第二章 基金組建方案目錄釋 義 1一、基金組建背景 2二、基金概況 4三、基金發起人和管理機構 . 5四、基金管理團隊 7五、基金管理架構 12六、基金的投資與管理 14七、第一階段投資計劃 19八、基金的資金保管 21九、基金的風險控制 21十、基金的管理費用和收益分配 . ............................22在本方案中除非文義另有所指，下列詞語具有以下含義:基金或本基金指蘭州生物醫藥產業投資基金某金公司指蘭州生物醫藥產業投資基金有限公司基金出資人中華人民共和國甘肅省財政廳、蘭州工業發展建設有限公司、金城資本管理有限公司財政部、中央財政指中華人民共和國財政部國家發改委指中華人民共和國發展和改革委員會省財政廳指中華人民共和國甘肅省財政廳省發改委指中華人民共和國甘肅省發展和改革委員會金城資本指金城資本管理有限公司指甘肅華龍證券有限公司基金管理人、基金管理公司基金投資者 指在基金存續期內依據有關法律法規和基金章程取得基金股份的法人機構管理協議 指《蘭州生物醫藥產業投資基金有限公司委托管理協議》托管協議、保管協議 指《蘭州生物醫藥產業投資基金有限公司資金保管協議》存續期 指基金成立至終止之間的期限、基金組建背景蘭州生物醫藥產業投資基金是基于發揮政府引導資金作用、吸收社會資金，投資和發展蘭州尤其是以新區為核心的生物醫藥產業而組建。（一）生物醫藥是充滿生機與希望的朝陽產業生物制藥作為生物工程研究開發和應用中最活躍、進展最快的領域，是21世紀最有前途的產業之一，生物醫藥產業具有十分光明的前景,被譽為“世界永恒的朝陽產業”。許多國家都把生物醫藥產業作為重點戰略性新興產業來發展。據預測，到2020年，生物醫藥占全球藥品的比重將超過1/3，生物醫藥產業將是國際競爭的制高點，中國醫藥市場即將成為全球第三大醫藥市場，到2020年中國生物醫藥產業將達到萬億元的規模。生物醫藥產業以其高投入、高風險、高收益的“三高”特點，成為全球新一輪高新技術產業競爭的焦點，也是我國近期重點發展的新興戰略性產業之一。經過10余年的努力，我國基本建成了以企業為主體的創新藥物孵化基地，提升了藥物研發和產業化水平；初步形成了具備一定規模的專業化新藥研發隊伍，增強了企業的技術創新能力。從第一個新生物技術——藥物基因重組人工胰島素伊始，生物醫藥產品給世人的健康不斷帶來了奇跡，生物技術藥物在治療腎性貧血、白細胞減少、癌癥、器官移植排斥等難以醫治的疾病中發揮了不可替代的作用。隨著國民經濟的持續發展，人們生活水平的不斷提高、人口的增長、社會的老齡化和農村醫藥市場的逐步擴大，中國對新的治療方法和新的藥物的需求將持續擴大。生物醫藥產業的發展近年來一直保持快速的增長，生物醫藥在國民經濟中的地位也將變得舉足輕重。（二）國家產業政策支持生物醫藥產業發展國家政策明顯向生物醫藥產業傾斜，在《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006-2020年）》中明確指出，中國要在生物技術領域部署一批前沿技術，包括基因工程、蛋白質工程、動植物品種與藥物分子設計等。這一部署無疑將為我國生物醫藥領域注入一劑強心針，將促進生物醫藥產業的良性發展。2010年10月18日，國務院出臺了《關于加快培育發展戰略性新興產業的決定》將培育發展戰略性新興產業作為當前推進產業結構升級和加快經濟發展方式轉變的重大舉措，生物醫藥被列為重點發展領域之一。國家通過實施重大產業創新發展工程、重大應用示范工程、加大財稅金融政策扶持等方式推動戰略性新興產業的快速發展，將為醫藥工業實現產業升級提供強有力的支持。現代中藥是生物醫藥的重要組成部分。2010年10月18日，國務院出臺《關于加快培育發展戰略性新興產業的決定》，其中提出大力發展現代中藥。西部大開發新十年規劃的頒布和《國務院辦公廳關于進一步支持甘肅經濟社會發展的若干意見》（國辦發[2010]29號）及《甘肅省循環經濟總體規劃》的實施，為蘭州生物藥產業發展提供了難得的機遇。2011年 11月 15日，由科技部牽頭、其他相關部委合作起草的《醫學科技發展"十二五"規劃》正式出臺?！兑巹潯诽岢鲆灾卮笮滤?、醫療器械、中藥現代化 為核心，發展生物醫藥戰略性新興產業，將自主創新作為發展醫學科技前瞻性研究的戰略基點，讓創新成為產業發展的重要驅動力。2000年以來，國家先后出臺了多項政策鼓勵中醫藥產業的發展，中醫藥產業作為“國家戰略產業”已寫入《中藥現代化發展綱要（2002-2010年）》；2010年5月7日，國務院出臺了《關于扶持和促進中醫藥事業發展的若干意見》：明確了中醫藥是我國重點扶持和發展的領域；甘肅省委、省政府出臺的《關于加快隴藥產業發展的意見》（甘發[2010]8號）提出了甘肅中醫藥發展的具體政策、措施和辦法，為甘肅中醫藥產業發展指明了方向，創造了良好的政策環境。2011年，甘肅省政府根據《甘肅省國民經濟和社會發展第十二個五年規劃綱要》，制定了《甘肅省“十二五“隴藥產業發展規劃》，進一步為蘭州中醫藥產業做大做強提供了政策保障。（三）蘭州具有發展現代中藥的獨特優勢豐富的中藥資源優勢。甘肅中藥材種類多、產量大、有特色，資源優勢十分突出，是全國中藥材主要產地之一。據調查，甘肅現有中藥資源2540種，人工種植藥材已有350余種，分布面積較大的野生藥用植物資源200余種。2010年全省十大種類中藥材當歸、黨參、黃（紅）芪、甘草、大黃、柴胡、板藍根、麻黃、款冬花、牛蒡子的種植面約180萬畝，其中，當歸、黨參、大黃、黃芪、板蘭根、甘草等品種，產量占全國的比例分別為95%、60%、60%、50%、65%、25%。道地藥材品種已形成規模優勢，岷縣當歸、隴西黃芪、禮縣大黃和渭源黨參取得了中國農學會原產地保護。藥材大縣岷縣、隴西縣、渭源縣、禮縣、西和縣分別被中國農學會命名為“中國當歸之鄉”、“中國黃芪之鄉”、“中國黨參之鄉”、“中國大黃之鄉”、“中國半夏之鄉”。這些特色中藥為蘭州生物醫藥產業的發展提供豐富的資源。富有潛力的生物醫藥科技優勢。蘭州市集中了蘭州大學、甘肅中醫學院等7所與生物醫藥產業密切相關的高等院校，集中了蘭州生物制品研究所、中國農科院蘭州獸醫研究所等8家與生物醫藥產業密切相關的重點科研院所，集中了蘭州大學第一、第二醫院、蘭州軍區陸軍總院等9家具有生物醫藥科技研發能力的綜合醫院。蘭州生物制品研究所、中國農科院蘭州獸醫研究所、中國農科院蘭州中獸藥研究所、中牧蘭州生物藥廠，這四家單位將我國人用疫苗和動物疫苗的研究生產集中在蘭州一地，這在全國是唯一的。只要利用積極的產業政策引導和整合這些富有潛力的科技資源，就會創造重大科技成果，為蘭州生物醫藥產業提供強大科技支撐。獨特的區位優勢。蘭州是甘肅的省會城市，是通往青、藏、內蒙、新疆等邊境省區的交通要沖，隴海、蘭新、包蘭、蘭青4大干線在蘭州相接，為本區鐵路樞紐，在大西北處于“座中四連”的獨特位置。蘭州是黃河上游最大的工業城市和西部重要的原材料工業基地，作為新中國成立后重點布點建設的老工業基地之一，是黃河上游重要的經濟中心，西隴海、蘭新經濟帶的重要支撐點和輻射源。所以，蘭州市具有發展生物醫藥產業所需的獨特的區位優勢。二、基金概況（一）基金名稱：蘭州生物醫藥產業投資基金（二）基金組織形式：公司制（有限責任公司）（三）基金注冊地：蘭州市（四）基金規模：首期規模 2.5億元（五）基金類型：封閉式。（六）注冊資本：根據首期 2.5億元人民幣的基金規模，蘭州生物醫藥產業投資基金注冊資本為2.5億元人民幣（七）出資到位的具體安排：除國投高科外，其他出資人的出資在基金公司章程生效后三十（30）日內一次性到位。其他股東均全額繳付出資后，將由基金管理人以書面方式通知國投高科并提供其他股東足額繳付出資的憑證，國投高科將在收到該等書面通知和其他股東足額繳款憑證后向財政部、國家發展和改革委員會申請撥付出資資金，并根據財政部、國家發展和改革委員會撥付出資資金的具體情況實際繳納出資。（八）基金出資人及出資金額：中央財政創業投資專項資金、甘肅省財政專項資金、蘭州工業發展建設有限公司、華龍證券金城資本管理有限公司、以及社會融資，出資金額如下：出資人 出資金額（萬元）蘭州工業發展建設有限公司 10000甘肅省財政專項配套資金5000（出資人代表為金城資本管理有限公司）金城資本管理有限公司 4000合計25000（九）基金管理人：金城資本有限公司（十）投資地域：主要投資于蘭州市內（十一）經營期限：設計期限為7年，若7年后投資項目仍未退出，在上述期限屆滿之日前不少于6個月，經公司全體股東一致決議同意，可以延長上述期限并辦理工商變更登記手續。每次延長1年，但累計經營期限在任何情況下均不應超過10年。三、基金發起人和管理機構蘭州生物醫藥產業投資基金由蘭州市蘭州工業發展建設有限公司、金城資本管理有限公司等共同發起并申請甘肅省財政專項資金組建，由蘭州工業發展建設有限公司作為主發起人，并由金城資本管理有限公司作為基金的管理人。（一）基金發起人1、蘭州工業發展建設有限公司蘭州工業發展建設有限公司是蘭州市人民政府批準，由市國資委出資成立的國有獨資公司，公司注冊資本1億元，法定代表人劉偉。經營范圍為：創新融資方式，積極采取發行企業債券、中長期融資票據、建立產業發展基金等方式，擴大融資功能；對蘭州城區工業企業“出城入園”進行融資，投資，促進城區工業企業向蘭州新區集中等2、金城資本管理有限公司金城資本管理有限公司受甘肅省財政廳委托管理甘肅省地方財政戰略性新興產業發展專項配套資金，代持甘肅省財政參股蘭州生物醫藥產業投資基金，以投資額為限對產業投資基金行使出資人的權利。金城資本管理有限公司成立于2012年5月11日，為華龍證券有限責任公司的全資子公司。注冊資本25000萬元，實收資本25000萬元，法定代表人李曉安。經營范圍為：資產管理、項目投資、投資咨詢。主營業務為使用自有資金對境內企業進行股權投資；為客戶提供股權投資的財務顧問服務；設立直投基金，籌集并管理客戶資金進行股權投資。（二）基金管理人由華龍證券有限責任公司出資參股并擔任蘭州生物醫藥產業投資基金的管理人。華龍證券有限責任公司創立于 2001年，由甘肅省人民政府組織籌建，經中 國證監會批準，于 2001年5月 18日成立的綜合類證券經營機構。 華龍證券有限責任公司主要業務范圍包括證券經紀、投資銀行、證券投資咨詢、財務顧問以及中國證監會批準的其他業務。于2006年增資擴股，注冊資本達到 155,339萬元。 2011年 10月 25日注冊資本由 155339萬元變更為 215339萬元。主要股東有甘 肅省人民政府國有資產監督管理委員會、廣西遠辰投資集團有限公司、酒泉鋼鐵（集團）有限責任公司、甘肅省電力投資集團公司、江蘇陽光集團有限公司、晶龍實業集團有限公司、正邦集團有限公司等；基金管理人華龍證券設立專門從事產業投資基金管理的基金管理部，其組織與管理架構如下：股東大會黃事會監務會J-------------.I一W按逝決第專涼咨洵姿員發>-|---------------------------------------------------_______k-*（翩與18名委員會含l.t規理13總理部總當逝]—*c_風險控制蠶員會董事會秘書—IL-td 審計委員會總婭理測總經理r~I~I~I~I

證T郎笈北?iOS庫JR京收部分益公輕證掘詞圮券嚴金業&n融養部球翩總經理 1總發計師\~[~I~II~I~II~T~1在華龍證券有限公司內部設立專門從事基金管理部門，聘任專職人員從事蘭州生物醫藥產業投資基金的管理工作，并在資產、人員、機構、財務及業務經營上保持相對獨立地位。為解決基金管理公司股權分散，實際控制人不明確的問題，將通過股權轉讓辦法，一方面將約一部分股權轉證給一家符合相關條件的法人機構或自然人，從而使股權相對集中，使基金管理公司的實際控制人明確；另一方面將其他股權 轉讓給該基金管理團隊（約10人），進一步強化股權激勵政策。四、基金管理團隊甘肅興隆景泰投資有限公司為本基金組建如下管理團隊，聘請如下行業專家：（一）管理團隊：李福祥：男，48歲，金融學教授，碩士生導師。1988年7月畢業于陜西財經學院金融系。1988年8月——2000年12月，任職于甘肅省經濟管理干部學院、西北師范大學，并1996年——2000年兼任甘肅省信托投資公司投資銀行部副總經理。2001年進入華龍證券有限責任公司，先后任投資銀行總部常務副總經理，公司總經濟師兼內核副組長。長期從事金融、證券及公司治理理論研究、投資銀行實務及研究生指導工作，曾負責并完成了祁連山水泥、三毛派神、長城電工、蘭光科技等多家公司的改制、輔導、首發上市推薦及上市后的再融資項目；負責完成了士蘭微電子、大禹節水等創業企業的私募投資及在中小板或創業板上市的培育與保薦工作；策劃并負責實施了、藍星清洗、重慶百貨等多家上市公司的重大資產重組和股權分置改革項目。在多年的資本市場工作中，對創業投資和股權投資領域有一定的理論造詣和較為豐富的管理經驗。在《管理世界》、《金融研究》、《經濟學動態》、《財貿經濟》、《經濟管理》、《中國證券報》等刊物上公開發表有關經濟、金融及創業投資等方面的專業論文40余篇，著有《中國投資銀行業務創新》、《西部大開發與甘肅資本市場》、《上市公司股權分置改革理論與實務》等專著，負責承擔了甘肅省社科規劃項目《甘肅省上市公司國有股權管理研究》（2008）、中國證券業協會《上市公司股權激勵計劃實施中的疑難問題研究》（2007）、甘肅省金融學會《證券公司直接投資業務研究》（2010）等課題；曾獲甘肅省委、省政府優秀科研成果獎等獎勵。2012年 1月加盟甘肅興隆景泰投資有限公司， 擬任甘肅生物醫藥產業創業投資基金投資總監。賈明琪，男，漢族，45歲，碩士研究生學歷，經濟學碩士學位，復旦大學經濟學院研究生畢業。先后就職于蘭州大學、華夏證券、甘肅信托投資公司、華龍證券等金融機構，主要從事投資銀行、財務管理、金融證券專業方向的實務及研究工作。曾作為項目負責人主持或參與華亭煤電、崆峒高科、金象農業、蘭新集團、劉化集團、甘肅路橋集團、西安北斗星、中鐵寶工、西脈科技、蘭州三毛、莫高實業、銅城集團、張掖錦世農業、敦煌旅游、麥積山旅游等省內、外多家企業（上市公司）的改制、股權募集與管理、股份公司組建設立、上市輔導、IPO保薦等投資銀行業務，組織參與了華天科技、大禹節水等創業企業的投資管理及其上市工作，有著豐富的投資銀行業務與創業投資管理業務的實踐經驗。在國家自然科學基金權威期刊《系統工程》及核心期刊《經濟管理》、《統計與決策》發表專業論文40余篇。2012年1月加盟甘肅興隆景泰投資有限公司，擬任甘肅生物醫藥產業創業投資基金投資經理。董燈喜：男，法學學士，具有律師資格，2009年進入華龍證券北京分公司從事投資銀行業務工作，任業務董事。曾為蘭州佛慈制藥股份有限公司的改制和首發上市提供法律服務；作為大禹節水創業板首發上市的主要項目人員，較好地完成了大禹節水PE引進、輔導培育及創業板上市申請材料制作等工作；2010年擔任港務物流集團收購重慶港九財務顧問的項目主辦人； 2011年擔任瑞豐光電 創業板首發上市的項目協辦人。2012年 5月，受聘甘肅興隆景泰投資有限公司， 擬任甘肅生物醫藥產業創業投資基金投資經理助理。王清慧：女，東北大學會計學專業本科畢業，蘭州大學金融工程碩士，高級會計師。對酒鋼財務人員財務管理的培訓工作；曾在酒鋼集團財務處從資金科固定資產管理、籌資、計劃編制及財務管理的培訓等相關工作；同時負責上市公司籌備中財務評估審計工作和酒鋼集團財務處結算中心負責銀行結算、內部往來款項、資本運作款項的管理和核算工作；擔任上市公司酒鋼宏興公司董事會秘書工作；曾任華龍證券有限責任公司蘭州農民巷營業部總經理。先后在《冶金財會》和《冶金管理》等刊物上發表專業論文多篇。2012年 1月加盟甘肅興隆景泰投資有限公司， 擬任甘肅生物醫藥產業創業投資基金風險控制總監。李福祥、王清慧、賈明琪、董燈喜等基金主要管理人員將獨立于華龍證券，不再在華龍證券兼職，專職從事該基金管理工作。同時，基金管理人在基金設立后半年內將引進、聘用具有創業投資管理經驗的人才及生物醫藥行業研究人員若干名，使基金管理團隊人數達到10人。（二）行業專家畢陽：男，1962年生，河北人，博士?，F任甘肅農業大學食品工程學院教授、博士生導師、院長。主要從事采后生物學與技術、食品風味化學方面的教學和科研工作。1996年獲甘肅省中青年教師成才獎，1999年入選甘肅省“333科技人才工程第一層次人選”。中國科學院植物研究所高級訪問學者，法國國家農業研究院（INRA）食品質量研究所高級訪問學者。社會兼職：教育部高等學校高職高專食品類專業教學指導委員會副主任委員《甘肅農業大學學報》副主編、編委《中國農業科學》編委。金黎平：女，漢族，浙江東陽人。中國農業科學院蔬菜花卉研究所研究員，碩士和博士生導師，國家馬鈴薯產業技術體系首席科學家。兼任農業部馬鈴薯生產指導專家組專家，國家農作物品種審定委員會委員，中國作物學會馬鈴薯專業委員會副主任委員。主要從事馬鈴薯遺傳與育種研究和脫毒種薯生產技術研究。作為首席專家完成了農業部行業專項經費項目和重大項目，作為課題主持人完成了國家“十一五”科技支撐“高產優質專用薯類及其他作物育種技術和新品種選育”課題和“馬鈴薯種質資源的發掘、保存和創新與新品種培育”，主持完成了國家十五863計劃課題、國家攻關、農業部948項目、國際馬鈴薯中心合作項目等10多項。主持育成了中薯3號到中薯19號17個新品種，其中14個通過國家級審定，并在全國范圍內推廣應用。獲國家“八五”科技攻關重大科技成果證書1項，省部級科技成果獎5項，2006年被評為寧夏先進科技工作者。獲國家發明專利2項，發表學術論文100余篇，主編和參編著作10余部，培養了十多名研究生。曾多次被聯合國世界糧農組織（FAO）和計劃發展署（UNDP）聘請為專家，并與國外許多馬鈴薯研究專家學者和研究機構建立了密切的合作關系。李曉安：男，漢族，1959年1月出生，中共黨員，中國社會科學院企業管理專業研究生，清華大學經濟管理學院EMBA碩士研究生，南開大學特聘經濟學院客座教授。甘肅省政協委員、甘肅省政府國資委決策咨詢專家委員會專業顧問，甘肅證券期貨業協會會長，中國證券業協會創新發展戰略專業委員會委員、甘肅省“五一”勞動獎章獲得者?，F為華龍證券有限責任公司董事長、黨委書記，華商基金管理有限公司董事長。李曉安先生對國家有關農業政策和財政支農政策有著較深的研究，在股權投資運營和投資項目選擇及基金管理等方面有著豐富的經驗和建樹。張貴君：男,漢族，1954年生，教授，北京中醫藥大學中藥專業博士生導師。中國商品學會副會長兼中藥商品學專業委員會會長。 1995年被授予具有“突出貢獻的優秀中青年專家”和“全國中青年醫學科技之星”稱號。韓國BrainPool中藥專家，國家留學基金高級訪問學者。從事中藥高等教育30多年。21世紀、“十一五”全國高等醫藥院校規劃教材《中藥鑒定學》和《中藥商品學》主編，《中藥商品學》海外版主編。獨撰和主編出版中醫藥學術著作74部，發表學術論文130余篇。中藥藥效組分(theactivecomponentsalignment)理論創始人。2001年提出了中藥鑒定學是“研究中藥鑒定方法和質量標準”的新概念，創立了中藥生物鑒定法并納入《中藥鑒定學》(2002，科學出版社)教材中。提出了中藥質量標準應建立在傳統中藥臨床療效的基礎上，包括有效性、安全性和穩定3項指標。創立了中藥藥效組分既是中藥標準物質的科學概念。主持完成國家及省部級課題30余項。多次獲得科技獎勵，申請和獲得國家發明專利20余項。重點研究領域為中藥鑒定學和藥效組分中藥。王一航：男，漢族，1948年生，甘肅省農業科學院馬鈴薯研究所所長、研究員、碩士生導師，甘肅省政府參事，甘肅省馬鈴薯產業專家組成員，中國作物學會馬鈴薯專業委員會委員，享受國務院政府特殊津貼。先后獲得甘肅省科技進步二等獎1項、三等獎1項，甘肅省農業技術改進三等獎2項，發表學術論文20余篇。2000年被科技部授予科技扶貧先進個人，獲振華科技扶貧獎；2006年被甘肅省科技廳與人事廳評為甘肅省“十五”期間十大杰出科技人才,被省農科院評為先進工作者。由于王一航的杰出貢獻，他先后兩次受到了胡錦濤總書記的親切接見。2009年6月6日，中共甘肅省委做出了關于向王一航同志學習的決定，號召全省廣大干部群眾向他學習，2010王一航年被甘肅省人民政府授予"甘肅省科技功臣"的光榮稱號。顧正彪：男，江南大學食品學院教授、博士生導師。博士畢業于無錫輕工大學。2005年以及2009年在加拿大農業部食品研究所和美國堪薩斯州立大學谷物與工程系做訪問學者。江南大學人事處處長兼任中國淀粉工業協會副會長，變性淀粉專業委員會主任，江蘇省食品科學技術學會理事。主要研究方向為食品資源的開發與利用。先后獲得長春市科技進步獎特等獎，中國糧油學會科技進步三等獎，江蘇省科技進步三等獎，中國石油化工協會科技進步二等獎等。高占彪：男，漢族，1962年生，中共黨員，定西市科學技術局局長，研究員。1996年享受國務院政府特殊津貼。1998年，甘肅省人民政府授予“甘肅省優秀專家”。1998年入選甘肅省跨世紀學術帶頭人“333科技人才工程”第一、二層次。2005年農業部第八部委授予“全國農業產業化先進工作者”。2009年農業部授予“全國糧食生產先進工作者”。獲省部級科技成果一等獎1項、二等獎3項、三等獎3項。在各類刊物發表論文120篇，獨著的《農業發展研究與探析》一書于2006年12月由甘肅省科技出版社出版發行。楊俊豐：男，漢族，1958年生，甘肅省定西市旱作農業科研推廣中心研究員，享受國務院特殊津貼。畢業于甘肅農業大學，甘肅省馬鈴薯專家組成員，從事馬鈴薯育種栽培30多年，先后獲省部級獎4項。在馬鈴薯脫毒種薯生產方面有很深造詣，《優質專用馬鈴薯脫毒微型薯生產技術體系研究及開發》等多項科技成果獲科技獎勵。著有《馬鈴薯栽培及利用技術》等專著4部。甘肅省農牧廳特聘為天潤公司技術總工。師彥平：男，漢族，1965年生，甘肅人。蘭州大學化學系理學博士、生物系博士后，美國波多黎各大學博士后。中國科學院蘭州化學物理研究所研究員，博士生導師?，F任中國科學院蘭州化學物理研究所所長助理，中國科學院西北特色植物資源化學重點實驗室主任，甘肅省天然藥物重點實驗室主任。兼任《分析測試技術與儀器》雜志副主編，蘭州大學特聘教授，甘肅省特聘科技專家。五、基金管理架構本基金采用公司制并進行注冊登記，公司名稱暫定為：“蘭州生物醫藥產業投資基金有限公司”，注冊登記名稱以工商行政管理部門預核名稱為準。其管理模式與治理結構如下：事項報告:事項報告I委托prA管■i■■理A;■K-■壬■：-Bi!^基金管理公司

托管銀行,指示資產運用基金公司 ：上述治理結構圖中基金公司股東會是基金的最高權力機構，由基金投資人共同組成，基金股東通過股東大會行使出資者權利，主要職責是選任基金管理人和資金保管銀行，決定收益分配方案。基金公司董事會由基金股東單位分別推選代表，由股東會選舉產生，基金董事會是基金的1資金托管決策機構，主要職責是決定基金的投資方向，評價基金管理人和資金保管銀行，擬定收益分配方案及決定基金投資決策委員會人選等。基金公司不設監事會，設監事一名，由股東大會選舉產生，主要職責是監督基金董事會、基金管理人、基金資金保管銀行的規范運作。資產保全：基金公司資產將交由基金管理人進行管理，由基金公司與基金管理人簽署《委托管理協議》，基金管理人按照基金《章程》、《委托管理協議》對基金進行日常運營監督資產運用管理和專業運作，主要負責項目盡職調查和提出投資建議，設計投資方案，進行項目管理及增值服務，實現項目退出等?；鹳Y產將選擇合適的商業銀行進行委托保管，由基金公司、基金管理人與資金保管銀行共同簽署《保管協議》，受托銀行按照基金《章程》、基金《保管協議》和基金《委托管理協議》等規則保管基金資產，保障基金資產的安全。60%。六、基金的投資與管理（一）投資目標按照《新興產業創投計劃參股創業投資基金管理暫行辦法》 （財建[2011]668號）的要求，引導和促進蘭州生物醫藥產業、生物制造、育種等產業創新發展，加快蘭州醫藥產業、生物制造、育種等產業的進步和技術成果轉化；用3年時間培育、實現被投資企業在中小板或創業板上市；用3-5年時間通過被投資企業IPO或股權轉讓等方式，在保證一定投資收益的前提下實現投資資金的退出。（二）投資領域本基金以生物與新醫藥為主要投資領域，投資于該領域的資金不低于基金總規模的60%，投資于初創期、早中期企業的資金不低于（三）投資方式公司的主要投資方式為股權投資，即以公司的名義通過認購增資、股權受讓、可轉換優先股等方式向被投資企業進行投資，并取得被投資企業相應比例的股權。（四）投資限制本基金不得從事以下業務：1、投資于已上市企業，所投資的未上市企業上市以后，參股基金所持股份未轉讓及配售部分除外；2、從事擔保、抵押、委托貸款、房地產（包括購買自用房地產）等業務；3、投資于其他創業投資基金或投資性企業；4、投資于股票、期貨、企業債券、信托產品、浮動收益理財產品、保險計劃及其他金融衍生品；5、向任何第三人提供贊助、捐贈等；6、吸收或變相吸收存款，或向任何第三人提供貸款和資金拆借；7、進行承擔無限連帶責任的對外投資；&發行信托或集合理財產品的形式募集資金；9、存續期間內，投資回收資金再用于對外投資；10、 不得使用貸款進行投資；11、 其他國家法律法規禁止從事的業務。（五）投資決策投資決策流程如下圖：基金的投資決策和投資退出等重大決策由基金管理公司組建的投資決策委員會來執行。1、投資項目開發（1）基金管理公司創投基金管理部是項目資源開發的主要職能部門。（2）投資項目的來源渠道包括但不限于創投基金管理部業務人員開發，公司其他員工提供項目信息，有關部門介紹，行業合作機構、政府部門和中介機構推薦，企業自薦等。（3）無論任何渠道來源的項目資料都集中于創投基金管理部，由其統一審查、做出專業判斷。對于繼續跟進的項目指定二名以上專業人員進行盡職調查。（4） 專業人員進行盡職調查的方式包括但不限于調查問卷、內外部相關資料搜集、現場調查、內外部相關人士訪談、購買專業機構或人士的相關服務和報告等。（5）專業人員要訪談目標公司管理層，了解投資意愿，簽訂《保密協議》建立項目盡職調查工作日志和工作底稿，撰寫《盡職調查報告》。（6）對于決定提請管理人立項評審會進行立項評審的項目由項目跟蹤人員 或相關業務人員繼續完成立項所需工作。2、投資項目立項（1）投資項目立項由管理人創投基金管理部召開立項評審會議來決定。（2）對于提請立項評審的項目，編制并向立項評審會議提交下列文件資料：《項目立項申請表》；《盡職調查報告》；其他相關資料。（3）立項評審會議根據項目需要不定期召開。會議由創投基金管理部總經理召集并主持，由總經理、風險控制專員、投資總監、投資經理等參加。（4）立項評審的重點內容包括但不限于以下方面： 投資項目公司的基本情況；所屬行業的發展情況及宏觀經濟政策導向；項目的管理、產品、技術、市場、財務等情況；進行項目投資的基本條件；項目實施的成本和收益預算；項目可能出現的各種風險及應對措施；目標公司上市的時間估計及可行性等。（5）項目評審會做出立項決議須經三分之二以上參會人員同意。參會人員如與立項項目有利益沖突或關聯關系者，必須回避表決。（6）對立項的項目，由項目評審會確定項目負責人和項目組成員。（7）項目負責人應當由投資總監或高級投資經理及其以上級別的專業人員擔任。項目負責人應對項目投資、管理、退出的全過程負責，特殊情況需要中途變更項目負責人的，由創投基金管理部總經理指定新的項目負責人。3、投資項目決策（1）投資決策委員會是投資項目的決策機構，由董事會推薦、管理人聘任。（2）投資決策委員會由7名委員組成，其中2名由基金公司董事擔任，2名由基金管理公司專業人員擔任，2名由行業資深專家擔任，1名由創業投資管理專家擔任。投資決策委員會主任由基金管理人擔任。投資決策委員會的主要職責：審議公司及項目組提供的擬投資項目資料和文件；分析風險控制專員提出的《項目風險評估與控制報告》；審慎評估擬投資項目及投資方案，并提出明確的投資決策意見；提出管理公司在參與目標企業經營管理過程的指導意見；制定管理人對目標公司經營管理過程中出現風險的化解措施和內部控制的建議；審議公司提交的投資項目退出方案，提出明確的決策意見或操作意見。（3）投資決策委員會做出決議實行投票表決制。投資決策委員會委員每人一票。投資決策委員會做出準予投資決議須經2/3委員同意。（4）投資決策委員會對投資項目決策的決議可以是：準予投資、有條件準予投資和不予投資三種。對于有條件通過的，項目組應在設定條件內與擬投資企業完成談判并取得一致意見，如不能在設定條件內取得一致則不得投資。（5）投資決策委員會對準予投資的項目應當明確投資方式、投資金額與比例、股份價格的區間、董事會席位、投資后持續管理的方法措施等事項。（6）投資決策委員會的決議違反法律、法規或者管理人章程，致使公司遭受嚴重損失的，參與決議的委員對公司負賠償責任。（7）投資決策委員會委員如與擬決策項目有其他利益沖突或關聯關系者，必須回避表決。4、投資項目的執行與持續管理（1）對投資決策委員會批準投資的項目，總經理及項目負責人組織項目組就《投資協議》等法律文件與目標公司管理層進行商談，針對主要交易條款達成一致意見，簽訂《投資協議》等法律文件。（2）《投資協議》等相關法律文件生效后，項目負責人提出申請，經投資總監和創投基金管理部總經理審批后，辦理投資款項的劃轉事宜。（3）項目投資后的持續管理是投資項目管理的重要環節，是投資項目取得預期目標的保障。項目日常管理的主體是項目組。項目負責人應當根據投資決策委員會會議提出或審議批準的投資后持續管理的主要方式、擬采取的措施等組織制定項目持續管理辦法，對被投資項目實施日常管理。（4）項目日常管理的主要內容包括：為被投資企業提供戰略管理和其他增值服務；定期或不定期了解掌握被投資企業經營管理情況，重點掌握其生產經營情況、資金運用情況、財務會計情況、重大事件情況等；對被投資企業出現的重大風險問題提出相應的解決方案；協助被投資企業做好上市準備及資本運營工作；管理公司要求或投資協議規定的其他管理工作。5、投資項目退出 投資項目的退出方式包括：1、IPO方式退出；2、上市公司定向增發方式退出；3、股權轉讓方式退出；4、回購方式退出；5、法律允許的其他方式。（六）增值服務基金將利用管理團隊的經驗，為被投資企業提供戰略咨詢和增值服務，真正提升被投資企業的價值，實現與被投資企業的共同成長：1、通過對行業及相關領域的跟蹤研究，為被投資企業的戰略擬定和經營計劃安排提供幫助；2、協助企業實施對外并購；3、幫助企業完善法人治理結構和內部控制機制；4、幫助企業設計和實施激勵與約束機制（如管理層持股等） 。5、發揮股東的比較優勢，為被投資企業的投融資及上市提供幫助。（七）激勵機制基金管理公司將根據管理人相關制度，參照行業先進的激勵制度，將對本基金制定專門的激勵與約束制度，對本基金管理團隊、投資決策委員會成員、行業專家、風險控制人員進行激勵與約束，實現責權利的有機結合，為本基金的良好運作業績奠定制度基礎，從而保證在控制基金風險的前提下取得良好的運營效果。主要激勵措施：一是將年度管理費中的50萬元用于對基金管理團隊的年度獎勵；二是基金管理人將基金收益的提成部分的30%用于對項目團隊的獎勵；三是基金管理公司通過股權轉讓將部分股權轉讓給基金管理骨干，實施股權激勵政七、第一階段投資計劃（一）擬投資目標企業選擇標準良好的行業前景；2、較高的企業成長性；3、領先的市場地位；4、較強的核心競爭力；5、優秀的企業家精神；6、執著敬業的管理團隊；7、合理的估值與價格；符合馬鈴薯和中醫藥產業發展方向的項目儲備。（二）擬投資目標企業與項目從蘭州以新區為核心的地區生物醫藥產業的發展方向出發，經過調研、咨詢、可行性論證及與有關當事人商談，本基金設立后投資于初創期、早中期的資金不 低于基金規模的60%，第一階段（自設立之后1-2年）的投資計劃如下（項目詳 細情況見第七章基金項目儲備情況及第一階段投資計劃）：企業名稱

產品或服務 技術特點 行業地位1.甘肅扶正藥業科技股份有限公司2.甘肅惠森藥業發展有限公司3.甘肅岷海制藥有限責

生產中成藥顆擁有以貞氏扶正中藥系列和大容量注射劑西藥系列為主導的12個劑型187個品種規格的產品，粒劑、膠囊劑、其中國家基本藥物79個品種片劑、栓劑、丸規格，甘肅省增補37個品種規格，占總品種劑、散劑、中藥的62%以上;新版國家醫療保險用藥目錄134個飲片以及大容品種規格，甘肅省增補3個品種規格，占總品量注射劑種的73%以上。中藥材基地建該項目總投資2億元，占地188畝，總建設、中藥材種筑面積9萬多平方米，主要包括“三館兩市場”籽、種苗、物流建設。“三館”即定西市中醫藥現代化成果展配送、中藥材期廳、隴西黃氏館和隴西館；“兩貨、進出口業務市和藥材信息咨場”即中醫藥交易展銷市場和全國藥財盈（文詢等。峰）中藥材物聯電子交易市場。公司有四條生公司擁有超微粉碎、純化分離和全自動膠產線，主要從囊填充等加工生產技術和設備，冋時擁有

2011年5月，“鼻囂”商標被認定為國家馳名商標，扶正中藥成為國家馳名品牌。其中國文峰藥材交易城，是西北最大的中藥材銷售專業市場，藥材交易城立足甘肅，輻射西北，面向全國，依托天然藥倉，南藥北儲，形成全國最大的中藥材現貨、期貨市場。任公司4.甘肅圣大方舟馬鈴薯變性淀粉有限公司5.甘肅愛二馬鈴薯種業有限責任公司6.甘肅薯界淀粉有限公司7.甘肅國豐科技股份有限公司

事丸劑、片劑、膠囊劑、顆粒劑的生產。生產各類馬鈴署變性淀粉、生物質基材專用型馬鈴薯品種繁育及種質創新服務從事馬鈴薯淀粉的加工、銷售和各類變性淀粉的研發、生產、銷售及進出口貿易。馬鈴薯種薯繁育及全產業鏈開發

國內領先的動態回流提取和薄膜加熱濃縮以及顆粒、片劑、丸劑制造、紅外線加熱過塑、多種全自動包裝等設備和技術，另配備有薄層掃描儀、液相色譜儀等先進檢測儀器設備。已基本邁入與國際接軌的高科技中草藥生產加工的現代化水平。公司具有眾多自主知識產權的系列科研成果及生產工藝。包括47項原淀粉、38項變性淀粉共性和特性指標的標準化操作規程，3項發明專利已獲授權；41項企業標準已獲得甘肅省質監局和省衛生廳的備案批復，為《食用變性淀粉》國家標準起草單位，全程參與國家食用變性淀粉標準的起草制訂。創新研發7項科技成果已通過甘肅省科技廳組織的專家鑒定。公司產品通過國家質檢總局“原產地標記認證”，公司為省級農業產業化重點龍頭企業、全國馬鈴薯產業技術創新戰略聯盟成員單位；中國科協、財政部授予“全國先進科普惠農示范基地”。公司成果達國內領先水平，選育推廣馬鈴薯新品種 10個。承擔國家標準化委員會“脫毒馬鈴薯種薯生產相關五項新國家標準”參與制定和驗證示范。公司擁有從荷蘭尼沃巴進口的2.5萬噸精淀粉生產設備和國內淀粉行業一流的中心化驗室和水處理設備，公司聯合蘭州大學、蘭州理工大學、甘肅農業大學、西北師范大學、共同組建“甘肅省馬鈴薯淀粉加工工程技術研究中心”。擁有6項變性淀粉研究成果知識產權：辛烯基琥珀酸馬鈴薯淀粉酯的中試生產及應用研究、馬鈴薯淀粉制備羧甲基淀粉中試生產技術研究等； 擁有4項實用新型專利：馬鈴薯淀粉廠緩沖料池閘門的設置、馬鈴薯淀粉廠洗滌槽閘門的切換與自來水管沖洗的設置等。公司將