專利申請及審查流程介紹——2014年東北石油大學校內講座主要內容專利概述1.專利申請審批流程介紹2.如何選擇專利申請方案3.如何從已有專利中受益4.2第一部分

專利概述專利制度的起源威尼斯專利法-第一部具有現代專利法特點的專利法（1474）一、什么是專利4專利制度的發展英國《壟斷法規》（1623）世界專利制度發展史上重要的里程碑在英國確立了專利制度一、什么是專利5英國最著名的專利權人瓦特和他的蒸汽機，一、什么是專利6

專利，專利權的簡稱，指專利權人對發明創造享有的專有權利，即國家根據申請人的申請，而授予專利申請人依法在一定時期內獨占使用其發明創造的權利。專利權的特性：

地域性、時間性、非自動生成（依申請通過審批而授予，區別于著作權）。知識產權的一種，另外二種是商標權、著作權一、什么是專利7三是指專利文獻3二是指受到專利權保護的發明創造2一是指專利權1什么是專利？一、什么是專利8我國的三種專利類型專利類型發明專利實用新型專利外觀設計專利二、三種專利類型91、發明專利我國專利法定義：對產品、方法或者其改進所提出的新的技術方案。產品、方法；新的技術方案或者改進的技術方案；二、三種專利類型102、實用新型專利我國專利法定義：對產品的形狀、構造或者其結合所提出的適于實用的新的技術方案二、三種專利類型11相同點

發明與實用新型的比較只限于產品發明的一部分，即有一定形狀或者構造的產品；不能是一種方法，也不能是沒有固定形狀的產品；實用性要求較強。都必須是一種可以實現的具體的技術方案，而不能是抽象的概念或者理論表述不同點分為產品發明專利和方法發明專利創造性要求高發明實用新型二、三種專利類型123、外觀設計專利我國專利法定義：指對產品的形狀、圖案或者其結合以及色彩與形狀、圖案的結合所作出的富有美感并適于工業應用的新設計。二、三種專利類型13如何通過專利號識別三種專利931104130發明專利2004200359406實用新型專利2003301152540外觀設計專利年代類型流水號二、三種專利類型14發明創造取得專利權必須滿足的條件專利法定主體資格法定授權條件法定保護客體公有知識公有知識公有知識公有知識公有知識三、三種專利的保護范疇15發明專利的客體——對產品、方法或者其改進所提出的新的技術方案。（A2.2）產品方法技術方案新的改進三、三種專利的保護范疇－發明16產品發明的種類制造品發明，如機器設備裝置構件材料的發明，如化學物質組成物等有新用途產品的發明，如“萬艾可”藥品發明涉及計算機程序的發明，如電子裝置三、三種專利的保護范疇－發明17方法發明的種類制造方法的發明化學方法的發明生物方法的發明應用方法的發明——方法發明只能申請發明專利三、三種專利的保護范疇－發明作業方法、施工方法、測量方法等18實用新型專利的客體——對產品的形狀、構造或者其結合所提出的適于實用的新的技術方案。（A2.3)產品產品的形狀產品的構造適于實用的新的技術方案三、三種專利的保護范疇－實用新型19技術含量相比發明較低獲得授權難度相比發明較小審查周期比發明短專利保護期限相比發明較短專利權的穩定性較弱實用新型與發明的比較三、三種專利的保護范疇－實用新型20外觀設計專利的客體

——對產品的形狀、圖案及其結合，以及色彩與形狀、圖案的結合所提出的富有美感并適于工業應用的新設計。（A2.4）

三、三種專利的保護范疇－外觀設計21

富有美感：

是指在判斷是否屬于外觀設計專利權的保護客體時，關注的是產品的外觀給人的視覺感受，而不是產品的功能特性或者技術效果。

三、三種專利的保護范疇－外觀設計22外觀設計的特點外觀設計的載體必須是產品構成外觀設計的是產品的形狀、圖案或者其結合或者它們與色彩的結合能應用于產業上并形成批量生產是一種富有美感的新的設計方案

三、三種專利的保護范疇－外觀設計23實質性條件與發明創造的實質性內容有關形式性條件與提出申請的手續和文件的格式相關四、授予專利權的條件24實質性條件（專利性條件）發明和實用新型專利申請

實用性-保護的主題必須能夠在產業上制造或使用，并且能產生積極的效果。新穎性-該技術不屬于現有技術，也沒有在申請日以前提出過專利申請。創造性-與現有技術相比，該發明有突出的實質性特點和顯著的進步。四、授予專利權的條件25實質性條件（專利性條件）外觀設計適于工業上應用：純粹的藝術作品不能授予外觀設計專利權“新穎”性條件（A23.1）“創造”性條件（A23.2）不與在先權利沖突條件（A23.4）四、授予專利權的條件26形式性條件（程序性條件）提交專利申請文件的要求發明和實用新型請求書、說明書及其摘要、附圖、權利要求書等文件外觀設計請求書、照片或圖片、簡要說明等文件四、授予專利權的條件27四、授予專利權的條件對申請文件的其他幾項主要要求單一性權利要求書得到說明書的支持權利要求書清楚簡要說明書充分公開對專利文件的修改不能超過原始專利申請文件所公開的范圍28四、授予專利權的條件專利申請舉例：29發明名稱：罐頭式火鍋

技術領域

本實用新型涉及一種容器，尤其涉及一種用于包裝打算在包裝件內烹調或加熱食物的容器。

背景技術

目前市場上有很多可以自加熱的快速即用食品，……。但存在以下不足：…….。

發明內容

為實現….目的，本實用新型采用如下技術方案：其包括筒體，筒體內部通過…..（就是把權利要求書的內容拷貝過來）。

附圖說明

圖1為本實用新型的外形結構示意圖…..

具體實施方式

實施例1

罐頭式火鍋包括筒體，筒體內部通過隔板3分成上下兩部分，上部為食品容器1，下部為加熱爐2；加熱爐…….，食品容器1的材質是什么，加熱爐2的材質是什么，食品容器與加熱爐之間的連接結構是……說明書示例四、授予專利權的條件30

權利要求書

1.一種罐頭式火鍋，其特征在于：包括筒體，筒體內部通過隔板分成上下兩部分，上部為食品容器，下部為加熱爐；加熱爐內放置固體燃料，加熱爐筒體的側壁上設有通風口。

2.根據權利要求1所述的罐頭式火鍋，其特征在于通風口采用易拉環式結構。

3.根據權利要求1所述的罐頭式火鍋，其特征在于食品容器的頂端設有蓋子。權利要求書示例四、授予專利權的條件31法定不受專利法保護的客體（一）科學發現；（二）智力活動的規則和方法；（三）疾病的診斷和治療方法；（四）動物和植物品種；（五）用原子核變換方法獲得的物質；（六）對平面印刷品的圖案、色彩或者二者的結合作出的主要起標識作用的設計。

對前款第（四）項所列產品的生產方法，可以依照本法規定授予專利權四、授予專利權的條件32如：科學發現

科學發現指對自然界中客觀存在的現象、變化過程及其特性和規律的揭示，這些發現不能被授予專利權，但是卻可以作為科學研究的成果。杠桿原理、萬有引力定律、浮力原理和歐姆定律等科學發現或科學理論四、授予專利權的條件33如：智力活動的規則和方法

智力活動的規則和方法是人們進行思維、記憶、推理、分析、判斷以及管理的規則和方法，例如游戲規則、計算方法、管理方法或者某種分析方法等，它們是抽象的智力活動，不具有利用自然力解決技術問題的特征，不是技術方案。這些規則和方法可以成為科學研究的成果，但是卻由于受我國目前專利法的限制，而不能被授予專利權。

商業實施和經濟管理的方法字典的編排方法、教學方法、學習方法、游戲規則和方法統計、會計和記帳的方法樂譜、棋譜祛病強身的方法預防考試作弊的方法四、授予專利權的條件34四、授予專利權的條件35如：疾病的診斷和治療方法

是指以有生命的人體或者動物體為直接實施對象，進行識別、確定或消除病因或病灶的過程。

不能授權的原因——首先，出于人道主義考慮和社會倫理原因，醫生在診斷和治療過程中應當有選擇各種方法和條件的自由，所以不應該被任何人壟斷某種方法。其次，這類方法直接以有生命的人體或動物體為實施對象，無法在產業上利用，不屬于專利法意義上的發明創造。診脈法、X光診斷法、胃腸造影診斷法、藥物治療方法、心理療法、增高方法、外科美容方法等

四、授予專利權的條件36專利權實質上是一種獨占實施的權利——對專利產品或方法的市場控制力不同于實施權——還具有禁止他人實施的權能不代表生產許可——

廣告宣傳的不良后果不代表產品質量標準——

廣告宣傳的不良后果不表明產品技術水平——

廣告宣傳的不良后果五、專利權的本質37第二部分專利申請審批流程一、專利申請審批流程39專利申請審批流程：

是專利審查工作流程的總稱，包括從國家知識產權局開始受理專利申請到專利申請被授予專利權或者專利申請失效為止的全部審查程序。一、專利申請審批流程

40發明專利申請審批流程申請保密審查公布實質審查授權及公告初步審查受理復審行政訴訟行政復議無效宣告分類一、專利申請審批流程

41實用新型專利申請審批流程申請分類授權及公告初步審查受理復審行政訴訟行政復議無效宣告保密審查一、專利申請審批流程

42外觀設計專利申請審批流程申請分類授權及公告初步審查受理復審行政訴訟行政復議無效宣告一、專利申請審批流程

43專利申請是指任何單位或個人向專利局提交專利申請文件，要求對其發明創造授予專利權的請求。1.專利申請的概念職務發明創造申請權歸單位所有非職務發明創造申請權歸個人所有約定權屬的發明創造申請權從其約定

專利申請的權屬形態（一）專利申請的提出一、專利申請審批流程

44發明、實用新型、外觀設計2.專利申請的種類（一）專利申請的提出一、專利申請審批流程

45紙件申請（R3）電子申請（57號局令）將專利申請中的文件按有關標準電子化，以互聯網絡為傳輸媒介進行信息交換的專利申請模式。3.專利申請的提出形式一、專利申請審批流程

46發明：請求書／權利要求書／說明書／（必要時）說明書附圖／說明書摘要／（必要時）摘要附圖。實用新型：請求書／權利要求書／說明書／說明書附圖／說明書摘要／摘要附圖。外觀設計：請求書／圖片或照片／（必要時）簡要說明。4.提出專利申請應提交的文件一、專利申請審批流程

47其他文件：

在提出專利申請的同時或者提出專利申請之后，申請人、專利權人、其他利害關系人在辦理與該專利申請（或者專利）有關的各種手續時，提交的除專利申請文件以外的各種請求、申報、意見陳述、補正以及各種證明、證據材料等。例如：專利代理委托書、費用減緩請求書、費用減緩證明、優先權證明、優先權轉讓證明、實質審查請求書、提前公開聲明、涉及保密、生物材料、不喪失新穎性的公開等證明文件。一、專利申請審批流程

48受理保密審查初步審查公布實質審查授權公告程序受理專利申請的部門-受理處

功能：判斷申請文件是否屬于不應受理的情形向申請人發出受理通知書確定專利申請日、申請號通知申請人繳納申請費向申請人發出不受理通知書（二）專利申請的受理一、專利申請審批流程

4950向外國申請專利的保密審查涉及國防安全的國家秘密并且需要保密的專利申請，由國防專利機構進行審查涉及除國防以外的國家安全或者重大利益的專利申請，由專利局進行審查如果專利申請需要進行保密審查，則通知申請人受理保密審查初步審查公布實質審查授權公告程序（三）保密審查一、專利申請審批流程

50511.初步審查的范圍審查專利申請是否具備專利法規定的文件，以及符合規定的格式明顯實質性缺陷的審查專利申請是否屬于專利法規定的不授予專利權的情形專利申請的修改是否符合規定專利申請是否明顯包含多項發明創造審查與專利申請有關的手續文件是否符合規定相關的專利費用的審查受理保密審查初步審查公布實質審查授權公告程序（四）發明專利申請的初步審查一、專利申請審批流程

51522.發明專利申請初步審查程序的結束初步審查合格初步審查不合格駁回-存在無法補正的實質性缺陷專利申請被視為撤回-未按照要求對手續文件進行補正或未交申請費申請被視為未提出-原申請因違反了單一性的規定而被迫各自作出了分案申請

受理保密審查初步審查公布實質審查授權公告程序一、專利申請審批流程

52533.實用新型、外觀設計專利申請初步審查的結束授予專利權通知駁回專利申請被視為撤回申請被視為未提出（分案申請）受理保密審查初步審查公布實質審查授權公告程序一、專利申請審批流程

531.發明專利申請公布的涵義

由發明專利申請的審查制度所決定，是指經過初步審查對符合形式條件的發明專利申請，在尚未經過實質審查前進行的公開。早期公開的目的是使公眾可以及早自由閱讀和獲知有關文獻，有利于公眾對專利申請審批進行監督和協助，也有利于最新技術的迅速傳播和利用

（五）發明專利申請的公布一、專利申請審批流程

5455經過初步審查合格的發明專利申請公布時間：自申請日（有優先權的，指優先權日）起滿18個月申請人的提前公布請求生效公布的形式發明專利公報

發明專利申請公布說明書受理保密審查初步審查公布實質審查授權公告程序一、專利申請審批流程

552.發明專利申請公布后的后果發明專利申請一旦公布，就會產生三個相應的后果：可能構成對他人在后申請的抵觸申請使提交專利申請的發明成為現有技術在專利申請被公布后，專利申請人便享有了臨時保護權一、專利申請審批流程

561.發明專利申請的實質審查的涵義實質審查是指依據專利法及其實施細則的規定對發明專利申請是否符合授予專利權的條件進行的實質性審查。最主要的審查內容為：新穎性、創造性、實用性（六）發明專利申請的實質審查一、專利申請審批流程

57一、專利申請審批流程新穎性：是指該發明或者實用新型不屬于現有技術。創造性：是指與現有技術相比，該發明具有突出的實質性特點和顯著的進步，該實用新型具有實質性特點和進步。實用性：是指該發明或者實用新型能夠制造或者使用，并且能夠產生積極效果5859申請人應當在自申請日（有優先權的，指優先權日）起3年內提出實質審查請求，并繳納實審費。逾期不請求的，視為撤回專利申請申請人請求實質審查時，應當提交在申請日前與其發明有關的參考資料。實質審查請求符合規定時，該申請進入實質審查階段實質審查程序的結束授予專利權、駁回、視為撤回、撤回專利申請受理保密審查初步審查公布實質審查授權公告程序一、專利申請審批流程

實質審查的提出59601.授權公告的作用

專利權生效的前提條件信息公開專利權的歸屬問題的公開專利技術內容的公開專利權的法律狀態公開（七）授權公告程序一、專利申請審批流程

6162獲得授權公告之前的手續：1、專利局同時發出《授予專利權通知書》和《辦理登記手續通知書》。2、申請人應當在規定的期限內辦理登記手續-繳納登印費和年費。專利權生效頒發專利證書，同時予以登記和公告。專利權自公告之日起生效。視為放棄取得專利權的權利申請人沒有在規定的期限內辦理登記手續。專利權終止專利權期滿繳費不足放棄專利權受理保密審查初步審查公布實質審查授權公告程序一、專利申請審批流程

626364受理保密審查初步審查公布實質審查授權公告程序視為放棄專利權授予專利權通知辦理登記手續？頒發專利證書、專利權登記并公告按時交納年費？專利權終止專利權有效否是期滿否是放棄專利權一、專利申請審批流程

64一、專利申請審批流程

65一、專利申請審批流程

661.專利權的維持按時繳納年費2.專利權的終止專利權期滿終止欠費終止主動放棄專利權（八）授權后程序一、專利申請審批流程

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復審程序是因申請人對專利局作出的駁回決定不服而啟動的救濟程序,也是審批程序的延續。目的：為申請人提供一次行政救濟機會，及時糾正在先審級中的錯誤，更好地保證審查的合法性及合理性，保護申請人的合法權益，鼓勵和保護發明創造。1.復審的提出（九）復審程序一、專利申請審批流程

692.復審程序復審立案復審請求的提出前置審查復審決定復審合議審查復審費復審請求一、專利申請審批流程

70復審決定的類型包括三種：（1）復審請求不成立，維持駁回決定；（2）復審請求成立，撤銷駁回決定；（3）專利申請文件經復審請求人修改，克服了駁回決定所指出的缺陷，在修改文本的基礎上撤銷駁回決定。

3.復審決定的類型一、專利申請審批流程

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無效宣告程序是指，專利復審委員對任何單位或個人認為某項專利權的授予不符合專利法及其實施細則的有關規定，而提出的宣告專利權無效的請求進行審查和作出決定的程序。

1.無效宣告的法律依據（十）無效程序一、專利申請審批流程

72

授權后任何單位或者個人

2.無效宣告的啟動

合議審查

書面審查方式口頭審理方式3.無效宣告請求的審查方式一、專利申請審批流程

73（1）宣告專利權全部無效；（2）宣告專利權部分無效；（3）維持專利權有效。

4.無效宣告請求審查決定的類型一、專利申請審批流程

74特殊程序之一：救濟程序75權利恢復適用的情形:申請人因為存在合理的理由而沒有在法定的期限內完成某些行為，導致的權利喪失。例如：沒有及時繳納專利年費。在規定的期限內，提出恢復權利的請求，同時說明理由。例如：收到權利終止通知書2個月內向國家專利局提交恢復權利請求書。恢復時應當繳納權利恢復費以及補辦完畢欠缺的手續。三、救濟程序76第三部分

如何選擇專利申請方案如何選擇專利申請方案第一步，明確哪些是可以申請專利的方案

解決技術問題的技術方案，包括產品的構造方案、產品的制造方法、一種應用方法或者一種用于實施該種方法的專用設備等等。注意：目前純粹的計算機程序不能申報專利，例如：為某單位管理庫存而設計的一套軟件，盡管有各種操作界面等等，因為屬于智力活動的規則，所以不能申報專利。第二步，從自己目前沒有公開的研究課題中，抽取兩類內容：

A已經由若干個技術特征組合成一個足可以實施的完整技術方案；

B尚無完整的技術方案，但已有初步的技術構想，有自信認為這個構想在現有科技水平下可以實現。78如何選擇專利申請方案第三步檢索中國專利局數據庫以及進行國內的文獻檢索，確定有無相似方案。理論上審查員進行審查時選用的對比文獻存在于各國的專利局數據庫中、各國以各種語言出版的出版物中。但鑒于時間和人力因素，目前審查員大多還是在檢索國內專利局的數據庫以及國內本領域發表的文章，尤其是發明人本人發表的文章。第四步如果沒有檢索到相似方案，對于A類內容，盡量將權利要求書細化，技術特征越細化越好，便于授權（但是，意圖通過獲得專利授權后實際壟斷市場的申請人除外，不能這樣做）。對于B類內容，將概括的想法具體化，對于實現這個想法的若干個不明確的技術特征可以通過查詢其他領域中的技術手段后，再將這些技術手段組合在一起從而將其具體化（審查員在審查創造性時，一般找到的對比文件不會超過3件，所以如果你組合的技術手段是來自于4個領域或四份現有技術中的手段，那么就是安全的，同時，你把這些手段成功的組合在一起，這就是創造性的體現），方案具體化當達到可實施標準后，再提出申報。避免專利申請費的浪費。——建議充分利用國外專利數據庫的資源79如何選擇專利申請方案

第五步

如果檢索到相似方案，將本方案與找到的對比文件兩個方案進行對比，看兩者之間的區別性技術特征是否能夠滿足專利法關于創造性的要求，也就是說判斷兩者之間有無實質性的區別——目前專利局采用的是“顯而易見”性標準。然后調整我們權利要求書中的技術特征，使它成為和對比文件有實質性區別的技術方案。

反之，如果我們盡力調整后也不能實現無實質性區別，那么專利申請被駁回的風險就較大，此時需要調整專利申請策略。80如何選擇專利申請方案目前易于獲得專利授權的幾類方案——小技巧

1、實驗裝置類的發明專利—工業價值低、已有申報少。

2、把由眾多零件構成的一個復雜產品申報成一項專利—因為權利保護范圍極小，工業價值低、已有申報少。

3、由眾多步驟組成的方法，該方法不考慮真正實施時的成本支出，但會取得較好的實施效果—工業價值低、已有申報少。

4、對他人已有專利進行實質性改進，克服他人專利技術中存在的缺點—國家鼓勵這樣做，同時這也是要求專利必須充分公開的真正目的，將獲得專利授權的技術方案作為他人進一步研究科學技術的階梯81檢索本領域內他人已有專利技術，最好是國外的發明，然后在他的發明基礎上進行改進

1、得知國外較新的研究成果-國外知識產權保護意識強，在發表論文前提前申請專利。

2、國外發明專利公開的較詳細，基本上都能滿足充分公開和可實施性的要求，便于我們了解它的方案后在其基礎上改進-國內的發明專利申請達到充分公開程度的不多，參考價值小。

3、在別人專利基礎上進行實質性的改進然后以我們的名義提出專利申請，既不是專利侵權也不是學術剽竊，而是在法律允許的范圍內提高我國的科學技術水平，為中國建立知識產權自我防護的壁壘-國家鼓勵且支持。

4、節省研究經費和研究時間，充分利用好世界知識產權組織要求各國專利必須充分向社會公眾公開的目的。---專利制度的初衷就是以專利權人公開技術換取在一定時期內的權利壟斷，從而推動社會整體科技水平的發展。82如何檢索到