HSE體系量化審核標準標準編寫組一、集團公司HSE管理體系量化審核標準編制及應用說明…………………(I)二、集團公司HSE管理體系量化審核標準統(tǒng)計匯總表……(VIII)三、集團公司HSE管理體系量化審核標準 編制及應用說明根據(jù)集團公司領導要求，為進一步規(guī)范和深化總部HSE審核工作，提高審核質(zhì)量和效果，推動企業(yè)加快提升整體HSE管理水平，安全環(huán)保與節(jié)能部在各專業(yè)公司的大力支持和配合下，組織安全環(huán)保技術研究院和部分企業(yè)專家，認真總結分析集團公司2012年以來7次審核工作經(jīng)驗，經(jīng)過多次研討、征求意見和修改完善，研究編制形成了2015年下半年試行的HSE管理體系量化審核標準(以下簡稱“審核標準”)。現(xiàn)將有關事項說明如下：一、功能和定位公司總部(含專業(yè)公司)對企業(yè)整體HSE管理水平進行綜合衡對標先進、改進差距、提升績效。企業(yè)環(huán)保管理和職業(yè)衛(wèi)生工作的系統(tǒng)審核，改變過去審核長期存在的評分方式可以引導企業(yè)加強HSE管理，積極主動展示HSE工作II便于審核工作順利進行。二、思路和原則1、與HSE管理體系規(guī)范標準保持一致。審核標準以HSE內(nèi)容，涵蓋了HSE管理體系包含的所有要求。突出對各級領導的帶頭作用及引領效果的審核推動，又強化對職能部門落管的階段特征，既考慮HSE管理體系的系統(tǒng)性，又加大了對風險分級防控、承包商管理、隱患治理、作業(yè)許可、污染減排等日常重點工作和薄弱環(huán)節(jié)的審核。既包含HSE管理通用內(nèi)容，又設置了專業(yè)特點明顯的設備設施注重HSE管理的工作效果和業(yè)績表現(xiàn)，更加注重對作業(yè)現(xiàn)場、風險管控等管理活動過程控制情況的審核。含國家法規(guī)標準和集團公司規(guī)章制度明確要求的各項規(guī)定動作；III同時，也展示了集團公司提倡的、部分企業(yè)已實施的HSE最佳實踐和推薦做法，體現(xiàn)了HSE管理的遞進層級。三、框架和內(nèi)容審核標準的框架包含要素、審核主題、審核項、審核內(nèi)容、評分項、評分說明以及相應分值等內(nèi)容。1、要素：是指HSE體系規(guī)范標準的七個一級要素。即：領導和承諾，健康、安全與環(huán)境方針，策劃，組織結構、資源和文件，實施和運行，檢查和糾正措施，管理評審。2、審核主題：對應HSE管理體系規(guī)范標準的七個一級要素，結合健康、安全、環(huán)保三方面管理要求，設置了29個審核主題。審核主題既包含HSE管理體系標準的主要二級要素，也包含消防安全、交通安全、標準化建設、HSE信息系統(tǒng)等日常及制度規(guī)定的管理活動，設置若干內(nèi)容相對獨立的審核項。29主題共包括77個審核項。審核內(nèi)容，突出體現(xiàn)各項工作的重點內(nèi)容和落實要求，共包括159項審核內(nèi)容(不包括專業(yè)設備設施和生產(chǎn)運行部分)。5、評分項：針對每項審核內(nèi)容細化展開設置了若干評分項，IV原則上按照基礎、良好、優(yōu)秀三個等級的遞進關系，體現(xiàn)“要我直線責任、屬地管理的要求及成效。6、評分說明：為便于審核實施，針對每個評分項給出明確的評分說明，內(nèi)容包括：審核方法、抽樣對象及數(shù)量、評分方式 (包括是否、頻度、百分比、程度等)及分值等。四種類型的評分方式如下： (1)是否型評分項，即做了或有，得滿分；不做或沒有， (2)百分比型評分項，設置了幾種不同得分情況，主要包審核樣本為人員或其他的(樣本量較多的)，全部滿足的，得滿規(guī)要求或符合情況的，不得分。 (3)頻度型評分項，即根據(jù)開展工作頻率的高低得分，頻率高的得分高。 (4)程度型評分項，根據(jù)工作質(zhì)量和效果，由審核員視情V雜、工作內(nèi)容比較多的事項，賦予較高比例的分值。HSE管理部分5900分，專業(yè)管理部分(含專業(yè)設備設施和生產(chǎn)運行)2000分，環(huán)保專業(yè)管理部分8、關于審核結果及分級。審核的總分值最后折算到百分制，根據(jù)審核得分情況對企業(yè)HSE管理情況分成4級7檔。級級別優(yōu)秀級(A級)良好級(B級)基礎級(C級)本能級(D級)檔級A1A2B1B2C1C2D以下情況在審核結果的基礎上采取降級或降檔：一是當企業(yè)在審核年度內(nèi)發(fā)生生產(chǎn)安全亡人事故或?qū)瘓F公司造成較大負面影響的事故事件，進行降一級處理；二是出現(xiàn)審核主題的四、實施前準備及企業(yè)實際，去除不適用的審核內(nèi)容，并扣除相應分值，確定VI審核適用的內(nèi)容和總分值。為便于對比分析，原則上不能對適用的審核內(nèi)容及其分值的特點，結合企業(yè)規(guī)模、組織架構等實際，專業(yè)公司應認真組織策劃，制定審核方案，明確審核員分組，確定審核抽樣，保業(yè)結構合理，包含健康、安全、環(huán)保、設備、技術、生產(chǎn)等管理和專業(yè)技術人員，且具有豐富的管理、現(xiàn)場實踐經(jīng)驗和審核4、開展審核前集中培訓。為掌握審核標準，統(tǒng)一評分尺度，在試點審核前，專業(yè)公司應集中審核組全體成員，專題開五、審核實施核結果，企業(yè)主要職能部門要全覆蓋，二級單位一般不少于2個，現(xiàn)場抽樣應涵蓋主要類別的重點風險和關鍵作業(yè)。審核抽VII樣量要結合企業(yè)規(guī)模和審核組人員實際，可增加樣本量。過一年，其中亡人事故、環(huán)境事件及重大影響事件的數(shù)據(jù)為當如果審核過程中發(fā)現(xiàn)有資料造假，相應的審核內(nèi)容不得計。按照審核標準的評分說明中給出的是否、百分比、頻度、程度等四種評分類型，審核員要認真對照審核發(fā)現(xiàn)對每個評分項進行評分。審核組可按照審核主題進行分工審核，對照標準逐項記錄、統(tǒng)計后直接得分；同時，也可按部門和單位進行分工審核，每個人對照標準逐項記錄抽樣量、分值，集中匯總、統(tǒng)計專業(yè)公司可考慮所屬企業(yè)規(guī)模大小和風險差異，對不同企業(yè)設置不同的權重系數(shù)。六、審核報告審核完成后，審核組應對審核發(fā)現(xiàn)和分值進行匯總、統(tǒng)計和分析，確定管理短板，提出改進建議，并編寫審核報告。審核報告主要包括審核基本情況、典型做法、主要問題、審核結論以及改進建議，并將分值匯總統(tǒng)計、問題清單等內(nèi)容作為附VIII七、標準持續(xù)改進集團公司總部層面開展量化審核工作尚屬首次，為持續(xù)優(yōu)化和完善審核標準，各相關方要做好以下工作：1、審核員要在使用過程中注意發(fā)現(xiàn)問題，并做好匯總，提出改進建議，以便試點結束后對標準進行優(yōu)化完善。2、試點企業(yè)要積極配合，以開放的心態(tài)主動展示工作成效、正視審核發(fā)現(xiàn)的問題，并及時反映標準存在問題。3、專業(yè)公司要加大對審核過程的跟蹤指導，及時收集意見和建議，作好試點審核工作總結并逐步完善專業(yè)審核內(nèi)容。安全環(huán)保與節(jié)能部將結合各方在標準應用過程中反饋的意見和建議，對審核標準進行優(yōu)化和完善。5253331322221462452323332111647341773453448276539422872789699559298審核主題核項審核內(nèi)容評分項評分說明1、領導和承HSE管理職責1.企業(yè)和二級單位主要領1.企業(yè)和二級單位主要領導熟悉1.訪談企業(yè)、二級單位(一般不少于2個)主要負責人，全諾(300分)(50分)身的HSE職責要求。(50《安全生產(chǎn)法》的七項職責和要求。(20分)部熟悉《安全生產(chǎn)法》規(guī)定的生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負責人職責2.企業(yè)和二級單位主要領導熟悉3.督促指導直接下屬履行HSE職責。(10分)1.訪談上述單位主要負責人，全部督促指導直接下屬履行個人安全行動1.各級領導親自制定了個人安全1.審核企業(yè)和二級單位領導干部(一般不少于5人)，查閱計劃(90分)安全行動計劃，并進行公示。(90分)行動計劃，并指導和審核直接下屬制定個人安全行動計劃。(30分)2.上述領導指導和審核直接下屬制定個人安全行動計劃，全2.局處主要領導的個人安全行動計劃體現(xiàn)有感領導要求，內(nèi)容操作性強，包括講安全課、接受專項培練等活動的內(nèi)容。(20分)1.查閱企業(yè)和二級單位主要領導(一般不少于5人)個人安3.各級領導實施個人安全行動計1.查閱上述領導干部個人安全行動計劃實施記錄，全部有效審核主題項審核內(nèi)容評分項劃。(30分)評分說明4.各級領導將個人安全行動計劃及完成情況進行公示。(10分)1.查閱資料和訪談，將個人安全行動計劃及完成情況進行公安全定點聯(lián)系1.落實領導干部安全定點1.建立領導人員聯(lián)系點清單，并行1.審核企業(yè)、二級單位(一般不少于2個)，建立并發(fā)布了(60分)展活動。(60分)聯(lián)系點清單。全部滿足要求的，得10分；全都不滿足的，不得分；其他情況，按比例得分。2.領導干部按要求開展安全定點聯(lián)系活動，檢查班組安全活動開展情況，開展現(xiàn)場檢查，進行安全觀1.訪談企業(yè)和二級單位領導干部(一般不少于5人)，查閱3.安全聯(lián)系活動中發(fā)現(xiàn)的問題得錄，安全聯(lián)系檢查發(fā)現(xiàn)的問題及1.領導干部定期進行HSE1.企業(yè)和二級單位明確了領導干(50分)述職。(50分)部HSE述職的要求。(10分)分；全都未建立的，不得分；其他情況，按比例得分。活動，落實“管工作必須管安全”的要求。(40分)1.訪談企業(yè)和二級單位領導干部(一般不少于5人)，全部得分。2.查閱上述領導干部述職報告，報告結合了工作職責、重點審核主題項審核內(nèi)容評分項評分說明HSE料，(50分)政正職代表單位做出HSE署HSE承諾。(10分)行政正職簽署了HSE承諾文件。全部符合的，得10分；全承諾。(20分)都未簽署發(fā)布的，不得分；其他情況，按比例得分。2.利用文件、廣播、電視或網(wǎng)絡等1.查閱上述單位相關記錄，利用文件、廣播、電視或網(wǎng)絡等(10分)全承諾書，并以不同1.審核企業(yè)、二級單位、基層單位的員工(一般不少于5人)，諾。(30分)方式進行了公示。(30分)查閱資料，全部簽訂安全承諾，得20分；80%及以上做到，2.查閱上述人員個人承諾的公示情況，采用公告板、網(wǎng)絡等(100分)(60分)基本內(nèi)容。(20分)楚并有效實施。(20分)集團公司保持一致。(5分)2.HSE方針通過各種形式進行了宣(10分)2.各部門清楚戰(zhàn)略目標，并在部門1.審核企業(yè)安全環(huán)保、企業(yè)文化等部門，查閱文件,企業(yè)制定并發(fā)布了HSE方針且方針內(nèi)容與集團公司保持一致的，得1.審核企業(yè)、二級單位(一般不少于2個)安全環(huán)保、企業(yè)2.訪談各級管理人員和基層員工(一般不少于5人)，全部1.審核企業(yè)安全環(huán)保及其他相關部門，查閱資料，企業(yè)依據(jù)1.訪談企業(yè)和二級單位職能部門領導(一般不少于5人)，項審核內(nèi)容評分項項審核內(nèi)容評分項工作中推動實施。(10分)3.各級領導清楚并遵守HSE1.企業(yè)各級領導清楚并理解HSE管管理原則。(20分)理原則的要求。(10分)2.在業(yè)務范圍內(nèi)落實了HSE管理原則。(10分)(40分)1.企業(yè)制定了HSE發(fā)展規(guī)劃，并有效實施。(40分)1.企業(yè)制定了HSE發(fā)展規(guī)劃。(20劃和措施。(20分)控制措施(600分)危害辨識與風展安全、職業(yè)健康危害辨新。(110分)控的管理制度，各管理層級、職能部門、管理環(huán)節(jié)責任清晰，風險防評分說明1.訪談企業(yè)和二級單位領導和職能部門負責人(兩級各不少1.抽查企業(yè)和二級單位局處兩級領導(一般不少于5人)，1.審核企業(yè)安全環(huán)保、規(guī)劃計劃部門，查閱資料，企業(yè)制定1.審核企業(yè)安全環(huán)保、規(guī)劃計劃和專業(yè)技術等相關部門，查1.審核企業(yè)、二級單位(一般不少于2個)安全環(huán)保部門，2.審核上述部門，查閱資料，制度或要求內(nèi)容規(guī)范、責任清3.查閱資料，訪談生產(chǎn)、設備、技術等職能部門領導、管理人員、關鍵崗位員工(一般不少于5人)，相關人員清楚相項審核內(nèi)容評分項項審核內(nèi)容評分項2.企業(yè)根據(jù)管理實際，明確了適用的危害辨識方法，并對適宜使用的相關人員進行了培訓，相關人員能應用相關管理工具開展工作。(203.對生產(chǎn)經(jīng)營過程中的危害因素進行全面辨識，形成危害因素清單4.基層員工積極主動參與危害辨識活動，熟悉崗位風險和防控措施。(15分)活動前開展工作安全分析、HSE作動態(tài)的作業(yè)風險。(25分)評分說明1.審核企業(yè)、二級單位(一般不少于2個)和基層單位(一般不少于3個)，查閱資料、訪談人員，明確了危害辨識使用的方法，并針對適宜使用的員工進行了相關風險管理工具2.審核企業(yè)和上述單位，訪談人員，經(jīng)培訓的員工會使用所1.審核二級單位(一般不少于2個)和基層單位(一般不少且有危害因素清單。全部做到，得10分；其他情況，由審2.審核上述單位，查閱資料和人員，清單中危害識別沒有明顯遺漏，且能及時更新。全部滿足要求，得10分；其他情技術等職能部門領導、管理人員、關鍵崗位員工(一般不少于5人)，訪談人員，清楚本崗位主要風險和防控措施。全2.審核上述二級單位和基層單位的崗位員工(一般不少于5人)，查閱資料和訪談人員，員工積極主動參與危害辨識活到在清單中的生產(chǎn)作業(yè)活動與實際生產(chǎn)作業(yè)活動一致。全部審核主題項審核內(nèi)容，風險評估。(50分)評分項6.按規(guī)定對在役裝置、新改擴建項1.建立風險等級劃分標準，明確了工作安全分析等風險評估工具方法，并對使用的相關人員進行了培訓，相關人員能應用相關管理工具開展工作。(30分)評分說明2.審核上述基層單位的非常規(guī)作業(yè)和臨時檢維修作業(yè)(一般3.查閱上述生產(chǎn)作業(yè)分析資料(一般不少于5項)，做到相關生產(chǎn)作業(yè)活動風險識別無遺漏，且防控措施有針對性。全適用范圍：油氣田、煉化、管道企業(yè)1.審核企業(yè)、二級單位(一般不少于2個)生產(chǎn)、規(guī)劃等業(yè)2.審核基層單位需要在新改擴建項目和主要的在役裝置(一。1.審核企業(yè)、二級單位(一般不少于2個)安全環(huán)保部門，查閱資料和訪談人員，建立或明確了風險等級劃分標準，且2.審核企業(yè)和上述二級單位，明確了適用風險評估方法。全3.審核企業(yè)和上述二級單位，對使用的相關人員開展了培審核主題項審核內(nèi)容評分項評分說明4.審核基層單位(一般不少3個)，查閱資料和訪談人員，按照管理要求開展風險評估活動，并形成風險評估報告或記錄。全部滿足要求，得10分；全都不滿足要求，不得分；他情況，按比例得分。2.風險評估結果及時告知相關部門和人員。(10分)1.審核二級單位(一般不少于2個)的設備、技術、采購等相關部門，查閱資料和訪談人員，相關人員清楚涉及的風險3.采用新技術、新工藝、新設備、新材料前和重大生產(chǎn)作業(yè)活動前，進行專項風險評估。(10分)1.審核二級單位(一般不少于2個)的設備、技術、采購等資料和訪談人員，在采用新技術、新工藝、新設備、新材料前和重大生產(chǎn)作業(yè)活動前，做了專項風險評注：重大生產(chǎn)作業(yè)活動包括不經(jīng)常做的、承包商做的、交叉作業(yè)、風險較高的活動。生產(chǎn)安全風險1.建立了風險分級防控工作制度1.審核企業(yè)和二級單位(一般不少于2個)，查閱資料和訪分級防控(220明確防控責任和防控措施。或明確風險分級防控工作管理要(220分)求。(10分)2、企業(yè)和二級單位按照直線責任原則，針對業(yè)務范圍內(nèi)的管理活動1.審核企業(yè)和二級單位(一般不少于2個)，查閱資料和訪2.審核企業(yè)和二級單位(一般不少于2個)，查閱資料和訪評估的風險大小，確定了防控責任。全部做到，得20分；審核主題項審核內(nèi)容評分項3.根據(jù)風險識別評估結果和風險分級防控的要求，明確了各層級單位的重點防控風險。(60分)基層崗位針對重點防控的風險，明確風險分級防控責任，制定了風險評分說明1.審核企業(yè)相關業(yè)務部門，查閱資料和訪談人員，確定了重點防控的風險。全部做到，得10分；其他情況，由審核員2.審核二級單位(一般不少于2個)相關業(yè)務部門，查閱資料和訪談人員，確定了重點防控的風險。全部做到，得10確定了重點防控的風險。全部做到，得10分；其他情況，4.審核上述資料，各層級重點防控的風險無遺漏，由審核員5.審核企業(yè)、上述二級單位和基層單位相關領導(一般不少于5人)，訪談人員，清楚各層級或崗位重點防控風險。全1.審核企業(yè)相關業(yè)務部門，查閱資料和訪談人員，針對重點2.審核二級單位(一般不少于2個)和基層單位(一般不少于3個)，查閱資料和訪談人員，各部門/單位針對重點防控風險明確了防控責任。全部做到，得20分；其他情況，3.審核企業(yè)和二級單位生產(chǎn)、技術等專業(yè)部門，查閱資料和訪談人員，各職能部門能針對重點防控風險制定和完善了相應的防控措施，并將其融入到各級管理流程和操作活動中。審核主題項審核內(nèi)容評分項評分說明4.審核企業(yè)、上述二級單位和基層單位，查閱資料，制定的防控措施符合實際防控需要，且具有針對性和可操作性。全5.審核企業(yè)、上述二級單位安全環(huán)保等職能部門和基層單位，查閱資料和訪談人員，對重點防控的風險實施了動態(tài)監(jiān)6.審核企業(yè)領導、二級單位(一般不少于2個)(安全、生產(chǎn)、設備管理人員)和基層單位員工(一般不少于5人)，訪談人員，清楚本崗位重點防控風險和責任、應急處置救援5.企業(yè)、二級單位針對重點防控的風險,制定并實施了方案,落實了資源保障。(10分)1.審核企業(yè)、上述二級單位和基層單位，查閱資料，訪談人員，重點防控的管理方案，各層級按管理實際，制定必要的方案，方案做到“五落實”，并得到落實。全部滿足要求，環(huán)境風險識別1.建立環(huán)境風險管理相關1.建立環(huán)境風險管理相關制度或要求，明確并落實相關職能部門環(huán)(150分)部門環(huán)境風險管理職責。(20分)境風險管理職責。(20分)環(huán)境風險管理制度或要求明確并落實了規(guī)劃計劃、財務預算、生產(chǎn)組織、工藝技術、設備設施、工程建設、安全環(huán)保門職責或有遺漏、不合理的，不得分。2.抽查二級單位(一般不少于2個)，建立環(huán)境風險管理相2.定期開展環(huán)境風險識別1.按規(guī)定開展環(huán)境風險識別。環(huán)境風險識別以環(huán)境風險源、風險傳播1.到企業(yè)環(huán)保部門查閱資料、人員訪談，按規(guī)定部署和開展審核主題項審核內(nèi)容評分項分)項目設計、施工作業(yè)、生產(chǎn)運行、檢維修、廢棄處置等生產(chǎn)經(jīng)營活動全過程。(25分)2.對識別出的環(huán)境風險進行分類評分說明查看環(huán)境風險識別方案或相關工作記錄、人員訪談：(1)環(huán)境風險識別對象包括環(huán)境風險物質(zhì)、環(huán)境風險單元、環(huán)境風險受體、生產(chǎn)工藝、安全生產(chǎn)管理、環(huán)境風險防控與應急措施、應急資源、周邊自然與社會環(huán)境、有關法規(guī)(2)環(huán)境風險識別范圍涵蓋項目設計、施工作業(yè)、生產(chǎn)(3)環(huán)境風險識別以環(huán)境風險源、風險傳播途徑和受體般不少于3個)，查閱資料、人員訪談，全部按照部門職責2.抽查重點風險源所在基層單位(一般不少于3個)，查看1.到企業(yè)環(huán)保部門查閱資料，按照①重大安全事故次生災害造成群體性事件、⑥三廢違法排放造成污染風險對識別出風臺賬的內(nèi)容包括風險類別、企業(yè)(設施)地理位置圖、廠區(qū)平面布置圖、周邊環(huán)境風險受體分布圖，可能的事故類型審核主題項審核內(nèi)容3.建立和完善突發(fā)環(huán)境事評分項3.按要求將環(huán)境風險識別信息錄入環(huán)境風險數(shù)據(jù)庫。(10分)4.按照國家和集團公司有關技術規(guī)范開展環(huán)境風險評估，編制環(huán)境風險評估報告，納入環(huán)境風險數(shù)據(jù)庫管理，并向員工通報。(25分)1.依據(jù)環(huán)境風險評估結果規(guī)范建評分說明及后果，現(xiàn)有環(huán)境風險防控與應急措施、應急資源情況等，未建立的，不得分；其他情況，按比例得分。1.查閱企業(yè)環(huán)境風險數(shù)據(jù)庫，從臺賬中抽選環(huán)境風險(一般得分；其他情況，按比例得分。1.到企業(yè)環(huán)保部門查閱資料、人員訪談，按照有關技術規(guī)范和要求按照地表水、地下水、土壤、空氣等不同環(huán)境要素分符合按照有關技術規(guī)范編制環(huán)境風險評估報告，評估報告錄入，得2.抽選二級單位或基層單位相關人員(一般不少于5人)，進行訪談，全部了解環(huán)境風險評估報告內(nèi)容或了解其獲取方1.到企業(yè)環(huán)保部門查閱資料、人員訪談，從環(huán)境風險臺賬中審核主題項審核內(nèi)容級別逐層級落實風險防控有效的動態(tài)監(jiān)控。(45分)4.開展環(huán)境風險管理工作理工作納入環(huán)保績效考核。 評分項立和完善了突發(fā)環(huán)境事件風險防控措施；重大環(huán)境風險分層級確定了風險防控責任部門和負責人。 2.建立環(huán)境風險預警體系，完善了設備設施運行狀態(tài)在線監(jiān)控系統(tǒng)、特征污染物排放在線監(jiān)測系統(tǒng)、遠施動態(tài)監(jiān)控。(15分)1.對各下屬單位環(huán)境風險管理工作進行監(jiān)督檢查，并將環(huán)境風險管評分說明抽選重大環(huán)境風險(一般不少于3個)，全部建立和完善了防控措施與風險評估結果呼應，且規(guī)范、完善，包括有效防止泄漏物質(zhì)、消防水、污染雨水等擴散至外環(huán)境的收集、導流、攔截、降污等措施，得10分；其他情況，由審核員被抽選重大環(huán)境風險全部逐層級落實了防控責任部門和2.到上述被抽選重大環(huán)境風險所在基層單位，查看現(xiàn)場，環(huán)訪談被抽選重大環(huán)境風險責任人，了解環(huán)境風險信息及1.到企業(yè)環(huán)保部門查閱資料，建立環(huán)境風險預警體系，得52.抽選重大環(huán)境風險(一般不少于3個)所在基層單位，查1.到企業(yè)環(huán)保部門查閱資料，部署并開展下屬單位環(huán)境風險到企業(yè)績效考核部門查閱資料，環(huán)境風險管理工作納入環(huán)2.抽選二級單位(一般不少于2個)，到績效考核部門查閱都審核主題項審核內(nèi)容評分項評分說明未納入，不得分；其他情況，按比例得分。隱患排查治理1.制定安全環(huán)保事故隱患1.企業(yè)建立了安全環(huán)保事故隱患1.審核企業(yè)和二級單位(一般不少于2個)，查閱資料，建(160分)管理制度，制度職責明確、流程清晰、內(nèi)容完善。(20分)立安全環(huán)保事故隱患管理制度或明確了相關管理要求。全部2.審核上述單位，查閱安全環(huán)保事故隱患管理制度，職責明確、流程清晰、內(nèi)容完善，并明確了隱患評估分級標準。全3.審核企業(yè)和二級單位相關部門管理人員(一般不少于5人)，訪談人員，熟悉制度或相關管理要求。全部做到，得2.逐級建立了隱患臺賬，并實行動態(tài)管理。(10分)1.審核企業(yè)、二級單位(一般不少于2個)安全環(huán)保、設備等職能部門以及基層單位(一般不少于3個)，查閱隱患臺2.審核上述部門/單位，查閱資料，各級部門/單位的隱患排2.按規(guī)定或安排組織開展隱患進行評估分級。(601.建立事故隱患排查報告的激勵全環(huán)保事故隱患。(10分)1.審核企業(yè)、二級單位(一般不少于2個)，查相關制度及2.審核企業(yè)、二級單位(一般不少于2個)和基層單位(一般不少于3個)，查隱患上報記錄(一般不少于3起)，及2.各層級按規(guī)定頻次或安排，組織開展安全環(huán)保事故隱患排查。(301.審核企業(yè)、二級單位(一般不少于2個)安全環(huán)保及相關審核主題項審核內(nèi)容3.編制并實施隱患治理計劃和專項治理方案。(50評分項3.按照分級負責的原則，對排查出的安全環(huán)保事故隱患進行評估分級，重大安全環(huán)保事故隱患評估后形成報告。(20分)1.制定并實施隱患治理計劃和方評分說明二級單位至少每季度、基層單位每月組織開展一次安全環(huán)保2.審核上述基層單位，查閱資料，現(xiàn)場檢查，現(xiàn)場所有安全環(huán)保隱患問題被及時發(fā)現(xiàn)，全部及時發(fā)現(xiàn)的，得10分；現(xiàn)場新發(fā)現(xiàn)的隱患的性質(zhì)，有一個會直接影響正常生產(chǎn)的，不3.審核上述基層單位，查閱資料，現(xiàn)場檢查，現(xiàn)場所有發(fā)現(xiàn)4.抽查上述發(fā)現(xiàn)的隱患(一般不少于5個)，及時將隱患錄1.審核企業(yè)安全環(huán)保、規(guī)劃計劃等相關職能部門，查閱相關2.審核二級單位(一般不少于2個)相關職能部門，對上報3.審核企業(yè)、二級單位(一般不少于2個)相關職能部門，晰完善。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判1.審核企業(yè)和二級單位(一般不少于2個)安全環(huán)保、規(guī)劃計劃、設備等職能部門，查隱患治理計劃，制定了隱患治理審核主題項審核內(nèi)容4.對治理過程進行跟蹤和行驗收、銷項。(20分)評分項2.重大事故隱患現(xiàn)場規(guī)范設置標志；隱患整改銷項前，制定落實了有效的監(jiān)控和應急措施，并告知崗位人員。(25分)1.對安全環(huán)保事故隱患治理項目實行跟蹤或分級督辦。(10分)2.重大安全環(huán)保事故隱患治理項評分說明2.審核企業(yè)和二級單位(一般不少于2個)安全環(huán)保、規(guī)劃計劃、設備等職能部門，查閱隱患治理計劃，重大隱患編制了專項治理方案，方案內(nèi)容完善，做到“五落實”。全部滿規(guī)劃計劃等職能部門，查閱上述重大隱患，安全環(huán)保事故隱1.審核基層現(xiàn)場(一般不少于3個)，查1-2個重大隱患，重大事故隱患現(xiàn)場規(guī)范設置標志，標志醒目、內(nèi)容完善。全2.審核二級單位(一般不少于2個)和基層單位(一般不少了有效的監(jiān)控、應急措施。全部滿足要求，得10分；發(fā)現(xiàn)1.審核企業(yè)和二級單位(一般不少于2個)相關職能部門，1.審核企業(yè)和二級單位(一般不少于2個)相關職能部門，審核主題項審核內(nèi)容評分項(10分)評分說明成后，按規(guī)定組織驗收消項，達到治理效果。全部做到，得重大危險源管1.開展重大危險源識別，登記建1.審核涉及到重大危險源的二級單位(一般不少于2個)和理(60分)實防控措施。(60分)檔，并按規(guī)定向政府主管部門備案。(25分)基層單位(一般不少于3個)，查閱資料，按照規(guī)定開展了2.審核上述單位，查閱資料，現(xiàn)場驗證，做到排查和辨識工3.查閱上述單位建立健全重大危險源安全管理檔案資料，檔4.審核企業(yè)安全環(huán)保部門，查閱資料，按規(guī)定向地方政府安得分。2.落實了重大危險源防控措施，現(xiàn)場設置明顯標志，標明風險內(nèi)容、危險程度、防控辦法等內(nèi)容。(351.審核涉及到重大危險源的基層單位(一般不少于3個)，查閱資料，按照規(guī)定的防控措施全面落實工作。全部滿足要2.驗證上述單位現(xiàn)場，重大危險源的場所設置了明顯警示標4.現(xiàn)場訪談上述單位領導，監(jiān)控管理人員及崗位員工(一般控職責、防控措施。全部審核主題項審核內(nèi)容評分項評分說明4、合規(guī)性管法規(guī)收集和應1.明確法律法規(guī)和其他要求收集、1.審核企業(yè)、二級單位(一般不少于2個)，查閱資料，明理(300分)用(60分)HSE法律法規(guī)和其他要求 確適用內(nèi)容。(40分)獲取和應用管理要求。(10分)確了法律法規(guī)及其他要求收集、獲取和應用等管理要求。全2.審核企業(yè)、二級單位(一般不少于2個)，查閱資料，建立了法律法規(guī)及其他要求收集和應用管理制度或相關要求，2．建立適宜的法律法規(guī)和其他要求收集、獲取渠道，及時收集獲取相關法律法規(guī)。(15分)1.審核企業(yè)和二級單位(一般不少于2個)法規(guī)主管部門和其他專業(yè)部門，查閱資料，訪談相關管理人員(一般不少于3人)，了解法律法規(guī)及其他要求獲取渠道建立情況，如購2.審核上述單位，查閱資料，驗證獲取渠道適宜、通暢，且3.審核企業(yè)和二級單位法規(guī)主管部門和其他專業(yè)部門，查閱資料，訪談相關管理人員(一般不少于3人)，企業(yè)收集了國家法律法規(guī)及其他要求，二級單位收集了地方法規(guī)和其他3.組織開展適用性分析，明確適用內(nèi)容，建立適用的法律法規(guī)清單,法律法規(guī)清單內(nèi)容齊全，及時更新。(15分)1.審核企業(yè)、二級單位(一般不少于2個)法規(guī)主管部門和其他專業(yè)部門，查閱資料，開展了適用性分析且建立適用的審核主題項審核內(nèi)容評分項評分說明發(fā)布法律、法規(guī)收錄齊全，且及時更新。全部滿足要求，得2.相關人員能夠及時獲取相關法規(guī)要求。(20分)1.相關人員能夠及時獲取有效的法律法規(guī)。(5分)1.審核企業(yè)、二級單位(一般不少于2個)各職能部門，訪談管理人員(一般不少于5人)，能夠及時獲取有效法律法2.業(yè)務主管部門及時組織對新發(fā)布的相關法律法規(guī)進行宣貫，相關人員了解適用的法律法規(guī)內(nèi)容。 1.審核企業(yè)、二級單位(一般不少于2個)法規(guī)主管部門和2.審核上述單位，訪談人員，相關管理人員(一般不少于5人)，能了解宣貫的法律法規(guī)的內(nèi)容。全部符合的，得10合規(guī)性評價1.依據(jù)新發(fā)布的HSE相關1.建立合規(guī)性評價管理制度或明1.審核企業(yè)、二級單位(一般不少于2個)，建立合規(guī)性評(60分)行管理要求和現(xiàn)場的符合性進行合規(guī)性評價。(30確相關要求。(10分)2.審核上述單位，查閱合規(guī)性評價制度或相關要求，內(nèi)容完及其他要求，及時對現(xiàn)行管理要求和現(xiàn)場的符合性進行合規(guī)性評價，針對不合規(guī)情況及時進行糾正。 1.審核企業(yè)、二級單位(一般不少于2個)專業(yè)管理部門，訪談管理人員，查閱資料，各級專業(yè)主管部門按要求開展合2.審核企業(yè)、二級單位(一般不少于2個)專業(yè)管理部門，訪談管理人員，查閱資料，依據(jù)評價結果，對新法規(guī)出臺后所涉及的不合規(guī)情況及時進行了糾正。全部能做到，得10分；全都未做到，不得分；其他情況，按比例得分。審核主題項審核內(nèi)容事項進行了糾正。(30分)評分項評價。(20分)評分說明關職能部門，查閱資料2.審核二級單位(一般不少于2個)相關職能部門，查閱合規(guī)性評價資料，按規(guī)定開展了相關信息分析工作，有分析結2.發(fā)現(xiàn)的不合規(guī)事項及時得到識別和糾正。(10分)1.審核企業(yè)、二級單位(一般不少于2個)法規(guī)主管部門、相關職能部門，查閱合規(guī)性評價資料，能及時識別不合規(guī)事項，并對不合規(guī)的項目(情況)制定糾正措施或改進方案。2.審核上述資料，措施或方案有效并得到執(zhí)行。全部做到，1.企業(yè)制定了建設項目安1.企業(yè)制定了建設項目安全、環(huán)1.審核企業(yè)、二級單位(一般不少于2個)，查閱文件，建(180分)管理制度。(20分)保、職業(yè)衛(wèi)生三同時管理制度或相關要求,明確安全、環(huán)保、職業(yè)衛(wèi)用等各環(huán)節(jié)的管理責任、工作流程。(20分)立了安全、環(huán)保、職業(yè)衛(wèi)生三同時管理制度或明確了管理要2.查閱上述“三同時”管理制度或相關要求，內(nèi)容完整、責任明確、流程清晰。全部滿足要求，得10分；其他情況，2.所有建設項目按規(guī)定落復或備案。(150分)1.建設項目按規(guī)定開展安全預評價、環(huán)境影響評價、職業(yè)病危害預評價。(30分)1.審核企業(yè)、二級單位(一般不少于2個)，抽取新、改、擴建項目(一般不少于3個)，查閱相關資料。按規(guī)定開展安全預評價、環(huán)境影響評價和職業(yè)病危害預評價，并獲得批2.建設項目安全設施、環(huán)保設施、職業(yè)病防護設施與主體工程同步設計。(30分)環(huán)保、職業(yè)衛(wèi)生設計專篇，并將安評、環(huán)評和職評提出的建審核主題項審核內(nèi)容評分項評分說明3.建設項目安全設施、環(huán)保設施、職業(yè)病防護設施與主體工程同時施工。(30分)1.審核企業(yè)、二級單位(一般不少于2個)，抽取新、改、擴建項目(一般不少于3個)，查閱相關資料或查看現(xiàn)場。設計文件提出的安全設施、環(huán)保設施、職業(yè)病防治設施與主4.建設項目安全設施、環(huán)保設施、職業(yè)病防護設施與主體設施同時1.審核企業(yè)、二級單位(一般不少于2個)，抽取新、改、擴建項目(一般不少于3個)，查閱相關資料、查看現(xiàn)場。安全設施、環(huán)保設施、職業(yè)病防治設施的試運行滿足相關法要求，此“評分項”不得分。2.抽查上述新、改、擴建項目，安全設施、環(huán)保設施、職業(yè)病防治設施開展了竣工驗收或備案(企業(yè)自行驗收)，形成個項目不符合要求，此“評分項”不得分。3.三同時資料歸檔管理。(10分)文件資料納入檔案管理，妥善保存。(10分)1.審核企業(yè)、二級單位檔案管理部門；查閱新、改、擴建項目(一般不少于3個)相關存檔資料。項目“三同時”各階5、目標指標HSE責任書1.按規(guī)定逐級簽訂安全環(huán)1.按規(guī)定逐級簽訂安全環(huán)保責任1.審核企業(yè)、二級單位(一般不少于2個)和基層單位(一和方案(30分)保責任書。(30分)書，明確了目標指標及考核要求。(150分)(15分)2.抽查各層級安全環(huán)保責任書(一般不少于5個)，目標指審核主題審核項年度工作計劃(30分)HSE績效考核(90分)審核內(nèi)容1.制定并實施了年度HSE作計劃和重點工作方案。 1.企業(yè)建立了HSE績效考核管理。(90分)評分項2.相關領導干部和管理人員清楚責任書內(nèi)容。(15分)1.制定并實施了年度工作計劃。(15分)2.制定并實施了專項重點工作方案。(15分)1.結合業(yè)務實際，建立了包含結果系。(20分)保結果性和過程性指標量化合理。 3.及時跟蹤和統(tǒng)計分析目標指標完成情況，并納入企業(yè)績效考核管理。(50分)評分說明1.訪談各級領導人員和管理人員(一般不少于5人)，清楚制定了年度工作計劃。全部制定，得15分；全都未制定，不得分；其他情況，按比例得分。1.審核企業(yè)、二級單位(一般不少于2個)，查閱重點工作方案相關資料，制定并實施了方案，方案包含有目標、責任部門、責任人、資源保障、進度安排等內(nèi)容。全部滿足，得1.審核企業(yè)、二級單位(一般不少于2個)相關職能部門，查閱相關文件，建立HSE績效考核體系。全部做到，得10分；全都未做到，不得分；其他情況，按比例得分。2.審核上述單位，查閱資料和訪談人員，上述目標指標符合本部門和單位的業(yè)務實際，包含結果性和過程性指標并突出過程性考核。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判1.審核上述單位，查閱資料和訪談人員，上述目標指標符合本部門和單位的業(yè)務實際，結果性和過程性指標量化符合業(yè)務管理實際。全部符合要求，得20分；全都不符合要求，不得分；其他情況，按比例得分。1.審核企業(yè)、二級單位(一般不少于2個)安全環(huán)保、人力資源等部門，查閱資料和訪談人員，各部門和單位及時統(tǒng)計和跟蹤目標指標完成情況。全部做到，得30分；全都未做到，不得分；其他情況，按比例得分。2.審核企業(yè)、二級單位(一般不少于2個)安全環(huán)保、人力審核主題項審核內(nèi)容評分項評分說明資源等部門，查閱資料和訪談人員，各部門和單位目標指標完成情況納入企業(yè)整體績效考核。全部做到，得20分；全都未做到，不得分；其他情況，按比例得分。6、機構和職責(300分)機構設置(80分)員會活動制度，主要負責人按規(guī)定要求組織召開會議。(15分)度了委員會活動制度或明確了活動要求，主要負責人按規(guī)定組織召開會議。(15分)級單位成立了分委會，并按分委會章程定期開展活動。(20分)不得分。3.查閱會議記錄、紀要等文件，企業(yè)主要負責人按規(guī)定要求4.查閱文件，會議決議明確且得到及時有效落實，由審核員審核二級單位(一般不少于2個)分；全都沒成立，不得分；其他情況，按比例得分。例得分。3.查閱會議記錄、紀要等文件，二級單位主要負責人按規(guī)定都不滿足要求，不得分；其他情況，按比例得分。2.查閱會議記錄、紀要等文件，企業(yè)分委會按照章程規(guī)定要審核主題項審核內(nèi)容評分項評分說明3.審核二級單位(一般不少于2個)，查閱文件，二級單位4.查閱會議記錄、紀要等文件，二級單位分委會按照章程規(guī)4.企業(yè)、二級單位按規(guī)定設置了HSE管理機構。(15分)例得分。適用范圍：油氣田、煉化生產(chǎn)、工程技術服務、工程建設等人員配備(80分)1.按規(guī)定配備了專兼職HSE副總監(jiān)配備到位。(80分)2.二級單位設置了安全總監(jiān)。(101.審核二級單位(一般不少于2個)，查閱文件，設置了安審核主題項審核內(nèi)容評分項3.二級單位設置了安全副總監(jiān)，安評分說明審核二級單位(一般不少于2個)1.查閱文件，二級單位設置了安全副總監(jiān)。全部設置的，得7分；全都沒有設置，此“評分項”不得分；其他情況，按4.企業(yè)、二級單位和基層單位按要E2.審核二級單位(一般不少于2個)，查閱文件，按規(guī)定配；其他情況，按比例得分。3.審核超過100人以上的基層單位(一般不少于3個)，查5.建立了注冊安全工程師的管理要求，安全專職人員取得國家注冊安全工程師資格。(15分)冊安全工程師的管理要求和激勵2.查閱資料，企業(yè)和二級單位的安全專職管理人員取得國家安全環(huán)保責任1.明確了各級領導、管理部門的1.審核企業(yè)領導、二級單位領導、企業(yè)職能管理部門(每類制(140分)HSE職責。(20分)(100分)2.HSE職責內(nèi)容與其業(yè)務或崗位職 審核主題項審核內(nèi)容評分項3.各級領導參與制定本單位、本部 在工作中得到落實。(25分)5.建立了HSE履職考核機制或明確情況進行跟蹤考核。(15分)評分說明構、業(yè)務領域、生產(chǎn)規(guī)模等發(fā)生變化，或發(fā)生生產(chǎn)安全事故3.審核二級單位(一般不少于2個)，查看HSE職責評審記錄，至少三年一次或者當組織機構、業(yè)務領域、生產(chǎn)規(guī)模等分；其他情況，按比例得分。1.訪談企業(yè)領導、二級單位領導、企業(yè)職能管理部門負責人 (每類不少于2人)，參與制定了本單位、本部門、本崗位1.審核上述企業(yè)領導、二級單位領導、職能管理部門(每類計劃或安排。全部做到，得10分；全都沒做到，不得分；其他情況，按比例得分。2.審核上述企業(yè)領導、二級單位領導、企業(yè)職能管理部門負責人(每類不少于2人)，查閱資料和人員訪談，在工作中1.審核企業(yè)和二級單位(一般不少于2個),查閱資料，建分；發(fā)現(xiàn)存在沒有的情況，不得分。2.審核上述單位，查閱資料，定期對企業(yè)職能管理部門、二審核主題項審核內(nèi)容評分項評分說明級單位領導開展了考核且結果得到應用。全部做到，得10分；全都沒有做到，不得分；其他情況，按比例得分。2.管理崗位和基層操作崗作中得到落實。(40分)1.管理崗位和基層操作崗位員工HSE職責明確，員工清楚、理解本1.審核企業(yè)職能部門管理崗位、二級單位管理崗位、基層單位操作崗位員工(每類不少于2個)，查閱資料，有HSE職要求。(20分)1.審核上述人員，查閱資料和訪談，在工作中主動落實HSE7、安全環(huán)保投入1.按規(guī)定足額提取安全生1.按規(guī)定足額提取安全生產(chǎn)費用。1.審核企業(yè)財務和安全環(huán)保部門，查閱資料，按規(guī)定足額提費用(50分)(50分)(20分)2.提取的安全生產(chǎn)費用做到專款專用。(30分)1.審核企業(yè)財務、安全環(huán)保部門，查閱資料、現(xiàn)場核實，提8、能力培訓安全環(huán)保履職1.組織開展員工安全環(huán)保1.企業(yè)建立了安全環(huán)保履職能力1.查閱資料，企業(yè)建立了安全環(huán)保履職能力評估相關制度且和意識力評估評估制度，分專業(yè)制定了安全環(huán)保責任明確、內(nèi)容完善、流程清晰的，得10分；未建立的，(400分)(120分)到有效應用。(80分)履職能力評估標準。(20分)2.查閱資料，企業(yè)分專業(yè)制定了安全環(huán)保履職能力評估標2.制定了能力評估年度工作計劃或?qū)嵤┓桨福M織開展了員工安全環(huán)保履職能力評估工作。(40分)1.審核企業(yè)能力評估牽頭部門，查閱資料，企業(yè)制定了安全環(huán)保履職能力評估年度工作計劃或?qū)嵤┓桨福?0分；未2.在企業(yè)、二級單位審核變動到關鍵崗位的人員(調(diào)整到或提拔到生產(chǎn)、安全等關鍵崗位的領導人員，以及轉(zhuǎn)崗和重新審核主題項審核內(nèi)容評分項評分說明上崗的一般員工)(一般不少于5人)，查閱資料和訪談，3.審核企業(yè)和上述二級單位，查閱資料，組織開展上述范圍3.安全環(huán)保履職能力評估的結果得到應用。(20分)1.查閱企業(yè)或二級單位人事、勞資部門的相關資料，對HSE履職能力評估結果不合格的人員，提出了有針對性的改進措2.人員HSE能力符合崗位要求。(40分)1.企業(yè)建立了覆蓋所有崗位的任職能力標準或條件，崗位人員HSE能力滿足要求。(40分)1.查閱文件，企業(yè)建立了覆蓋所有管理崗位和操作崗位的任2.審核各層級管理人員和基層操作崗位人員(每類不少于3人)，現(xiàn)場驗證和訪談，人員HSE能力滿足其崗位職責和能(220分)員工培訓檔案。(100分)(20分)2.審核二級單位(一般不少于2個)，明確了HSE培訓的相關管理要求且制度內(nèi)容完善、責任明確。全部做到，得10分；全都沒有做到，不得分；其他情況，按比例得分。2.開展崗位培訓需求分析，編制年培訓計劃。(20分)1.審核企業(yè)、二級單位(一般不少于2個)，查閱培訓需求培訓需求且有針對性。全部滿足，得10分；全都不滿足，不得分；其他情況，按比例得分。審核主題項審核內(nèi)容評分項3.按照培訓計劃組織實施HSE培訓，配備必要的培訓資源，建立健全員工培訓檔案。(30分)4.需持證上崗的人員應按有關規(guī)定培訓取證，新入廠、調(diào)崗或重新上崗的員工參加相應培訓，員工積E評分說明2.審核企業(yè)培訓主管部門，查閱企業(yè)年度培訓計劃等資料，1.審核企業(yè)、二級單位(一般不少于2個)培訓主管部門，不得分；其他情況，按比例得分。2.查閱上述培訓主管部門相關資料和人員訪談，配備了滿足培訓課件、專業(yè)題庫等)。全部做到，得10分；全部沒有做到，不得分；其他情況，按比例得分。3.查閱資料，企業(yè)建立了專兼職培訓師的培養(yǎng)機制，鼓勵各4.審核企業(yè)、二級單位(一般不少于2個)培訓主管部門，查閱資料，建立健全員工培訓記錄和檔案(包括培訓時間、內(nèi)容、參加人員以及考核結果等)，培訓檔案齊全、準確。1.審核企業(yè)主要負責人、二級單位主要負責人、各層級安全生產(chǎn)管理人員以及特種作業(yè)人員(每類不少于2人)，查閱2.抽取新入廠、調(diào)崗或離崗一年后重新上崗的員工(一般不少于5人)，查閱資料、人員訪談，按規(guī)定參加三級安全教審核主題項審核內(nèi)容2.建立基層崗位HSE培訓3.組織對HSE培訓效果進工作機制。(40分)評分項1.建立了符合崗位需求的主要基識題庫等資源。(10分)短課時、小范圍、多形式開展基層HSE培訓工作。(40分)式、培訓效果進行評估，提出改進建議并落實改進措施。(10分)2.基層單位直線領導對員工培訓效果進行了跟蹤評估。(10分)評分說明3.審核企業(yè)、二級單位(一般不少于2個)，查閱資料和訪1.審核主要基層崗位(一般不少于5個)，查閱資料，建立件和知識題庫等資源。全部做到，得10分；全都沒做到，不得分；其他情況，按比例得分。1.審核基層單位(一般不少于3個)，查閱資料和訪談，基部做到，得10分；全部沒有做到，不得分；其他情況，按2.審核基層單位(一般不少于3個)，查閱資料和訪談，采工作。全部做到，得20分；全部沒做到，不得分；其他情3.查閱基層崗位員工(一般不少于5人)的培訓記錄等相關1.查閱企業(yè)、二級單位(一般不少于2個)培訓主管部門相并落實改進措施。全部做到，得10分；全部沒有做到，不得分；其他情況，按比例得分。1.審核基層單位(一般不少于3個)，查閱資料和訪談，其審核主題項審核內(nèi)容評分項評分說明分；全部沒有做到，不得分；其他情況，按比例得分。3.定期分析、總結并持續(xù)改進HSE培訓工作。(20分)1.查閱企業(yè)、二級單位(一般不少于2個)培訓主管部門的析總結。全部做到，得10分；全部沒有做到，不得分；其得分。2.查閱上述培訓主管部門的相關資料，根據(jù)培訓工作的分析到，得10分；全部沒有做到，不得分；其他情況，按比例宣傳教育1.采用多種形式開展HSE1.審核企業(yè)、二級單位(一般不少于2個)，查閱資料，制(60分)全文化建設。(40分)教育活動。(20分)2.審核企業(yè)、二級單位(一般不少于2個)，按國家規(guī)定要3.審核企業(yè)和上述二級單位，查閱資料和訪談，結合實際開2.企業(yè)制定并推進安全文化建設規(guī)劃和實施方案。(20分)1.查閱資料，企業(yè)制定并推進了安全文化建設規(guī)劃和實施方2.審核企業(yè)文化、工會等部門，查閱資料和訪談，主動積極2.安全經(jīng)驗分享得到廣泛開展。(20分)1.制定或明確了安全經(jīng)驗分享活動的工作要求。(5分)1.審核企業(yè)、二級單位(一般不少于2個)，查閱文件，制定或明確了安全經(jīng)驗分享活動的工作要求。全部做到，得5分；全都沒有做到，不得分；其他情況，按比例得分。2.按要求開展了安全經(jīng)驗分享活1.抽取企業(yè)領導和二級單位領導、企業(yè)職能管理部門負責人審核主題項審核內(nèi)容評分項動。(10分)評分說明(每類一般不少于2人)，查閱記錄和訪談，帶頭開展安全2.審核基層單位(一般不少于3個)，查閱記錄和訪談，利用各種會議、班組安全活動等時機開展了安全經(jīng)驗分享活3.員工主動結合自身經(jīng)歷、發(fā)生事件開展安全經(jīng)驗分享。(5分)員工主動結合自身經(jīng)歷、發(fā)生事件開展安全經(jīng)驗分享。全部9、制度和規(guī)制度管理1.建立健全HSE管理規(guī)章1.建立了符合國家法律法規(guī)和集1.審核企業(yè)、二級單位(一般不少于2個)安全環(huán)保、企管程(200分)(100分)制度。(20分)團公司規(guī)定要求HSE管理制度體系。(20分)等部門，查閱資料，對照國家法律法規(guī)和集團公司規(guī)定要求2.抽查HSE制度(一般不少于3個)，按國家法律法規(guī)和集團公司規(guī)定要求并結合自身實際制定，且管理職責和要求明1.HSE管理制度的制定、審批、發(fā)放、作廢處置等環(huán)節(jié)按要求管理。 征求各方意見、審批、發(fā)放等各環(huán)節(jié)按要求管理。全部符合要求，得10分；全部不符合要求，不得分；其他情況，按2.結合上級要求和企業(yè)實際，及時 1.審核企業(yè)、二級單位(一般不少于2個)安全環(huán)保、企管做到，不得分；其他情況，按比例得分。審核主題項審核內(nèi)容評分項評分說明2.審核企業(yè)、二級單位(一般不少于2個)，查閱資料和訪3.針對性開展了HSE管理度要求。(30分)1.HSE管理制度便于獲取，員工在使用處能得到適用文件的有效版本。(10分)1.審核企業(yè)和二級單位的管理崗位(一般不少于5人)，現(xiàn)2.HSE管理制度發(fā)布后根據(jù)管理人員了解或掌握的不同要求，組織開展針對性的培訓。(10分)1.抽取HSE制度(一般不少于3個)，查閱安全環(huán)保、企管等部門相關記錄，針對管理人員了解或掌握的需求程度制定不同的培訓要求，且及時組織開展了針對性的培訓。全部做3.相關管理人員了解或掌握有關HSE管理制度的內(nèi)容。(10分)1.訪談企業(yè)和二級單位管理人員(一般不少于5人)，根據(jù)E4.記錄管理規(guī)范、內(nèi)容真實。(20分)1.記錄設置滿足制度和各類管理1.查閱制度和記錄(一般不少于5個)，記錄設置滿足制度都不滿足。不得分‘其他情況，按比例得分。可追溯。(10分)操作規(guī)程1.建立操作規(guī)程管理制度或明確(100分)時修訂。(40分)相關要求。(10分)2.審核二級單位(一般不少于2個)，查閱資料，二級單位審核主題項審核內(nèi)容2.員工掌握相關的操作規(guī)程。(30分)評分項2.根據(jù)危害辨識和風險評估的結果，以及結合事故事件教訓，組織制定或完善操作規(guī)程(操作卡、作業(yè)指導書)。(20分)3.及時對操作規(guī)程進行評審和完善。(10分)1.操作規(guī)程便于獲取、版本有效。(10分)2.操作規(guī)程發(fā)布、修訂后及時開展評分說明得分；其他情況，按比例得分。1.審核二級單位(一般不少于2個)，查閱資料，建立健全操作規(guī)程，且操作規(guī)程覆蓋全部生產(chǎn)操作活動。全部符合要2.抽查操作規(guī)程(一般不少于3個)，操作規(guī)程內(nèi)容準確、3.審核二級單位(一般不少于2個)，查閱資料和訪談，根據(jù)危害辨識和風險評估的結果，以及結合事故事件教訓，組不得分；其他情況，按比例得分。1.審核二級單位(一般不少于2個)，查閱資料和訪談，依據(jù)審核和執(zhí)行發(fā)現(xiàn)的問題，及時開展操作規(guī)程的評審和修例得分。2.上述單位全部利用工作循環(huán)分析工具開展操作規(guī)程分析，1.抽查基層崗位員工(一般不少于5人)，查閱其現(xiàn)場使用1.抽查基層單位(一般不少于3個)，查閱記錄，操作規(guī)程全都不符合要求，不得分；其他情況，按比例得分。審核主題項審核內(nèi)容評分項評分說明制訂操作規(guī)程。(30分)按照使用說明書要求，及時制定或修訂操作規(guī)程。(15分)1.抽取應用的“四新”技術(一般不少于2個)，查閱資料和訪談，業(yè)務部門在使用“四新”技術前，按照使用說明書要求組織制定或修訂了操作規(guī)程。全部做到，得15分；全都沒做到，不得分；其他情況，按比例得分。[如果以使用說明書代替操作規(guī)程，視同沒有操作規(guī)程]部門在新操作規(guī)程應用前，要組織現(xiàn)場試驗和對相關操作人1.抽查基層單位(一般不少于3個)，查閱資料，在新操作規(guī)程應用前，組織現(xiàn)場試驗和對相關操作人員進行培訓。全2.訪談基層崗位員工(一般不少于5人)，全部掌握新操作外部溝通1.針對不同事項，各相關部門建1.審核企業(yè)或二級單位(一般不少于2個)的相關部門，查(50分)方式，并及時收集、處理、通告HSE相關信息。(50立、明確了與外部相關方溝通的對方式。全部符合要求，得10分；全部沒做到，不得分；其2.按照規(guī)定要求，定期與地方政應急措施通告社區(qū)、承包商等相關方。(30分)1.審核企業(yè)或上述二級單位相關部門，查閱溝通記錄等資料和訪談，定期與地方政府、上級部門等進行溝通，并對外部信息及時收集、反饋、處理。全部符合要求，得15分；全按比例得分。2.審核企業(yè)或上述二級單位相關部門，查閱記錄和訪談，及3.與外部相關方的溝通達到較好1.審核企業(yè)或上述二級單位相關部門，與外部相關方的溝通審核主題項工協(xié)商(50分)審核內(nèi)容1.明確了信息內(nèi)部溝通的息采取多種方式在內(nèi)部進行有效溝通。(30分)評分項效果。(10分)1.在內(nèi)部明確了HSE重要信息有效溝通傳遞的渠道和方式。(15分)2.HSE重要信息在內(nèi)部得到及時有效溝通和處理。(15分)2.建立機制，按照要求及時回復和處理員工提出的合理化建議和事評分說明。1.審核企業(yè)、二級單位(一般不少于2個)的相關部門，查渠道和方式，如：明確工會活動、會議、培訓、媒體、學習園地等方式傳遞法律法規(guī)、制度標準、上級要求、重要安全不符合，不得分；其他情況，按比例得分。1.審核企業(yè)、二級單位(一般不少于2個)的相關部門，查作人員(一般不少于5人)，查閱資料和訪談，通過合理化1.審核企業(yè)、二級單位(一般不少于2個)，查閱資料，建都沒做到，不得分；其他情況，按比例得分。2.查閱資料和訪談，企業(yè)或二級單位對上述人員提出的HSE都沒做到，不得分；其他情況，按比例得分。設備設施 基本管理要求(150分)1.設備設施檔案、臺賬齊全完整，審核企業(yè)、基層單位(一般不少于3個)；查閱各類設備設施檔案、臺賬(一般不少于10份)。1.設備設施全部建立了檔案，且檔案齊全完整，得10分；審核主題項審核內(nèi)容廢拆除和長期停用設備的評分項2.設備設施開展了投用前安全檢查。(30分)3.明確了設備操作(維護)規(guī)程的編制流程，操作規(guī)程齊全、內(nèi)容準評分說明2.對各類設施設備全部按要求建立了臺賬、項目齊全完整，3.設備變更、改造、檢修后，檔案和臺帳信息全部得到及時。審核企業(yè)、二級單位(一般不少于2個)抽查現(xiàn)場設備(一1.按要求應進行投用前安全檢查的設備，進行了投用前安全檢查，必改項問題在投用前完成整改，待改項問題在規(guī)定的審核企業(yè)、二級單位設備管理部門、基層單位，查閱管理制度和設備操作規(guī)程(一般不少于10個)。1.管理制度中明確了設備操作規(guī)程的編制流程或要求，得5分；未明確的，不得分。4.根據(jù)危害識別的結果以及設備改造、變更等情況，對操作審核主題項審核內(nèi)容評分項4.按規(guī)定開展設備設施的維護保養(yǎng)和檢維修，保存相關記錄。(30評分說明審核企業(yè)、二級單位、基層單位；查閱各類日常運行、檢驗監(jiān)測、維護保養(yǎng)等記錄(一般不少于10份)；抽查現(xiàn)場各類設備(一般不少于10臺)。1.有開展設備設施的維護保養(yǎng)和檢維修的管理制度或相關2.按規(guī)定開展設備設施的維護保養(yǎng)(如潤滑、狀態(tài)監(jiān)測、防腐等)，項目、時間、頻次、方法等內(nèi)容符合管理要求。全3.按要求定期組織開展檢維修，編制了計劃并得到審批，檢5.報廢拆除和長期停用設備的風險進行了控制。(20分)審核企業(yè)、二級單位設備管理部門和基層單位；查閱設備拆除方案(一般不少于3份)和基層現(xiàn)場。2.長期停用的設備設施予以防護封存，風險得到識別和防特種設備管理1.按規(guī)定辦理特種設備使1.建立特種設備管理制度，按規(guī)定審核企業(yè)、二級單位的設備管理部門和基層單位；查閱各類(150分)辦理使用登記，取得使用登記證書；登記標志置于特種設備的顯著位置。(25分)5個)。審核主題項審核內(nèi)容2.特種設備按規(guī)定使用維評分項2.建立健全特種設備安全技術檔案，得到動態(tài)更新。(25分)了特種設備管理臺賬，得到動態(tài)更新。(10分)1.建立特種設備操作規(guī)程，明確特種設備安全操作要求(包括工藝參數(shù)、操作方法、重點檢查項目、異常處置和日常維護保養(yǎng)等內(nèi)容)，定期開展監(jiān)督檢查和經(jīng)常性維護評分說明審核企業(yè)、二級單位的設備管理部門和基層單位；查閱各類特種設備安全技術檔案(一般不少于5份)。1.全部按要求建立了特種設備的安全技術檔案，得10分；低審核企業(yè)、二級單位的設備管理部門和基層單位；查閱特種設備臺賬抽查各類特種設備臺賬(一般不少于5份)。。審核企業(yè)、二級單位的設備管理部門和基層單位；查閱特種般不少于3份)，訪談相關崗位員工(一般不少于5人)，抽查現(xiàn)場特種設備(一般不少于5臺)。1.編制了各類特種設備的操作規(guī)程，內(nèi)容全部滿足要求，得審核主題項審核內(nèi)容評分項2.特種設備及其安全附件按規(guī)定進行檢驗檢測，并在檢驗有效期內(nèi)使用。(15分)3.特種設備安裝、改造、重大修理過程，應由特種設備檢驗機構進行監(jiān)督檢驗；按照規(guī)定需要變更使用登記的，應當辦理變更登記。(104.特種設備的長期停用、報廢以書面形式向本企業(yè)特種設備管理部門和地方政府特種設備安全監(jiān)督管理部門辦理了相關手續(xù)；對可能產(chǎn)生的風險進行了有效控制。(10評分說明4.現(xiàn)場抽查特種設備，其使用和保養(yǎng)狀況全部滿足要求，得審核企業(yè)、二級單位的設備管理部門和基層單位；查閱特種設備年度檢驗計劃，對照臺賬抽查特種設備檢驗報告(一般審核企業(yè)、二級單位的設備管理部門和基層單位；查閱相關特種設備資料(一般不少于3臺)。1.特種設備安裝、改造、重大修理過程，由特種設備檢驗機2.進行改造、修理后按照規(guī)定需要變更使用登記的特種設審核企業(yè)、二級單位的設備管理部門和基層單位；查看現(xiàn)場相關特種設備(一般不少于3臺)。1.特種設備的長期停用、報廢按要求辦理了相關手續(xù)，得5審核主題審核項供應方(400分)(300分)審核內(nèi)容3.按照規(guī)定配備特種設備得相應資質(zhì)。(30分)組織對承包商進行安全資錄。(60分)評分項1.按照規(guī)定配備特種設備安全管理人員、作業(yè)人員。(10分)2.對相關人員進行了必要的安全教育和技能培訓并取得相應資格。 1.建立了承包商HSE管理制度或明確了相關要求，內(nèi)容完整、流程清晰，相關部門和人員清楚相應職責。(20分)評分說明險防控措施(如能量隔離、定期維保、消除功能等)，得5審核企業(yè)、二級單位(一般不少于2個)人事管理部門。1.查閱組織機構和崗位編制，按照規(guī)定配備了滿足要求的特種設備安全管理人員、作業(yè)人員，得10分；其他情況，由審審核企業(yè)、二級單位的設備管理部門和安全管理部門、基層單位；查閱年度培訓計劃(一般不少于3份)；訪談特種設備安全管理人員和操作人員(一般不少于5人)。1.查閱年度培訓計劃，安排了特種設備相關人員培訓計劃2.抽查特種設備安全管理人員和操