產權、交易成本與經濟效率郭躍2014年4月18日中國石油大學（華東）工商管理碩士（MBA)專題講座主要內容一、自由市場經濟的理念二、財產權的社會效益三、財產權的社會成本四、財產權的邊界及外部性五、交易成本問題一、自由市場經濟的基本理念導入問題:1、經濟學研究什么？工商管理研究什么？稀缺條件下的社會資源優配置howtoprovideproductsandservicestopeopleinthemosttimely,efficientlyandeffectivelyways?兩個基礎支柱和一個外部條件完善的財產權（廣義）保護自由交換——社會資源從“各有其主”到“各得其所”的過程最少的政府干預進一步的解釋：充分競爭條件下的自由交換能夠實現社會資源的最佳配置。（充分競爭的市場模型）——對比另外兩種資源配置方式市場經濟就是交換經濟，市場主體通過交換，獲得各自的交換盈余。核心概念：交換盈余、談判空間案例研討某市郊區一化工廠始建于90年代，起初產能較小，離居民區也較遠。進入2000年后，該廠生產規模迅速擴大，與此同時，該廠周邊地塊也都被開發成了商業住宅。這時候周邊居民紛紛投訴工廠排放的污水和氣味極大地影響了他們的居住環境，要求工廠治理污染甚至搬遷。假如你是政府部門領導，如何從經濟效率的角度進行決策考慮？給定的數據：1.氣味給居民造成的福利損失1000萬元；2.化工廠若采取環保技術消除氣味，成本為1500萬元；3.居民可以通過安裝室內空氣凈化器等方式消除氣味，總成本800萬元。思考問題：1.根據以上數據，最優的社會結果是什么？2.如果法律要求化工廠必須承擔責任，結果是什么？3.如果法律和政府部門對此放任不管，結果是什么？科斯定理（一）如果市場不存在交易成本，則無論資源如何配置，社會產出都是最優。（二）考慮交易成本，權利應賦予對其最優價值的一方（責任應歸結于可用最少成本避免損失一方）。科斯定理的現實實例：“媒體近日報道了廣東江門市新會區崖南鎮一陶瓷廠捐資建造新崖南中學的事。當年，該陶瓷廠在崖南鎮剛投產，就因該廠排放的氣體嚴重影響附近崖南中學師生而引發糾紛。學校與工廠僅是一路之隔，南風將工廠排出的廢氣彌漫校園，師生深受其害，學生家長還聯合到陶瓷廠堵住廠門禁止開工，一度造成企業和學校群眾之間的嚴重對立。后來，經各方努力，該廠出資２００萬元購買原校區，還捐資１００多萬元資助新校區建設。同時也投入設備完善治污設施。電視鏡頭上，顯示的是新校區整齊的規劃和潔凈的校容，該廠董事長也被學校聘請為名譽校長。科斯定理的啟示：

政府的首要職責是界定和保護產權，改善市場交易的環境。政府管制為什么不是很好的選擇？A工廠的污染給B造成100萬元損失，A工廠治理污染的成本200萬。如果政府收A工廠排污費150萬，會產生什么結果？進一步引伸：現代民法的兩個基本原則：1.所有權神圣；2.合同自由（意思自治）交換得以發生的兩個法律前提：（1）交易的標的物具有清晰的產權；（2）交易可以安全、便捷的進行。

物權法和合同法是市場經濟的兩大法律支柱，物權法明確了可交易的產權，合同法保障交易安全、便捷。二、財產權的社會效益為什么要財產權？（一）靜態效率

避免資源的無效率使用（二）動態效率

鼓勵社會投資和創造案例：公地的悲劇（TheTragedyofCommons)一塊公共草地，假設最多可放養20頭羊，每羊可達最佳體重100斤，若羊增加一頭，則每羊體重下降10斤。又假設最初有20個牧民每人放養一只，在沒有其他約束的條件下，單個的牧民是否會增加在該草地上放羊的頭數？預計最后該草地上會有多少只羊？尋租理論：人們總是尋找機會去獲得超額利潤，直至其邊際成本等于邊際收益，當所有人都這么做的時候，結果就是超額利潤的耗散——以打撈沉船為例

二、財產權的社會成本（一）財產權的界定和保護成本

因為產權界定和保護是有成本的，所以很多產權都只是被部分的界定和部分地被保護。

（二）壟斷成本

競爭性產品和非競爭性產品

對于非競爭性產品而言，由于財產權排除了其他人對產品的利用，導致了社會福利的損失。——以知識產品為例引申討論：對于特定的資源或物品，財產權的收益和成本比較決定了其是否適合作為私有財權的對象。大多數非競爭性產品，因為其巨大的保護成本和壟斷成本，都采取了政府提供的方式。財產權的收益和成本變化也決定了一項財產制度的產生和消亡。總的來看，稀缺性的加劇和財產保護技術的進步是推動各種類型財產不斷產生的兩個主要因素。案例：1.人類社會私有財產的起源2.國際社會海洋權利制度的變遷3.奴隸制度的消亡你還能找到其他可以用上述理論解釋的例子嗎？四、財產權的邊界及外部性（一）模糊的財產權由于大多數產品都具有多重屬性以及高昂的信息成本，一一界定其產權是不可能的，或者說，沒有任何財產權被完全界定，而且任何一項權利的有效性都取決于保護財產權的努力和他人企圖分享財產權的努力，所以世界上沒有“絕對權利”。——以農村的土地承包經營權為例沒有界定的權利等于是把一部分有價值的資源留在了公共領域。隨著技術的進步和公共資源領域價值的增加，進一步厘清和界定財產權的時機就慢慢成熟了。想一想，小區公共領域的產權制度變化是否能夠印證上述觀點？（二）外部性問題正的外部性和負的外部性外部性的社會后果是導致供給不足和供給過剩，外部性問題本質上仍然是財產權沒有被完全界定的問題。根據科斯定理，解決的辦法是？？三、交易成本問題狹義的“交易成本”概念主要是指因市場信息不足或交易者的機會主義行為導致效率損耗。交易成本包括：搜尋成本，談判成本，執行和監督成本等,敲竹杠和搭便車是最典型的兩種機會主義行為，導致了某些交易高昂的談判成本。交易對象的產權不清晰也是交易成本的一個方面。政府應當做什么？

交易成本的存在是影響市場無法實現社會資源最佳配置的重要因素。政府應當做的事情就是降低交易成本引申討論：交易成本與企業的邊界

科斯認為，企業的本質就是對市場的替代——用長期合同穩定代替單個合同，用行政管理的手段代替市場交易來配置資源。企業的邊界取決于內部管理成本和交易成本,當從外部獲得一種生產資源的交易成本低于內部生產該種資源的管理成本時，企業傾向于收縮