發明專利實質審查階段流程管理第1頁/共77頁2023/3/82專利申請文件的審查

(1)請求書（發明名稱、發明人、申請人、聯系人、代表人、專利代理機構、專利代理人、申請人或聯系人地址）

(2)說明書(3)權利要求書

(4)說明書附圖(5)說明書摘要

(6)摘要附圖

發明專利初審階段

第2頁/共77頁2023/3/83專利申請文件是否符合出版條件文字

整齊清晰，不涂改，行間不加字說明書附圖、說明書摘要附圖的線條（如輪廓線、點劃線、剖面線、中心線、標引線等）

清晰可辨文字和線條應當是黑色、足夠深、背景干凈。文字和附圖的版心四周無框線。各種文件的頁碼連續編寫。

發明專利初審階段第3頁/共77頁2023/3/84

分案申請一件專利申請包括兩項以上發明的，申請人可以主動提出或者依據審查員的審查意見提出分案申請。原案（母案）分案申請

兩種特殊專利申請的初步審查第4頁/共77頁2023/3/85

在國家知識產權局認可的生物材料樣品國際保藏單位保藏中國微生物菌種保藏管理委員會普通微生物中心（北京.中關村路88號100088）中國典型培養物保藏中心（武漢.武漢大學）涉及生物材料的申請第5頁/共77頁2023/3/86申請人提交的與專利申請有關的其他文件審查（1）委托書（2）要求外國優先權、國內優先權的文件（3）分案申請相關文件（4）生物材料保藏相關文件等

發明專利初審階段第6頁/共77頁2023/3/87發明專利初審階段申請人繳納費用的金額和期限審查申請費、附加費、優先權費及其他費用期限：申請日起2個月內第7頁/共77頁2023/3/88

第8頁/共77頁2023/3/89初審階段辦理的手續

專利程序包含：法定程序和行政規程

（一）、法定程序

1.專利法規定的程序

2.按行政訴訟法和行政復議條例所規定的法定程序

第9頁/共77頁2023/3/810（二）行政規程1.要求外國優先權；2.要求本國優先權；3.生物材料樣品保藏；4.不喪失新穎性寬限期聲明；5.保密請求；6.請求提前公開；7.請求延長期限；8.請求恢復權利；9.請求中止；10.要求撤回專利申請；第10頁/共77頁2023/3/811（二）行政規程11.著錄項目變更；12.繳納費用；

13.要求退費；14.委托代理；

15.辭去代理；16.解聘代理人；

17.補正；18.答復審查通知；

19.專利局更正錯誤；20.訴訟保全。第11頁/共77頁2023/3/812

專利程序的基本要素

專利程序的法定程序和行政規程

基本要素

載體、期限、費用第12頁/共77頁2023/3/813載體載體的類別：根據法定程序、行政規程的不同，類別不同載體的表格：專利局制定的標準表格，受理大廳免費提供或從國家知識產權局網站下載（）第13頁/共77頁2023/3/814載體載體的證明文件：

原件

原件復印件加蓋公章、經過公證的證明材料在外國形成的證明文件是復印件的，應當經過公證和認證載體的文件份數：提交申請文件及補正文件為一式兩份，其他手續文件為一份。第14頁/共77頁2023/3/815期限期限是指啟動各種程序（向專利局提交載體和/或繳納費用）所應遵守的法定或指定的時間限段。

第15頁/共77頁2023/3/816期限(1)期限的種類法定期限：專利法中規定的期限。（優先權、實審請求等）指定期限：審查員發出通知書中指定的期限第16頁/共77頁2023/3/817期限(2)期限的計算期限的起算日（Ａ）以申請日、優先權日、授權公告日等固定日期起計算

（Ｂ）以通知和決定的推定收到日起計算第17頁/共77頁2023/3/818期限期限的屆滿日期限起算日加上法定或者指定的期限即為期限的屆滿日。相應的行為應當在期限屆滿日之前、最遲在屆滿日同一天完成。第18頁/共77頁2023/3/819費用費用啟動各種程序所應向專利局繳納的各種規定的費用。（1）、種類（申請費、附加費、實審請求費、優先權費、著錄項目變更費等）（2）、費用支付和結算方式

（郵局、銀行、面交）第19頁/共77頁2023/3/820各種程序中三要素的構成各種程序中三要素的構成和制約方式：１．

載體＋期限＋費用２．

載體＋期限３．

費用＋期限第20頁/共77頁2023/3/821初審階段辦理的手續

一、申請人依照專利法相關規定可主動提交的文件二

、申請人應初審員要求辦理的手續文件第21頁/共77頁2023/3/822一、依照專利法相關規定主動提交的文件要求提前公布聲明載體――提前公開聲明期限――申請18個月內實質審查請求書載體――實質審查請求書期限――自申請日起三年內提出費用――2500元第22頁/共77頁2023/3/823一、依照專利法相關規定主動提交的文件著錄項目變更申報書（專利申請請求書）辦理著錄項目變更手續（1）、著錄項目變更申報書一件專利申請的多個著錄項目同時發生變更的，只需提交一份著錄項目變更申報書；一件專利申請同一著錄項目發生多次變更的，分別提交各次的著錄項目變更申報書；多件專利申請的同一著錄項目發生變更，分別提交著錄項目變更申報書。第23頁/共77頁2023/3/824一、依照專利法相關規定主動提交的文件（2）、著錄項目變更手續費專利局公布的專利收費標準中的著錄項目變更手續費：發明人、申請人變更是200元；代理機構、代理人變更50元；申請人、聯系人地址變更不用繳費。

第24頁/共77頁2023/3/825著錄項目變更手續費

注意：發明人、申請人同時變更，只需繳納200元變更費申請人同時連續多次變更，需提交多份著錄項目變更申報書，但只需繳納200元變更費第25頁/共77頁2023/3/826一、依照專利法相關規定主動提交的文件（3）、著錄項目變更手續費繳納期限著錄項目變更手續費應當自提出請求之日起一個月內繳納。第26頁/共77頁2023/3/827一、依照專利法相關規定主動提交的文件（4）、辦理著錄項目變更手續的人未委托專利代理機構的，由申請人（或專利權人）或者其代表人辦理；已委托專利代理機構的，由專利代理機構辦理。因權利轉移引起的變更，也可以由新的權利人或者其委托的專利代理機構辦理。第27頁/共77頁2023/3/828一、依照專利法相關規定主動提交的文件（5）、著錄項目變更證明文件申請人（或專利權人）姓名或者名稱變更提交的證明文件

1）個人更改姓名－戶籍管理部門出具的證明文件2)個人填寫錯誤－本人簽字或者蓋章的聲明及本人的身份證明文件3）企業法人更名－工商行政管理部門出具的證明文件第28頁/共77頁2023/3/829（5）、著錄項目變更證明文件4）事業單位法人、社會團體法人更名－登記管理部門出具的證明文件5）機關法人更名－提交上級主管部門簽發的證明文件。6）其他組織更名－登記管理部門出具的證明文件。7）外國人、外國企業或者外國其他組織更名－參照以上各項規定提交相應的證明文件。8）外國人、外國企業或者外國其他組織更改中文譯名－申請人（或專利權人）的聲明。第29頁/共77頁2023/3/830（5）、著錄項目變更證明文件專利申請權（或專利權）轉移提交的證明文件1）申請人（或專利權人）因權屬糾紛發生權利轉移＃如果糾紛是通過協商解決的，提交全體當事人簽字或者蓋章的權利轉移協議書；＃如果糾紛是由地方知識產權管理部門調解解決，提交該部門出具的調解書；＃如果糾紛是由人民法院調解或者判決確定的，提交生效的人民法院的調解書或者判決書。

第30頁/共77頁2023/3/831（5）、著錄項目變更證明文件

2）申請人（或專利權人）因權利的轉讓或者贈與提交轉讓或者贈與合同，該合同是由單位訂立的，應當加蓋單位公章或者合同專用章。公民訂立合同的，由本人簽字或者蓋章。有多個申請人（或專利權人）的，應當提交全體權利人同意轉讓或者贈與的證明材料。第31頁/共77頁2023/3/832（5）、著錄項目變更證明文件3）專利申請權（或專利權）轉讓涉及外國人、外國企業或者外國其他組織的：(i)轉讓方、受讓方均是外國人、外國企業或者外國其他組織的，提交雙方簽字或者蓋章的轉讓合同。(ii)轉讓方是中國內地的個人或者單位，受讓方是外國人、外國企業或者外國其他組織的，出具國務院商務主管部門頒發的《技術出口許可證》或者《自由出口技術合同登記證書》，或者地方商務主管部門頒發的《自由出口技術合同登記證書》，以及雙方簽字或者蓋章的轉讓合同。第32頁/共77頁2023/3/833（5）、著錄項目變更證明文件(iii)轉讓方是外國人、外國企業或者外國其他組織，受讓方是中國內地個人或者單位的，提交雙方簽字或者蓋章的轉讓合同。中國內地的個人或者單位與外國人、外國企業或者外國其他組織作為共同轉讓方，受讓方是外國人、外國企業或者外國其他組織的，同上；中國內地的個人或者單位與外國人、外國企業或者外國其他組織作為共同受讓方，轉讓方是外國人、外國企業或者外國其他組織的，同上。第33頁/共77頁2023/3/834（5）、著錄項目變更證明文件4)申請人（或專利權人）是單位，其合并、分立、注銷或者改變組織形式，提交登記管理部門出具的證明文件。5)申請人（或專利權人）繼承，提交經公證的當事人是唯一合法繼承人或者當事人已包括全部法定繼承人的證明文件。除另有明文規定外，共同繼承人應當共同繼承專利申請權（或專利權）。第34頁/共77頁2023/3/835著錄項目變更申報書發明人變更同申請人變更專利代理機構及代理人變更要提交委托書辭去委托（代理機構辦理）解除委托（申請人辦理）第35頁/共77頁2023/3/836著錄項目變更申報書證明文件的形式要求（1）證明文件中寫明申請號（或專利號）、發明創造名稱和申請人（或專利權人）姓名或者名稱。（2）證明文件要提供原件。證明文件是復印件的，要經過公證或者由出具證明文件的主管部門加蓋公章；在外國形成的證明文件是復印件的，也要經過公證和認證。第36頁/共77頁2023/3/837一、依照專利法相關規定主動提交的文件撤回專利申請聲明載體――撤回專利申請聲明

費用減緩請求書載體――費用減緩請求書、證明文件第37頁/共77頁2023/3/838二、應初審員要求辦理的手續補正書（初審補正通知書、補正書）載體――補正書／意見陳述書、補正文件（一式兩份）期限――推定收到日起2個月（發文日＋15天＋2個月）意見陳述書（同補正書或僅陳述意見）第38頁/共77頁2023/3/839二、應初審員要求辦理的手續恢復權利請求書權利喪失的兩種情況（當事人延誤期限造成）：（１）未在規定的期限內繳納申請費和附加費或所繳費用不足；（自申請日起2個月內）（２）未在初審員發出補正通知書中規定的期限內答復文件。導致專利局作出視為撤回的處分決定。第39頁/共77頁2023/3/840恢復權利請求書

申請權喪失，專利局作出的視為撤回通知書中規定給予兩個月（自該處分決定的推定收到日起算）的恢復權利請求期限。申請人要在規定的期限內提交恢復權利請求書、恢復費、答復文件。載體－－恢復權利請求書、證明文件、補正文件期限――2個月內費用――恢復費1000元、補足申請費第40頁/共77頁2023/3/841恢復權利請求書注意：（１）專利法實施細則第七條中規定：“當事人因不可抗拒的事由而延誤專利法或者本細則規定的期限或者國務院專利行政部門指定的期限，導致其權利喪失的，自障礙消除之日起2個月內，最遲自期限屆滿之日起2年內，可以向國務院專利行政部門說明理由并附具有關證明文件，請求恢復權利?！鄙暾埲艘峤挥嘘P部門出具的證明材料。第41頁/共77頁2023/3/842恢復權利請求書（２）由于郵局的工作失誤，請提交郵局開具的證明文件。第42頁/共77頁2023/3/843申請人在實審階段需要辦理的手續

專利申請實審階段實審各部門：機械發明審查部電學發明審查部通信發明審查部醫藥生物審查部化學發明審查部材料工程審查部光電技術審查部審查協作中心負責審查不同分類領域的發明專利申請第43頁/共77頁2023/3/844專利申請實質審查階段

實質審查：專利法第二十二規定：“授予專利權的發明和實用新型，應當具備新穎性、創造性和實用性?！钡?4頁/共77頁2023/3/845發明專利申請實質審查階段1.技術主題、請求保護的范圍是否具備實用性；2.檢索與申請主題密切相關的對比文件或者找出相關的現有技術，檢索的結果作為進行實質審查的事實依據；（進行檢索的電子文檔形式的專利文獻包括：中國專利文獻和外國專利文獻。除此之外，審查員還要查閱檢索用的非專利文獻，例如紙件形式或電子文檔形式的國內外科技圖書、索引工具及手冊等）第45頁/共77頁2023/3/846專利申請實質審查階段3.將申請的技術主題特別是權利要求中限定的技術主題與對比文件進行比較，對所述的技術主題的新穎性和創造性做出判斷；4.撰寫第一次審查意見通知書，將實質審查中的判斷結果和申請文件中存在的其它問題以審查意見通知書的形式告知申請人；（約請申請人會晤或者進行電話討論）第46頁/共77頁2023/3/847專利申請實質審查階段5.審查意見通知書發出后，申請人按期做出答復，根據申請人的答復，審查員決定是否需要再次發出審查意見通知書，必要時審查員將進一步的審查意見以審查意見通知書的形式告知申請人。申請人未按期做出答復或答復不合格，審查員發出視為撤回通知書。第47頁/共77頁2023/3/848專利申請實質審查階段對發明專利申請做出審查決定：授予專利權駁回申請

第48頁/共77頁2023/3/849申請人在實審階段需要辦理的手續系統登錄一、申請人依照專利法規定可主動提交的文件二、申請人應審查員要求可能辦理的手續第49頁/共77頁2023/3/850一、依照專利法規定主動提交的文件

更正錯誤請求書（更正專利公報上錯誤）專利公報上發明專利申請公布的內容包括：著錄事項、摘要和摘要附圖。著錄事項主要包括：國際專利分類號、申請號、公開號（出版號）、公開日、申請日、優先權事項、申請人事項、發明人事項、專利代理事項、發明名稱等。申請人請求更正專利公報上的錯誤載體――更正錯誤請求書第50頁/共77頁2023/3/851一、依照專利法規定主動提交的文件

意見陳述書（主動修改）專利法實施細則第五十一條規定：“發明專利申請人在提出實質審查請求時以及在收到國務院專利行政部門發出的發明專利申請進入實質審查階段通知書之日起的3個月內，可以對發明專利申請主動提出修改。實用新型或者外觀設計專利申請人自申請日起2個月內，可以對實用新型或者外觀設計專利申請主動提出修改。載體－－意見陳述書第51頁/共77頁2023/3/852一、依照專利法規定主動提交的文件

意見陳述書（公眾意見）專利申請經過公開后，公眾可以通過專利公報了解有關不同專利的情況，自發明專利申請公布之日起至公告授予專利權之日前，任何人均可以對不符合專利法規定的專利申請向專利局提出意見，并說明理由。公眾可以向專利局提交意見陳述書，說明理由。載體－－意見陳述書第52頁/共77頁2023/3/853一、依照專利法規定主動提交的文件

辦理文件副本請求書（咨詢處辦理）可辦理：在先申請文件副本－100元（150元）專利文件副本－－100元（150元）專利證書副本－－50元（100元）專利登記簿副本－20元（100元）專利證書證明載體－－辦理文件副本請求書費用－－20元、50元、100元、150元第53頁/共77頁2023/3/854一、依照專利法規定主動提交的文件

著錄項目變更申報書撤回專利申請聲明費用減緩請求書同初審階段第54頁/共77頁2023/3/855

意見陳述書（對審查意見通知書的答復）審查員發出通知書（第一次審查意見通知書、第二次審查意見通知書（中通）、分案通知書或提交資料通知書等）和申請人的答復可能反復多次，直到申請被授予專利權、被駁回、被撤回或者被視為撤回。載體―意見陳述書、答復文件期限―4個月（第一次審查意見通知書）2個月二、應實審員要求辦理的手續

第55頁/共77頁2023/3/856二、應實審員要求辦理的手續

延長期限請求書當事人因正當理由不能在期限內進行或者完成某一行為或者程序時，可以請求延長期限。請求延長的期限僅限于指定期限。（無效宣告程序中，專利復審委員會指定的期限不得延長。）載體――延長期限請求書期限――指定期限屆滿日之前提出（手續文件及費用）費用――延長費300元／月（只能延長一次，最多2個月）第56頁/共77頁2023/3/857二、應實審員要求辦理的手續

恢復權利請求書（同初審階段）第57頁/共77頁2023/3/858二、應實審員要求辦理的手續

放棄專利權聲明同一申請人就同樣的發明創造提出一件專利申請已經被授權，且另一件尚未授權專利申請符合授權條件。審查員通知申請人可以放棄已經獲得的專利權，也可以撤回尚未被授權的申請。申請人選擇放棄已經授權的專利，在答復審查意見通知書時附具已授權專利申請的放棄專利權書面聲明一式兩份。載體―放棄專利權聲明或意見陳述書期限―2個月第58頁/共77頁2023/3/859專利授權階段需要辦理的手續

專利授權階段發明專利申請經實質審查、實用新型和外觀設計專利申請經初步審查，沒有發現駁回理由的，專利局作出授予專利權決定，發給申請人專利證書，并同時予以登記和公告。專利權自公告之日起生效。發明專利保護期是自申請日起20年實用新型、外觀設計保護期是自申請日起10年第59頁/共77頁2023/3/860專利授權階段需要辦理的手續及提交的文件辦理登記手續申請人要在規定的期限內繳納專利登記費、授權當年（辦理登記手續通知書中指明的年度）的年費、公告印刷費，同時還要繳納專利證書印花稅。發明專利申請還應當一并繳納除授權當年之外的各年度的申請維持費。

第60頁/共77頁2023/3/861專利授權階段需要辦理的手續及提交的文件專利年度1、專利年度從申請日起算2、授權當年（辦理登記手續通知書中指明的年度）的計算3、維持費的繳納：發明專利從第三年度開始進行繳納維持費期，但維持費是在專利申請授權時一起繳納第61頁/共77頁2023/3/862專利授權階段需要辦理的手續及提交的文件繳納年費授予專利權當年的年費在辦理登記手續的同時繳納以外，以后的年費要在前一年度期滿前一個月內預繳。比如：一件專利申請的申請日是1997年6月3日，該專利申請于2001年8月1日被授予專利權（授予專利權公告之日），申請人在辦理登記手續時已繳納了第五年度年費，那么該專利權人在2002年6月3日前繳納第六年度年費。第62頁/共77頁2023/3/863專利授權階段需要辦理的手續及提交的文件年費滯納金專利權人未按時繳納年費（不包括授予專利權當年的年費）或者繳納的數額不足的，可以在年費期滿之日起六個月內補繳，補繳時間超過規定期限但不足一個月時，不繳納滯納金。補繳時間超過規定時間一個月或以上的,繳納滯納金。第63頁/共77頁2023/3/864

年費滯納金的計算(1)超過規定期限一個月（不含一整月）至兩個月（含兩個整月）的，繳納數額為全額年費的5%。(2)超過規定期限兩個月至三個月（含三個整月）的，繳納數額為全額年費的10%。(3)超過規定期限三個月至四個月（含四個整月）的，繳納數額為全額年費的15%。(4)超過規定期限四個月至五個月（含五個整月）的，繳納數額為全額年費的20%。(5)超過規定期限五個月至六個月的，繳納數額為全額年費的25%。第64頁/共77頁2023/3/865專利授權階段需要辦理的手續及提交的文件著錄項目變更申報書（同初審階段）放棄專利權聲明授予專利權后，專利權人隨時可以主動要求放棄專利權載體――放棄專利權聲明

第65頁/共77頁2023/3/866專利授權階段需要辦理的手續及提交的文件恢復權利請求書（同初審階段）專利局發出《授予專利權的通知書》和《辦理登記手續通知書》后，申請人在規定期限（2個月）內未辦理登記手續的，專利局向申請人發出《視為放棄取得專利權通知書》。申請人可以通過辦理恢復手續程序恢復專利權。若《視為放棄取得專利權通知書》發出之日起四個月期滿，未辦理手續的專利局作出不予恢復權利決定。第66頁/共77頁2023/3/867專利授權階段需要辦理的手續及提交的文件辦理專利證書副本

專利證書的構成發明和實用新型的專利證書由證書首頁和專利說明書構成；外觀設計的專利證書由證書首頁和外觀設計專利單行本構成。

第67頁/共77頁2023/3/868專利證書

專利證書應當記載與專利權有關的重要著錄事項、國家知識產權局印記、局長簽字和授權公告日等。重要著錄事項：專利證書號（順序號）、發明創造名稱、專利號（即申請號）、專利申請日、發明人或者設計人姓名和專利權人姓名或者名稱。第68頁/共7