本文格式為Word版，下載可任意編輯——內控評價報告部門、系統各單位：

根據集團公司關于做好內部操縱評價有關工作通知的要求，公司2022年度內控評價工作安置如下：

一、各單位內控評價牽頭部門負責人和聯系人應于3月6日下午2點通過釘釘軟件加入技術培訓，群號已在內控評價工作群中公布。

二、培訓會后各單位按照集團下發的模板全面診斷現有內控體系處境，填報內控評價底稿，供給相關支撐材料，形成內控評價報告，經本單位黨委會審議后于3月12日下班前上報公司監視部。內控評價底稿模板務必用office2022版excel填報，不能用其他版本或軟件填報。

三、內控評價底稿的填報涉及多個部門，請各單位牽頭部門做好溝通協調，確保資料供給實時、真實、完整。

因本項工作時間緊、任務重，各單位主要領導要高度重視，專心組織落實。要提高政治站位，強化責任擔當，切實落實管理責任，把好審核關，嚴格按照工作模板要求，以事實為依據，逐項開展內控評價，照實記錄評價結果，客觀反映企業內控處境，對評價報告的真實性、穩當性和全面性負責。集團公司將對直屬單位內控評價工作開展處境舉行考評。

公司內操縱度評價報告一.公司聲明

按照企業內部操縱模范體系的規定，建立健全和有效實施內部操縱，評價其有效性，并照實披露內部操縱評價報告是公司董事會的責任。監事會對董事會建立和實施內部操縱舉行監視。經理層負責組織領導企業內部操縱的日常運行。公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證本報告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對報告內容的真實性、切實性和完整性承受個別及連帶法律責任。

公司內部操縱的目標是合理保證經營管理合法合規、資產安好、財務報告及相關信息真實完整，提高經營效率和效果，促進實現進展戰略。由于內部操縱存在的固有局限性，故僅能為實現上述目標供給合理保證。此外，由于處境的變化可能導致內部操縱變得不恰當，或對操縱政策和程序遵循的程度降低，根據內部操縱評價結果揣測未來內部操縱的有效性具有確定的風險。

二.內部操縱評價工作的總體處境

集團公司授權內部操縱工作組負責內部操縱評價的概括組織實施工作，對納入評價范圍的高風險領域和單位舉行評價。內部操縱工作組負責概括組織開展內部操縱評價工作。內部操縱工作組負責現場測試工作。內部操縱工作組就內部操縱評價工作的進展處境向董事會及集團公司舉行匯報，董事會、集團公司根據職

責劃分對內部操縱評價重大事項舉行決策。

三.內部操縱評價的范圍

納入評價范圍的主要業務和事項涵蓋內部操縱五要素全體業務及管理事項，包括：資金管理、資產管理、網絡創辦與維護管理、市場營銷管理、人力資源管理、全面預算管理、合同管理、購買管理、財務報告等方面。納入評價范圍的業務和事項涵蓋了公司經營管理的主要方面，不存在重大遺漏。

四.內部操縱評價的程序和方法

工作主要分為內控評價培訓、前期打定階段、現場測試階段、匯總評價結果及出具報告階段、缺陷整改階段、工作底稿歸檔階段。

五.內(.)部操縱缺陷及其認定處境

根據內部操縱缺陷認定標準，未察覺內部操縱重大缺陷，重要缺陷，存在個別管理制度修訂不實時，局部內容不適用及執行不嚴格等處境。為了保證財務報告真實、切實，提升財務報告相關工作效率和效果，公司將持續強化、優化各業務的內部操縱。

六.內部操縱缺陷的整改處境

已按照內部操縱模范體系的要求，制定制度體系及業務程序修訂籌劃，以風險和內控創辦框架為根基，實時修訂和完善制度，并抓緊推進制度管理的機制創辦，模范制度管理的相關活動。同時，通過日常監視檢查、審計、內控評價等工作加強制度執行處境的監視檢查，確保各項管理制度、標準得到嚴格、有效的貫徹

執行。公司將持續關注制度體系的建立、健全，促進各項業務管理制度的持續修訂、完善，不斷提升管理制度化水平。

七.內部操縱有效性的結論

根據公司財務報告內部操縱重大缺陷的認定處境，于內部操縱評價報告基準日，公司未察覺財務報告內部操縱重大缺陷，公司已按照企業內部操縱模范體系和相關規定的要求在全體重大方面保持了有效的財務報告內部操縱。

根據公司非財務報告內部操縱重大缺陷認定處境，于內部操縱評價報告基準日，公司未察覺非財務報告內部操縱重大缺陷。

自內部操縱評價報告基準日至內部操縱評價報舉報出日之間未發生影響內部操縱有效性評價結論的因素。

內部操縱評價報告模板2022-05-0916:14|#2樓

[集團公司/xx公司]：

[本公司/本部門]已對20xx年x月x日（以下簡稱“基準日”）內部操縱的有效性舉行了自我評價。現將處境報告如下：

一、董事會或類似權力機構聲明

[本公司/本部門]董事會或類似權力機構保證本報告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對報告內容的真實性、切實性和完整性承受相應責任。

公司內部操縱的目標是：合理保證經營管理合法合規、資產安好、財務報告及相關信息真實完整，提高經營效率和效果，促進實現進展戰略。

由于內部操縱存在固有局限性，故僅能對實現上述目標供給合理保證。

二、內部操縱評價工作的總體處境

1.公司董事會授權**部門[部門名稱]負責內部操縱評價的概括組織實施工作，對納入評價范圍的高風險領域和單位舉行評價

[描述評價工作的組織領導體制，一般包括評價工作組織布局圖、主要負責人及匯報途徑等]。

2.公司[是/否]聘請了專業機構[中介機構名稱]供給內部操縱接洽服務；

公司[是/否]聘請了專業機構[中介機構名稱]輔助

內控自我評價報告

開展內部操縱評價工作；

公司[是/否]聘請會計師事務所[會計師事務所名稱]對公司內部操縱舉行獨立審計。三、內部操縱評價范圍

1.內部操縱評價的范圍涵蓋了公司及其所屬單位的主要業務和事項[列明評價范圍占公司總資產比例或占公司收入比例等]，重點關注以下高風險領域：

[列示公司根據風險評估結果確定的內部操縱前“十大”主要風險]

2.納入評價范圍的單位包括：

[無需羅列單位名稱，而是描述納入評價范圍單位的行業性質、層級等]

3.納入評價范圍的業務和事項包括（根據實際業務流程和管理事項描述）：

上述業務和事項的內部操縱涵蓋了公司經營管理的主要方面，不存在重大遺漏。

4.（如存在重大遺漏）公司本年度未能對以下構成內部操縱重要方面的單位或業務（事項）舉行內部操縱評價：

[逐條說明未納入評價范圍的重要單位或業務（事項），包括單位或業務（事項）描述、未納入的理由、對內部操縱評價報告真實完整性產生的重大影響等]

四、內部操縱評價的程序和方法

[本公司/本部門]內部操縱自我評價工作遵循《中國集團公司內部操縱評價管理手段（試行）》規定的程序執行。自我評價過程中，我們采用了[個別訪談、調查問題、專題議論、穿行測

試、實地查驗、抽樣和對比分析]等適當方法，廣泛收集了[本公司/本部門]內部操縱設計和運行是否有效的證據，照實填寫了內部操縱自我評價工作底稿。

五、內部操縱缺陷及其認定處境

1.缺陷認定依據：[本公司/本部門]根據《企業內部操縱評價指引》、《中國大唐集團公司內部操縱管理手段（試行）》、《中國大唐集團公司內部操縱評價管理手段（試行）》、《中國大唐集團公司內部操縱評價手冊》等規定的缺陷認定標準，結合公司概括處境，判斷在本次評價過程中、日常監視和專項檢查中察覺的主要缺陷或缺乏。

2.缺陷認定標準：[描述公司內部操縱缺陷的定性及定量標準]

3.主要缺陷或缺乏如下：根據上述認定標準，結合日常監視和專項監視處境，我們察覺報告期內存在[數量]個缺陷，其中重大缺陷[數量]個，重要缺陷[數量]個。重大缺陷分別為：[對重大缺陷舉行描述，并說明其對實現相關操縱目標的影響程度]。

六、內部操縱缺陷的整改處境

針對報告期內察覺的內部操縱缺陷（含上一期間未完成整改的內部操縱缺陷），公司采取了相應的整改措施[描述整改措施的概括內容和實際效果]。對于整改完成的重大缺陷，公司有足夠的測試樣本顯示，與重大缺陷[描述該重大缺陷]相關的內部操縱設計且運行有效（運行有效的結論需供給90天內有效運行的證據）。

經過整改，公司在報告期末仍存在[數量]個缺陷，其中重大

缺陷[數量]個，重要缺陷[數量]個。重大缺陷分別為：[對重大缺陷舉行描述]。

針對報告期末未完成整改的重大缺陷，公司擬進一步采取相應措施加以整改[描述整改措施的概括內容及預期達成的效果]。

七、內部操縱有效性的結論

公司已經根據根本模范、評價指引及其他相關法律法規的要求，對公司截至20xx年12月31日的內部操縱設計與運行的有效性舉行了自我評價。

（存在重大缺陷的情形）報告期內，公司在內部操縱設計與運行方面存在尚未完成整改的重大缺陷[描述該缺陷的性質及其對實現相關操縱目標的影響程度]。由于存在上述缺陷，可能會給公司未來生產經營帶來相關風險[描述該風險]。

（不存在重大缺陷的情形）報告期內，公司對納入評價范圍的業務與事項均已建立了內部操縱，并得以有效執行，達成了公司內部操縱的目標，不存在重大缺陷。

自內部操縱評價報告基準日至內部操縱評價報舉報出日之間

[是/否]發生對評價結論產生實質性影響的內部操縱的重大變化。

[如存在，描述該事項對評價結