2021-2022期貨從業資格之期貨法律法規每日一練試卷A卷含答案單選題（共80題）1、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》是（）對期貨從業人員進行紀律懲戒的依據。A.從事期貨經營業務的機構B.中國期貨業協會C.期貨交易所D.中國證監會【答案】B2、某證券公司擬申請為期貨公司提供中間介紹業務資格，該證券公司凈資本應不低于（）億元。A.1B.5C.10D.12【答案】D3、根據《期貨從業人員管理辦法》的規定，不屬于期貨從業人員的是()。A.期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業務的專業人員B.期貨交易所自營會員中的工作人員C.為期貨公司提供中間介紹業務的機構中從事期貨經營業務的管理人員D.期貨公司的管理人員【答案】B4、客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。A.期貨交易B.期貨保證金C.期貨結算D.期貨準備金【答案】C5、期貨從業人員在執業過程中應當以適當的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態度為投資者提供服務，維護（）的合法權益。A.國家B.投資者C.期貨公司D.期貨交易所【答案】B6、交割倉庫有《期貨交易管理條例》第三十九條第二款所列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令期貨交易所暫停或者取消其交割倉庫資格。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.20萬元以上100萬元以下B.10萬元以上50萬元以下C.50萬元以上500萬元以下D.1萬元以上lO萬元以下【答案】D7、期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業務許可的，期貨公司依法應當在（）上公告。A.期貨公司網站B.中國期貨業協會網站C.期貨交易所網站D.中國證監會指定的媒體【答案】D8、以下選頂中不符合《期貨從業人員管理辦法》中規定的期貨從業資格申請條件的是（）A.最近3年內未受過刑事處罰B.最近3年內因違法違規行為被撤銷證券從業資格C.品行端正，具有良好的職業道德D.未被中國證監會等金融監管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經屆滿【答案】B9、依法對期貨保證金安全存管實施監控的機構是（）。A.期貨保證金安全存管監控機構B.中國證監會派出機構C.中國期貨業協會D.期貨交易所【答案】A10、期貨公司接受不符合規定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】A11、期貨公司風險監管指標優于預警標準并連續保持（）個月的，風險預警期結束。A.1B.2C.3D.4【答案】C12、中國期貨業協會應當自對期貨從業人員做出紀律懲戒決定之日起（）個工作日內，向中國證監會及其有關派出機構報告。A.15B.5C.20D.10【答案】D13、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業會計準則的規定確認預計負債。有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司做出如下處理（）。A.核減凈資本B.核增凈資本C.核減凈資產D.核增凈資產【答案】A14、期貨公司董事、監事和高級管理人員因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司在知悉或者應當知悉之日起（）個工作日內向中國證監會相關派出機構報到。A.5B.10C.7D.3【答案】D15、為督促期貨公司建立健全內控、合規制度，建立并完善以了解客戶和（）為核心的客戶管理和服務制度，保護投資者合法權益，保障金融期貨市場平穩、規范和健康運行，根據《期貨交易管理條例》《期貨交易所管理辦法》及《期貨公司監督管理辦法》等法規、規章，制定《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規定》。A.分級管理B.分類管理C.分層管理D.分步管理【答案】B16、李某是該期貨公司的客戶。如果該期貨公司進行混碼交易，但可證明已按照李某的交易指令入市交易的，則對交易中的損失（）。A.李某.期貨公司各承擔一部分B.期貨交易所承擔一部分C.完全由期貨公司承擔D.完全由李某承擔【答案】D17、（）不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據。A.本公司的研究報告B.合法取得的研究報告C.相關行業信息資料D.未公開發布的各種渠道信息【答案】D18、經營機構可以制作投資者風險承受能力評估問卷以了解投資者風險承受能力情況，其中問卷問題不少于（）個A.5B.15C.10D.20【答案】C19、期貨公司股東會或股東大會應當（）至少召開一次會議。A.每1個月B.每3個月C.每半年D.每1年【答案】D20、興盛公司是某期貨交易所的會員，2013年7月8日賣出大豆期貨合約100手，當天大豆期貨價格猛漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時通知興盛公司在規定的時間內追加保證金，但該公司并沒有在規定時間內進行追加，也沒有自行平倉。于是期貨交易所根據保證金不足的數額對該公司的大豆期貨合約強行平倉40手，造成興盛公司500萬元的損失。對于強行平倉的有關費用和發生的500萬元損失應由（）承擔。A.期貨交易所B.興盛公司C.期貨公司D.期貨交易所和興盛公司共同承擔【答案】B21、投資于股票、未上市企業股權等股權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產80%的，為（）A.固定收益類B.商品及金融衍生品類C.混合類D.權益類【答案】D22、下列關于客戶賬戶管理的表述，錯誤的是（）。A.客戶銷戶時，期貨公司應當及時申請注銷客戶的交易編碼B.期貨公司應當為客戶申請交易編碼C.經期貨交易所批準，期貨公司可以為客戶進行混碼交易D.期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶【答案】C23、中國期貨業協會應當建立期貨從業人員信息數據庫，公示并且及時更新從業資格注冊和（）等信息。A.考試成績B.誠信記錄C.工作業績D.客戶服務【答案】B24、期貨從業人員涉嫌違法違規需要給予行政處罰的，中國期貨業協會應當（）.A.及時向期貨交易所發出行政處罰建議書B.做出行政處罰C.給予最嚴厲的紀律處分，以代替行政處罰D.及時移送中國證監會處理【答案】D25、王某是甲期貨公司的客戶。某日，王某收到甲期貨公司的通知，告訴李某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經不足，應當在通知時間內追加保證金，王某未加以理睬。根據此情況，甲期貨公司應當相應（）。A.調減注冊資本B.增加凈資本C.調減凈資本D.增加流動負債【答案】C26、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，注冊資本不低于人民幣（）。A.5000萬B.8000萬元C.1億元D.2億元【答案】C27、期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，均要求購買同一手期貨，李某出具的價格比王某高，并且承諾如果這筆期貨能夠買到，期貨公司可以從中收取10％的勞務費，則期貨公司應當先傳遞（）的指令。A.王某B.李某C.同時傳遞D.通知二人協商解決，否則均不予傳遞指令【答案】A28、期貨從業人員與投資者或所在機構發生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規定的程序，提請（）進行調解。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.仲裁委員會D.當地人民法院【答案】B29、申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。A.5000B.3000C.4000D.6000【答案】B30、依法對期貨保證金安全存管實施監控的機構是（）。A.期貨保證金安全存管監控機構B.中國證監會派出機構C.中國期貨業協會D.期貨交易所【答案】A31、期貨公司風險監管指標規定，期貨公司的凈資本不得低于人民幣（）。A.500萬元B.1000萬元C.3000萬元D.2000萬元【答案】C32、首席風險官發現期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理等方面存在的違法違規問題，應及時向（）提出整改意見。A.董事長B.監事會C.總經理或者相關負責人D.期貨公司【答案】C33、期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已經發出上述通知的，對客戶因繼續持倉而造成擴大的損失，期貨公司()，但法律、行政法規另有規定的除外。A.應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80％B.承擔50％的賠償責任C.需承擔部分賠償責任，賠償額不超過損失的30％D.不承擔賠償責任【答案】A34、某期貨公司因風險控制不力導致保證金出現缺口，中國證監會按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規定決定使用保障基金，對不能清償的投資者保證金損失予以補償。甲投資者的保證金遭受損失，若甲為個人投資者，其保證金損失數額為9萬元，則甲可以得到的保障基金補償金額為（）萬元。A.5B.9C.8.1D.6.4【答案】B35、李某獲得從業資格考試合格證明。2015年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業資格申請。根據以上信息回答下列問題：假設錢某符合從事期貨業務的條件，其所在期貨公司為其辦理了期貨從業人員資格手續，錢某在從業過程中，工作態度極不認真，因其從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理，對此，該期貨公司（）。A.應當在知悉錢某被調查之日起10個工作日內向期貨業協會報告B.應當立即解聘錢某C.應該將該事項在自己的網站上公告D.應當在知悉錢某被調查之日起10個工作日內向證監會派出機構報告【答案】A36、吳某為某期貨公司客戶，由于經常出差無法參與交易，在營業部經理推薦下，將交易全權委托給營業部員工丁某。不久，吳某發現其賬戶虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟。按照雙方期貨經紀合同約定，發生糾紛由合同履行地人民法院管轄。吳某應向（）提起訴訟。A.期貨公司住所地高級人民法院B.期貨交易所住所地高級人民法院C.營業部住所中級人民法院D.吳某住所地中級人民法院【答案】C37、期貨公司董事、監事和高級管理人員收受商業賄賂或利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處（）萬元以下罰款。A.3B.5C.10D.15【答案】A38、甲期貨公司共有10家營業部．現有凈資產6000萬元，資產調整值為100萬元，負債調整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。甲期貨公司的凈資本是（）萬元。A.6100B.6300C.5700D.5900【答案】A39、期貨公司在客戶開戶時，對于個人客戶，應當()辦理開戶手續，簽署開戶資料。A.親自或委托他人B.親自C.可以委托他人D.委托他人同時并親自打電話通知期貨公司【答案】B40、甲是某期貨公司的期貨從業人員。一日，甲的好友乙找到甲，讓甲向其提供一些內幕信息，礙于情面，甲便將公司的部分客戶的相關信息透漏給了乙，乙欲利用該信息進行期貨交易，被甲及時制止，未給客戶造成嚴重后果。對此，中國證監會應當()。A.永久性撤銷甲的期貨從業人員資格B.暫停甲的期貨從業人員資格3年C.撤銷甲的期貨從業人員資格并且5年內拒絕受理其從業人員資格申請D.暫停甲的期貨從業人員資格6個月至12個月【答案】D41、（）可以根據期貨交易所業務規模、發展計劃以及潛在風險決定風險準備金的規模。A.期貨交易所會員大會或股東大會B.期貨交易所理事會或董事會C.中國保監會D.中國證監會【答案】D42、期貨公司首席風險官連續（）次不參加培訓的，中國證監會及其派出機構可以采取監管談話、出具警示函等監管措施。A.2B.3C.4D.5【答案】A43、期貨公司股東、董事不得越過()直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的的工作。A.董事長B.董事會C.總經理D.董事會常設的風險管理委員會【答案】B44、根據《期貨交易所管理辦法》，可以為非結算會員辦理結算業務的是（）。A.全面結算會員和交易結算會員B.交易結算會員和特別結算會員C.特別結算會員和交易會員D.全面結算會員和特別結算會員【答案】D45、根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》的規定，除（）同意外，期貨從業人員不得兼任導致與現任職務產生潛在利益沖突的其他組織的職務。A.中國期貨業協會B.所在地中國證監會派出機構C.所在期貨經營機構D.中國證監會【答案】C46、期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合國務院期貨監督管理機構調查的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬元以上3萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.5萬元以上20萬元以下【答案】B47、期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，與客戶之間可能發生利益沖突的，應當遵循的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循的原則予以處理。（）A.客戶利益優先；公平對待B.自身利益優先；先開發的客戶利益優先C.自身利益優先；公平對待D.客戶利益優先；先開發的客戶利益優先【答案】A48、會員制期貨交易所理事會會議須有（）以上理事出席方為有效。A.1/3B.2/3C.3/4D.1/2【答案】B49、（）負責保障基金業務監管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。A.期貨交易所B.期貨公司C.中國證監會D.財政部【答案】C50、監控中心應當依規制定期貨市場客戶開戶管理的業務操作規則，并報告中國證監會。（）應當建立健全相應的應急處理機制，防范和化解統一開戶系統的運行風險。A.中國證監會B.期貨交易所C.監控中心D.中國期貨業協會【答案】C51、中國證券監督管理委員會自受理期貨公司期貨投資咨詢業務資格申請之日起（）個月內做出批準或者不予批準的決定。A.1B.2C.3D.6【答案】B52、李某是某期貨公司的期貨從業人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔。對于李某的這一情節嚴重的行為，期貨業協會可以采取的處罰措施是（）。?A.給予警告處分B.認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款C.撤銷從業資格，3年內或永久性拒絕受理其從業人員資格申請D.期貨業協會無權予以處罰【答案】C53、甲期貨公司取得了期貨交易所交易結算會員的資格，下列選項中，可以委托其進行貨幣結算業務的是（）。A.乙是甲期貨公司的客戶B.丙是交易所結算會員C.丁是非結算會員D.戊是全面結算會員期貨公司【答案】A54、期貨從業人員受到期貨公司處分，期貨公司應當在作出處分決定之日起10個工作日內向（）報告。A.中國期貨業協會B.中國期貨保證金監控中心C.中國證監會D.期貨交易所【答案】A55、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，應當具有3年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的高級管理人員不少于（）名。A.2B.1C.3D.4【答案】B56、期貨從業人員違反有關法律、法規、政策規定向投資者承諾或者保證，情節嚴重的，撤銷其期貨從業人員資格并在()拒絕受理從業人員資格申請。A.6個月B.1年C.2年D.3年或永久【答案】D57、下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是（）。A.監事會主席B.獨立董事C.董事長D.營業部負責人【答案】D58、國務院期貨監督管理機構在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，經國務院期貨監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過（）個交易日；案情復雜的，可以延長至（）個交易日。A.10；20B.15；20C.10；30D.15；30【答案】D59、下列不屬于期貨公司首席風險官職責的有（）。A.對期貨公司經營管理中可能發生的違規事項進行質詢B.負責期貨公司日常經營管理C.檢查期貨公司是否建立期貨公司風險監管指標管理制度D.按照中國證監會派出機構的要求對期貨公司有關問題進行核查【答案】B60、（）應當建立和維護期貨市場客戶統一開戶系統，對期貨公司提交的客戶資料進行復核，并將通過復核的客戶資料轉發給相關期貨交易所。A.中國期貨保證金監控中心B.中國期貨業協會C.中國證監會D.各期貨公司【答案】A61、經營機構在銷售產品或者提供服務的過程中，應當（），全面了解投資者情況，深入調查分析產品或者服務信息，科學有效評估，充分揭示風險。A.勤勉盡責，審慎履職B.誠實信用，勤勉盡責C.公平對待，審慎履職D.以上都不對【答案】A62、期貨公司擬解聘首席風險官的，應當有正當理由，并向（）報告。A.住所地中國證監會派出機構B.當地法院C.公司董事會D.公司監事會【答案】A63、期貨公司應當在每日結算后為客戶提供交易結算報告，并提示客戶可以通過（）進行查詢。A.期貨交易所B.期貨保證金安全存管監控機構C.中國證監會D.期貨結算中心【答案】B64、客戶在期貨公司中違約的，期貨公司先以（）承擔違約責任。A.該客戶的保證金B.期貨公司的自有資金C.期貨公司的風險準備金D.期貨交易公司的儲備金【答案】A65、證券公司從事介紹業務的人員必須具備（）。A.期貨從業人員資格B.證券投資咨詢資格C.證券銷售人員資格D.期貨投資咨詢資格【答案】A66、公司制期貨交易所監事會主席、副主席的任免，由（）。A.中國證監會提名，監事會通過B.中國證監會提名，股東大會通過C.中國期貨業協會提名，監事會通過D.股東大會提名，董事會通過【答案】A67、期貨交易所應當解散的情形是（）A.總經理決定解散B.中國證監會決定關閉C.會員數量少于規定的最低數量D.中國國貨業協會請求解散【答案】B68、證券公司從事介紹業務過程中發生重大事項的，應當在（）個工作日內向所在地中國證監會派出機構報告。A.5B.3C.2D.1【答案】C69、通過期貨從業人員資格考試后，即可取得（）頒發的從業資格考試合格證明。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.期貨交易所D.商務部【答案】B70、（）是公司制期貨交易所的權力機構，由全體股東組成。A.董事會B.理事會C.股東大會D.監事會【答案】C71、下列不屬于期貨交易所職責的是（）。A.提供交易的場所、設施和服務B.組織并監督交易、結算和交割C.保證合約的履行D.按照法律規定對期貨市場進行管理【答案】D72、下列機構中有權指定交割倉庫的是（）。A.期貨交易所B.中國期貨業協會C.國務院期貨監督管理機構派出機構D.國務院期貨監督管理機構【答案】A73、通過期貨從業資格考試的，可以取得（）頒發的從業資格考試合格證明。A.中國期貨業協會B.期貨交易所C.中國證監會及其派出機構D.國家人事部門【答案】A74、經營機構向普通投資者銷售或者提供高風險等級的產品或服務時應給予投資者（）24小時的冷靜期。A.至少B.至多C.正好D.以上都不對【答案】A75、申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事的任職資格，應提交的申請材料中不包括（）。A.申請書B.任職資格申請表C.2名推薦人的書面推薦意見D.期貨從業人員資格【答案】D76、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，（）應當建立和維護期貨市場客戶統一開戶系統，并對期貨公司提交的的客戶資料進行審核。A.中國證券登記結算公司B.期貨交易所C.中國期貨業協會D.中國期貨保證金監控中心【答案】D77、期貨公司未能提供證據證明已經向客戶發出交易結算結果的，對客戶因繼續持倉而造成擴大的損失，期貨公司（），但法律、行政法規另有規定的除外。A.應當承擔主要賠償責任.賠償額不超過損失的80％B.承擔50％的賠償責任C.賠償額不超過損失的30％D.不承擔賠償責任【答案】A78、某期貨公司變更經營范圍，由經營商品期貨改為金融期貨，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起（）內作出批準或者不批準的決定。A.10日B.20日C.1個月D.2個月【答案】D79、普通投資者可以申請轉化成為專業投資者需滿足最近（）年末凈資產不低于（）萬元，最近（）年末金融資產不低于（）萬元。A.1；1000；1；500B.2；1000；2；500C.1；2000；1；500D.2；2000；2；500【答案】A80、下列（）不屬于會員制期貨交易所會員大會的職權。A.審定期貨交易所章程、交易規則及其修改草案B.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項D.制定交易所的各種管理制度【答案】D多選題（共35題）1、下列關于交易結算報告查詢的表述中，正確的有（）。A.客戶對交易結算報告的內容有異議的，期貨公司應當在期貨經紀合同約定的時間內予以核實B.客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在期貨交易所規定的時間內提出C.客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在期貨經紀合同約定的時間內向期貨公司提出書面異議D.客戶對交易結算報告未在期貨交易所規定的時間內提出異議的，視為對交易結算報告內容的確認【答案】AC2、某投資公司選擇A期貨公司開立期貨賬戶，申請開立交易編碼。由于兩公司相距遙遠，該投資公司要求期貨公司將開戶文件以快遞方式郵寄過來。為了表示開戶的真實性，該投資公司將整個開戶過程全程錄像后，連同填寫好的開戶文件和錄像一并郵寄給期貨公司。A.單位客戶開戶代理人頭部正面照B.開戶代理人身份證正反面掃描件C.單位客戶有效身份證明文件掃描件D.公司開戶代理人的開戶錄音【答案】ABC3、根據《期貨交易所管理辦法》的規定，期貨交易所應當以適當方式發布的信息有()。A.即時行情B.持倉量、成交量排名情況C.期貨交易涉及商品實物交割的，應當發布標準倉單數量D.期貨交易涉及商品實物交割的，應當發布可用庫容情況【答案】ABCD4、證券公司從事中間介紹業務的，不得從事以下()行為。A.代期貨公司、客戶收付期貨保證金B.提供期貨行情信息、交易設施C.協助辦理開戶手續D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金【答案】AD5、使用期貨投資者保障基金前，（）應當監督期貨公司核實投資者保證金權益及損失。A.期貨投資者保障基金管理機構B.中國證監會C.期貨交易所D.財政部【答案】AB6、期貨公司首席風險官向公司住所地中國證監會派出機構提交的上一年度全面工作報告的內容包括（）。A.期貨公司合規經營.風險管理狀況B.期貨公司內部控制狀況C.首席風險官所做的盡職調查D.首席風險官提出的整改意見【答案】ABCD7、期貨公司有下列（）行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證。A.向客戶作獲利保證或者不按照規定向客戶出示風險說明書的B.隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發出交易指令的C.未將客戶交易指令下達到期貨交易所的D.向客戶提供虛假成交回報的【答案】ABCD8、期貨公司違反投資者適當性制度要求，未能執行相關內控、合規制度的，()依據相關法律法規的規定，采取監管措施。A.中國人民銀行B.中國證監會的派出機構C.中國證監會D.中國銀監會【答案】BC9、某外地期貨公司欲在北京發展業務，委派王某任北京業務部經理。王某創業一段時間后，感到開展業務艱難。于是憑借期貨公司經理的身份，引誘許多客戶與其個人簽署了“委托理財協議”，由其封閉運作一年，承諾保底和高額回報。王某又代客戶簽字，辦理了與期貨公司的開戶手續，公司為客戶出具了保證金收據。半年以后，交易狀況并不好，王某便將這些客戶剩余的資金提走，逃之天天。客戶在封閉期滿之后，發現這個情況，紛紛找期貨公司要錢。下列關于賠償辦法正確的是（）。A.期貨公司和客戶簽署“委托理財協議”，屬于法律禁止性的規定，因此期貨合同無效，應全額賠償客戶損失B.因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，應當根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔C.期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的.對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80％D.期貨公司先賠償客戶的損失，然后對王某追索【答案】BCD10、期貨公司可以通過（）措施來落實投資者適當性制度。A.制定投資者適當性標準的實施方案B.執行客戶開發管理制度C.執行開戶審核工作制度D.完善業務流程與內部分工【答案】ABCD11、按照《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所可以采取的組織形式包括()。A.公司制B.合伙制C.獨任制D.會員制【答案】AD12、在某期貨公司交易保證金不足的情況下，期貨交易所未按規定通知期貨公司追加保證金。由于行情向持倉不利的方向變化，導致期貨公司發生透支并造成100萬元的擴大損失，此時期貨交易所應向該期貨公司賠償，下列做法符合規定的有（）。A.期貨交易所承擔主要賠償責任B.期貨交易所承擔全部賠償責任C.期貨交易所賠償期貨公司80萬元D.期貨交易所賠償期貨公司50萬元【答案】AD13、期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當具備的條件有()。A.申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準B.具有健全的公司治理、風險管理制度和內部控制制度，并有效執行C.高級管理人員近2年內未受過刑事處罰，未因違法違規經營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查的情形D.業務設施和技術系統符合相關技術規范且運行狀況良好【答案】ABCD14、期貨公司申請使用期貨投資者保障基金前，需要先完成的事項包括（）。A.積極清理資產并變現處置B.先以自由資金和變現資產彌補保證金缺口C.核實投資者保證金權益及損失D.申請注銷期貨經紀業務許可證【答案】ABC15、在面對侵害客戶或者期貨公司合法權益的指令時，首席風險官應當（）。A.主動回避B.予以拒絕C.向中國期貨業協會報告D.必要時及時向監管部門報告【答案】BD16、某期貨公司注冊資本5000萬元，董事長張某在期貨公司里面工作10余年，總經理李某曾經在證券公司里面任職達6年之久，副總經理孫某在期貨公司里從事期貨業務已滿5年，張某、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。2009年由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格，但未被批準，其原因可能是（）。A.該期貨公司菹事長、總經理和副總經理中只有一人具有期貨從業資格，不符合法律規定B.該期貨公司注冊資本不符合法律規定C.該期貨公司董事長、總經理和副總經理期貨或者證券從業時間不符合規定D.該期貨公司髙級管理人員連續任職不符合規定【答案】AB17、期貨公司應當對分支機構實行集中統一管理，不得（）。A.與他人合資、合作經營管理分支機構B.將分支機構承包C.將分支機構租賃D.將分支機構委托給他人經營管理【答案】ABCD18、期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以（）為主要依據。A.本公司的研究報告B.合法取得的研究報告C.相關行業信息資料D.公司尚未公開發布的相關信息【答案】ABC19、期貨交易所、非期貨公司結算會員（），對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。A.違反國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控規定的B.限制會員實物交割總量的C.違反規定收取手續費的D.任用不具備資格的期貨從業人員的E【答案】ABCD20、某期貨公司任命李平為首席風險官，請問下列情形中（）違反了中國證監會的管理規定。A.李平在期貨公司兼任財務負責人B.李平在任首席風險官期間向監事會負責C.李平在期貨公司兼任合規部主任D.期貨公司董事會討論時，只有獨立董事于某投了反對票，其他人都同意，依據章程規定，通過對李平的任命決議【答案】ABD21、期貨交易所實施下列（）行為，應當事前向中國證監會報告。A.制定或者修改章程.交易規則B.上市.中止.取消或者恢復交易品種C.上市.修改或者終止合約D.制定或者修改交易規則的實施細則【答案】CD22、根據《期貨交易所管理辦法》的規定，期貨交易所建立的保證金管理制度應當包括以下（）內容。A.向會員收取保證金的標準B.專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額C.當會員結算準備金余額低于期貨交易所規定最低余額時的處置方法D.向會員收取保證金的形式【答案】ABCD23、某證券公司擬設立全資期貨公司，擬經營的范圍包括商品期貨經紀業務、金融期貨經紀業務和期貨自營業務。下列關于擬設立期貨公司業務范圍的表述中，正確的是（）。A.永遠不得從事金融期貨業務B.經中國證監會批準，公司可以既從事商品期貨經紀業務，又從事金融期貨經紀業務C.從事金融期貨經紀業務，應當在公司成立后申請業務資格D.從事商品期貨經紀業務，應當在公司成立后申請業務資格【答案】BC24、某期貨公司擬聘請張某為期貨公司的首席風險官，對張某的提名和聘任，下列說法中正確的有（）。A.期貨公司應當根據公司章程的規定依法提名并聘任首席風險官B.期貨公司提名并聘任首席風險官還應當經全體高級管理人員同意C.期貨公司設有獨立董事的，提名并聘任首席風險官還應當經全體獨立董事同意D.董事會選聘首席風險官，應當將其是否熟悉期貨法律法規.是否誠信守法.是否具備勝任能力以及是否符合規定的任職條件作為主要判斷標準【答案】ACD25、申請期貨公司營業部負責人的任職資格，應當提交的材料包括（）。A.資質測試合格證明B.申請書C.學歷和學位證明D.體檢結果表【答案】BC26、期貨公司（）的，應當在中國證監會指定的媒體上公告。A.設立B.變更分支機構C.分支機構終止D.營業部虧損【答案】ABC27、中國證監會及其派出機構可以將（）記入期貨公司及首席風險官誠信檔案。A.首席風險官的培訓情況和考試成績B.中