第二十一章經濟增長理論第一節對經濟增長的一般認識第二節哈羅德－多馬模型第三節新古典增長理論第四節經濟增長因素分析第五節經濟增長理論的新發展第六節經濟周期理論第一節對經濟增長的一般認識一、經濟增長與經濟發展1、經濟增長（1）經濟增長：一個國家或地區生產商品和勞務的增加，即GNP或人均GNP的增加。其衡量指標是年經濟增長率Gt=(Yt-Yt-1)/Yt-1（2）庫茲涅茨定義：為給居民提供日益繁多的經濟產品能力的長期上升，這種不斷增長的能力是建立在先進技術以及所需的制度和思想意識之相應的調整的基礎上的。2、經濟發展

不僅包括經濟增長的速度、增長的平穩程度和結果，還包括國民的平均生活質量，以及整個社會經濟結構和制度結構等的總體的進步。3、經濟增長與經濟發展的區別

（1）涵義不同。經濟增長一般指經濟發達國家人均國民收入的增加；而經濟發展涵義更廣，不僅指人均國民收入的增加，還包括適應這種增長的社會制度的變化問題。（2）研究范圍不同。經濟增長理論研究發達國家經濟增長問題；經濟發展理論研究發展中國家如何由不發達狀態過渡到發達狀態，主要研究發展中國家經濟。二、經濟增長問題的研究方法增長理論增長核算經濟增長問題的研究方法把增長過程中要素供給、技術進步、儲蓄和投資的互動關系模型化。把產量增長的不同因素的貢獻程度數量化。三、經濟增長理論產生的歷史背景（一）經濟增長理論的構成1、哈羅德、多馬、索洛、斯旺和卡爾多等人建立的各種經濟增長模型。2、丹尼森、庫茲涅茨等人對于西方發達國家的經濟增長因素進行的分析。3、米香等人的關于經濟增長需要付出代價的論點和麥多斯等人關于經濟增長可能導致人類毀滅的增長有限的理論。（二）經濟增長理論產生的歷史背景第二節哈羅德－多馬模型一、假設條件二、哈羅德模型的基本方程三、哈羅德模型的兩個不易解決的問題一、假設條件1、全社會只生產一種產品；2、生產過程中只用兩種生產要素，即勞動L和資本K，二者不能相互替代；3、不論生產規模的大小，單位產品的成本不變，即不存在規模報酬問題；4、資本-產量比率、勞動-產量比率及資本-勞動比率在增長過程中始終保持不變。5、不存在技術進步，也不存在折舊問題；6、儲蓄S是國民收入Y的函數；二、哈羅德模型的基本方程

哈羅德從研究三個變量之間的關系著手第一、經濟增長率G=▽Y/Y

第二、儲蓄率s=S/Y第三、資本-產出比V=I/▽Y哈羅德模型的基本公式是：G=

s/V哈羅德模型的含義：第一、從凱恩斯儲蓄等于投資的公式出發，認為要使經濟均衡增長，則一個國家每一時期的儲蓄應全部轉化為投資。這是均衡增長的必備條件。第二、經濟增長率取決于儲蓄率和資本-產出比。第三、彌補了凱恩斯理論的不足。第四、均衡增長率Gw不等于實際增長率GA

三、經濟實現穩定增長的條件

GW＝GA＝GN

GW是有保證的增長率（合意或均衡的增長率）：預期的投資等于預期的儲蓄這個均衡狀態的增長率。GW＝Sd/Vr（Sd是意愿儲蓄率，Vr是意愿的資本-產出比）

GA是實際增長率：是指實際上實現的增長率。即一定時期內國民收入增量與原有國民收入的比率。GA＝S/V（S-實際發生的儲蓄率，V-實際的資本-產出比）哈羅德認為，要實現經濟穩定增長，則GA＝GW，否則將導致經濟的短期波動。即如果：（1）若GA＞Gw，社會總需求超過廠商所合意的生產能力，廠商將增加投資，投資的增加在乘數的作用下使實際增長率更高，顯得資本存量更不足，結果需求膨脹，經濟擴張。

（2）若GA

＜Gw，社會總需求不足，廠商擁有的資本過剩，廠商將削減投資，由于乘數作用，實際增長率更低，顯得資本更過剩，結果收入下降，經濟收縮。GN是自然增長率：長期中人口增長和技術進步等因素變化后所能允許達到的最大可能的增長率，它是由勞動力和技術水平所決定的。

GN=S0/Vr=n(n代表一國的人口增長率，S0代表在一定制度安排下的最適宜的儲蓄率，Vr代表合意的資本-產出比）哈羅德認為，要實現經濟均衡增長，還要求GW＝GN，否則將引起經濟的長期波動，即：如果（1）若Gw＞Gn，說明儲蓄和投資的增長率超過了人口增長和技術水平條件下所能允許的程度，增長受勞動力不足和技術條件的限制，出現資本閑置，因此，廠商削減投資，引起經濟的長期停滯。（2）若Gw<Gn，說明儲蓄和投資的增長率未達到人口增長和技術水平條件所要求的水平，因勞動力過多而使工資低廉，廠商將增雇工人，擴大生產，因此，刺激經濟形成長期高漲。三、哈羅德模型的兩個不易解決的問題存在問題穩定性問題經濟沿均衡增長的可能性是否存在，即是否存在一條均衡增長途徑。經濟活動一旦偏離均衡增長路徑，其本身是否能自動趨向均衡增長途徑。GA＝GW＝GN，這種理想的充分就業均衡增長路徑是存在的，但實現充分就業均衡增長的可能性是極小的，即一般情況下經濟很難按均衡路徑增長。實際增長率與有保證的增長率間一旦發生偏差，經濟活動不僅不能自我糾正，還會產生更大的偏離。第三節新古典增長理論一、假設條件二、基本模型三、穩態分析四、黃金分割律一、假設條件1、經濟中只有一個生產部門，只生產一種產品，這種產品的用途不是用于消費，就是用于投資。2、假定當經濟增長時，經濟社會保持充分就業和自由競爭狀態。3、勞動和資本可以相互替代。4、社會儲蓄函數為S=sY，（s為儲蓄率）5、勞動力按一個不變的比例n增長；6、生產的規模報酬不變。二、新古典增長模型的基本方程

sy=▽k+(n+δ)k或▽k=sy-(n+δ)k(s→儲蓄率,y→人均產量即y=Y/N，sy→按勞動力平均的儲蓄量或人均儲蓄；k→每一個勞動力所能分攤到的資本設備，k=K/N，▽k→為每一個人配備更多的資本設備，即資本的深度化；n→固定的勞動力增長率即人口增長率，nk→為每一個增加的人口配備每人平均應得的資本設備，

δ→折舊率，δk→用于替換折舊資本的儲蓄，(n+δ)k→資本廣度化）基本含義：一定量的人均儲蓄必須用于裝備新工人即nk和用于替換折舊資本即δk，兩者之和為資本廣度化，人均儲蓄超過(n+δ)k則導致了人均資本k的上升，則▽k大于零，即引起了資本的深化。

因此：資本深化=人均儲蓄-資本深化

推導過程：

Y=C+I…………①Y/N=C/N+I/N……..②Y/N=C/N+▽k+(n+δ)k………③

Y/N-C/N=▽k+(n+δ)k……..④S/N=▽k+(n+δ)k（因為S=sY）s·Y/N=▽k+(n+δ)k………….⑤因為：y=Y/N則：sy=▽k+(n+δ)k或

▽k=sy-(n+δ)k………….⑥三、穩態分析穩態：是一種長期均衡狀態。新古典經濟增長理論認為，在穩態時，人均儲蓄等于資本的廣度化，即sy=(n+δ)k

根據穩態的含義，▽Ｋ/Ｋ=▽Ｙ/Ｙ=▽Ｎ/Ｎ=n由于▽Ｋ＝Ｓ－Ｄ（Ｄ為折舊）…….（１）

S＝sＹ…….（２）Ｄ＝δＫ…….（３）將（２）及（３）代入（１）得：▽Ｋ＝sＹ－δk

sＹ＝

δＫ+▽Ｋ（▽Ｋ/Ｋ=n）

＝

δＫ+Ｋn

＝（δ+n）Ｋ等式兩邊同除以Ｎ，得：

sy=(n+δ)k

kyy＝∮（k）s∮（k）(n+δ)kkＡＡyＡs

yＡ經濟增長的穩態

四、儲蓄率的增加儲蓄率的增加會提高人均資本和人均收入的水平五、人口增加人口增加會導致人均資本和人均收入水平的下降。六、資本的黃金率水平黃金分割律：若使穩態人均消費達到最大，穩態的人均資本量的選擇應使資本的邊際產品等于勞動的增長率。即f′（k）=n

推導過程：

Y=C+I…………①

Y/Ｎ=C/Ｎ+Ｉ/Ｎ……..②

f（k）=C/Ｎ+▽k+(n+δ)k………③如果在所有的時間里，資本－勞動比都固定不變，即▽k＝０，那么③將變為：

C/Ｎ=f（k）－(n+δ)k

=f（k）－nk（這里假定不存在資本折舊，即δ＝０）k

y＝Ｙ／Ｎy＝f

（k）(n+δ)kk

1ABCDk

３EFk

２經濟增長的黃金分割率第四節經濟增長因素分析一、丹尼森對經濟增長因素的分析二、庫茲涅茨經濟增長因素的分析一、丹尼森對經濟增長因素的分析一、生產要素投入量二、全生產要素生產率經濟增長因素⑤資源配置⑥規模經濟⑦知識進展3、單位投入量的產出量1、勞動2、資本、土地①就業人數②工作時數③教育④資本存量總國民收入增長的源泉增長因素增長率總要素投入勞動：1.34資本：0.56單位投入的產量知識：0.66資源配置：0.23規模經濟：0.26其他：－0.031.901.02國民收入2.92丹尼森的結論：要使經濟增長，就要勤奮地工作，節制消費，增加投資；發展教育，開發智力，推進科學技術和管理技術的研究、推廣和應用，最有效地分配生產資源等，并且特別“知識進展是長期間真實的生產率提高的基本因素。”二、庫茲涅茨經濟增長因素的分析知識存量的增加勞動生產率的提高經濟增長因素結構方面的變化（認為發達國家結構變化快,對經濟增長影響大，而發展中國家結構變化慢,對經濟增長影響不大。）第五節經濟增長理論的新發展一、新古典增長理論的缺陷1、理論方面：(1)新古典理論假定經濟中的生產函數具有規模報酬不變的性質，即收入增加一倍，產出也增加一倍，這與事實不符。(2)穩態增長率是外生的，模型本身無法對勞動增長率和技術進步率做出解釋，對控制人口增長、提高技術速度提不出相應的建議。增長率的外生化是新古典增長理論在理論上最主要的缺陷。2、解釋現實方面新古典增長理論的一個重要結論是，不同國家的經濟增長具有趨同性，即有相同技術和人口增長率的國家最終會接近于相同的穩態增長率，但事實與此不同。二、新經濟增長理論簡述1、新經濟增長理論2、新經濟增長理論的簡述(1)外部性條件下的內生增長模型(2)凸性增長模型3、新增長模型的政策含義1、新經濟增長理論80年代后期，經濟學家羅默和盧卡斯等人在對新古典增長理論進行反思的基礎上，發表成果，形成新經濟增長理論。新經濟增長理論：又稱內生增長理論。是指用規模收益遞增和內生技術進步來說明一國長期經濟增長和各國增長率差異而展開的一系列研究成果的總稱。（1）外部性條件下的內生增長模型模型假定：總量生產函數呈現規模收益遞增的特征。造成規模收益遞增的原因是技術產生的溢出效應。外部性條件下的內生增長模型的內容羅默的知識溢出模型（1986）(代表性)盧卡斯的人力資本溢出模型（1988）(代表性)巴羅的公共產品模型和擁擠模型克魯格曼－盧卡斯－揚的邊干邊學模型斯托齊的邊干邊學模型（1988）外部性條件下的內生增長模型的內容羅默的知識溢出模型（1986）假設1：知識資本的邊際收益遞減。知識或技術是私人廠商進行意愿投資的產物，像物質資本投資一樣，每個廠商進行知識投資將導致知識資本的邊際產收益遞減。假設2：知識具有足夠強的溢出效應，知識溢出足以抵消固定生產要素存在引起的知識資本邊際產品遞減的趨勢，從而使知識投資的社會收益率保持不變或呈遞增趨勢。結論：知識積累過程不會中斷，經濟實現長期增長。盧卡斯的人力資本溢出模型（1988）是將阿羅模型與宇澤弘文提出的另一個增長模型結合起來，用人力資本的溢出效應解釋技術進步，說明經濟增長是人力資本不斷積累的結果。宇澤弘文的模型是從與阿羅不同的角度將新古典增長模型中的外生技術進步內生化。假設：經濟中存在從事人力資本積累的部門－教育部門。教育部門以線性技術生產人力資本，人力資本的不斷積累保證經濟實現持續增長。（2）凸性增長模型凸性增長模型：是在生產函數規模收益不變即凸性生產技術的假設下說明經濟實現內生增長的可能性。凸性生產技術的含義：如果兩種生產方法能生產相同的產量，那么這兩種方法的加權平均也至少能生產同樣的產出量。AK模型瓊斯－真野惠里模型雷貝洛模型金－雷貝洛模型拉德尤模型凸性增長模型1、總量生產函數具有最簡單的線性形式。Y=AK(A代表技術水平,K為資本存量)2、儲蓄率是參數s3、無人口增長和資本折舊，所有的儲蓄都化為資本存量的增加。即▽K=sY,則▽K=sAK▽K/K=sA,那么儲蓄率就影響了資本增長率▽K/K,又因為產量與資本成正比例,產量增長率▽Y/Y=sA,因此產量增長率與儲蓄率同方向變動4、資本具有不變的邊際產品，資本積累過程不會中止。AK模型假設

結論:即使經濟中不存在任何技術進步，資本積累(儲蓄)也足使經濟沿著一條平衡增長的路徑增長。羅默、盧卡斯瓊斯、雷貝洛新增長模型的政策含義如果政府不對科學技術的發展加以倡導，分散經營的經濟增長率會過低，因此可通過對研究和開發提供補貼來達到促進經濟增長的目的。各國政府實施不同的稅收政策和貿易政策是導致各國經濟增長率存在差異的重要因素，政府應采用降低資本稅、減稅等政策措施鼓勵資本積累和國際貿易，促進經濟增長。第六節經濟周期理論一、經濟周期的定義及階段二、經濟周期的類型三、經濟周期理論的概說四、乘數－加速數模型一、經濟周期的定義及階段1、經濟周期的定義又稱商業循環，是指經濟活動沿著經濟發展的總體趨勢所經歷的有規律的擴張和收縮。2、經濟周期的階段經濟包括四個階段：繁榮、衰退、蕭條、復蘇。二、經濟周期的類型周期類型平均時間長度提出者長周期（長波）50年蘇聯經濟學家康德拉耶夫中周期（中波）8－10年法國經濟