中國開展社會評價的現狀及問題開展投資項目社會評價有利于協調項目與社會發展的關系，促進社會進步及經濟、社會協調發展，是規避投資項目社會風險的重要手段。社會評價重視對人的因素的分析，重點關注文化教育、衛生健康、宗教信仰、風俗習慣、貧困、性別、環境、組織機構、參與性，等問題，通過深入系統的調查研究，分析項目可能產生的社會影響，評價項目與社會的相互適應性，分析項目可能存在的社會風險，并研究提出消除項目的不利影響，規避社會風險的對策，對確保項目的可持續性具有重要作用。缺乏社會評價，將會使項目的建設和實施留下很多社會隱患，激化社會矛盾和風險，并最終影響經濟發展的進程。因此，在中國開展社會評價的重要性越來越受到人們的重視。同時，中國開展社會評價仍然存在各種問題，亟待采取措施予以解決。一、在國內投資項目前期準備階段的應用狀況

1、總體情況社會評價在中國投資項目前期準備階段的實際運用仍處于剛剛起步階段，由于缺乏明確的法規或程序規定，尚未引起有關方面的足夠重視，在項目前期研究階段的實際應用顯得不足。對于國內投資建設的項目，從政府投資管理部門的角度，一般不要求進行社會評價工作。但是，隨著社會評價方法在中國的研究和推廣，越來越多的項目評價人員掌握了這種方法，并嘗試著在有關項目中進行運用。在有關部門制定的投資項目經濟評價方法中：也不同程度地包含了社會評價的內容。原國家計委于2002年發布的《投資項目可行性研究指南》，其重要特色之一，就是強調了社會評價在可行性研究中的重要作用。為改變中國過去可行性研究只重視技術、工程、經濟評價，基本不進行社會評價的狀況，為了與國際接軌，完善中國項目評價的方法體系，《指南》提出重大項目應進行社會評價。借鑒國外社會評價的通常做法，結合中國項目投資的具體特點，提出了中國開展社會評價的內容及方法。要求從項目可能產生的社會影響、社會效益和社會可接受性等方面，判斷項目的社會可行性，提出協調項目與當地的各種社會關系、規避社會風險、促進項目順利實施的對策建議。這是中國有關部門批準推廣使用的文件中，首次提出將社會評價作為可行性研究的組成部分。

2、在各部門或行業的應用情況

(1)在水利項目中的應用。為在水利項目中開展社會評價，水利部規劃計劃司和中國水利經濟研究會共同組織有關專家于1999年完成了《水利建設項目社會評價指南》，這是中國第一本具有行業性質的建設項目社會評價指南，是中國水利行業開展水利建設項目社會評價的重要指導性文件。本書系統地闡述了水利建設項目開展社會評價的作用、目的、意義、特點、原則，指出水利建設項目的社會評價應以項目的社會效益與社會影響評價以及項目與社會相互適應性分析作為主要內容，提出了水利項目社會評價的指標體系，評價的步驟，水利建設項目社會調查的主要方法，以及各種社會評價方法在水利項目社會評價中的應用，并重點對移民安置項目(含水庫非志愿移民和自愿移民)社會評價的目標、原則、內容、指標體系等有關的政策措施進行了規范。

(2)在民航項目中的應用

1999年底，中國民航總局發布了《民用機場建設項目評價方法》，該文件明確提出了對民用航空項目開展投資項目社會評價的具體要求。例如，要求民用機場項目要從區域社會發展的角度，從社會環境、社會文化、社會群體的各種社會活動的角度，評價項目的建設實施可能對項目所在區域的社會造成的影響，研究項目所在地區的社會環境對項目的適應性和可接受性，評價項目的社會可行性，提出協調項目和各種社會團體的關系以及規避各種社會風險的建議，促進項目的順利實施和可持續的運營，實現項目與社會互相適應的動態協調發展，取得最大的社會效益。

(3)在鐵路項目中的應用情況。

2001年，在鐵道部的主持下，由鐵道部第四勘測設計院和國家發改委投資研究所共同參與制定了《鐵路建設項目社會評價辦法》，要求應從宏觀和微觀兩個層次進行鐵路建設項目的社會評價。宏觀層次的社會評價在項目立項階段進行，項目層次的社會評價貫穿于項目周期的各個階段。評價內容包括鐵路建設項目的社會效益和社會影響分析和鐵路項目與沿線地區相互適應性分析等兩個方面，并重點評價公平性、參與性、可持續性、組織機構、性別、貧困、溝通等七個方面的關鍵問題。在分析方法的選擇上，建議采用定性分析和定量分析相結合的方法，主要采用邏輯框架分析、利益相關者分析、有無對比分析、綜合評價和專家評價等方法。在有無對比分析中，強調要重視基線調查。二、社會評價在其他領域的應用情況

1、在國內投資項目后評價中的應用情況社會評價在中國投資項目后評價中的應用，于1992就被提到議事日程，但目前仍處于初步實踐階段。1988年，中國國際工程咨詢公司接受國家計委的委托，完成了22個國家重大建設項目的后評價工作。在工作實踐中，一些專家認為，許多基礎設施項目和社會發展項目需要進行社會評價，才能對項目各方面的情況做出全面的評價。中國的投資項目后評價方法的研究工作，基本上都是在國家計委的組織下，由中國國際工程咨詢公司具體完成的。中國國際工程咨詢公司在1994年完成的《投資項目后評價手冊》、1995年完成的《國家大中型項目后評價研究報告》、1997年完成的《中國固定資產投資后評價研究報告》，均對社會評價提出了明確的要求。這些研究成果雖然沒有得到國家計委的正式批準和公開發布，但對推動社會評價在中國后評價工作中的運用發揮了重要作用。

2、在國際組織援助項目中的應用情況對于在中國投資建設的國際組織援助項目，一般均要求按照各國際組織的要求開展投資項目的社會評價工作。過去，這項工作一般由國際專家來完成。隨著社會評價方法在中國的推廣，在中國本土上正逐步成長出一批具有較強的專業素質和豐富實踐經驗的投資項目社會評價專家，他們以不同的方式參與到各國際組織援助中國項目的社會評價工作中，部分專家還成為這些國際組織的正式工作人員，在其援助項目的社會評價工作中發揮著重要作用。中國專家對社會評價方法的研究，已有十多年的歷史，并有大量的研究成果出版。這些成果的取得，得到了世界銀行、亞洲開發銀行和英國國際發展部的大力支持。比較有代表性的活動包括，英國國際發展部1992—1995年期間援助國家計委投資研究所和建設部標準定額研究所開展的社會評價專題研究，亞洲開發銀行2000—2002年援助中國社會科學院社會學研究所開展的TA3441“社會評價能力建設”技術援助項目。為了增強參與性，課題組進行了大量的案例研究及培訓工作，初步建立了社會評價的專家網絡，為推動中國的社會評價能力建設做出了重要貢獻。三、中國投資項目社會評價存在的主要問題盡管中國在投資項目社會評價的能力建設方面，尤其是在社會評價的方法研究方面取得了重要進展，但仍存在許多不容忽視的問題。主要體現在以下方面。

1、對社會評價重要性的認識不足中國開展投資項目社會評價方法的系統研究已經經歷了十多年的歷史，但對社會評價的重視還僅僅局限于可行性研究等項目前期準備階段。中國目前還遠沒有形成包括項目監測評估及涵蓋項目管理全過程的投資項目社會評價體系，其根本原因在于人們對社會評價重要性的認識還很不足。中國目前正在研究如何建立適應市場經濟要求的投融資體制，比較重視如何提高項目投資的財務效益、降低財務風險，建立適應市場經濟要求的財務管理模式，但對與項目投資有關的社會問題，卻很少予以考慮。對于項目投資的環境問題，有環境保護法及相應的環境管理部門進行監督管理。但對于項目投資有關的社會問題，既沒有單獨的法律法規進行約束；也沒有單獨的機構進行管理。在這種情況下，不可能使人們對社會評價的重要性予以足夠重視。因此，在中國今后的投資項目中，推廣和普及社會評價的任務還十分艱巨。另外，目前中國社會對社會評價的理解，還僅限于項目的社會效益評價。這種片面的理解，其根源在于傳統的投融資體制。在過去的投融資體制及國家資源的配置方式下，人們進行可行性研究，主要目的就是要獲得項目的審查批準，為求”可批性、戲說”可行性”，利用虛假的數據，測算出一些理想的所謂財務盈利能力評價指標，以表明項目的可行性。在項目的市場前景實在太差、實在難以計算出理想的財務效益評價指標的情況下，唯一剩下的辦法就是強調項目雖然財務效益不好，但可以產生巨大的社會效益、環境效益等等，并以此來增加項目的可批性。在這種背景下所產生的所謂”社會評價”，只能是扭曲的社會評價，與真正意義上的社會評價相去甚遠。因此，要想從根本上提高人們對社會評價重要性的認識，糾正人們對社會評價的片面理解，還需要開展大量的實際工作，如通過一系列的研討會、輿論宣傳等多種方式，傳達社會評價的正確信息。同時，還要重視社會評價教材、指南、操作規范、手冊等的編寫和傳播工作。

2、從事社會評價工作的機構薄弱、人才短缺日前，中國投資項目社會評價的組織機構體系還沒有形成。中央政府投資管理部門(國家發改委等)及行業管理部門(鐵道部、交通部、農業部、水利部、建沒部、國務院扶貧辦、林業局等)沒有相應的機構進行投資項目社會評價的政策、標準、規范制定，資質審查和行業管理，地方各級政府也沒有類似的管理機構。參與投資項目前期準備、規劃設計、實施管理的機構，也沒有專業人員負責投資項目社會坪價工作，缺乏社會評價的專門人才。中國目前雖然已經聚集了少量素質較高、具有豐富理論和實踐經驗的社會評價專門人才，但與投資活動對社會評價人才的需求相比，仍然存在很大差距，人才培訓的需求十分強烈。中國的一些社會科學研究機構及高等院校雖然也開展社會學等與社會評價有關的專題研究，但普遍不具備項目投資規劃、分析的專業知識及下作背景，缺乏投資項目社會評價的經驗和能力，也缺乏有關投資項目社會影響調查、分析評價、監測評估的實際工作技能。在中國投資項川的前期論證及項目管理中，社會學家的參與力度很弱。中國從事投資項目前期準備、咨詢評價的與專業機構巾，少數機構已經開始采取各種努力，推動中國的投資項目社會評價能力建設，如中國國際工程咨詢公司，但類似這樣的機構在中國還為數不多。在項目的執行層面上，機構及人員能力不足更加突出。項目執行機構一般都沒有專門的人員處理社會評價事務。如在許多大型基礎設施建設項目(公路、鐵路、能源等)中，國內的項目規劃設計及運營管理機構一般不具備對項目進行全面社會評價的能力，甚至不具備能力進行某一方面的社會評價工作(如減貧、社會性別、少數民族發展等)。項目的設計、實施及管理機構沒有社會評價的專業人才。機構的能力不足，很大程度上表現為人才的缺乏及培訓能力的不足。中國目前還沒有專門的社會評價培訓機構和理想的培訓教材，具有培訓能力的帥資非常缺乏。高等學校沒有相應的社會評價專業，投資項目社會評價的人力資源缺乏長期的和穩定的人才來源渠道，加強人力資源能力建設及人才培訓工作迫在眉睫。

3、缺乏社會評價的管理規定和操作規范目前，還沒有全國統—的投資項日社會評價管理辦法，缺乏投資項目的社會經濟調查、社會評價報告編制、社會監測評估及社會實施管理等方面的操作規范。中國目前還缺乏各行業的社會評價操作規范。鐵路、水利、民航等行業雖然也制定了相應的社會評價辦法，但缺乏部門之間的協調規范，也不能準確地反映各行業社會評價的具體要求。因此，中國今后要在全國投資項目統一規范要求的指導下，分別逐步制定反映本部門特點的各行業投資項目社會評價手冊。缺乏理想的社會評價培訓教程。中國目前雖然已經出版了一些社會評價的手冊、指南等，但缺乏系統性，全面性，而且適合用于社會評價專業培訓的教材還是一片空白。根據培訓人才的不同需要，應逐步開發出不同檔次的、分別反映不同行業項目特點的、適應不同培訓對象要求的系列化培訓教程，這方面的工作還基本沒有起步。中國專家對社會評價的研究，大部分還處于比較膚淺的階段。目前出版的一些社會評價的著作，內容基本大同小異，普遍缺乏系統全面的，具有可操作性的方法規范，社會評價方面的學術交流也十分薄弱，缺乏學術交流的媒介和渠道。現有的有限的社會評價專業人才中，普遍還缺乏社會學的專業知識，難以將社會學、人類學的一些理論和方法有效地應用于投資項目社會評價的具體活動中。

4、缺乏對項目周期全過程的監測評價目前中國所開展的社會評價，主要局限于項目的前期準備階段。事實上，社會評價應貫穿于項目周期全過程的各個環節。在項目的可行性研究階段，可能出于審批項目的目的，而在可行性研究中開展了社會評價工作。日前除少數世界銀行、亞洲開發銀行貸款項目以外，沒有要求對國內投資項目進行投資項目社會監測評估的國家法規或者行業規定。監測和評估在絕大部分國內投資項目中或者很弱或者不存在。過去由非專業人員進行的世界銀行與亞洲開發銀行的少數投資項目社會監測評估在一部分項目中流于形式，很難向業主和實施機構提供有價值的建議。其原因在于，目前有能力從事投資項目社會監測評估的機構的數量仍然很少，大部分研究機構、規劃溫計機構缺乏社會評價專業人才。由于缺少投資項目社會監測評估，使投資項目社會評價實施缺少外部監督機制，也使得投資項目社會評價變得困難。四、中國推廣社會評價的前景展望

1、中國正逐步具備推廣社會評價的條件經過十多年的方法研究和推廣工作，在中國全面推動社會評價的條件已經日益成熟，主要表現在以下方面。

(1)體制性障礙正逐步消失。為適應建立現代市場經濟體制的需要，中國政府決定對投資管理體制進行重大改革，其基本思路是對政府投資項目和企業投資項目實行不同的管理體制。對于政府投資項目，重點界定廠政府投資的主要領域，即今后政府將主要投資于關系國家安全、國土開發和市場不能有效配置資源的公益性和公共基礎設施建設項目、保護和改善生態環境項目、重大戰略性資源開發項目；對于企業投資項目，政府投資管理部門將放開企業投資決策的自主權，政府不再審批企業投資項目的市場前景、工程技術方案選擇、資金籌措方式、項目盈利能力等涉及企業自主決策的事項，但對涉及國家經濟安全、影響環境資源、公共利益、可能出現壟斷和過度競爭、涉及整體布局等公共性問題的重大項目，需要政府進行核準。無論是對政府投資項目的審批還是對企業投資項目的核準，政府都將以公共事務管理者的角色，重點關注涉及公共性、外部性等方面的事項，而不再以經營者的身份關注屬于企業自主決策的事項。投資項目可能引起的各種社會問題，多屬于公共性、外部性的問題。因此，在新的投資體制下，政府必將更加重視社會評價工作，而不再是像過去那樣過分關注市場前景及項目盈利能力等屬于企業自主決策的問題。因此，阻礙社會評價在中國推廣應用的體制性障礙正在消除。

(2)社會各界對社會評價重要性的認識逐步加深。隨著社會的進步，人們對投資建設領域社會問題的關注將更加敏感，正反兩方面的經驗教訓使人們越來越認識到通過社會評價來識別項目建設和實施可能存在的潛在風險，通過社會評價實現多贏目標的重要性。

(3)社會評價方法體系逐步建立和完善。為配合新的投資體制的建立，國家將逐步建立和完善投資項目社會評價的有關制度規范和方法體系。本書的編寫，也是對完善中國投資項目社會評價方法體系所做出的重要貢獻。

(4)社會評價的專家人才隊伍逐步形成。為配合社會評價方法的推廣應用，有關機構和部門在全國各地將開展一系列的社會評價培訓和研討活動。另外，中國對投資項目的工程咨詢業務正在建立注冊咨詢工程師制度，今后在中國境內從事投資項目可行性研究、工程咨詢評估、發展規劃咨詢、投資項目后評價咨詢等業務的人員，必須取得注冊咨詢工程師執業資格。對注冊咨詢工程師的執業資格考試和業務技能培訓，都包括了社會評價的內容。因此，今后中國投資項目的前期準備和監測評估活動中，將更加重視發揮專業咨詢專家的作用，并在此政策的影響下，逐步造就一批包括社會評價咨詢專家在內的工程咨詢專家隊伍，為社會評價在中國的普及創造人才條件。

2、今后中國開展社會評價的努力方向今后一段時期內，中國加強投資項目社會評價能力建設的任務仍很艱巨，需要重點開展的工作包括以下方面。

(1)政策法規制度的制定。社會評價是一種政策性要求很強的項目評價工作，必須在政策層面上對社會評價提出明確要求和具體規定，并由政府直接推動，才能達到理想效果。因此，為配合投資體制改革的需要，政府應該明確什么類型的項目必須進行社會評