2021-2022期貨從業資格之期貨法律法規每日一練試卷B卷含答案單選題（共80題）1、首席風險官應當配合期貨公司違法違規行為的整改，并將整改情況向公司住所地（）報告。A.公安部門B.中國證監會派出機構C.工商部門D.期貨交易所【答案】B2、非結算會員對交易結算報告的內容有異議的，應當（）。A.在結算協議約定的時間內書面向期貨交易所提出異議B.在期貨交易所規定的時間內書面向全面結算會員期貨公司提出異議C.在結算協議約定的時間內書面向全面結算會員期貨公司提出異議D.在期貨交易所規定的時間內書面向期貨交易所提出異議【答案】C3、期貨公司董事、監事和高級管理人員應當在任職前取得（）核準的任職資格A.中國證監會B.期貨交易所C.期貨業協會D.國務院期貨監督管理機構【答案】A4、對《期貨交易管理條例》規定的違法行為的行政處罰。由（）決定。A.國務院期貨監督管理機構B.司法機關C.公安機關D.國務院商務主管部門【答案】A5、根據《期貨交易所管理辦法》規定，公司制期貨交易所董事會會議的召開和議事規則應當符合（）的規定。A.交易規則B.期貨交易所章程C.股東大會D.證監會【答案】B6、期貨公司及其分支機構接受未辦理開戶手續的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處（）萬元以下罰款。A.3B.5C.10D.20【答案】A7、根據《中國期貨業協會紀律懲戒程序》的規定，（）在申辯過程中應當承擔主要舉證責任。A.投訴人B.調查人員C.當事人D.期貨業協會【答案】C8、期貨交易所以其全部財產承擔（）責任。A.民事B.行政C.刑事D.經濟【答案】A9、期貨公司應當在（）結算后為客戶提供交易結算報告，并提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監控機構進行查詢。A.每日B.每周C.每月D.每季【答案】A10、2015年4月，某期貨公司財務部工作人員任某挪用客戶300萬元期貨交易保證金，為其父親進行股票交易，獲利30萬元。隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還。下列關于挪用期貨交易保證金的刑事責任的說法，可能的情況是()。A.處違法所得10倍以下罰款B.沒收違法所得，并處以25萬元的罰款C.沒收違法所得，并處以30萬元的罰款D.沒收違法所得，并處以200萬元的罰款【答案】C11、（）依法對期貨市場客戶開戶進行監督檢查。A.期貨公司B.中國證監會C.證券公司D.中國證券協會【答案】B12、根據《期貨從業人員管理辦法》，通過從業資格考試的人員將取得由（）頒發的從業資格考試證明。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.中國證券業協會D.所在期貨公司【答案】B13、A、B兩個期貨交易所合并成立C期貨交易所，關于合并前A、B的債權債務，下列說法正確的是（）。A.B商定的方案處理B.由C期貨交易所繼承C.根據D.由人民法院根據公平原則確定償還方案【答案】B14、普通投資者風險承受能力等級應與產品或服務風險等級的匹配，下列符合規定標準的是（）。A.C1類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風險等級的產品或服務B.C3類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4風險等級的產品或服務C.C5類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風險等級的產品或服務D.C2類投資者可購買或接受R1、R2、R3風險等級的產品或服務【答案】C15、下列不屬于國務院期貨監督管理機構職責的是（）。A.負責期貨從業人員資格的認定、管理以及撤銷工作B.制定期貨從業人員的資格標準和管理辦法，并監督實施C.開展與期貨市場監督管理有關的國際交流、合作活動D.對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監督管理【答案】A16、人民法院在辦理案件過程中，依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢、凍結、劃撥資金或者有價證券的，期貨交易所、期貨公司應當予以協助，應當協助而拒不協助的，按照（）之規定辦理。A.《中華人民共和國民事訴訟法》B.《關于執行若干問題的規定》C.《中華人民共和國行政法》D.《中華人民共和國刑事訴訟法》【答案】A17、當期貨從業人員與投資者存在利益沖突無法繼續提供期貨業務服務時，應當通過（）與投資者協商，采取辦法妥善予以解決。A.中國證監會派出機構B.所在期貨經營機構C.期貨交易所D.中國期貨業協會【答案】B18、期貨業協會的性質是()。A.企業法人B.事業單位C.國家機關D.社會團體法人【答案】D19、期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在（）關系。A.親屬B.近親屬C.親戚D.朋友【答案】B20、資產管理業務中，客戶應當（）。A.獨立承擔投資風險B.與期貨公司共同承擔投資風險C.不承擔投資風險D.與期貨公司商量如何承擔投資風險【答案】A21、（）依法對首席風險官進行監督管理。A.期貨公司B.中國證監會C.中國期貨業協會D.中國證監會及其派出機構【答案】D22、《證券期貨市場誠信監督管理辦法》規定，本法規定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為（）年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔較大侵權、違約民事賠償責任的信息，其效力期限為（）年。A.3；10B.5；10C.5；3D.3；5【答案】D23、甲是A期貨公司的客戶，經常委托李某下單。某日，甲要出差一個月，臨行時決定委托李某將其9月份的合約下跌10%時賣出，并和李某簽訂了書面委托協議。甲出差后，行情不跌反漲，李某判斷一輪上漲行情已經開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。但是剛買入后合約一直下跌，李某只好按市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回A.李某違反了協議規定，應按違約的期貨糾紛案件處理B.李某侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應按侵權的期貨糾紛案件處理C.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人所能獲得的最多賠償額來定性質D.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定【答案】D24、資產管理計劃的募集方式是（）。A.以公開方式向特定投資者募集B.以非公開方式向特定投資者募集C.以公開方式向合格投資者募集D.以非公開方式向合格投資者募集【答案】D25、某期貨公司接受客戶張某委托為其進行玉米期貨交易，張某根據玉米期貨近期的表現，總結經驗，得出玉米處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買入玉米期貨合約50手。但是，期貨公司根據自己以往的經驗，預測玉米期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風險，于是擅自做主沒有為張某下達交易指令。結果玉米期貨價格迅速上A.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或吊銷期貨業務許可證B.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓C.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓D.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證【答案】D26、通過期貨從業人員資格考試后，即可取得（）頒發的從業資格考試合格證明。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.期貨交易所D.商務部【答案】B27、期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規定實行（）管理。A.集中統一B.自律C.統一D.集中【答案】B28、期貨交易所設總經理1人，副總經理（）人。A.2B.3C.5D.若干【答案】D29、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統籌使用。A.財政部B.中國證監會C.期貨保證金安全存管監控機構D.期貨交易所【答案】B30、自收到調查報告之日起，自律監察委員會應當在（）個月內作出決定。對于案情復雜的，經自律監察委員會主任委員決定，可以延長（）個月。A.1；1B.1；2C.2；1D.2；2【答案】D31、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》的規定，期貨公司應當對客戶進行（）審核。A.注冊制B.登記制C.實名制D.資料一致登記【答案】C32、中國證監會派出機構應當在（）1二作日內對公司風險監管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估。A.5個B.7個C.10個D.15個【答案】A33、首席風險官應當在每季度結束之Et起（）個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構提交季度工作報告。A.3B.5C.10D.15【答案】C34、張某曾在美國留學，并在華爾街從事投資銀行工作十余年，目前在國內開設一家互聯網公司。某期貨公司擬將其開發為金融期貨客戶。下列做法中，正確的是()。A.因張某在華爾街有工作經歷，已經具備金融知識，期貨公司無需向張某充分揭示金融期貨風險B.雖然張某在華爾街有工作經歷，仍應當全面評估其自身的經濟實力、產品認知能力、風險控制與承受能力等C.因張某在華爾街有工作經歷，已具有金融知識，無須通過相關測試D.雖然張某在華爾街有工作經歷，期貨公司仍應當向其全面客觀介紹金融期貨法律法規，業務規則和產品特征【答案】B35、中國證監會應當自受理證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業務的申請材料之日A.5個B.10個C.20個D.30個【答案】C36、期貨公司()負責監督期貨投資咨詢業務管理制度的制定和執行，對期貨投資咨詢業務的合規性定期檢查，并依法履行督促整改和報告職責。A.總經理B.董事長C.首席風險官D.分管投資咨詢業務的副總經理【答案】C37、（）負責客戶開戶管理的具體實施工作。A.中國期貨保證金監控中心B.中國期貨業協會C.中國證監會D.各期貨交易所【答案】A38、關于期貨公司變更股權有《期貨公司監督管理辦法》第十九條所列情形的，應當具備的條件錯誤的是（）。A.期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形B.期貨公司可以為股權受讓方提供一定的財務支持C.擬變更的股權不存在被凍結情形D.期貨公司不存在為股權受讓方提供任何形式財務支持的情形【答案】B39、經營機構應當了解所銷售產品或者所提供服務的信息，根據風險特征和程度，對銷售的產品或者提供的服務劃分（）等級A.信用B.風險C.利率D.產品【答案】B40、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員。主要負責（）．A.審議期貨公司的對外投資計劃B.期貨公司的日常經營管理C.監督期貨公司其他高級管理人員D.期貨公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況的監督檢查【答案】D41、王某是甲期貨公司的客戶。某日，王某收到甲期貨公司的通知，告訴李某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經不足，應當在通知時間內追加保證金，王某未加以理睬。根據此情況，甲期貨公司應當相應（）。A.調減注冊資本B.增加凈資本C.調減凈資本D.增加流動負債【答案】C42、期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結算會員應當保證期貨交易、結算、交割資料的()。A.完整和真實B.安全和真實C.完整和安全D.安全和及時【答案】C43、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證監會提交申請日前（）個會計年度每季度末客戶權益總額情況表。A.1B.2C.3D.5【答案】C44、某期貨交易所會員現有可流通的國債1000萬元，該會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金為300萬元，則該會員有價證券充抵保證金的金額不得高于（）。A.500萬元B.600萬元C.800萬元D.1200萬元【答案】C45、證券公司依法接受期貨公司委托協助辦理開戶手續的，應當按照《期貨市場客戶開戶管理規定》的要求對照核實客戶真實身份，采集并留存客戶影像資料，與其他資料一起提交給（）審核開戶和存檔。A.證券公司B.期貨交易所C.期貨結算機構D.期貨公司【答案】D46、持有期貨公司5%以上股權的股東或者實際控制人所持有的股權被凍結、查封或者被強制執行的，應當在（）內通知期貨公司。A.3個工作日B.7個工作日C.10個工作日D.15個工作日【答案】A47、現行《期貨交易管理條例》自（）起施行。A.2007年4月15日B.2003年7月1日C.1999年9月1日D.1995年10月25日【答案】A48、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告A.人民法院B.期貨業協會C.中國證監會D.清算組【答案】C49、下列屬于會員制期貨交易所應當召開理事會臨時會議情形的是（）A.監事長提議B.中國證監會提議C.總經理提議D.1/4以上理事聯名提議【答案】B50、2016年，某期貨交易所的手續費收入為5000萬元人民幣，根據《期貨交易所管理辦法》的規定，該期貨交易所應提取的風險準備金為（）萬元。A.500B.1000C.2000D.2500【答案】B51、期貨公司變更業務范圍的，國務院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申請之日起（）內做出批準或者不批準的決定。A.10日B.20日C.1個月D.2個月【答案】D52、期貨公司向會員收取的保證金，屬于（）所有。A.期貨公司B.會員C.期貨交易所D.國務院期貨交易管理機構【答案】B53、期貨交易所應當按照（）的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。A.交易保證金的10％B.結算準備金的20％C.手續費收入的20％D.經營利潤的30％【答案】C54、申請設立期貨公司，持有5%以上股權的個人股東為法人或者其他組織的，其個人金融資產不低于人民幣（）萬元。A.1000B.3000C.5000D.10000【答案】B55、期貨公司不得與不符合（）要求的客戶簽署期貨經紀合同，也不得為未簽訂期貨經紀合同的客戶申請交易編碼。A.審慎B.客觀C.實名制D.統一開戶【答案】C56、某經營機構于2016年3月20日與客戶王某簽訂了一份期貨經紀合同。經查，該機構不具有從事期貨經紀業務的主體資格。則以下說法正確的是（）。A.如果該機構沒有按客戶的交易指令人市交易，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失B.如果該機構沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失C.如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失D.如果該機構沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失【答案】D57、《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》自（）起施行。A.2005年4月19日B.2006年4月19日C.2007年4月19日D.2008年4月19日【答案】C58、首席風險官發現期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理等方面存在的違法違規問題，應及時向（）提出整改意見。A.董事長B.監事會C.總經理或者相關負責人D.期貨公司【答案】C59、根據（證券期貨經營機構私葬資產管理業務管理辦法》。下列關于確定資產管理計劃類別的表述，正確的是（）。A.投資于存款.債券等債權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產90%的，為固定收益類B.投資于股票.未上市企業股權等股權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產80%的,為權益類C.投資于商品及金融衍生品的持倉合約價值的比例不低于資產管理計劃總資產90%，且衍生品賬戶權益超過資產管理計劃總資產30%的，為商品及金融行生品類D.投資于債權類.股權類.商品及金融衍生品類資產的比例未達到固定收益類.權益類.商品及金融衍生品類產品標準的，為特別類【答案】B60、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司保存風險監管報表的期限應當（）。A.不少于5年B.不少于15年C.不少于20年D.不少于10年【答案】A61、期貨從業人員在執業過程中應當以專業的技能。以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態度為投資者提供服務。并（）。A.維護投資者的合法權益B.滿足投資者的各項要求C.量大限度維護投資者利益D.為投資者創造最大收益【答案】A62、證券公司為期貨公司提供中間介紹業務的，保存有關介紹業務的憑證、合同等資料的期限不得少于（）年。A.5B.3C.2D.1【答案】A63、（）負責期貨投資咨詢業務從業人員的資格考試、資格認定、日常管理等工作。A.中國期貨業協會B.中國證監會C.中國證監會派出機構D.國務院期貨監督管理機構【答案】A64、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》,證券公司介紹其實際控制人開戶時，應當由（）將證券公司實際控制人的期貨賬戶信息報相關監管機構備案。A.證券公司B.期貨公司C.控股股東D.證券公司和期貨公司【答案】A65、期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復交易品種，應當經（）批準。A.國務院期貨監督管理機構B.中國期貨業協會C.銀監會D.所在地法院【答案】A66、下列屬于會員制期貨交易所理事長職權的是（）。A.主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作B.決定設立專門委員會C.決定對違規行為的紀律處分D.審議總經理提出的財務預算方案【答案】A67、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。A.前一交易日B.當日C.下一交易日D.次日【答案】A68、期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例違反本辦法規定的，（）可以責令公司更換或調整經理層人員。A.中國證監會及其派出機構B.期貨交易所C.期貨業協會D.財政部【答案】A69、風險準備金計提比例不得低于管理費收入的（），風險準備金余額達到上季末資產管理計劃資產凈值的（）時可以不再提取。A.10%；1%B.20%；1%C.10%；3%D.20%；5%【答案】A70、非結算會員向期貨交易所支付的（），由期貨交易所從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。A.手續費B.傭金C.保證金D.開戶費【答案】A71、證券公司申請介紹業務資格，必須滿足申請日前()各項風險控制指標符合規定標準。A.3個月B.6個月C.1年D.2年【答案】B72、張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風險控制不力致使保證金出現缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補償的最大金額為（）萬元。A.15B.14.5C.14D.10【答案】B73、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向（）提交客戶交易編碼申請。A.期貨交易所B.中國期貨保證金監控中心C.中國證券登記結算公司D.中國期貨業協會【答案】B74、因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，（）。A.應當由期貨經紀商承擔責任B.應當由客戶承擔責任C.應當由交易的對手方承擔責任D.應當根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔【答案】D75、期貨公司應當按照（）的原則傳遞客戶交易指令。A.時間優先B.數量優先C.效率優先D.規模優先【答案】A76、期貨公司與其股東、實際控制人及其他關聯人在業務、人員、資產、財務等方面應當（）。A.適當合并，獨立經營，獨立核算B.嚴格分開，統一經營，統一核算C.嚴格分開，獨立經營，獨立核算D.嚴格分開，統一經營，獨立核算【答案】C77、證券公司依法接受期貨公司委托協助辦理開戶手續的，應當按照《期貨市場客戶開戶管理規定》的要求對照核實客戶真實身份，采集并留存客戶影像資料，與其他資料一起提交給（）審核開戶和存檔。A.證券公司B.期貨交易所C.期貨結算機構D.期貨公司【答案】D78、期貨交易所聯網交易的，應當于決定之日起（）日內報告中國證監會。A.5B.10C.15D.30【答案】B79、《期貨公司風險監管指標管理辦法》所稱凈資本是在期貨公司（）基礎上，按照變現能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監管指標。A.資本B.凈資本C.凈資產D.流動資產【答案】C80、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，普通投資者按其風險承受能力，至少劃分為五類，風險承受能力最高類別為（）。A.C6B.C5C.C4D.C3【答案】B多選題（共35題）1、證券公司從事期貨中間介紹業務的工作人員不得買賣（）。A.金融期貨合約B.商品C.基金D.商品期貨合約【答案】AD2、期貨交易所工作人員不得()。A.泄露內幕信息B.通過同業銀行購買開放式基金C.從事期貨交易D.購買商業銀行發售的紙黃金產品【答案】AC3、期貨交易所的組織形式有（）。A.會員制B.公司制C.委員會制D.合伙制【答案】AB4、?下列屬于期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，應當具備的條件的是（）。?A.注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元B.申請日前4個月的風險監管指標持續符合監管要求C.具有3年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的高級管理人員不少于1名D.具有完備的期貨投資咨詢業務管理制度【答案】ACD5、保障基金的資金運用限于（）。A.銀行存款B.國債C.股票D.企業債券【答案】AB6、A期貨公司的甲客戶的保證金不足，A期貨公司履行了通知義務，但甲客戶稱資金5天后才能到位，要求暫時保留持倉，期貨公司不置可否。隨后的行情發展一直不利于甲客戶，并且造成巨大損失。甲客戶聲稱A期貨公司朱履行通知義務，要求A期貨公司承擔損失。下列關于責任承擔說法中，正確的是（）。A.A期貨公司如果朱與客戶書面協商一致，A期貨公司應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%B.A期貨公司如果與客戶書面協商一致，損失應當由客戶承擔，穿倉的損失由A期貨公司承擔C.A期貨公司如果未與客戶書面協商一致，A期貨公司應當，承擔全部賠償責任D.A期貨公司如果與客戶書面協商一致，損失應當由客戶和A期貨公司共同承擔【答案】AB7、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法>的規定，下列說法中正確的是()。A.該期貨公司的凈資本低于客戶權益總額的6%，不符合風險監管指標標準B.該期貨公司的凈資本按營業部數量平均折算額為470萬元，不符合風險監管指標標準C.該期貨公司的凈資本與凈資產的比例為81%，符合風險監管指標標準D.該期貨公司的凈資本不符合從事全面結算業務的標準，但符合從事交易結算業務的標準【答案】ACD8、期貨公司涉嫌嚴重違法違規正在被國務院期貨監督管理機構調查的，國務院期貨監督管理機構可以區別情形，對其采取下列措施（）。A.限制或者暫停部分期貨業務B.停止批準新增業務或者分支機構C.限制轉讓財產或者在財產上設定其他權利D.限制分配紅利，限制向董事、監事、高級管理人員支付報酬、提供福利【答案】ABCD9、從事中間介紹業務的證券公司應當建立協助開戶制度，其主要內容包括（）。A.向客戶充分揭示期貨交易風險B.告知客戶期貨保證金安全存管要求C.解釋期貨公司.客戶.證券公司三者之間的權利義務關系D.對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查【答案】ABCD10、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將提交有價證券作為保證金，下列可以作為期貨保證金的有價證券是（）。A.可流通的國債B.經期貨交易所認定的標準倉單C.可轉換公司債券D.企業債券【答案】AB11、取得經理層人員任職資格的人員，擔任()職務的，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規定依法辦理其任職手續。A.董事B.獨立董事C.監事D.營業部負責人【答案】ACD12、推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司（）的任職資格。A.董事長B.監事會主席C.獨立董事D.經理層人員【答案】ABCD13、（）組織對經營機構履行適當性義務進行自律管理。A.中國證監會B.中國證監會派出機構C.中國金融期貨交易所D.中國期貨業協會【答案】CD14、下列關于實行會員分級結算制度的期貨交易所的說法中，正確的是（）。A.期貨交易所對結算會員結算B.結算會員對非結算會員結算C.非結算會員對其受托的客戶結算D.期貨交易所對投資者進行結算【答案】ABC15、期貨公司應當按照中國證監會的規定對分支機構實行（）和會計核算，建立規范、完善的營業部崗位責任制度和業務操作規程。A.統一結算B.統一風險管理C.統一資金調撥D.統一財務管理【答案】ABCD16、某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規定的是()。A.甲向乙明示其與期貨公司的介紹業務委托關系B.甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程C.甲為了促使介紹業務成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢D.甲隱瞞了期貨交易的風險’【答案】AB17、期貨交易所向會員收取的保證金，不得（）。A.查封B.凍結C.扣劃D.強制執行【答案】ABCD18、對（）的期貨公司會員，交易所可以采取監管措施。A.可能存在違反投資者適當性制度行為B.存在違反投資者適當性制度行為C.不存在違反投資者適當性制度行為D.遵守投資者適當性制度行為【答案】AB19、經中國證監會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金的情形有（）。A.期貨公司涉及重大訴訟可能增加自身負債水平B.期貨交易所、期貨公司遭受重大突發市場風險或者不可抗力C.已按規定足額繳納上一年度保障基金D.保障基金總額足以覆蓋市場風險【答案】BD20、根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》的規定，期貨從業人員應當保守（）。A.國家秘密B.所在機構秘密C.投資者的商業秘密D.投資者的個人隱私【答案】ABCD21、下列關于期貨交易所的說法，正確的是（）。A.期貨交易所不具有法人資格B.期貨交易所不以營利為目的C.期貨交易所是實行自律管理的法人D.期貨交易所是依據《期貨交易所管理辦法》和《公司法》設立的【答案】BC22、首席風險官應當對期貨公司經營管理中可能發生的違規事項和可能存在的風險隱患進行質詢和調查，并重點檢查期貨公司是否依據法律、行政法規及有關規定，建立健全和有效執行（）制度。A.期貨公司客戶保證金安全存管制度B.期貨公司風險監管指標管理制度C.期貨公司治理和內部控制制度D.期貨公司員工近親屬持倉報告制度【答案】ABCD23、下列哪些機構的專業人員，因違法行為或者違紀行為被撤銷資格，自被撤銷資格之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格?（）A.投資咨詢機構B.財務顧問機構C.資信評級機構、驗證機構D.資產評估機構【答案】ABCD24、關于期貨公司董事、監事和高級管理人員兼職的描述正確的是（）。A.期貨公司董事、監事和高級管理人員不得在黨政機關兼職B.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監事C.期貨公司高級管理人員不得在其他營利性機構兼職或者D.獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事【答案】ABCD25、下列選項中屬于理事會職權的是（）。A.召集會員大會，并向會員大會報告工作B.審議總經理提出的財務預算方案、決算報告，提交會員大會通過C.決定會員的接納和退出D.決定對違規行為的紀律處分【答案】ABCD26、