全國高職院校科技統計存在的問題與改進對策王迪

（北京信息職業技術學院科研處，北京100018）

0引言

創新是引領發展的第一動力，是建設現代化經濟體系的戰略支撐。而研究與試驗發展（R&D）、科技和創新三者之間，構成一個完整的發展鏈條和包含關系。研發（R&D）處于整個過程的前端，它關注新知識和新技術的產生以及應用，不參與生成過程且與市場無關。研發（R&D）過程結束后，通過研發（R&D）成果應用等科技活動，將新知識和新技術過渡到生產階段。最后與市場發生聯系，實現最終的創新的時刻[1]。

全國高等學校科技統計是我國研究與試驗發展（R&D）投入統計的重要組成部分。國家統計局發布的《2022年全國科技經費投入統計公報》顯示，2022年，全國共投入研究與試驗發展（R&D）經費22143.6億元，支出21799.2億元，其中高等學校經費支出1796.6億元，占比8.1%[2]（國家統計局，2022）。全國高等學校科技統計數據的準確性直接影響到我國R&D投入統計結果，對依托該數據進行的國民經濟核算以及政府決策有決定性影響。

1全國高等學校科技統計研究現狀

全國高等學校科技統計工作距今已有30年歷史，經歷了探索、建立、改革和創新4個時期的發展。國內統計學專家以《弗拉斯卡蒂手冊》為基礎，結合我國各個時期的科技發展情況，進行深入研究，修訂相關政策和統計口徑，取得了顯著成就。教育界學者主要對高校科技統計工作的實施環節進行研究，發現統計口徑差異化、數據錯漏、基層工作人員流動性大等問題，并且提出了相應改進措施。

1.1存在的問題

1）沒有統一且操作性強的R&D統計口徑，造成R&D經費和人員投入數據誤差較大。2022年國家科技攻關項目《我國R&D經費投入與使用政策研究》課題組聯合教育部辦公廳對填報“2022年高等學校科技統計年報表”的777所高校進行“R&D經費抽樣調查”，結果顯示各高校對R&D經費統計口徑的理解差異較大[3]。統計人員在填報科技項目的人員投入，即核算全時工作當量（FTE）時統計缺乏規范性，尤其在非全時人數折合全時人數時，誤差較大[4][5][6][7]。2022年國家統計局發布的《研究與試驗發展（R&D）投入統計規范》，雖然對科技統計指標概念進行了界定，但是缺乏解釋[8]。

2）高校科技統計工作不受學校領導重視。高校科技統計以《中華人民共和國統計法》為實施依據，但是很多高校認識不到該項工作的嚴肅性，為了自身發展提高影響力，存在粉飾數據或漏報的情況[6][9]。由于校領導不夠重視，導致科研處領導和統計工作人員思想上不重視，工作上不主動，數據填報質量不高[8]。

3）高校科技統計工作人員沒有接受過專業的統計培訓，缺乏科研管理經驗[10][6][11]。人員流動性強，變更頻繁，在工作交接的過程中可能導致往年的數據丟失[12][8]。

1.2已提出的改進措施

1）制定統一的、可操作性強的高校R&D統計口徑。2022年《我國R&D經費投入與使用政策研究》課題組對中國人民大學、清華大學、華中科技大學和江蘇大學四所高校的2022年財務科目收入數據進行詳細剖析，找出R&D經費來源渠道，并最終確定了高校R&D活動的統計口徑。在原有基礎上，增加了研究生獎學金和R&D基建費[3]。由教育主管部門優化統計指標，并給出詳細解釋。如將經費表的R&D內部支出劃分為日常性支出和資產性支出兩大類，再將兩大類的具體經濟科目細化，規范統計口徑[8]。

2）加大科技統計工作宣傳，提高學校對科技統計工作重要性的認識。[11]同時要加強對科技統計的統一領導，由主管科研工作的副校長負責協調各部門完成填報工作[3][8]。對于數據弄虛作假、漏報等現象進行追責，建立約束機制[6]。

3）加強對科技統計工作人員的培訓、穩定科技統計隊伍[6][3]。對上一年度統計工作中表現優異的先進單位和個人進行表彰，激發統計人員的積極性[10]。同時要強化統計人員的法律意識，建立數據填報責任制，使責任落實到個人[8]。

1.3全國高等學校科技統計研究現狀述評

綜上所述，教育界學者通過對高校科技統計工作實施環節進行研究，提出了相應改進措施，但在實踐探索方面的研究仍有所欠缺。

1）雖然發現了各高校對R&D經費和全時當量（FTE）折算數據的理解差異較大的問題，但是沒有對經費來源渠道進行詳細界定，也沒有提出具有可操作性的FTE折算方法。

2）雖然發現了部分高校在科技統計工作中存在粉飾數據的情況，并提出要在教育行政部門層面對于數據弄虛作假、漏報等現象進行追責，但是在實際的統計審核工作中，這一監管機制并未有效實施。

3）雖然發現了統計工作人員流動性強、缺乏科研管理經驗的特點，并提出通過對統計人員進行表彰以提高工作積極性、加強統計法和科技統計培訓等措施，但是在人員變動無法避免的情況下，未開發出行之有效的“科技統計人員工作手冊”等規范性文件，以避免工作交接過程中的數據丟失和統計口徑的偏差。

2全國高職院校科技統計研究現狀

以“高職”和“科技統計”為關鍵詞在CNKI進行檢索，共查找到2篇文章，分別是2022年王立忠發表在《遼寧農業職業技術學院學報》上的《對高等職業院校科技統計工作的思考》和2022年呂杰發表在《遼寧高職學報》上的《加強高等職業院校科研統計工作的思考》。

王立忠認為，高職科技統計工作存在人員流動性大、在年底突擊完成、缺乏科研過程管理、對統計數據的挖掘不夠深入等問題，并提出了提高工作認識、穩定統計隊伍、加強培訓和重視部門間合作等建議[13]。

呂杰認為，高職科技統計工作存在科研管理者和教師不夠重視、人員流動性大、統計數據的真實性和精確性無法保證等問題，并提出了強化學校科技統計意識、穩定科技統計隊伍、提高數據分析的精確度、提高教學部門數據上報的積極性等建議[14]。

國內學者對高職院校科技統計工作的研究相對匱乏，且研究內容與普通高等學校的研究成果有較高重合性，未體現出職業教育的特點。

3改進對策

研究與試驗發展（R&D）統計對象分為3個方面：人員和財物的投入統計、研發（R&D）的活動情況統計、新知識的產出統計。但事實上只有“投入”能夠做到客觀度量和匯總，對于產出，即統計發表論文數和申請專利數等，無法真正量化知識的增加。所以從統計的角度來看，一般是以投入為重點，在“投入代產出”的前提下，用投入統計數據作為整個研發活動及其成果的表征[15]。R&D投入統計包括R&D經費投入和R&D人員投入2個部分。R&D經費投入包括項目形式和非項目形式2個渠道，R&D人員投入以全時當量（FTE）為單位進行折算統計。而高等學校R&D經費來源不清晰和R&D人員FTE折算錯誤是影響科技統計報表數據準確性的重要原因，也是影響我國R&D數據統計準確性的關鍵因素。

3.1對《科技經費情況表》數據來源分析

根據《全國普通高等學校科技統計報表制度》中，關于科技活動經費的解釋說明，結合《科技項目（課題）情況表》的相關內容，對科技經費來源情況進行分析，明確各項各類經費條目的內涵，提煉出高職科技經費特點。尤其要注意的是，項目形式的R&D經費投入和支出，體現在4表《科技項目（課題）情況表》當中，但是非項目形式的科技經費如何界定為R&D活動經費，需要根據R&D活動的基礎概念進行詳細劃分。

3.2對R&D人員全時當量（FTE）進行測算

結合教師教學工作量和R&D人員活動時間調查數據，計算教師投入R&D工作的FTE系數。高校教師的工作量往往是有明確規定的，可用學年中的教學時數來表示。但是絕對工作時間因以下因素而不同：1周的教學時數；考試和學生管理對教學人員的時間要求；1年中的管理職責，根據各年度時間會有不同；R&D活動的性質、發表（提交）研究成果的最后期限；學生的假期。因此，高校教師的工作模式有著很大的靈活性，大量R&D活動是在“正常工作時間”以外進行的。如何準確調查出教師在非工作時間進行的R&D工作量，是此項工作的難點。

4結束語

每年參加全