2023年高校教師資格證之高等教育學通關題庫(附答案)單選題（共50題）1、根據知識面和職業適應面，可以將人才劃分為（）。A.精英人才與合格人才B.學術型人才與應用型人才C.通才與專才D.杰出人才與通用人才【答案】C2、隨著社會的發展，教學組織形式也出現多樣化的趨勢，在教學活動展開的時間間隔上出現了（）。A.加長化B.短學程化C.縮短化D.均衡化【答案】B3、在教學過程中，教師既要對學生傳授知識，又要發展學生的智力，培養學生的能力。它體現了（）。A.科學性和思想性相統一的原則B.面向全體與因材施教相結合的原則C.理論聯系實際的原則D.傳授知識與培養能力相統一的原則【答案】D4、不屬于大學生權益特征范疇的是（）A.規則性B.專屬性C.法定性D.私有性【答案】D5、馬克思主義關于人的全面發展學說并不認為（）。A.人的發展與社會的發展是一致的B.分工與私有制使人片面發展C.現代大工業生產要求人的全面發展D.生產勞動是造成全面發展的人的唯一方法【答案】D6、根據教學關注階段論的觀點，年輕教師初上講臺一般關注的是（）。A.自我表現B.學科內容C.學生反應D.物理環境【答案】A7、學校及其他教育機構中最基本、最主要的活動是（）。A.按照章程自主管理B.教授學生和其他受教育者C.組織實施教育教學活動D.管理使用本單位的設施和費用【答案】C8、身處教育實踐第一線的研究者與受過專門訓練的科學研究者密切協作，以教育實踐中存在的某一問題作為研究對象，通過合作研究，再把研究結果應用到自身從事的教育實踐中的一種研究方法，這種研究方法是（）。A.觀察法B.讀書法C.文獻法D.行動研究法【答案】D9、最早將形成性評價的概念引入教學領域的學者是（）。A.布魯納B.斯金納C.布盧姆D.奧蘇伯爾【答案】C10、為了培養大學生的勞動觀念和勞動紀律，使之掌握一些基本的生產技能，應該組織大學生參加（）社會實踐活動。A.生產勞動B.參觀考察C.智力扶貧D.社會調查【答案】A11、“道而弗牽，強而弗抑，開而弗達”出自于（）。A.《論語》B.《學記》C.《大學》D.《中庸》【答案】B12、在自主性學習中，大學生在學習過程中的地位是（）。A.客體B.主體C.學生依賴教師D.教師代替學生思考【答案】B13、主張高校課程應注重反映各學科領域的基本結構，高校教學應著重傳授各門學科特有的基本概念和過程的課程理論是（）。A.永恒主義課程觀B.改造主義課程觀C.科學主義課程觀D.結構主義課程觀【答案】D14、（）是一種判斷事實的活動，它用定性或定量的方法如實地描述學生在德、智、體、美諸方面的發展水平。A.學生學業評價B.教師評價C.教學評價D.教學測量【答案】D15、美國1929～1957年間國民經濟增長額中，有33%歸因于教育。這一結論的提出者是（）。A.貝克爾B.范海斯C.丹尼森D.舒爾茨【答案】D16、哪一種教學方法能更好地培養學生的主動探究精神與終身學習習慣（）A.討論法B.多媒體教學法C.指導自學法D.案例教學法【答案】C17、通識教育一般理解為（）。A.通識教育就是寬口徑教育B.通識教育就是厚基礎教育C.通識教育排斥職業教育D.通識教育不僅強調寬口徑，而且重視不同學科知識的融會貫通【答案】D18、對我國近百年高等教育的發展影響較大的國家是（）。A.意大利和法國B.日本和印度C.日本、德國、美國和前蘇聯D.英國和法國【答案】C19、在教學活動中，學生的學習表現為一個怎樣的過程（）A.自然發展的過程B.被動發展的過程C.自主建構的過程D.被動生成的過程【答案】C20、教師應引導學生認清實踐是檢驗真理的唯一標準體現了（）相結合的教學原則。A.理論與實踐B.科學性與思想性C.傳授知識與培養能力D.教師主導與學生主動【答案】A21、第一次提出“教學與科研相統一”原則的學者是（）。A.布魯納B.杜威C.范海斯D.洪堡【答案】D22、教師的基本能力是（）。A.溝通能力B.教學能力C.研究能力D.組織管理能力【答案】B23、高校組織的結構特征是（）。A.分散性B.學術性C.二元性D.復雜性【答案】A24、文化素質教育不是為了（）。A.提高大學生的文化品位B.強化專業教育C.提高審美情趣D.提高人文素養【答案】B25、大學的管理中心是（）。A.校級行政管理機構B.學院C.系D.班級【答案】B26、（）依據人的活動類型，將教學方法劃分為組織和實施認識活動的方法、激發和形成動機的方法、教學中檢查和自我檢查的方法三個大類。A.巴班斯基B.布盧姆C.泰勒D.施瓦布【答案】A27、高校精品課程建設的核心是（）。A.改革教學內容和課程體系B.建設高水平的師資隊伍C.高標準的教材建設D.配備現代化教學方法和手段【答案】A28、教學從本質上說，是一種（）。A.認識活動B.教師教的活動C.學生學的活動D.課堂活動【答案】A29、個別教學制的不足之處是（）。A.不利于因材施教B.教學效率較低C.學生的自主性不夠D.學生的積極性不夠【答案】B30、與“贈地學院”的出現有關的院校職能是（）。A.科研B.社會服務C.教學D.知識創新【答案】B31、“通過研究進行教學”是（）。A.中世紀大學的特色B.哈佛大學首創的原則C.洪堡提出的辦學思想D.我國古代書院確立的原則【答案】C32、國家對高等教育的控制或影響逐漸加強出現于（）。A.古希臘B.古羅馬C.中世紀D.現代國家興起之后【答案】D33、根據“泰勒原理”，課程編制過程可以分為四個步驟或階段，即確立目標，選擇經驗，組織經驗和（）。A.評價結果B.評價經驗C.編輯教材D.整合經驗【答案】A34、南京臨時政府時期，蔡元培主持制定的新學制影響了整個國民時期的高等教育，此學制是（）。A.《大學規程》B.《壬子癸丑學制》C.《大學組織法》D.《修正大學令》【答案】B35、根據學術門類劃分或職業門類劃分，將課程組合成不同的專門化領域，這些組合被稱為（）。A.課程B.專業C.教學計劃D.教學大綱【答案】B36、美國1929～1957年間國民經濟增長額中，有33%歸因于教育。這一結論的提出者是（）。A.貝克爾B.范海斯C.丹尼森D.舒爾茨【答案】D37、中國封建教育史上的第一所高等學府是（）。A.稷下學宮B.岳麓書院C.石鼓書院D.白鹿洞書院【答案】A38、《中華人民共和國高等教育法》規定，高等教育的任務是培養具有創造精神和實踐能力的（）。A.學者B.高級技術型人才C.高級專門人才D.研究型人才【答案】C39、高等教育辦學體制中，高校由政府來舉辦，并統一接受政府的某一主管部門的垂直領導，該模式屬于（）。A.私立和公立系統，多重管理部門B.單一公立系統，單一管理部門C.單一公立系統，多重管理部門D.多重公立系統，多重管理部門【答案】B40、下列哪一項不是上好課的必要條件（）A.目的明確B.內容正確C.方法得當D.手段先進【答案】D41、專業設置的基礎是（）。A.知識B.人才C.學科D.社會【答案】C42、開創研究生教育先河的大學是（）。A.約翰霍普金斯大學B.威斯康星大學C.柏林大學D.京師大學堂【答案】C43、社會服務職能是高校（）。A.教學和科研職能的延伸B.教學職能的延伸C.科研職能的延伸D.創收的借口【答案】A44、關于學分制與學年制的差異，下列哪一項是錯誤的（）。A.學年制重過程管理，學分制重目標管理B.學年制的教學計劃較為固定，學分制的教學計劃彈性較大C.學年制強調共同性，學分制強調個體性D.學年制采用導師制，學分制則采用班主任的管理方法【答案】D45、高校內部權力重心明顯傾向于基層教學和研究單位，并深刻體現了學術權威影響的高校管理模式是（）。A.美國模式B.歐洲大陸模式C.英國模式D.日本模式【答案】B46、高等學校職能的主要實現者是（）。A.學校行政管理者B.學校科研人員C.學生D.教師【答案】D47、若某個國家的高等教育毛入學率為50%以上，則該國的高等教育發展階段處于（）。A.精英高等教育發展水平B.精英與大眾之間的高等教育發展水平C.大眾高等教育發展水平D.普及高等教育發展水平【答案】D48、高等學校整個教學過程中的最后一個基本環節是（）。A.實踐與實習B.職業生涯輔導C.求職培訓D.畢業設計或畢業論文【答案】D49、高等院校立足本校、服務本校而對院校自身進行的研究屬于（）。A.質的研究B.院校研究C.行動研究D.敘事研究【答案】B50、在自主性學習中，大學生在學習過程中的地位是（）。A.客體B.主體C.學生依賴教師D.教師代替學生思考【答案】B多選題（共30題）1、高等教育對經濟的貢獻主要表現在（）。A.經濟發展水平制約著高等教育發展水平B.高等教育是勞動力再生產的手段C.高等教育是科技創新的重鎮D.經濟發展速度影響高等教育發展【答案】BC2、高等教育國際化體現于（）。A.培養學生的終身學習能力B.開設雙語課程C.學生出國留學D.吸引國外留學生【答案】BCD3、與高等教育終身化相關的概念包括（）。A.終身教育B.學會生存C.終身學習D.學會生活【答案】AC4、高校科研體制改革應注意（）。A.解放思想、更新觀念B.科研管理部門要轉變職能、提高服務意識C.實行科研任務的承擔主體由集體轉向個人D.管理上有層層負責制轉為由以個人為主或以課題組為主的科研新體制E.應加強行政管理【答案】ABCD5、我國高等學校的組織結構一般有以下哪幾種類型（）。A.直線制組織結構B.職能制組織結構C.直線一職能制組織結構D.矩陣式組織結構確認答案【答案】ABCD6、廣義的課程評價涉及到下列哪幾個方面（）A.對課程方案制定過程的評價B.對課程方案制訂結果的評價C.對課程方案實施過程的評價D.對課程方案實施結果的評價E.對課程設置的評價【答案】ABCD7、高校的基本職能是（）。A.教學B.傳承文化C.科研D.社會服務【答案】ACD8、高等學校內部管理體制改革，除了進一步完善黨委領導下的校長負責制外，還有（）。A.加強籌資體制改革B.加強學術組織結構改革C.擴大高等學校辦學自主權D.加強教授治校、民主管理確認答案【答案】ABCD9、教師命題時，應注意（）。A.命題的指向性B.命題的隨意性C.命題的有效性D.命題的全面性【答案】ACD10、高等學校科學研究的任務有（）。A.為國家提供全面的人才支持B.推進基礎研究和應用研究，探索產學研結合的新機制C.提升全民族科學素質D.推動大學文化和社會文化的建設【答案】ABCD11、科學主義課程思潮對大學課程帶來的變化有（）。A.促使大學內容學問化B.促進大學課程向結構化轉變C.促進大學課程以問題為導向D.促進大學課程更加專門化E.促使大學課程注重經典【答案】ABD12、從歷史上看，高等教育的教學、科研和社會服務職能分別源自（）。A.意大利、法國和英國B.中世紀西歐、德國和美國C.英國、德國和美國D.中世紀大學、柏林大學和美國“贈地學院”【答案】BD13、我國高等教育體制改革的目標是要改變以下弊端（）。A.高度集中B.統得過死C.包得過多D.條塊分割確認答案【答案】ABCD14、教學反思的具體方法有如下幾種（）。A.反思日記B.觀摩教學C.專業發展D.行動研究E.接觸新知【答案】ABCD15、在實行市場經濟模式的一些主要發達國家，高等教育體制與運行機制大體上有三種類型（）。A.集中型B.分散型C.復合型D.配置型【答案】ABC16、教育研究的意義是（）。A.教育研究以理論作指導可使教育工作者明確日常教育教學實踐的前進方向B.賦予理論和實踐工作者尊重科學遵循規律的精神C.使教師從經驗走向理論D.揭示教學規律、改進教學質量E.提高教育決策水平、培育良好師資【答案】ABCD17、從歷史上看，高等教育的教學、科研和社會服務職能分別源自（）。A.意大利、法國和英國B.中世紀西歐、德國和美國C.英國、德國和美國D.中世紀大學、柏林大學和美國“贈地學院”【答案】BD18、學習的內部條件包括（）。A.智力因素B.非智力因素C.學習目標D.學習材料【答案】AB19、專業屬性或標準可概括為（）。A.專門性與高深性B.服務性與倫理性C.教育性與組織性D.合法性與自主性E.他律性與發展性【答案】ABCD20、廣義的課程評價涉及到下列哪幾個方面（）A.對課程方案制定過程的評價B.對課程方案制訂結果的評價C.對課程方案實施過程的評價D.對課程方案實施結果的評價E.對課程設置的評價【答案】ABCD21、教師管理的精髓是（）。A.選聘頗有潛質的教師B.加以精心的培養和合理使用C.創設寬松的環境D.使他們自由、充分的發展E.注重論文的發表【答案】ABCD22、教師的職業道德是教師共同遵從的行為規范體系，一般包括（）。A.專業意識B.專業態度C.專業品質D.專業技術【答案】ABC23、關于講授法的缺點，敘述正確的有（）。A.是一種單向性的思想交流方式B.不利于課堂的管理C.不能使學生直接體驗所學知識D.記憶效果差，尤其是時間較長的講授課【答案】ACD24、教學反思的具體方法有如下幾種（）。A.反思日記B.觀摩教學C.專業發展D.行動研究E.接觸新知【答案】ABCD25、高校規章制度對學校發展的作用主要體現在（）。A.對學校各項工作具有重要的協調與規范功能B.在思想與行動相互轉化中具有中介功能C.有助于促進高校科學管理D.有利于高校領導發揮個人才能E.有助于發揚學校民主【答案】ABC26、對于高校培養目標的表述，下列選項中正確的是（）。A.培養目標體現為一種具體的教育預期和標準B.培養目標是整個教育實踐活動的理論指南C.培養目標是具有普遍指導意義的育人標準D.培養目標決定著教育實踐活動的性質、形式內容和方向【答案】ABCD27、高等教育的政治功能主要表現在（）。A.使受教育者政治化B.培養政治精英和政法人才C.創新文化D.促進政治民主化【答案】ABD28、高校戰略管理具有以下特征（）。A.在本質上，是對高校發展方向及未來環境適應性的把握B.在過程上，具有連續性、決定性C.在作用上，具有綱領性D.在空間上，具有系統性、全局性E.在時間上，具有長期性、前瞻性【答案】ABCD29、選題時應注意的問題有（）。A.范圍的大小要適度B.問題難易要適度C.主攻目標要明確D.課題要有價值E.課題的可行性【答案】ABCD30、柏林大學的章程規定，教師實行等級制，由（）組成。A.講師B.助教C.副教授D.教授【答案】BCD大題（共10題）一、美國哥倫比亞大學校園內有三座著名的雕塑：“銅絲上的行走者”雕塑，寓意培養不斷超越、卓爾不凡之精英人才；“沉思者”雕塑則寓意培養成就卓越的思想巨匠和學術大師。但令人印象深刻的是哥倫比亞大學工學院門口的“鐵匠”雕塑。其基本用意在于向世人表明：一所大學要辦得卓爾不凡，不僅需要培育大師，培養學術精英人才，同時也需要培養“鐵匠”這樣的普通“小人物”和實用技術人才。美國加州管理大學是培養高科技實用型人才的新型學校。該校采取新型學制并采取教育部門與大公司合作的方式，培養科學、技術、工程、心理學方面的實用型人才。據學校就業指導教師拉希德·戴維斯介紹，該校打破了美國常規教育體制，采取從9年到14年的學制，畢業后學生可獲得學士學位。每一個學生除學習常規課程外，每天有90分鐘時間接受職業培訓，學生們有機會通過網絡與國際商用機器公司等大公司的專業人員組成一對一小組，學習高科技公司所需要的核心技術，包括各種應用程序、創新設計、項目管理、數據收集與評估等實用職業技能。高等教育以“培育高級專門人才”為目標，學術型精英人才具有其重要價值。但是，隨著高等教育的日益多樣化，以及社會需求的多樣化，“高級專門人才”的類型也日趨多樣化，并彰顯出重要價值。請結合上述材料，論述高等教育應培養哪些類型的“高級專門人才”，并結合目前我國高等教育發展的實際，談談應如何培養。【答案】（1）“高級專門人才”包括：①精英人才與一般人才；②學術人才與實用人才；③通才與專才。（2）培養方法：①擴大教育對象，教育大眾化；②專業多樣化；③課程類型多樣化；④培養人才的具體模式—重視實踐能力；⑤校企合作；⑥重視核心教學；⑦注重因材施教評價學生的綜合素質、綜合能力和創新能力。二、根據基金銷售費用規范的要求，以下敘述正確的是（）。Ⅰ．基金銷售機構應當依據相關法律法規的要求，完善內部控制制度和業務執行系統Ⅱ．基金銷售機構應當健全內部監督和反饋系統，加強后臺管理系統對費率的合規控制Ⅲ．基金銷售機構應當強化對分支機構基金銷售費用的統一管理和監督【答案】基金銷售機構應當依據相關法律法規的要求，完善內部控制制度和業務執行系統，健全內部監督和反饋系統，加強后臺管理系統對費率的合規控制，強化對分支機構基金銷售費用的統一管理和監督。三、目前，對教師的教學評估，不少高校實行的是“一次性評價”，且以學生評教為主，“學生評教”分值的高低，直接影響教師的教學評估等級。有鑒于此，一些教師為了能在“學生評教”中得到高分，不管什么專業、什么課程，課堂教學都一律使用多媒體設備，追求“聲光電”效果；不管是否有提問必要，都要問些問題，以體現課堂教學“師生互動積極”；不管是否與課程內容相關，總喜歡講一些奇聞異事，以活躍課堂氣氛，等等。的確，有不少學生把這種熱鬧、輕松、“聲光電”俱有的課堂教學視為一節“好課”。不過，也有一些學生認為這種看似熱鬧、輕松的課堂教學，并沒有體現專業學習特點，也沒有讓他們學到真東西。閱讀此材料，結合“教學評估”的相關知識對其進行分析，并就如何提高教學評估的科學性，提出您的建議。【答案】（1）材料中存在的問題：①只重結果；②評價主體單一；③沒有實質性的教學內容。（2）建議：①從評估理念方面，應以發展性評價為重要的理念指導；②評價標準應多元化；③評價主體應多樣化，不僅有學生的評價，也要有同行教師的評價；④改一次性評價為過程性、動態性的評價；⑤要正確看待評價的結果，不能只區分優劣。四、基金銷售機構應當建立基金銷售適用性管理制度，至少包括的內容有（）。Ⅰ.對基金管理人進行審慎調查的方式和方法Ⅱ.對基金產品的風險等級進行設置，對基金產品進行風險評價的方式和方法Ⅲ.對基金產品和基金投資人進行匹配的方法Ⅳ.對基金投資人風險承受能力進行調查和評價的方式和方法【答案】本題考查基金銷售機構中的渠道信息管理。基金銷售機構應當建立基金銷售適用性管理制度，至少包括以下內容：（1）對基金管理人進行審慎調查的方式和方法。（2）對基金產品的風險等級進行設置，對基金產品進行風險評價的方式和方法。（3）對基金投資人風險承受能力進行調查和評價的方式和方法。（4）對基金產品和基金投資人進行匹配的方法。參見教材（下冊）P155。五、6.296月28日，神舟十三號航天員乘組翟志剛、王亞平、葉光富返回74天后，首次與公眾正式見面。最新版新冠肺炎防控方案發布，提出密接、入境人員隔離管控時間調整為“7天集中隔離醫學觀察+3天居家健康監測”。當地時間27日，在2022年世界游泳錦標賽跳水項目女子十米臺決賽中，中國選手陳芋汐、全紅嬋包攬冠亞軍。6月28日，在2022國際泳聯世錦賽跳水男子3米板決賽中，中國選手王宗源、曹緣分獲金、銀牌。河北制定政策，免征輪客渡、公交客運、地鐵等公共交通運輸服務2022年增值稅。內蒙古印發通知，對首次在自治區股權交易市場科技創新專板掛牌的科技型企業給予一次性20萬元獎補。安徽發布通知，7月1日起，“牙脫敏治療”等15個口腔類醫療服務項目納入醫保、工傷保險支付范圍。【答案】六、基金銷售的適用性要求基金管理人和基金代銷機構相互進行審慎調查，具體包括（）。Ⅰ.基金代銷機構通過對基金管理人進行審慎調查，了解基金管理人的誠信狀況、經營管理能力、投資管理能力和內部控制情況，并可將調查結果作為是否代銷該基金管理人的基金產品或是否向基金投資人優先推介該基金管理人的重要依據Ⅱ.基金管理人通過對基金代銷機構進行審慎調查，了解基金代銷機構的內部控制情況、信息管理平臺建設、賬戶管理制度、銷售人員能力和持續營銷能力，并可將調查結果作為選擇基金代銷機構的重要依據Ⅲ.基金銷售機構在研究和執行對基金管理人、基金產品和基金投資人調查、評價的方法、標準和流程時，應當盡力減少主觀因素和人為因素的干擾，盡量做到客觀準確，并且有合理的理論依據Ⅳ.開展審慎調查應當優先根據被調查方公開披露的信息進行；接受被調查方提供的非公開信息使用的，必須對信息的適當性實施盡職甄別【答案】本題考查基金銷售渠道審慎調查。基金銷售的適用性要求基金管理人和基金代銷機構相互進行審慎調查。具體包括以下四個方面：（1）基金代銷機構通過對基金管理人進行審慎調查，了解基金管理人的誠信狀況、經營管理能力、投資管理能力和內部控制情況，并可將調查結果作為是否代銷該基金管理人的基金產品或是否向基金投資人優先推介該基金管理人的重要依據。（2）基金管理人通過對基金代銷機構進行審慎調查，了解基金代銷機構的內部控制情況、信息管理平臺建設、賬戶管理制度、銷售人員能力和持續營銷能力，并可將調查結果作為選擇基金代銷機構的重要依據。（3）基金銷售機構在研究和執行對基金管理人、基金產品和基金投資人調查、評價的方法、標準和流程時，應當盡力減少主觀因素和人為因素的干擾，盡量做到客觀準確，并且有合理的理論依據。（4）開展審慎調查應當優先根據被調查方公開披露的信息進行；接受被調查方提供的非公開信息使用的，必須對信息的適當性實施盡職甄別。參見教材（下冊）P150。七、合規管理部門應在督察長的管理下協助高級管理層有效識別和管理所面臨的合規風險，履行以下基本職責：（）。Ⅰ.協助相關培訓和教育部門對員工進行合規培訓，包括新員工的合規培訓，以及所有員工的定期合規培訓，并成為員工咨詢有關合規問題的內部聯絡部門Ⅱ.組織制定合規管理程序以及合規手冊、員工行為準則等合規指南，并評估合規管理程序和合規指南的適當性，為員工恰當執行法律、規則和準則提供指導Ⅲ.收集、篩選可能預示潛在合規問題的數據，如消費者投訴的增長數、異常交易等，建立合規風險監測指標，按照風險矩陣衡量合規風險發生的可能性和影響，確定合規風險的優先考慮序列Ⅳ.保持與監管機構日常的工作聯系，跟蹤和評估監管意見和監管要求的落實情況。如基金管理合規部門可就基金募集、基金投資、管理人員變動等運作情況主動與監管機構進行溝通，通過監管機構相關信息的反饋避免合規風險的發生【答案】本題考查合規管理部門的設置及其責任。合規管理部門應在督察長的管理下協助高級管理層有效識別和管理所面臨的合規風險，履行以下基本職責：（1）持續關注法律、規則和準則的最新發展，正確理解法律、規則和準則的規定及其精神，準確把握法律、規則和準則對基金經營的影響，及時為高級管理層提供合規建議。（2）制定并執行風險為本的合規管理計劃，包括特定政策和程序的實施與評價、合規風險評估、合規性測試、合規培訓與教育等。（3）審核評價基金管理人各項政策、程序和操作指南的合規性，組織、協調和督促各業務條線和內部控制部門對各項政策、程序和操作指南進行梳理和修訂，確保各項政策、程序和操作指南符合法律、規則和準則的要求。（4）協助相關培訓和教育部門對員工進行合規培訓，包括新員工的合規培訓，以及所有員工的定期合規培訓，并成為員工咨詢有關合規問題的內部聯絡部門。（5）組織制定合規管理程序以及合規手冊、員工行為準則等合規指南，并評估合規管理程序和合規指南的適當性，為員工恰當執行法律、規則和準則提供指導。（6）積極主動地識別和評估與基金管理人經營活動相關的合規風險，包括為新產品和新業務的開發提供必要的合規性審核和測試，識別和評估新業務方式的拓展、新客戶關系的建立以及客戶關系的性質發生重大變化等所產生的合規風險。（7）收集、篩選可能預示潛在合規問題的數據，如消費者投訴的增長數、異常交易等，建立合規風險監測指標，按照風險矩陣衡量合規風險發生的可能性和影響，確定合規風險的優先考慮序列。（8）實施充分且有代表性旳合規風險評估和測試，包括通過現場審核對各項政策和程序的合規性進行測試，詢問政策和程序存在的缺陷，并進行相應的調查，合規性測試結果應按照基金管理人的內部風險管理程序，通過合規風險報告路線向上報告，以確保各項政策和程序符合法律、規則和準則的要求。（9）保持與監管機構日常的工作聯系，跟蹤和評估監管意見和監管要求的落實情況。如基金管理合規部門可就基金募集、基金