《項目風險管理》第3章項目風險識別洪勇

副教授大連理工大學管理與經濟學部工商管理學院-技術經濟研究所Tel：0411-8470980103二月2023項目風險管理2本章目錄3.1項目風險識別概述3.2項目風險識別過程3.3項目風險識別技術與工具項目風險管理的前提和基礎是有效地識別項目風險。本章對項目風險識別過程、內容及原理進行了系統闡述；并介紹了項目風險識別技術、方法、工具及其應用。03二月2023項目風險管理33.1項目風險識別概述3.1.1風險識別的含義3.1.2風險識別的作用3.1.3風險識別的特點3.1.4風險識別的依據03二月2023項目風險管理43.1.1風險識別的含義風險識別是項目管理者識別風險來源、確定風險發生條件、描述風險特征并評價風險影響的過程。風險識別需要確定三個相互關聯的因素：風險來源

風險事件風險征兆項目風險識別就是確定何種風險事件可能影響項目，并將這些風險的特性整理成文檔。風險識別是項目風險管理的基礎和重要組成部分。03二月2023項目風險管理5風險識別是制定風險應對計劃的依據，其作用主要有以下幾點：幫助找出最重要的合作伙伴，為以后的管理打下基礎；為風險分析提供必要的信息，是風險分析的基礎性工作；確定項目的工作量；是系統理論在項目管理中的具體體現，是項目計劃與控制的重要基礎性工作；通過風險識別，有利于項目組成員樹立項目成功的信心。03二月2023項目風險管理63.1.3風險識別的特點項目風險識別具有如下一些特點：全員性系統性動態性信息性綜合性03二月2023項目風險管理73.1.4風險識別的依據項目風險識別的主要依據包括：項目規劃風險管理計劃風險種類歷史資料制約因素和假設條件03二月2023項目風險管理8（1）項目規劃項目規劃中的項目目標、任務、范圍、進度計劃、費用計劃、資源計劃、采購計劃及項目承包商、業主方和其他利益相關方對項目的期望值等都是項目風險識別的依據。

03二月2023項目風險管理9（2）風險管理計劃從項目風險管理計劃中可以確定：風險識別的范圍；信息獲取的渠道和方式；項目組成員在項目風險識別中的分工和責任分配；重點調查的項目相關方；項目組在識別風險過程中可以應用的方法及其規范；在風險管理過程中應該何時由誰進行哪些風險重新識別；風險識別結果的形式、信息通報和處理程序。03二月2023項目風險管理10（3）歷史資料項目風險識別的重要依據之一就是歷史資料，即從本項目或其他相關項目的檔案文件中、從公共信息渠道中獲取對本項目有借鑒作用的風險信息。任何可能顯示潛在問題的資料都可用于風險的識別。

●工程系統的文件記錄●產業分析或研究●生命周期成本分析●技術績效測評計劃或分析●計劃或工作分解結構的分析●模型(影響圖)●進度計劃●決策驅動者●文件規定●專家判斷●文件記錄的事件教訓●估計成本底線●假想分析03二月2023項目風險管理11（4）風險種類一般的風險類型有技術風險、質量風險、過程風險、管理風險、組織風險、市場風險及法律法規變更等。項目的風險種類能應反映出項目所在行業及應用領域的特征，掌握了各風險種類的特征規律，也就掌握了風險辨識的鑰匙。

03二月2023項目風險管理12（5）制約因素與假設條件項目建議書、可行性研究報告等項目計劃和規劃性文件一般都是在若干假設、前提條件下預測出來的。這些前提和假設在項目實施期間可能成立，也可能不成立。因此，項目的前提和假設之中隱藏著風險。項目必然處于一定的環境之中，受到內外許多因素的制約，其中國家的法律、法規和規章等因素是項目活動主體無法控制的，這些構成了項目的制約因素，是項目管理人員所不能控制的，這些制約因素中隱藏著風險。03二月2023項目風險管理13審查范圍管理計劃中的范圍說明書，能揭示出項目的成本、進度目標是否定得太高，而審查其中的工作分解結構，可以發現以前未曾注意到的機會或威脅。審查人力資源與溝通管理計劃中的人員安排計劃，能夠發現對項目的順利進展有重大影響的那些人，可判斷這些人員是否能夠在項目過程中發揮其應有的作用。這樣就會發現該項目潛在的威脅。審查項目采購與合同管理計劃中有關合同類型的規定和說明。為了明確項目計劃和規劃的前提、假設和限制，應當對項目的所有管理計劃進行審查。例如：03二月2023項目風險管理143.2項目風險識別過程3.2.1風險識別過程原理3.2.2風險識別過程活動03二月2023項目風險管理153.2.1風險識別過程原理風險規劃輸出不確定性知識顧慮問題項目資源項目需求風險管理計劃風險核對清單風險評估風險管理表單風險數據庫風險來源列表風險征兆風險類別識別風險3-1

風險識別過程控制輸入機制輸出03二月2023項目風險管理16（1）過程控制：項目資源、項目需求和風險管理計劃調節風險識別過程。成本、時間和人等項目資源將限制風險識別的范圍。合同的需求和組織標準對項目需要在何時實施風險識別有一定的影響。風險管理計劃詳細說明了誰有責任和權力進行風險管理活動。03二月2023項目風險管理17（2）過程輸入：不確定性、知識、顧慮和問題。不確定性是指我們所不知道的事（假定和懷疑），項目的一次性特點決定了項目包含著一定程度的不確定性。知識是指我們必須利用自己以前在工程系統方面的經驗和當前項目的知識來識別項目風險。

顧慮是指我們害怕的事，它們會引起擔心、不安或擔憂，這些經常會與風險發生關系。

問題是指對于其他人來說尚未解決的事，是要通過我們共同工作來解決的，出現多種折衷方式使人難以抉擇時，問題就有可能演變成風險。03二月2023項目風險管理18（3）過程機制：機制是為風險識別過程活動提供的方法、技巧、工具或其他手段。

風險核對清單包括與風險核對主題相關的典型風險區域。風險評估是風險識別的一種嚴格方法，它在類似面試性質的會議上使用結構化的風險核對清單。風險管理表單是一個通過填空的模板系統地處理風險的機制。風險數據庫是一個已知風險和相關信息的倉庫，它將風險輸入計算機，同時維持所有已識別風險的歷史記錄。

03二月2023項目風險管理19（4）過程輸出：風險識別過程的輸出是風險描述和與之相關的風險場景。風險來源表；風險征兆；風險的類別；其他要求。將所有已經識別出的項目風險羅列出來并將每個風險來源加以說明。是指示風險已發生或將發生的外在表現，是風險發生的苗頭和前兆。為了便于進行風險分析、量化、評價和管理，還應該對識別出來的風險進行分組或分類。分組或分類有多種角度，一般可以按項目階段進行劃分，也可以按管理者來劃分。風險識別過程中發現的問題進行改進的建議和要求。如用WBS進行風險識別，發現WBS存在可改進之處，則應要求進一步改進WBS。03二月2023項目風險管理203.2.2風險識別過程活動項目風險識別過程活動的基本任務是將項目的不確定性轉變為可理解的風險描述。識別項目風險過程一般分為5步：

確定目標；

明確最重要的參與者；

收集資料；

估計項目風險形勢；

將潛在的風險識別出來。03二月2023項目風險管理21

工作啟動

產品描述

資源計劃

其他計劃

歷史資料

明確風險

識別目標

人員確定與分工

收集

資料

估計項目

風險形勢

風險來源表

風險分類與分組

風險癥狀

……

lWBS

風險識別的依據風險識別過程風險識別技術與工具檢查表、德爾菲法、頭腦風暴法、SWOT法、敏感性分析……風險識別成果03二月2023項目風險管理223.3項目風險識別技術與工具3.3.1檢查表3.3.2圖解法3.3.3頭腦風暴法3.3.4情景分析3.3.5德爾菲法3.3.6SWOT分析法03二月2023項目風險管理233.3.1檢查表檢查表(Checklist)是管理中用來記錄和整理數據的常用工具。用它進行風險識別時，將項目可能發生的許多潛在風險列于一個表上，供識別人員進行檢查核對，用來判別某項目是否存在表中所列或類似的風險。檢查表可以包含多種內容，如：項目成功或失敗的原因、項目其他方面規劃的結果、項目產品或服務的說明書、項目組成員的技能、項目可用的資源等等。03二月2023項目風險管理24表3-2項目管理成功與失敗原因檢查表項目管理成功原因項目管理失敗的原因項目目標清楚，風險措施切實可行：

(1)與項目各參與方共同決策

(2)項目各方的責任和承擔的風險明確劃定

(3)項目所有的采購和設計、實施都進行了多方案比較論證

(4)對項目規劃階段進行了潛在問題分析(包括組織和合同問題)(5)委派了非常敬業的項目經理并給予了充分的授權

(6)項目團隊精心組織，能力、溝通和協作好，集體討淪項目重大風險問題

(7)制定了針對外部環境變化的預案并及時采取了行動

(8)進行了項目組織建設，表彰和獎勵及時、有度

(9)對項目組成員進行了有計劃和針對性的培訓項目決策前未進行可行性研究或論證：

(1)項目提出非正常程序，從而導致項目業主缺乏動力

(2)溝通不夠，決策者遠離項目現場，項目各有關方責任界定不清

(3)規劃工作做得不細，計劃無彈性或缺少靈活性

(4)項目分包層次太多

(5)把工作交給了不稱職的人的同時又缺少檢查、指導

(6)變更不規范、無程序，或負責人、責任、項目范圍、項目計劃頻繁變更

(7)決策前的溝通和信息收集不夠，未征求各方意見

(8)未能對經驗教訓進行分析

(9)其他錯誤03二月2023項目風險管理25表3-3項目融資風險檢查表項目融資成功的條件項目融資風險項目融資只涉及信貸風險，不涉及資本金：

(1)切實地進行了可行性研究，編制了財務計劃

(2)項目使用的產品或材料費用要有保障

(3)價格合理的能源供應要有保障

(4)項目產品或服務要有市場

(5)能夠以合理的運輸成本將項目產品運往市場

(6)要有便捷、通暢的通信手段

(7)能夠以預想的價格采購到建筑材料

(8)承包商富有經驗且誠實可信

(9)項目管理人員富有經驗，誠實可靠

(10)不需要未經考驗的新技術

(11)合營各方簽有各方皆滿意的協議書

(12)穩定、友善的政治環境、已辦妥有關的執照和許可證

(13)不存在被政府沒收的風險（14）國家風險令人滿意(1)工期延誤，因而利息增加，收益推遲(2)成本費用超支(3)技術失敗(4)承包商財務失敗(5)政府過多干涉(6)未向保險公司投保人身傷害險(7)原材料漲價或供應短缺、不及時(8)項目技術陳舊(9)項目產品或服務在市場上沒有競爭力(10)項目產品或服務壽命期比預期縮短(11)項目管理不完善03二月2023項目風險管理26制定檢查表的過程：(1)對問題有個準確的表述，確保達到意見統一；(2)確定資料搜集者和資料來源；(3)設計一個方便實用的檢查表。

水電工程施工質量風險核對表03二月2023項目風險管理293.3.2圖解法流程圖是用于給出一個項目的工作流程，項目各個不同部分之間的相互關系等信息的圖表。項目流程圖包括：項目系統流程圖、項目實施流程圖、項目作業流程圖等多種形式。流程圖可以幫助項目識別人員去分析和了解項目風險所處的具體項目環節、項目各個環節之間存在的風險以及項目風險的起因和影響。（1）流程圖03二月2023項目風險管理30繪制項目流程圖的步驟：(1)確定工作過程的起點(輸入)和終點(輸出)；(2)確定工作過程經歷的所有步驟和判斷；(3)按順序連接成流程圖。國際工程承包項目風險識別圖03二月2023項目風險管理31（2）因果分析圖法因果分析圖就是將造成某項失敗后果的原因查找出來，以圖示的形式表示其因果關系，形狀酷似魚骨，也叫魚骨圖。因果分析圖法步驟如下：①確定待分析的工程風險事件，將其寫在圖右側的方框內，畫出主干，箭頭指向右端；②確定該事件中風險因素的分類方法。像對于工序質量問題，一般會按其影響因素人(Man)、機(Machine)、料(Material)、法(Method)、環(Environment)等進行分類，簡稱為“4M1E”。對應每一類原因畫出大枝，箭頭方向從左到右斜指向主干，在箭頭尾端寫上原因分類項目；③將各分類項目分別展開，每個大枝上分出若干中枝，表示各分類項目中造成風險的原因。中枝平行于主干箭頭指向大枝；④將中枝進一步展開成小枝。小枝是造成中枝的原因，依次展開，直至細到能采取措施為止。03二月2023項目風險管理32板樁施打工效低、質量不理想的因果分析圖03二月2023項目風險管理33（3）事故樹分析法事故樹分析法主要是以樹狀圖的形式表示所有可能引起主要事件發生的次要事件，以此來揭示風險因素的聚集過程。１)確定頂上事件。頂上事件就是所要分析的風險事件。選擇頂上事件，一定要在詳細了解工程情況、有關風險事件發生情況和發生可能，以及風險事件的嚴重程度等資料的情況下進行，而且事先要仔細尋找造成事故的直接原因和間接原因。然后，確定要分析的頂上事件，將其扼要地填寫在矩形框內。２)調查分析造成頂上事件的各種原因。頂上事件確定之后，為了編制好事故樹，需要將造成頂上事件的所有直接風險因素找出來，直接風險因素可以是機械故障、人為原因或環境原因等。建立事故樹的主要步驟如下:03二月2023項目風險管理34３)繪制事故樹。在找出造成頂上事件的各種風險因素或風險事件之后就可以用相應事件符號和適當的邏輯門把它們從上到下分層連接起來，層層向下，直到最基本的風險因素，這樣就構成了一個事故樹。在用邏輯門連接上下層之間的風險事件原因時，若下層事件必須同時發生，上層事件才會發生，就用“與門”連接；反之就用“或門”連接。４)認真審定事故樹。畫成的事故樹圖是風險事件邏輯模型的表達，各個事件之間的邏輯關系必須嚴密、合理。因此，對事故樹的審定要十分慎重。在此過程中，一般要進行反復推敲、修改，有的甚至要推倒重來，反復進行多次，直到符合實際情況。03二月2023項目風險管理35造成爆破事故的事故樹分析圖03二月2023項目風險管理3603二月2023項目風險管理373.3.3

頭腦風暴法頭腦風暴法是通過營造一個無批評的自由會議環境，使與會者暢所欲言，充分交流、互相啟迪，產生出大量創造性意見的過程。應用頭腦風暴法要遵循一個原則，即在發言過程中沒有討論，不進行判斷性評論。頭腦風暴法人員選擇明確中心議題輪流發言并記錄發言終止對意見進行評價03二月2023項目風險管理383.3.4情景分析法情景分析法就是通過有關數字、圖表和曲線等，對項目未來的某個狀態或某種情況進行詳細的描繪和分析，從而識別引起項目風險的關鍵因素及其影響程度的一種風險識別方法。它注重說明某些事件出現風險的條件和因素，并且還要說明當某些因素發生變化時，又會出現什么樣的風險，產生什么樣的后果等。03二月2023項目風險管理39情景分析法的主要功能：(1)識別項目可能引起的風險性后果，并報告提醒決策者。(2)對項目風險的范圍提出合理的建議。(3)就某些主要風險因素對項目的影響進行分析研究。(4)對各種情況進行比較分析，選擇最佳結果。

03二月2023項目風險管理40情景分析法的主要過程：征兆鑒別仔細檢查診斷監測篩選仔細檢查征兆鑒別仔細檢查疑因估計征兆鑒別仔細檢查疑因估計征兆鑒別仔細檢查疑因估計征兆鑒別仔細檢查在風險出現后對事件、過程、現象、后果進行觀測，記錄和分析的過程。按一定的程序將具有潛在風險的產品過程、事件、現象和人員進行分類選擇的風險識別過程。對項目風險及損失的前兆、后果與各種起因進行評價與判斷，找出主要原因并進行仔細檢查。03二月2023項目風險管理413.3.5德爾菲法德爾菲(Delphi)法是一種反饋匿名函詢法。其作法是在對所要預測的問題征得專家意見之后，進行整理、歸納、統計，再匿名反饋給各專家，再次征示意見，再集中，再反饋，直至得到穩定的意見。匿名征求專家意見→歸納、統計→匿名反饋→歸納、統計……，若干輪后，停止。03二月2023項目風險管理42德爾菲法的應用步驟：第1步：挑選企業內部、外部的專家組成小組，專家們不會面，彼此互不了解；第2步：要求每位專家對所研討的問題總是進行匿名分析；第3步：所有專家都會收到一份全組專