江西省201年5基金從業資格：均值方差法考試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.證券投資基金的一個突出特點是透明度較高，這主要得益于__。A.基金的強制信息披露制度B.基金從業人員較高的專業水平C.基金管理人員較高的道德水準D.基金管理人設立了內部流程控制.某股份公司擬向社會公眾公開發行股票并上市，該公司發行前注冊資本為1.2億元，公司沒有內部職工股，則其首次發行的普通股數量不得少于（）萬股。A．1800B．2000C．3000D．4000.首次公開發行股票的定價方式是__。A.詢價方式B.協商定價方式C上網競價方式D.市價折扣方式封閉式基金買賣申報數量應當為份或其整數倍，并且基金單筆最大數量應低于萬份。__A．100；100B．1000；500C．500；100D．500；1000通過報備制度，由基金銷售機構向基金監管部定期或不定期報送各種書面報告，基金監管部通過審閱并分析這些報告，及時發現并處理有關違規事件，保證法規的有效執行，這是基金銷售監管中的（）。A.市場準入監管B.日常持續監管C.現場檢查D.非現場檢查我國目前只能由__擔任基金管理人。A.商業銀行B.基金管理公司C.基金注冊登記機構D.證券公司根據我國的相關規定，以下不屬于私募證券的是__。A.證券公司的資產管理產品B.基金管理公司的專戶理財產品C.發行人通過中介機構向不特定的社會公眾投資者公開發行的證券D.上市公司采取定向增發方式發行的有價證券下列屬于我國基金交易費用的有__。A.印花稅B.開戶費C過戶費D.經手費首次公開發行的股票以__方式確定股票發行價格。A.詢價B.協商定價C.網上競價D.資產核算定價我國首次頒布的規范證券投資基金運作的行政法規是__。A.《證券法》B.《證券投資基金法》C.《證券投資基金管理暫行辦法》D.《開放式證券投資基金試點管理辦法》下列關于我國封閉式基金交易規則的說法，正確的有__。A.封閉式基金的交易時間為每周一至周五，每天9:30?11:30、13:00?15:00,法定公眾節假日除外B.封閉式基金的交易遵從“價格優先、時間優先”的原則C.買入與賣出封閉式基金份額，申報數量應當為100份或其整數倍D.滬、深證券交易所對封閉式基金的交易不實行價格漲跌幅限制企業補充流動資金的重要手段是__。A.發行股票B.發行短期債券C.發行長期債券D.購買政府債券代銷機構應妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業務有關的其他資料,保存期不少于__年。A.10B.15C.20D.25某基金的債券投資比重為70%,股票投資比重為20%,貨幣市場工具投資比重為10%,按照《證券投資基金運作管理辦法》的規定,該基金屬于__。A.股票基金B.債券基金C.貨幣市場基金D.混合基金下列金融產品中,具有較好流動性的是__。A.證券投資基金B.銀行理財產品C.券商集合計劃D.銀行定期存款下列關于基金的信息披露,說法不正確的是__。A.能有效地提高基金運作的透明度B.有利于防止利益沖突與利益輸送C.在我國具有自愿性的特點D.有利于提高證券市場的效率基金份額凈值等于（）除以基金當前的總份額。A.基金資產總值B.基金資產凈值C.基金公允價值D.基金資產估值？下列金融產品中，信息披露程度最高的是__。A.銀行理財產品B.銀行儲蓄存款C.基金D.券商集合計劃下列__屬于機構從事基金評價業務并以公開形式發布時的禁止行為。A.對基金、基金管理人評級的更新間隔少于3個月B.對基金、基金管理人評獎的評獎期間少于12個月C對基金、基金管理人單一指標排名的排名期間少于3個月D.對基金（貨幣市場基金除外）、基金管理人評級的評級期間少于36個月基金年度報告披露的主要內容有__。A.基金管理人報告B.審計報告C.投資組合報告D.托管人報告從反映的經濟關系上來看，股票反映的是__關系，債券反映的是__關系，契約型基金反映的是__關系。A.債權債務；信托；所有權B.所有權；債權債務；所有權C.所有權；債權債務；信托D.債權債務；所有權；信托分發或公布基金宣傳推介材料，應當按照要求報送報告材料。其報送內容不包括__。A.基金宣傳推介材料的形式B.基金宣傳推介材料的用途說明C.基金管理公司督察長出具的合規意見書D.基金托管銀行出具的基金業績復核函或基金定期報告中相關內容的原件以及有關獲獎證明的原件關于開放式基金，以下說法錯誤的有__。A.投資者在基金募集期內購買基金份額的行為被稱為基金的申購B.申購、贖回開放式基金時可即時獲知買賣價格C.開放式基金采取“金額申購，份額贖回”的原則D.基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉換下列關于基金份額申購和贖回的說法，不正確的是__。A.開放式基金份額凈值，應當按照每個開放日閉市后，基金資產凈值除以當日基金份額的余額數量計算B.基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉換C投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者轉換申請的，其基金份額申購、贖回價格為提出基金份額申購、贖回申請當天的價格D.基金管理人應當自收到投資人申購、贖回申請之日起3個工作日內，對該申購、贖回的有效性進行確認下列金融產品中，具有較好流動性的是__。A.證券投資基金B.銀行理財產品C券商集合計劃D.銀行定期存款.基金銷售人員從事基金銷售活動，不得__。A.同意他人以其本人的名義從事基金銷售業務B.承諾利用基金資產進行利益輸送C直接代理客戶進行基金認購D.與投資者以口頭約定虧損分擔.在銀行間債券市場中，人民幣債券交易的交易方式有__。A.期權交易B.回購交易C.現券買賣D.信用交易《證券投資基金運作管理辦法》規定，開放式基金發生巨額贖回時，基金管理人當日辦理的贖回份額不得低于基金總份額的__。A．10%B．30%C．50%D．60%某股票基金期初份額凈值為1.2000元，期末份額凈值為1.1000元，期間分紅0.3000元/份，則該基金這一期間不考慮分紅再投資的凈值增長率為__。A．8.33%B．9.09%C．16.67%D．18.18%根據現行法規，申請取得基金托管資格的商業銀行應當符合的條件之一是最近3個會計年度的年末凈資產均不低于（）億元人民幣。A．1B．5C．10D．20基金產品風險評價可通過基金產品的風險等級來反映，至少包括__。A.無風險等級B.低風險等級C.中風險等級D.高風險等級投資者預計某上市公司自一年后開始分發紅利，紅利為每年4元/股，必要的收益率為8%，則該公司股票的理論價格為__元/股。A．32B．40C．50D．80通過強制性信息披露，可以消除__等問題帶來的低效無序狀況。A.道德風險B.逆向選擇C.基金投資風險D.基金價格波動性基金管理公司的股東均應具備的條件有__。A.具有良好的社會信譽，最近3年在稅務、工商等行政機關以及金融監管、自律管理、商業銀行等機構無不良記錄B.注冊資本、凈資產應當不低于3億元人民幣C.持續經營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內部監控制度完善D.最近3年沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰35.場外認購LOF份額，應使用_。A.上海人民幣普通證券賬戶B.深圳人民幣普通證券賬戶C.中國結算公司上海開放式基金賬戶D.中國結算公司深圳開放式基金賬戶在基金營銷組合的四大要素中，__的主要任務是使投資者在需要的時間和地點以便捷的方式購買基金產品，提供持續服務。A.產品B.費率C.渠道D.促銷按照確定的規則計算出基金當事各方應收應付資金數額的行為稱為__。A.清算B.結算C.交收D.結賬債券和其他證券三大類。A.證券發行主體的不同B.是否在證券交易所掛牌交易C.募集方式D.證券所代表的權利性質下列關于開放式基金認購與申購的說法，不正確的是__。A.募集期內的認購比其后的申購在費率上通常會有所優惠B.股票基金、債券基金認購時按照面值認購，而在申購時不知道成交價格C.股票基金、債券基金申購以金額申請，贖回以份額申請D.貨幣市場基金認購時按照面值認購，申購時基金份額價格在買賣當時無法確定下列不屬于證券服務機構的是__。A.證券交易所B.證券投資咨詢公司C.證券信用評級機構D.會計師事務所目前，我國基金管理的主管機關是__。A.中國證監會B.中國銀監會C.中國人民銀行D.證券交易所制定和執行交易計劃。A.研究部B.投資部C.交易部D.法律部合規情況，并自基金募集行為結束之日起__日內編制專項報告，予以存檔備查。A．5B．10C．15D．20__可采用不同幣種申購基金份額。A.QDII基金B.境內ETF基金C.一般開放式基金D.一般封閉式基金債券從發行之日起至償清本息之日止的時間是指__。A.債券持有期限B.債券發行期限C.利息轉讓期限D.債券有效期限劃分基金評價等級時，目前常用的等級評價主要根據指標的排序范圍設置為（）個等級。A.3B.5C.6D.10在基金招募說明書封面的顯著位置，基金管理人作出的提示可以是__。A.基于本基金的過往表現，今年本基金年收益率平均將超過20%B.本基金投資于收益穩定的證券，預計但不保證年收益率為10%C.基金過往業績不預示未來表現；不保證基金一定有盈利，也不保證最低收益D.基于本基金的過往