1建設工程技術資料管理概述本章主要內容包括：建設工程文件和檔案資料的概念，建設工程文件和檔案資料的載體與特征，建設工程文件和檔案資料管理的意義與職責，建設工程文件和檔案資料的歸檔范圍與質量要求，建設工程文件和檔案資料的組卷，建設工程文件和檔案資料的驗收與移交。

本章提要本章內容1.1

建設工程文件和檔案資料概述1.2

建設工程文件和檔案資料管理1.1建設工程文件和檔案資料概述

建設工程文件（constructionprojectdocument）是指在工程建設過程中形成的各種形式的信息記錄，包括工程準備階段文件、監理文件、施工文件、竣工圖和竣工驗收文件，也可簡稱為工程文件。

工程準備階段文件（seedtimedocumentofaconstructionproject）是指在工程開工以前，在立項、審批、征地、勘察、設計、招投標等工程準備階段形成的文件。1.1.1建設工程文件和檔案資料的概念1.1.1.1建設工程文件的概念

監理文件（projectmanagementdocument）是指監理單位在工程設計、施工等監理過程中形成的文件；

施工文件（constructingdocument）是指施工單位在工程施工過程中形成的文件；

竣工圖（asbuilddrawing）是指在工程竣工驗收后，真實反映建設工程項目施工結果的圖樣；

竣工驗收文件（handingoverdocument）是指在建設工程項目竣工驗收活動中形成的文件。

建設工程檔案（projectarchive）是指在工程建設活動中直接形成的具有歸檔保存價值的文字、圖表、聲像等各種形式的歷史記錄，也可簡稱為工程檔案。

建設工程檔案資料是指規劃文件資料、建設文件資料、施工技術資料、竣工圖與竣工測量資料和竣工驗收資料、聲像資料等資料。資料是一個相對性、動態性極強的概念，外延極寬。只要對人們研究解決某一問題有信息支持價值，無論其具體是什么，均可視為資料。1.1.1.2建設工程檔案與檔案資料的概念

檔案是保存備查的歷史文件。檔案是由文件（或叫文書）轉化而來的。廣義的“文件”不僅指常規的機關文書，也包括技術文件、各種手稿等工作中直接使用的材料。

文件轉化為檔案是有條件的。主要有以下三點：

（1）辦理完畢（或叫處理完畢）的文件才能作為檔案。

（2）對日后實際工作和科學研究等活動具有一定查考利用價值的文件，才有必要作為檔案保存。

（3）按照一定的規律保存起來的文件，才能最后成為檔案。檔案的記載手段是多種多樣的，除了紙質材料之外，還存在大量其他形式的載體，包括磁性材料、感光材料和其他合成材料等。建設工程文件和檔案資料的特殊載體檔案包括聲像檔案、縮微檔案和電子檔案。

建設工程聲像檔案是竣工檔案不可缺少的重要組成部分，是反映建設工程現場原地物、地貎和工程施工主要過程及建成后的建（構）筑物的照片和錄音、錄像檔案。1.1.2建設工程文件和檔案資料的載體與特征1.1.2.1建設工程文件和檔案資料的載體

錄音、錄像檔案，是指用專門的器械和材料，采用錄音、錄像的方法，記錄聲音和圖像的一種特殊載體的檔案，分為機械錄音檔案（唱片檔案）、磁帶錄音檔案和磁帶錄像檔案等。

照片檔案是指采用感光材料，利用攝影的方法記錄形象的歷史記錄。

電子檔案，是指利用計算機技術形成的，以代碼形式存儲于特定介質上的檔案，如磁盤、磁帶、光盤等。

（1）真實性和全面性

（2）分散性和復雜性

（3）繼承性和時效性

（4）隨機性

（5）多專業性和綜合性1.1.2.2建設工程文件和檔案資料的特征9、人的價值，在招收誘惑的一瞬間被決定。2023/2/32023/2/3Friday,February3,202310、低頭要有勇氣，抬頭要有低氣。2023/2/32023/2/32023/2/32/3/20234:36:46PM11、人總是珍惜為得到。2023/2/32023/2/32023/2/3Feb-2303-Feb-2312、人亂于心，不寬余請。2023/2/32023/2/32023/2/3Friday,February3,202313、生氣是拿別人做錯的事來懲罰自己。2023/2/32023/2/32023/2/32023/2/32/3/202314、抱最大的希望，作最大的努力。03二月20232023/2/32023/2/32023/2/315、一個人炫耀什么，說明他內心缺少什么。。二月232023/2/32023/2/32023/2/32/3/202316、業余生活要有意義，不要越軌。2023/2/32023/2/303February202317、一個人即使已登上頂峰，也仍要自強不息。2023/2/32023/2/32023/2/32023/2/31.2建設工程文件和檔案資料管理

（1）按照規范的要求積累而成的完整、真實、具體的工程技術資料，是工程竣工驗收交付的必備條件；

（2）工程技術資料為工程的檢查、維護、改造、擴建提供可靠的依據；1.2.1建設工程文件和檔案資料管理的意義與職責1.2.1.1建設工程文件和檔案資料管理的意義9、人的價值，在招收誘惑的一瞬間被決定。2023/2/32023/2/3Friday,February3,202310、低頭要有勇氣，抬頭要有低氣。2023/2/32023/2/32023/2/32/3/20234:36:46PM11、人總是珍惜為得到。2023/2/32023/2/32023/2/3Feb-2303-Feb-2312、人亂于心，不寬余請。2023/2/32023/2/32023/2/3Friday,February3,202313、生氣是拿別人做錯的事來懲罰自己。2023/2/32023/2/32023/2/32023/2/32/3/202314、抱最大的希望，作最大的努力。03二月20232023/2/32023/2/32023/2/315、一個人炫耀什么，說明他內心缺少什么。。二月232023/2/32023/2/32023/2/32/3/202316、業余生活要有意義，不要越軌。2023/2/32023/2/303February202317、一個人即使已登上頂峰，也仍要自強不息。2023/2/32023/2/32023/2/32023/2/3

（3）一個質量合格的工程必須要有一份內容齊全、原始技術資料完整、文字記載真實可靠的技術資料；

（4）對于優良工程的評定，更有賴于技術資料的完整無缺；

（5）做好建設工程文件和檔案資料管理工作也是項目管理的重要內容；

（6）建設工程文件和檔案資料是建設單位對建設工程管理的依據。

（1）在工程文件與檔案的整理立卷、驗收移交工作中，建設單位應履行下列職責：

①在工程招標及勘察、設計、施工、監理等單位簽訂協議、合同時，應對工程文件的套數、費用、質量、移交時間等提出明確要求。

②收集和整理工程準備階段、竣工驗收階段形成的文件，并應進行立卷歸檔。

③負責組織、監督和檢查勘察、設計、施工、監理等單位的工程文件的形成、積累和立卷歸檔工作。

④收集和匯總勘察、設計、施工、監理等單位立卷歸檔的工程檔案。1.2.1.2建設工程文件和檔案資料管理的職責

⑤在組織工程竣工驗收前，應提請當地的城建檔案管理機構對工程檔案進行預驗收；未取得工程檔案驗收認可文件的，不得組織工程竣工驗收。

⑥對列入城建檔案館（室）接收范圍的工程，工程竣工驗收后的3個月內向當地城建檔案館（室）移交一套符合規定的工程檔案。

（2）勘察、設計、施工、監理等單位應將本單位形成的工程文件立卷后向建設單位移交。

（3）建設工程項目實行總承包的，總包單位負責收集、匯總各分包單位形成的工程檔案，并應及時向建設單位移交；各分包單位應將本單位形成的工程文件整理、立卷后及時移交總包單位。建設工程項目由幾個單位承包的，各承包單位負責收集、整理立卷其承包項目的工程文件，并應及時向建設單位移交。

（4）城建檔案管理機構應對工程文件的立卷歸檔工作進行監督、檢查、指導。在工程竣工驗收前，應對工程檔案進行預驗收，驗收合格后，須出具工程檔案認可文件。

建設工程文件歸檔是指工程文件形成單位完成其工作任務后，將形成的文件整理立卷后，按規定移交檔案管理機構。對一個建設工程而言，歸檔有兩方面含義：一是建設、勘察、設計、施工、監理等單位將本單位在工程建設過程中形成的文件向本單位檔案管理機構移交；二是勘察、設計、施工、監理等單位將本單位在工程建設過程中形成的文件向建設單位檔案管理機構移交。1.2.2建設工程文件和檔案資料的歸檔范圍與質量要求

歸檔（puttingintorecord）應符合下列規定：

（1）歸檔文件必須完整、準確、系統，能夠反映工程建設活動的全過程。文件材料歸檔范圍詳見表1.1（P5）。

（2）根據建設程序和工程特點，歸檔可以分階段進行，也可以在單位或分部工程通過竣工驗收后進行。

（3）勘察、設計、施工單位在收齊工程文件并整理立卷后，建設單位、監理單位應根據城建管理機構的要求對檔案文件的完整、準確、系統情況和案卷質量進行審查，審查合格后向建設單位移交。

（4）工程檔案一般不少于兩套，一套由建設單位保管，一套（原件）移交當地城建檔案館（室）。

（5）勘察、設計、施工、監理等單位向建設單位移交檔案時，應編制移交清單，雙方簽字、蓋章后方可交接。

（6）凡設計、施工及監理單位需要向本單位歸檔的文件，應按國家有關規定和表1.1的要求單獨立卷歸檔。

歸檔范圍的基本原則是：對與工程建設有關的重要活動、記載工程建設主要過程和現狀、具有保存價值的各種載體的文件，均應收集齊全，整理立卷后歸檔。工程文件的具體歸檔范圍應符合表1.1（詳見P5）的要求。1.2.2.1建設工程文件和檔案資料的歸檔范圍

（1）歸檔的工程文件應為原件。

（2）工程文件的內容及其深度必須符合國家有關工程勘察、設計、施工、監理等方面的技術規范、標準和規程。

（3）工程文件的內容必須真實、準確，與工程實際相符合。

（4）工程文件應采用耐久性強的書寫材料，如碳素墨水、藍黑墨水，不得使用易褪色的書寫材料，如紅色墨水、純藍墨水、圓珠筆、復寫紙、鉛筆等。1.2.2.2建設工程文件和檔案資料的質量要求

（5）工程文件應字跡清楚，圖樣清晰，圖表整潔，簽字蓋章手續完備。

（6）工程文件中文字材料幅面尺寸規格宜為A4幅面（297mm×210mm）。圖紙宜采用國家標準圖幅。

（7）工程文件的紙張應采用能夠長期保存的韌性大、耐久性強的紙張。

（8）所有竣工圖均應加蓋竣工圖章。

（9）竣工圖章的基本內容應包括“竣工圖”字樣、施工單位、編制人、審核人、技術負責人、編制日期、監理單位、現場監理、總監。竣工圖章尺寸為50mm×80mm。竣工圖章應使用不易褪色的紅印泥，應蓋在圖標欄上方空白處。竣工圖章示例如圖1.1。

（10）利用施工圖改繪竣工圖，必須標明變更修改依據；凡施工圖結構、工藝、平面布置等有重大改變，或變更部分超過圖面1/3的，應當重新繪制竣工圖。

（11）不同幅面的工程圖紙應按《技術制圖復制圖的折疊方法》（GB/106093—89）統一折疊成A4幅面（297mm×210mm），圖標欄露在外面。圖1.1竣工圖章式樣

立卷（filing）是指按照一定的原則和方法，將有保存價值的文件分門別類地整理成案卷，亦稱組卷。案卷（file）是指由互有聯系的若干文件組成的檔案保管單位。

立卷的基本原則為：立卷應遵循工程文件的自然形成規律，保持卷內文件的有機聯系，便于檔案的保管和利用。一個建設工程由多個單位工程組成時，工程文件應按單位工程組卷。1.2.3建設工程文件和檔案資料的組卷1.2.3.1立卷的原則和方法

立卷的方法為：工程文件可按建設程序劃分為工程準備階段文件、監理文件、施工文件、竣工圖、竣工驗收文件五部分。工程準備階段文件可按建設程序、專業、形成單位等組卷；監理文件可按單位工程、分部工程、專業、階段等組卷；施工文件可按單位工程、分部工程、專業、階段等組卷；竣工圖可按單位工程、專業等組卷；竣工驗收文件按單位工程、專業等組卷。

立卷過程中宜遵循以下要求：案卷不宜過厚，一般不超過40mm。案卷內不應有重份文件；不同載體的文件一般應分別組卷。

文字材料按事項、專業順序排列。同一事項的請示與批復、同一文件的印本與定稿、主體與附件不能分開，并按批復在前、請示在后，印本在前、定稿在后，主體在前、附件在后的順序排列。圖紙按專業排列，同專業圖紙按圖號順序排列。既有文字材料又有圖紙的案卷，文字材料排前，圖紙排后。1.2.3.2卷內文件的排列（1）編制卷內文件頁號應符合下列規定：

①卷內文件均按有書寫內容的頁面編號。每卷單獨編號，頁號從“1”開始。

②頁號編寫位置：單面書寫的文件在右下角；雙面書寫的文件，正面在右下角，背面在左下角。折疊后的圖紙一律在右下角。

③成套圖紙或印刷成冊的科技文件材料，自成一卷的，原目錄可代替卷內目錄，不必重新編寫頁碼。

④案卷封面、卷內目錄、卷內備考表不編寫頁號。1.2.3.3案卷的編目（2）卷內目錄的編制應符合下列規定：

①卷內目錄式樣宜符合圖1.2的要求。

②序號：以一份文件為單位，用阿拉伯數字從1依次標注。

③責任者：填寫文件的直接形成單位和個人。有多個責任者時，選擇兩個主要責任者，其余用“等”代替。

④文件編號：填寫工程文件原有的文號或圖號。

⑤文件題名：填寫文件標題的全稱。

⑥日期：填寫文件形成的日期。

⑦頁次：填寫文件在卷內文件首頁之前。

⑧卷內目錄排列在卷內文件首面之前。（3）卷內備考表的編制應符合下列規定：

①卷內備考表的式樣宜符合圖1.3的要求。

②卷內備考表主要標明卷內文件的總頁數、各類文件頁數（照片張數），以及立卷單位對案卷情況的說明。

③卷內備考表排列在卷內文件的尾頁之后。說明：案卷備考表的說明，主要說明卷內文件復印件情況、頁碼錯誤情況、文件的更換情況等。沒有需要說明的事項可不必填寫說明。（4）案卷封面的編制應符合下列規定：

①案卷封面印刷在卷盒、卷夾的正表面，也可采用內封面形式。案卷封面的式樣宜符合圖1.4的要求。

②案卷封面的內容應包括檔號、檔案館代號、案卷題名、編制單位、起止日期、密級、保管期限、共幾卷、第幾卷。

③檔號應由分類號、項目號和案卷號組成。檔號由檔案保管單位填寫。

④檔案館代號應填寫國家給定的本檔案館的編號。檔案館代號由檔案館填寫。

⑤案卷題名應簡明、準確地提示卷內文件的內容。案卷題名應包括工程名稱、專業名稱、卷內文件的內容。

⑥編制單位應填寫案卷內文件的形成單位或主要責任者。

⑦起止日期應填寫案卷內全部文件形成的起止日期。

⑧保管期限分為永久、長期、短期三種期限。

⑨密級分為絕密、機密、秘密三種。同一案卷內有不同密級的文件，應以高密級為本卷密級。

（5）卷內目錄、卷內備考表、案卷內封面應采用70g以上白色書寫紙制作，幅面統一采用A4幅面。圖1.2卷內目錄式樣圖1.3卷內備考表式樣圖1.4案卷封面式樣案卷可采用裝訂與不裝訂兩種形式。裝訂應采用線繩三孔左側裝訂法，要整齊、牢固，便于保管和利用。裝訂時必須剔除金屬物。案卷裝具一般采用卷盒、卷夾兩種形式。卷盒的外表尺寸為310mm×220mm，厚度分別為20mm、30mm、40mm、50mm。卷夾的外表尺寸為310mm×220mm，厚度一般為20~30mm。卷盒、卷夾應采用無酸紙制作。案卷脊背的內容包括檔號、案卷題名，式樣宜符合圖1.5。1.2.3.4案卷的裝訂圖1.5案卷脊背式樣城建檔案管理機構在進行工程檔案預驗收時，應重點驗收以下內容：

（1）工程檔案齊全、系統、完整；

（2）工程檔案的內容真實、準確地反映工程建設活動和工程實際狀況；

（3）工程檔案已整理立卷，立卷符合本規范的規定；1.2.4建設工程文件和檔案資料的驗收與移交1.2.4.1建設工程文件和檔案資料的驗收

（4）竣工圖繪制方法、圖式及規格等符合專業技術要求，圖面整潔，蓋有竣工圖章；

（5）文件的形成、來源符合實際，要求單位或個人簽章的文件，其簽章手續完備；

（6）文件材質、幅面、書寫、繪圖、用墨、托裱等符合要求。列入城建檔案館（室）接收范圍的工程，建設單位在工程竣工驗收后3個月內必須向城建檔案館（室）移交一套符合規定的工程檔案。停建、緩建建設工程的檔案，暫由建設單位保管。對改建、擴建和維修工程，建設單位應當組織設計、施工單位據實修改、補充和完善原工程檔案。對改變的部位，應當重新編制工程檔案，并在工程驗收后3個月內向城建檔案館（室）移交。1.2.4.2建設工程文件和檔案資料的移交建設單位向城建檔案館（室）移交工程檔案時，應辦理移交手續，填寫移交目錄，雙方簽字、蓋章后交接。9、人的價值，在招收誘惑的一瞬間被決定。03-2月-2303-2月-23Friday,February3,202310、低頭要有勇氣，抬頭要有低氣。***2/3/20234:36:46