中農戶參與合作社比例、農戶在生產經營中遇到的主要問題、農戶對合作社提供服務的評價等情況的整理分析，以此為背景，進一步比對分析影響農戶選擇合作與否的意愿因素。一是農戶家庭的基本情況。樣本中，農戶家庭平均人口為4.134人；戶主的教育程度為2.931，尚低于初中3的水平，可見，樣本中戶主的教育程度總體偏低；戶均耕地面積為7.927畝，戶均平均地塊數為3.46塊，這在一定程度上表明農戶擁有的土地比較零碎；戶均可灌溉面積為6.671畝；有養殖業的戶數占所調研農戶總數的20.7%。二是農戶生產經營中的問題。農戶在生產經營中，存在的主要問題從所反映的強度由大到小排列的順序依次為：田地規模小、生產資料的供應、市場信息、資金、產品銷售、技術及產品質量、產品的加工。在調研中發現，農戶在生產資料供應方面存在的主要問題有：農藥、化肥、薄膜等生產資料的價格變動大、價格上漲幅度較高，農戶難以承受；同時農戶缺乏辨別生產資料好壞的能力，目前在生產資料的銷售市場上出現假農藥、假化肥現象越來越嚴重。產品銷售方面存在的問題主要是：信息不對稱，同時農民沒有討價還價的余地和實力；產品有滯銷的現象，單家農戶銷售量少，外運銷售成本大。田地規模小所帶來的問題是：地塊分散，作業不方便，管理成本相對更大。技術、產品質量上的問題主要是生產技術的缺乏。資金方面反映的問題主要是缺乏生產、生活資金，同時缺乏融資能力。市場信息方面所反映的問題主要是信息來源渠道單一，信息傳播方式落后，造成信息閉塞和缺乏。產品加工方面反映有問題的農戶較少，其實質是農戶所銷售的產品絕大多數是均是未經加工的初級農產品，可見大部分農戶尚缺乏將農產品進行加工后銷售以提升產品經濟價值的意識。三是農戶參與農民專業合作經濟組織情況及合作組織提供農業社會化服務的情況。關于農戶參加農民專業合作經濟組織的情況，樣本中參加了農民專業合作經濟組織的農戶僅占15.7%；有84.3%的農戶未參加農民專業合作經濟組織。其中，沒有參加的原因按照所占比例由高到低排列依次為：附近沒有農民專業合作經濟組織；不太了解合作經濟組織的情況；認為參加合作經濟組織的好處不明顯；自己不夠資格加入合作經濟組織；認為自己的規模太小、好處難以體現；對合作經濟組織沒有信心、認為合作經濟組織辦不好。在所有這些原因中，最主要的原因是因為附近沒有農民專業合作經濟組織，該類原因導致64%的農戶未能參加農民專業合作經濟組織。總體看來，參加農民專業合作經濟組織的農戶比例偏低，造成這一比例偏低的最主要原因是缺乏農民專業合作經濟組織。從參與農民專業合作經濟組織的農戶來看，農戶接受的農業社會化服務既有外部性較大的項目，如技術信息、價格信息、政策法律信息等；也有外部性較小的水利設施建設服務；還有幾乎無外部性的農業社會化服務項目，如貸款擔保、購買化肥、施肥、打藥、包裝、儲運等服務。加入農民專業合作經濟組織的農戶接受農業社會化服務比率相對較高的項目主要是技術信息服務、價格信息服務、貸款服務、施肥和打藥技術指導服務、農產品包裝、儲存和運輸服務。農戶未曾接受過的社會化服務項目主要有信用等級證明服務、組織外出打工服務、農機修理服務、大宗農作物收割、采摘、加工服務。此外，農戶均未接受過與養殖業相關的單項農業社會化服務項目，這可能與我們調研樣本中的養殖農戶大都是兼業行為密切相關。農戶大多從事種植業，僅有部分農戶兼業養殖。在有效調查樣本中，兼業的農戶，山東省有24戶，山西省有17戶，山東省有26戶，而且總樣本中農戶參與農民專業合作經濟組織的比例僅為15.7%，兼業養殖的農戶基本均未參加相關的養殖業合作組織。從農民專業合作經濟組織提供服務的情況來看，農民專業合作經濟組織為農戶提供的各項服務內容按其所占比例從大到小排列的順序為：統一購買生產資料、提供相關技術培訓和管理經驗培訓、統一銷售產品、對外宣傳吸引顧客、提供市場信息、提供資金信貸服務，各項提供服務所占比例分別為：37.2%、27.9%、16.3%、11.6%、4.7%、2.3%；其中農民專業合作經濟組織提供的生產資料統一購買、技術及管理培訓和農產品統一銷售三項服務占所有提供服務比例的80%。在生產資料的統一購買上，合作組織提供該類服務的優勢在于采購量大、價格從優，從而帶來生產成本的節約；在技術培訓、管理培訓上，合作組織提供該類服務的優勢在于能夠通過合作組織中的能人，或通過能人的關系請到各方面的專家，而且集中統一培訓大家分攤的成本相對較低；在統一銷售上，合作組織的優勢在于銷售量大，談判能力能夠得到提高，從而在銷售價格上能高于市場一般價格。四是農戶對合作經濟組織的認知。從參加農民專業合作經濟組織的農戶數據來看，認為參加了農民專業合作經濟組織沒有獲得好處的占4.4%，95.6%的農戶對參加農民專業合作經濟組織獲得的好處表示認可。對農民專業合作經濟組織較高的認可度，說明了絕大多數農戶通過參加農民專業合作經濟組織獲得比以前更高的收益。認為參加農民專業合作經濟組織沒有好處的農戶，究其原因，主要體現在兩個方面，一是該類農戶的農業生產規模過小，二是該類農戶缺乏參與農民專業合作經濟組織各類活動的積極性。我們對農戶參加農民專業合作經濟組織可獲得的好處也做了調研，這些具體好處按其所占比例由高到低排列依次為：提高農戶收入、降低了農戶的生產成本、提高了服務能力、增加了客戶及減少了不良競爭等，其所占比例為：提高農戶收入為39.5%，降低了農戶的生產成本為27.9%，提高了服務能力為18.6%，增加了客戶及其他分別為4.7%，在豐富文化生活上，從調查的樣本來看，農民專業合作經濟組織未起到什么作用。其中，農民專業合作經濟組織在提高農戶收入、降低農戶的生產成本、提高服務能力三項上作用較大，比重接近90%。關于農戶對農民專業經濟組織作用的認識中，農戶認為農村需要農民專業合作經濟組織的占66.4%，認為不好判斷、說不清的占21.4%，認為不需要的占12.1%。從這些數字中我們可以發現，大多數農戶還是認為農村需要農民專業合作經濟組織為其生產提供服務的。這表明農民專業合作經濟組織在為農戶提供農業社會化服務方面已經得到農民較大程度上的認可。由以上分析可以看出，首先，在農戶生產經營過程中，農戶在生產資料購買、種植管理技術、產品銷售、與市場對接等環節仍存在較大困難，十分需要各種農業社會化服務的供給；其次，雖然目前農民專業合作經濟組織在農業社會化服務體系中作用日益增強，但是相對于農戶的需求，其作用的發揮仍有很大提升空間。最后，從實踐來看，農民專業合作經濟組織在農業社會化服務的供給上具有較強的優勢，已加入的農戶對農民專業合作經濟組織的認可程度普遍較高。五是農戶選擇合作與否意愿的對比分析。根據本文的研究假說，下文將從農戶戶主基本特征、農戶耕地特征、作物種植特征等方面對農戶選擇合作與否的意愿進行對比分析。從參加農民專業合作經濟組織意愿來看，在335個有效樣本中，不愿意參加農民專業合作經濟組織的農戶共有100戶，占總樣本的29.9%，愿意參加的農戶有235戶，占總樣本的70.1%。從戶主的基本特征來看，目前農戶戶主年齡主要集中在40-49歲，50-59歲這兩個階段，有效百分比分別為25.1%，31.9%。在有無特殊經歷方面，有曾經擔任村干部、機關退休、外出打工、在外工作、退伍軍人、離退休教師、企業退休等特殊經歷的戶主有119個，占35.5%的比例，沒有特殊經歷的戶主有216個，占64.5%的比例。進一步將愿意參加農民專業合作經濟組織的戶主與不愿意參加的進行比較發現，不愿意參加農民專業合作經濟組織的農戶戶主平均年齡比愿意參加的農戶戶主平均年齡大6歲；從戶主有無特殊經歷來看，在100戶不愿參加農民專業合作經濟組織的農戶中，有特殊經歷的戶主有28人，占28%的比例，在愿意參加的235戶農戶中，有特殊經歷的戶主有91人，占38.7%的比例，可見，愿意參加農民專業合作經濟組織的農戶中有特殊經歷的戶主所占的比例比不愿意參加的農戶中有特殊經歷戶主所占比例高的多。值得注意的是農戶作物種植和耕地特征。在調查的農戶中，種植的傳統糧食作物主要有小麥和玉米兩種，而相對特殊的經濟作物主要有蘑菇、蘋果、西瓜、蔬菜等。從表2可以看出，在樣本中，有種植蔬菜、瓜果等經濟作物的農戶有101戶，占樣本總量的30.1%；沒有種植特殊經濟作物的農戶有234戶，占樣本總量的69.9%。從耕地規模來看，擁有耕地總面積在9畝以上的農戶所占比例最大，占樣本總量的28.6%；其次為擁有耕地在3畝以內的農戶居多，為92戶，占樣本總量的27.5%；擁有耕地在3-6畝（包括6畝）及6-9畝（包括9畝）的樣本量差不多.分為74戶和73戶，各占總量的22.1%和21.8%。將愿意和不愿意參加農民專業合作經濟組織農戶的耕地情況及有無特殊種植情況進行比較發現，愿意參加農民專業合作經濟組織農戶的耕地總面積和不愿意參加的農戶相差不多；而在100戶不愿參加農民專業合作經濟組織的農戶中，有特殊種植業的農戶有53戶，占53%的比例，愿意參加的235戶農戶中，有特殊種植業的農戶有181戶，占77%的比例。可見，愿意參加農民專業合作經濟組織的農戶中有特殊種植業的農戶所占的比例比不愿意參加的農戶中有特殊種植業的農戶所占比例高的多。從農戶年總費用來看，如表3所示，在2萬元以上的農戶最多，有102戶，占30.4%，其次為1萬-2萬元（包括2萬元）的農戶，有97戶，占樣本總量的29%，在5000元以下的農戶有71戶，占21.2%，在5000-1萬元（包括1萬元）的有65戶，占19.4%。此外，從農戶年農業支出費用來看，在8000元以上的農戶最多，共160戶，占樣本總量的47.8%；其次為2000元以下（包括2000）的農戶居多，共86戶，占25.7%，再次為4000-8000元（包括8000）的樣本，占18.2%。從年農業費用占農戶年總費用的比例來看，在0.6以上的最多，191戶，占樣本總量的57.0%，小于0.2（包括0.2）的83戶，占24.8%，在0.2至0.4之間（包括0.4）的占9.2%，在0.4和0.6之間（包括0.6）的占9.2%，將愿意與不愿意參加農民專業合作經濟組織的農戶在各項費用上的差異進行比較（表4），愿意參加農民專業合作經濟組織的農戶年平均農業費用占年總費用的比例要大于不愿參加的農戶，這與本文的假設相符。這在一定程度上表明，農業費用占總費用比例越高的農戶，農業生產在其家庭經濟活動中的地位越重要，農戶為了得到農業生產過程中相關的服務，保障農業生產順利進行，就會越傾向于參加農民專業合作經濟組織。不同地區農戶參與農民專業合作經濟組織意愿情況在調查的335個樣本中，山東農戶有88戶，占樣本總量的26.3%；山西農戶有115戶，占樣本總量的34.3%；陜西農戶最多，有132戶，占樣本總量的39.4%。進一步將各省愿意和不愿意參加農民專業合作經濟組織的農戶數量進行對比，可以發現，陜西愿意參加農民專業合作經濟組織的農戶比例最大，在132個陜西農戶樣本中，有106戶愿意參加農民專業合作經濟組織，占80.3%；其次為山西省，在115個樣本中，有78戶愿意參加農民專業合作經濟組織，占67.8%；最后為山東省，在88個樣本中，有51戶愿意參加農民專業合作經濟組織，占58%?？梢姡煌貐^的農戶參與農民專業合作經濟組織意愿還是有差異的。>通過以上對相關變量的描述性分析可以看出，農戶戶主有特殊經歷、農戶有特殊種植業、農業費用占年總費用比例三個變量與農戶參加農民專業合作經濟組織的意愿有可能存在正相關關系；戶主年齡與農戶參加農民專業合作經濟組織的意愿有可能存在負相關關系，而農戶總耕地面積、各省份地區變量等指標對農戶參加意愿的影響方向還無法判斷。為了進一步研究這些變量是如何影響農戶參加農民專業合作經濟組織意愿的，還需要通過計量經濟模型進行實證分析。四、實證分析結果1.Logistic模型的構建在文本影響農戶參與用水協會因素分析的回歸方程中，因變量為Y：當Y=0時，農戶不愿意加入農民專業合作經濟組織；當Y=1時，農戶愿意加入農民專業合作經濟組織。遵循經典的假設，我們把Z作為影響農民是否選擇參加農民專業合作經濟組織因素的線性函數，有：其中，μ為服從極值分布的隨機變量，表示第i個影響因素，β和α分別表示待估參數。根據二項logistic回歸模型，有：2.回歸模型結果及分析運用SPSS統計軟件對農戶數據進行Logistic回歸處理，將各個變量都放入模型中作為解釋變量進行回歸，結果如表5所示。模型擬合度：模型中卡方檢驗統計性顯著，我們在回歸中用Hosmer-Lemeshow檢驗模型的擬合度，可以看出Hosmer-Lemeshow指標不顯著，因此可認為方程總體顯著。從上述結果來看，農戶有無特殊種植業、農業費用占年總費用比例這兩個農業經濟活動特征變量在模型中具有顯著的解釋能力，是農戶是否參加農民專業合作經濟組織的主要影響因素。此外，戶主的年齡、有無特殊經歷等變量也具有很強的解釋能力，省份地區虛擬變量也具有一定程度的解釋力；而農戶擁有耕地面積對農戶參加農民專業合作經濟組織意愿并沒有顯著的影響。具體來說，對農戶是否參加農民專業合作經濟組織有顯著影響的主要有以下變量：在10%顯著水平下顯著的變量有農戶戶主有無特殊經歷。在5%的顯著水平下顯著的變量有農戶戶主年齡、農戶有無特殊種植業、農業費用占年總費用比例3個變量。首先，農戶如果有種植瓜果蔬菜等特殊經濟作物，則其相對更有積極性參加農民專業合作經濟組織。與傳統的糧食作物相比，這些經濟作物在種植的過程中，對選種、管理技術等各關節的技術含量要求較高，不同技術水平種植出來的作物品質相差甚大。由于經濟作物的收益高于傳統作物，為了提高產品品質從而實現其預期較高收益，農戶往往有積極性參與農民專業合作經濟組織以獲取良種、管理技術等方面的服務。此外，雖然經濟作物的收益相對較高，但同時其收益的風險也較大，一方面其投入較高，另一方面，其需求的彈性較大，市場銷售風險較高。所以，為了降低市場銷售風險，降低預期收益的風險，農戶也比較有動力加入農民專業合作經濟組織，獲得銷售方面的服務。其次，農戶戶主有特殊經歷對其是否愿意參加農民專業合作經濟組織有正向影響。這說明，農戶戶主如果有曾經擔任村干部、機關退休、外出打工、在外工作、退伍軍人、離退休教師、企業退休等非單一務農的特殊經歷，往往更愿意參加農民專業合作經濟組織。在現實中，這類人大都是村莊中文化水平較高，有較豐富社會閱歷的人物，他們思想開放，視野開闊，具有創新精神，容易接受新事物，是農村經濟和社會發展的主要開拓者，他們既有動力去設計、創造、接受新事物也有能力承擔相應的成本。所以，相對于沒有特殊經歷的農戶，他們更愿意嘗試加入新型農民組織——農民專業合作經濟組織。第三，農業費用占年總費用比例越大的農戶，越傾向于參加農民專業合作經濟組織。一般來說，農業費用占年總費用比例越大，農業生產在農戶經濟活動中所占地位越重要。農民專業合作經濟組織的主要功能是向農戶提供農業生產過程中的生產資料購買、良種選用、管理技術供給等各項服務，這些服務恰恰是保障農戶農業生產的重要條件，所以，在農戶經濟活動中，農業生產所占地位越高，為了得到農業生產中的各項重要服務，農戶也就越傾向于參加農民專業合作經濟組織。第四，農戶戶主年齡對農戶選擇參加農民專業合作經濟組織有負的影響，即農戶戶主年齡越大，越不愿意參加農民專業合作經濟組織。據我們調查的數據顯示，不愿意參加農民專業合作經濟組織的農戶戶主平均年齡在50歲以上。當前，很多農民，尤其是年齡在50歲以上的農民，由于受到50年代合作化運動的影響，一聽到“合作社”，就想到要把土地和主要生產資料集中起來，就想到“歸大堆”。因此，戶主年齡越大的農戶往往缺乏加入農民專業合作經濟組織的積極性。第五，不同省份地區的虛擬變量中，陜西省對于山東省的地區變量在10%的統計水平上顯著，且方向為正。這說明，陜西省調查的縣市的相關政策