2021-2022期貨從業資格之期貨法律法規押題練習試卷B卷附答案單選題（共80題）1、（）指導和監督協會對期貨從業人員的自律管理活動A.期貨業協會B.中國證監會C.公安機關D.期貨交易所【答案】B2、期貨交易所應當將客戶交易編碼申請的處理結果發送監控中心，由監控中心（）反饋給期貨公司A.次日B.當日C.前日D.前兩日【答案】B3、期貨公司變更注冊資本，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起（）內作出批準或者不批準的決定。A.10日B.15日C.20日D.30日【答案】C4、通過期貨從業人員資格考試后，即可取得（）頒發的從業資格考試合格證明。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.期貨交易所D.商務部【答案】B5、客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，沒有開平倉方向的，應當視為（）。A.平倉交易B.初次按開倉交易，已有頭寸的按平倉交易C.開倉交易D.無效指令【答案】C6、下列關于客戶資產的表述中，錯誤的是（）。A.客戶的保證金可以與期貨公司的自有資產統一管理B.期貨公司破產時，客戶的保證金不屬于破產財產C.除依法劃轉外，任何單位或者個人不得以任何形式占用、挪用客戶保證金D.客戶的保證金和委托資產屬于客戶資產【答案】A7、甲期貨公司取得了期貨交易所交易結算會員的資格，下列選項中，可以委托其進行貨幣結算業務的是（）。A.乙是甲期貨公司的客戶B.丙是交易所結算會員C.丁是非結算會員D.戊是全面結算會員期貨公司【答案】A8、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，期貨交易所應當將客戶交易編碼申請的處理結果發送給（）。A.客戶B.期貨公司C.中國期貨保證金監控中心D.中國期貨業協會【答案】C9、期貨從業人員受到期貨公司處分，期貨公司應當在作出處分決定之日起（）個工作日內向中國期貨業協會報告。A.5B.10C.20D.30【答案】B10、期貨公司對投資者進行金融期貨開戶測試時，（）和投資者應當在測試試卷上簽字。A.期貨居間人B.開戶知識測試人員C.營業部負責人D.客戶開發人員【答案】B11、公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監會及其派出機構自收到查詢申請之日起（）個工作日內反饋A.3B.5C.7D.10【答案】B12、經營機構及其從業人員履行投資者適當性職責時違反《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，協會將依據自律規則規定采取（）措施。A.自律懲戒B.罰款C.行政處罰D.以上都不對【答案】A13、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）。A.5萬元以上10萬元以下罰款B.1萬元以上5萬元以下罰款C.3萬元以上10萬元以下罰款D.3萬元以上5萬元以下罰款【答案】C14、期貨從業人員的下列做法中，不符合金融期貨投資者適當性制度要求的是（）。A.向投資者充分揭示金融期貨風險B.認真審核投資者開戶申請材料C.與投資者共同完成金融期貨基礎知識測試，以使其滿足適當性標準要求D.審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力【答案】C15、期貨公司（）應當在公司總部的統一管理下對外提供期貨投資咨詢服務。A.財務部B.營業部C.監管部D.銷售部【答案】B16、下列有關期貨交易所的事項中，無須經過中國證監會批準的是（）。A.制定或者修改章程B.上市、中止、取消或者恢復交易品種C.制定或者修改交易規則D.合約到期后進行實物交割【答案】D17、下列關于客戶交易指令下達的說法，錯誤的是()。A.以計算機、互聯網等委托方式下達交易指令的，期貨公司應當以適當的方式保存B.以互聯網方式下達交易指令的，期貨公司應當對互聯網交易風險進行提示C.以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步錄音D.以書面方式下達交易指令的，期貨公司應當填寫書面交易指令單【答案】D18、下列構成交割違約的情形是()。A.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單B.在交割日，期貨交易所未向賣方期貨公司交付標準倉單C.在交割日，買方期貨公司向期貨交易所賬戶交付足額貨款D.在交割日，買方期貨公司未向賣方期貨公司交付足額貨款【答案】A19、非結算會員的結算準備金余額低于規定或者約定最低余額，未在結算協議約定的時間內追加保證金或者自行平倉的，全面結算會員期貨公司依法有權采取的措施是（）。A.及時向中國證監會舉報B.及時向期貨交易所報告C.對該非結算會員的持倉強行平倉D.對該非結算會員進行公開譴責【答案】C20、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照（）確定違約方承擔的責任，當事人的約定違反法律、行政法規強制性規定的除外。A.合同法B.民事訴訟法C.經濟法D.當事人在合同中的約定【答案】D21、下列不屬于公司制期貨交易所會員權利的是（）。A.聯名提議召開臨時股東大會B.使用期貨交易所提供的交易設施，取得有關期貨交易的信息和服務C.在期貨交易所從事規定的交易、結算和交割等業務D.按照交易規則行使申訴權【答案】A22、期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規另有規定的除外。A.10％B.60％C.80％D.20％【答案】C23、金融期貨投資者適當性制度規定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）萬元。A.50B.20C.100D.10【答案】A24、期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前（）個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監會派出機構報告。A.3B.5C.7D.10【答案】D25、期貨從業人員拒絕協會調查或檢查且情節嚴重的，撤銷其期貨從業人員資格并且在（）拒絕受理其從業資格申請。A.3年內B.6個月至12個月C.3年內或永久性D.永久性【答案】A26、《期貨交易管理條例》自()起正式實施。A.2002年5月7日B.2003年7月1日C.2007年3月28日D.2007年4月15日【答案】D27、期貨公司變更（）以上的股權，應當經國務院期貨監督管理機構批準。A.1%B.2%C.3%D.5%【答案】D28、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，注冊資本不低于人民幣（）億元。A.1B.2C.3D.4【答案】A29、客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以（）承擔違約責任。A.該客戶的保證金B.期貨交易所的自有資金C.期貨交易所的風險準備金D.期貨交易公司的儲備金【答案】A30、申請期貨公司總經理、副總經理的任職資格，應當具有從事期貨業務（）年以上經驗。或者其他金融業務（）年以上經驗，或者法律、會計業務（）年以上經驗。A.1;2;3B.3;4;5C.4;5;6D.3;3;5【答案】B31、期貨公司應當對期貨投資咨詢業務操作實行留痕管理，并按照（）規定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業務的風險揭示書、合同、風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設備說明等業務材料。A.中國期貨業協會B.中國證監會C.期貨交易所D.國務院期貨監督管理機構【答案】B32、期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已經發出上述通知的，對客戶因繼續持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要賠償責任，賠償額（）。A.為損失的60％以上B.不超過損失的60％C.為損失的80％以上D.不超過損失的80％【答案】D33、未經國家有關主管部門批準，擅自設立商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。A.2B.3C.5D.10【答案】B34、如果期貨營業部變更營業場所的，擬遷入營業場所應當符合規定條件，并經營業部所在地()批準。A.中國證監會B.中國保監會C.中國證監會派出機構D.中國人民銀行【答案】C35、某期貨交易所為了擴大規模，增強其在國內的知名度，準備在外地設立一分所，根據相關法律法規的規定，下列說法中正確的是()。A.必須經中國證監會批準B.必須經中國證監會備案C.只需向工商行政管理部門登記即可，無須經過中國證監會批準D.只需向工商行政管理部門登記即可，必須經中國證監會備案【答案】A36、下列關于期貨公司提供研究分析服務的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告，資訊信息謀取不當利益B.期貨公司應當公平對待委托客戶C.期貨公司應當采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業務負責人的意見形成研究分析意見和結論D.期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制【答案】C37、以下關于中國期貨業協會章程的敘述中正確的是（）。A.由協會董事會制定，并報會員大會批準B.由協會董事會制定，并報會員大會備案C.由協會會員大會制定，并報國務院期貨監督管理機構備案D.由協會會員大會制定，并報國務院期貨監督管理機構批準【答案】C38、人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，依據（）原則確定當事人的民事責任。A.無過錯責任B.過錯責任C.嚴格責任D.公平責任【答案】B39、期貨公司與客戶對于交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證明已經發出上述通知的，對客戶因繼續持倉而造成擴大的損失，期貨公司（），但法律、行政法規另有規定的除外。A.承擔50%賠償B.應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%C.需要承擔部分賠償責任，賠償額不超過損失的50%D.不需要承擔賠償責任【答案】B40、期貨公司應當切實保障監事會和監事對公司經營情況的（）。A.知情權B.經營權C.決策權D.報告權【答案】A41、根據《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》，期貨公司投資咨詢業務活動之間可能發生利益沖突的，應當做出必要的崗位獨立．信息隔離和人員回避等工作安排。期貨公司（）應當對上述事項進行檢查落實。A.總經理指定的副總經理B.總經理C.董事長D.首席風險官【答案】D42、操縱證券、期貨市場，違法所得數額在五十萬元以上，具有情形的，應當認定為刑法第一百八十二條第一款規定的“情節嚴重”。下列說法錯誤的是（）A.發行人、上市公司及其董事、監事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的B.收購人、重大資產重組的交易對方及其董事、監事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的C.行為人明知操縱證券、期貨市場行為被有關部門調查，仍繼續實施的D.五年內因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰的【答案】D43、下列關于期貨交易風險揭示和管理的表述中，錯誤的是（）。A.期貨公司在傳遞交易指令前應對客戶賬戶資金和持倉進行驗證B.期貨公司為客戶提供互聯網委托服務的，對客戶進行互聯網交易風險特別提示C.《期貨交易風險說明書》由期貨公司制作完成D.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》【答案】C44、證券公司開展期貨介紹業務，除因證券公司發債提供的反擔保之外，其對外擔保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產的（）。A.25%B.50%C.10%D.100%【答案】C45、經營機構應當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為（）類。A.2B.3C.4D.5【答案】D46、首席風險官提出辭職的，應當提前（）日向期貨公司董事會提出申請。A.5B.10C.20D.30【答案】D47、期貨公司法定代表人、經營管理主要負責人對風險監管報表內容持有異議的，應當書面說明意見和理由，向（）報送。A.期貨交易所B.中國期貨業協會C.公司住所地的財政部門D.公司住所地中國證監會派出機構【答案】D48、期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過（）個月。A.2B.3C.6D.12【答案】C49、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，經營機構按其風險承受能力至少劃分為（）。A.六類B.五類C.四類D.三類【答案】B50、期貨公司注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。A.5000B.6000C.4000D.3000【答案】D51、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》是期貨從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范，以下內容中，不屬于該準則規范的內容是（）。A.執業紀律B.專業勝任能力C.職業品德D.職業創新能力【答案】D52、（）可以按照規定對期貨公司進行分類監管。A.中國證監會B.期貨交易所C.商務部D.財政部【答案】A53、期貨公司監控中心應將當日通過復核的客戶資料轉發給相關的（）。A.客戶B.證監會C.期貨交易所D.證券交易所【答案】C54、下列有關會員制期貨交易所理事長職權的說法中，不正確的是（）。A.主持會員大會B.組織協調專門委員會的工作C.檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告D.主持期貨交易所的日常工作【答案】D55、期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫停或者終止會員資格的，應當在收到期貨交易所的通知文件之日（）個工作日內向期貨公司住所地的中國證券監督管理委員會派出機構報告。A.1B.5C.3D.2【答案】C56、被要求進行整改的期貨公司經過整改符合有關法律、行政法規規定以及持續性經營規則要求的，國務院期貨監督管理機構應當自驗收完畢之日起（）日內解除對其采取的有關措施。A.5B.10C.3D.15【答案】C57、期貨從業人員違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的，可以暫停其期貨從業人員資格()。A.3個月至6個月B.6個月至12個月C.1年D.2年【答案】B58、期貨交易所終止的，應當成立清算組進行清算，清算組制訂的清算方案，應當報()批準。A.中國證監會B.所在地人民法院C.期貨業協會D.財政部【答案】A59、甲期貨公司準備從事投資咨詢業務，在準備提交的申請材料中，準備了期貨投資咨詢業務資格申請書，股東會關于申請期貨投資咨詢業務的決議文件等一系列材料。甲期貨公司提交期貨公司風險監管報表時應該是申請日前（）個月的。A.3B.5C.6D.9【答案】C60、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，投資者主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產品或者相關服務時，經營機構在滿足相關規定的條件下，（）向其銷售相關產品或者提供相關服務。A.應當B.暫緩C.拒絕D.可以【答案】D61、客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，下列表述正確的是（）。A.沒有成交價格的，應當視為按市價交易B.沒有有效期限的，應當視為長期有效C.沒有開平倉方向的，應當視為平倉交易D.沒有成交價格的，應當視為按限價交易【答案】A62、根據《期貨交易所管理辦法》的規定，會員制期貨交易所的會員大會每年召開()次。A.1B.2C.3D.4【答案】A63、甲欲申請某期貨公司總經理，《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》規定，甲應當提交（）名推薦人的書面推薦意見。A.2B.3C.5D.7【答案】A64、期貨公司首席風險官不能夠勝任工作的，（）可以免除首席風險官的職務。A.期貨交易所B.期貨公司監事會C.期貨公司董事會D.中國期貨業協會【答案】C65、期貨交易所章程無須載明的事項是（）.A.章程修改程序B.注冊資本及其構成C.交易糾紛的處理方式D.風險準備金管理制度【答案】C66、國務院期貨監督管理機構履行監督管理職責，不能采取的措施是（）。A.限制違法行為人的人身自由B.復制與被調查事件有關的財產登記資料C.進入涉嫌違法行為發生場所調查取證D.對期貨公司進行現場檢查【答案】A67、期貨公司的實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內向住所地（）報告開戶情況，并定期報告交易情況。A.中國證監會B.中國證監會派出機構C.中國期貨業協會D.中國金融期貨交易所【答案】B68、某期貨公司的期末財務報表和風險監管報表顯示，其凈資本為6000萬元。A.6450萬元B.5550萬元C.6000萬元D.5700萬元【答案】B69、全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規定，建立并執行對非結算會員的（）。A.持倉制度B.交易制度C.限倉制度D.保證金制度【答案】C70、某期貨公司的期末財務報表和風險監管報表中顯示，其凈資本為6000萬元，中國證監會派出機構在對該公司報表進行非現場檢查時，發現存在以下問題：第一，公司未充分計提資產減值準備，按照規定應補提300萬元；第二，公司未準備計提預計負債，按照規定應補提150萬元。在針對上述問題進行調整后，該公司的股東凈資本為()萬元。A.6000B.6450C.5550D.5700【答案】C71、甲為某期貨公司的客戶。如果該期貨公司進行混碼交易，但可證明已按照甲的交易指令入市交易的，則對交易中的損失（）。A.完全由甲承擔B.完全由期貨公司承擔C.甲、期貨公司各承擔一部分D.期貨交易所承擔一部分【答案】A72、中國證監會可以向期貨交易所派駐（）。A.巡視員B.督察員C.審計員D.營業員【答案】B73、期貨交易所交易規則無須載明的事項是（）。A.風險管理制度B.財務會計.內部控制制度C.保證金的管理和使用制度D.期貨交易.結算和交割制度【答案】B74、下列不屬于期貨公司高管的是（）。A.副總經理B.技術部主任C.財務負責人D.首席風險官【答案】B75、期貨公司的從業人員的禁止行為不包括（）。A.對客戶進行投資分析并提出投資建議B.誘騙客戶參與期貨交易C.進行虛假宣傳D.挪用客戶的期貨保證金【答案】A76、在法庭審理過程中，如果王某否認收到甲期貨公司要求其追加保證金的通知，對此應由（?）舉證責任。A.王某承擔B.甲期貨公司承擔C.由法院根據雙方各自過錯大小決定D.王某和甲期貨公司都需承擔【答案】B77、期貨公司辦理下列事項，應由國務院期貨監督管理機構批準的是（）。A.變更法定代表人B.設立或者終止境內分支機構C.變更注冊資本且調整股權結構D.變更住所或者營業場所【答案】C78、申請設立期貨公司的，具有期貨從業人員資格的人員不少于（）。A.10人B.15人C.20人D.30人【答案】B79、設立期貨交易所，由（）審批。A.國務院期貨監督管理機構B.期貨業協會C.中國人民銀行D.法院【答案】A80、期貨公司（）應當有效執行公司制度，防范和化解經營風險，確保經營業務的穩健運行和客戶保證金安全完整。A.總經理B.監事長C.副總經理D.高級管理人員【答案】A多選題（共35題）1、期貨公司建立并完善公司治理的原則有（）。A.明晰職責B.審慎監督C.強化制衡D.加強風險管理【答案】ACD2、根據《期貨交易所管理辦法》的規定，下列不具有申請期貨交易所會員資格的是（）。A.上海期貨交易所副總經理王某B.芝加哥期貨交易所在我國設立的分支機構C.某國有企業下設的進出口公司D.香港某期貨經紀公司【答案】ABD3、下列（）的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約、造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。A.期貨業協會B.期貨公司C.證券業協會D.證券期貨監督管理部門【答案】ACD4、制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》的宗旨是（）。A.規范證券公司為期貨公司提供中間介紹業務活動B.防范和隔離風險C.維護期貨市場的秩序D.促進期貨市場積極穩妥發展【答案】ABD5、某期貨公司任命王某為本公司的首席風險官，王某在開展工作過程中，發現公司在保證金安全保管工作中存在重大問題，王某將相關問題口頭反饋給公司總經理張某。張某要求相關部門對存在的問題進行整改，解決了部分問題，但仍未達到要求，王某在張某的說服下，接受了整改結果。因公司的整改仍未達到要求，下列說法中正確的有（）。A.王某接受總經理勸說，接受整改結果，事后期貨公司發生重大風險，王某可以因為曾向總經理提出整改意見而被從輕處罰B.王某如因堅持要求公司整改而遭公司解聘，可向證監會報告，證監會有權要求公司重新聘任王某C.必要時，王某應當向公司住所地中國證監會派出機構報告D.王某應當及時向期貨公司董事長.董事會常設風險管理委員會或者監事會報告【答案】CD6、《期貨從業人員管理辦法》規范的事項包括（）。A.期貨公司高級管理人員任職資格條件B.期貨從業人員從事期貨業務的監督管理C.對從事期貨經營業務機構任用期貨從業人員的監督管理D.期貨從業人員資格的申請【答案】BCD7、監控中心應當按以下（）標準對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關資料進行復核。A.客戶交易編碼申請表內容完整性、格式正確性B.個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務系統反饋結果的一致性C.一般單位客戶名稱和組織機構代碼證號碼與全國組織機構代碼管理中心反饋結果的一致性D.客戶姓名或者名稱與其期貨結算賬戶戶名的一致性【答案】ABCD8、期貨投資者保障基金管理機構應當及時將保障基金的使用、補償、追償等情況報告（）。A.中國期貨業協會B.期貨交易所C.中國證監會D.財政部【答案】CD9、根據規定，期貨交易實行的制度包括（）。A.客戶交易編碼制度B.套期保值審批制度C.大戶持倉報告制度D.風險警示制度【答案】ABCD10、期貨公司免除董事應當自作出決定之日起5個工作日內，向中國證券監督管理委員會相關派出機構報告，提交的材料包括（）。A.免職決定文件B.相關會議的決議C.履行職責情況D.免職原因說明【答案】AB11、下列屬于操縱證券、期貨交易價格罪中自己交易行為的表現形式的有（）。A.以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣B.以自己為交易對象，自買自賣期貨合約C.自己的行為影響了證券.期貨交易價格D.自己的行為影響了證券.期貨交易量【答案】ABCD12、以下屬于期貨交易所章程應當載明的事項有（）。A.基本業務制度B.風險準備金管理制度C.財務會計、內部控制制度D.交易糾紛的處理方式【答案】ABC13、期貨交易所實行的風險警示制度包括（）。A.要求會員和客戶報告情況B.談話提醒C.發布風險提示函D.向市場發布持倉量信息【答案】ABC14、首席風險官應當向（）報告公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況。A.中國期貨業協會B.期貨公司總經理C.董事會D.公司住所地中國證監會派出機構【答案】BCD15、下列關于期貨保證金的表述，正確的有（）。A.非結算會員期貨公司收取的保證金，除用于客戶的期貨交易外，任何機構和個人不得占用、挪用B.全面結算會員期貨公司向非結算會員收取的保證金，除用于非結算會員的期貨交易外，任何機構和個人不得占用、挪用C.非結算會員期貨公司的客戶出入金，只能通過非結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶辦理D.非結算會員期貨公司向客戶收取的保證金屬于客戶所有【答案】ABC16、某期貨公司股東大會通過決議，任命期貨公司現任總經理王某為期貨公司董事長，兼任總經理一職，針對此案例，下列說法中正確的是（）。A.王某擔任期貨公司董事長，還應當再取得中國證監會核準的董事長任職資格B.王某擔任董事長應具有大學本科以上學歷或取得學士以上學位C.王某不能同時兼任董事長、總經理D.應召開股東會，股東會決議通過后，期貨公司即可任命王某【答案】ABC17、根據《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》，期貨公司首席風險官履行職務要做到（）。A.保持充分的獨立性B.獨立、審慎、及時地做出判斷C.主動回避與本人有利害沖突的事項D.保守期貨公司的商業秘密和客戶信息【答案】ABCD18、某客戶在從事期貨交易時，由于近期交易量較大，導致了保證金不足。該客戶可以用（）充抵保證金。A.經期貨交易所認定的標準倉單B.可流通的國債C.股票D.公司債券【答案】AB19、客戶下達的交易指令沒有()的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶損失的，有期貨公司承擔賠償責任客戶予以追認的除外。A.品種B.數量C.價格D.時間【答案】AB20、期貨公司有下列（）欺詐客戶行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證。A.向客戶作獲利保證或者不按照規定向客戶出示風險說明書的B.在經紀業務中與客戶約定分享利益、共擔風險的C.不按照規定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的D.隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發出交易指令的【答案】ABCD21、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司風險監管指標不符合規定標準的，期貨公司應當履行的報告義務有（）。A.及時向全體股東報告或進行信息披露B.當日向全體董事書面報告C.當日向總經理書面報告D.當日向公司住所地中國證監會派出機構書面報告【答案】ABD22、期貨公司的期貨從業人員不得有行為包括（）。A.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.代理客戶從事期貨交易C.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產D.為客戶提供期貨相關信息【答案】AC23、期貨從業人員必須遵守（）。A.中國期貨業協會的自律規則B.中國證監會的規定C.期貨交易所的自律規則D.相關法律.行政法規【答案】ABCD24、根據《期貨投資者保障基金管理辦法》，使用保障基金前，中國證監會和保障基金管理機構應當監督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產并變現處置，應當先以（）彌補保證金缺口。A.期貨交易所風險準備金B.期貨公司結算擔保金C.期貨公司變現資產D.期貨公司自有資金【答案】CD25、某期貨公司想要調整非結算會員結算準備金最低余額，該公司應當在當日結算前向（）報告。A.期貨交易所B.中國期貨業協會C.中國證監會D.期貨保證金安全存管監控機構【答案】AD26、客戶開戶應當符合《期貨交易管理條例》